榮曉黎

（434023 長(zhǎng)江大學(xué) 湖北 荊州）

一、引言：案例與問題的提出

2011年3月，邢某入職原告新疆國(guó)環(huán)投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“A環(huán)公司”）有機(jī)技術(shù)崗位，在職期間掌握公司客戶名單、營(yíng)銷策略、服務(wù)價(jià)格等商業(yè)秘密，并簽署《保密協(xié)議》約定競(jìng)業(yè)禁止三年。2015年1月，邢某辭職后，任職烏魯木齊國(guó)華新Y農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱“新Y公司”）后使用A環(huán)公司客戶名單進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)。2016年2月，A環(huán)公司遂將邢某及新Y公司訴至法院，起訴其侵犯商業(yè)秘密并要求停止侵權(quán)賠償損失。一審法院認(rèn)為A環(huán)公司主張保護(hù)的客戶信息可從公開網(wǎng)站獲取，未能證明客戶信息的特殊性及原告為客戶信息的形成所付出的勞動(dòng)、金錢與努力，駁回原告訴訟請(qǐng)求。二審上訴后對(duì)一審判決進(jìn)行改判，二審法院認(rèn)為邢某利用其任職期間獲取客戶名單及信息是不為相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者熟知和可從公開渠道可獲得的，因而具有秘密性、實(shí)用性、保密性，故構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密，應(yīng)賠償損失。二審被告向最高人民法院第六巡回法庭申請(qǐng)?jiān)賹?，?jīng)審理后認(rèn)為二審判決并無不當(dāng)，判決駁回再審申請(qǐng)。①該案經(jīng)三級(jí)法院審理，一審判決駁回訴訟請(qǐng)求，二審改判，再審維持二審判決，涉及當(dāng)事人眾多，影響范圍廣，頗有典型意義。

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，誰(shuí)能更廣泛更深入獲取客戶信息、接近客戶、了解客戶習(xí)慣，誰(shuí)就能占得先機(jī)?？蛻裘麊蔚壬虡I(yè)秘密無疑已經(jīng)成為企業(yè)寶貴的無形財(cái)富，各企業(yè)投入大量財(cái)力和人力維護(hù)。為更好保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建康有序發(fā)展，客戶名單被納入了法律制度的保護(hù)范圍。

二、客戶名單的概念的界定

客戶名單有兩種概念，從廣義上來說，即通常含義上的客戶名單，是市場(chǎng)參與主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（例如提供服務(wù)、買賣貨物等）中獲取的或所記載的有關(guān)于客戶的相關(guān)信息；此類信息量相對(duì)較小，且內(nèi)容并不復(fù)雜，可以從公眾渠道中輕易獲?、?。一種為法律意義上的客戶名單，是指從日常生活經(jīng)營(yíng)中總結(jié)歸納而成，可以作為交易對(duì)象而對(duì)待的市場(chǎng)主體的相關(guān)信息的整合，包括客戶的基本信息（名稱、公司治理結(jié)構(gòu)、具體對(duì)接人及聯(lián)系方式、交易習(xí)慣、交易周期、交易模式、交易未來趨勢(shì)等），而這往往是市場(chǎng)主體通過一定時(shí)間穩(wěn)定的交易后形成的，耗費(fèi)了企業(yè)一定的資源（例如人力、物力及財(cái)力等）。

三、客戶名單的內(nèi)容

法律意義上的客戶名單內(nèi)容應(yīng)該有一定的“特殊性、明確性、有益性”，應(yīng)當(dāng)是從通常意義上的為一般人所認(rèn)知的信息中總結(jié)、歸納、提取或經(jīng)第三方引入而形成的明確的特殊信息，這種特殊信息能夠給持有人帶來益處。北京高院在答復(fù)“如何確定客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密的標(biāo)準(zhǔn)”時(shí)論述到：“客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密，應(yīng)符合商業(yè)秘密構(gòu)成的一般要件，應(yīng)特別注意審查客戶名單是否是特有的或者是否具有特殊性；客戶名單是否由權(quán)利人通過勞動(dòng)，金錢等投入獲得的?！雹垡环菥哂袃r(jià)值、易被認(rèn)定為商業(yè)秘密的客戶名單應(yīng)當(dāng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：客戶基本信息、價(jià)格申報(bào)材料、交易模式客戶習(xí)慣及其他特殊信息。

四、美國(guó)關(guān)于客戶名單商業(yè)秘密屬性的規(guī)定

美國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，在早期便對(duì)“商業(yè)秘密”及“客戶名單”通過法律予以規(guī)制。1939年《侵權(quán)行為法重述》第757節(jié)評(píng)論（b）將商業(yè)秘密界定為“一項(xiàng)商業(yè)秘密可以包括配方、模型、信息的匯編，其可被用于某人的商業(yè)事務(wù)，并能使之獲得優(yōu)于其他不知道或不使用該商業(yè)秘密的競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其可以是一種化學(xué)成分的配方……或一份客戶名單?！辈⑻岢稣J(rèn)定特定信息構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)的六大要素。1979年《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》將“商業(yè)秘密”定義為：“特定信息，包括配方、模型、編輯、計(jì)劃、設(shè)計(jì)、程序、方法、技術(shù)或工藝等，必須：①因不為眾所周知、無法由他人通過正當(dāng)方法輕易獲知、其泄露或者使用能夠使他人獲取經(jīng)濟(jì)利益，因而具有現(xiàn)實(shí)的或潛在的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)價(jià)值；②在特定情勢(shì)下采取了合理的措施以維持其秘密性?！薄督y(tǒng)一商業(yè)秘密法》將商業(yè)秘密視之為信息，如具備秘密性、新穎性、價(jià)值性并采取合理保密措施等特征，即應(yīng)保護(hù)。

五、中國(guó)現(xiàn)行關(guān)于客戶名單商業(yè)秘密屬性認(rèn)定的法律制度

我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第三款、《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第二條規(guī)定了商業(yè)秘密包含技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息兩類，客戶名單屬于經(jīng)營(yíng)信息。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，客戶總會(huì)發(fā)生流動(dòng)現(xiàn)象，這是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，也促使企業(yè)不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。如何實(shí)現(xiàn)客戶名單權(quán)利人利益的保護(hù)與保護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)秩序的平衡，是值得探討的問題。

認(rèn)定是保護(hù)的基礎(chǔ)，如無明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，就很難得到法律保護(hù)。首先，從范圍來講，只有法律意義上的客戶名單才能夠被認(rèn)定為商業(yè)秘密?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱“《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件司法解釋》”）第十三條第一款規(guī)定，“商業(yè)秘密中的客戶名單，一般是指客戶的名稱、地址、聯(lián)系方式以及交易的習(xí)慣、意向、內(nèi)容等構(gòu)成的區(qū)別于相關(guān)公知信息的特殊客戶信息，包括匯集眾多客戶的客戶名冊(cè)，以及保持長(zhǎng)期穩(wěn)定交易關(guān)系的特定客戶”。其次，從認(rèn)定條件來講，《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件司法解釋》規(guī)定明確：“有關(guān)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得……”“有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的……”“權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施……?！狈ㄔ簯?yīng)當(dāng)根據(jù)所涉信息載體的特性、權(quán)利人保密的意愿、保密措施的可識(shí)別程度、他人通過正當(dāng)方式獲得的難易程度等因素，認(rèn)定權(quán)利人是否采取了保密措施。

六、客戶名單商業(yè)秘密屬性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）秘密性

秘密性是商業(yè)信息具備價(jià)值的基礎(chǔ)，也是法律進(jìn)行規(guī)制的重要原因。秘密性在我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第三款中的定義為“不為公眾所知悉”；《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件司法解釋》即列出六種通常情形，上述秘密信息持有人通常所做的保密措施也可以佐證這一點(diǎn)。

（二）價(jià)值性

客戶名單正因?yàn)榫邆鋬r(jià)值才收到如此多的關(guān)注以及法律采取的必要措施。在我國(guó)《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件司法解釋》中被描述為“具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，而不是局限于商業(yè)范疇，以美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》為例，刪除了“使用于商業(yè)上”相關(guān)條款，單純論及“經(jīng)濟(jì)價(jià)值”，使得法律保護(hù)的范圍更加廣泛④。

（三）實(shí)用性

客戶名單的價(jià)值是通過實(shí)用性反映的，如果客戶名單只是市場(chǎng)參與主體的一種抽象思維，而不能真正落實(shí)到實(shí)踐中，無法產(chǎn)生客戶名單應(yīng)有的價(jià)值，則該客戶名單則難以得到法律的有效支持。

（四）保密性

美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》規(guī)定，“依據(jù)具體情況采取了合理的措施以維持其秘密性”；《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件司法解釋》規(guī)定，“權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施”。此處強(qiáng)調(diào)“合理”，理論上“宣示”即可。

前述案例中，邢某利用職務(wù)行為中獲取的A環(huán)公司客戶交易信息，在新Y公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中披露、使用，新Y公司明知而從事同類業(yè)務(wù)獲取經(jīng)濟(jì)利益，侵犯了對(duì)方的合法權(quán)益。盡管業(yè)已離職，但作為前員工，邢某仍應(yīng)遵守基本的職業(yè)道德，在合理的時(shí)間范圍內(nèi)保守前單位的商業(yè)秘密，保護(hù)前單位的合法利益。

七、客戶名單商業(yè)秘密屬性的司法保護(hù)

從發(fā)達(dá)國(guó)家來看，主要通過司法途徑保護(hù)商業(yè)秘密。我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)的法律制度，從民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任等方面上規(guī)定了實(shí)施侵犯商業(yè)秘密行為所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。

（一）侵犯客戶名單商業(yè)秘密行為的民事救濟(jì)

商業(yè)秘密是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中參與主體所應(yīng)當(dāng)享有的合法民事權(quán)利，應(yīng)當(dāng)接受《民法》的保護(hù)。其法律適用包括：

（1）《民法》凡因故意或過失使他人遭受損害的，就可構(gòu)成侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，各國(guó)立法大體如此。我國(guó)《民法總則》第一百二十三條盡管涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)視作“商業(yè)秘密”進(jìn)行保護(hù)，但未涉及“客戶名單”作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)的內(nèi)容。

（2）《合同法》涉及商業(yè)秘密的事項(xiàng)，當(dāng)事人普遍以秘密協(xié)議等方式達(dá)成合意。在合同依法成立后，上述協(xié)議即具備相應(yīng)的法律效力，客戶名單等商業(yè)秘密即應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。我國(guó)《合同法》第43條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?，由此造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

（3）《勞動(dòng)合同法》我國(guó)2007年6月29日頒布的《勞動(dòng)合同法》第23條規(guī)定勞動(dòng)者與用人可以合同約定保密事項(xiàng)、競(jìng)業(yè)限制條款，并應(yīng)給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（4）《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及其司法解釋。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條列舉了三種有關(guān)侵犯商業(yè)秘密禁止性規(guī)范，第20條規(guī)定侵權(quán)者承擔(dān)損害賠償責(zé)任。2007年1月，最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》對(duì)商業(yè)秘密的認(rèn)定條件進(jìn)行必要闡述，其中在第14條，詳細(xì)解釋了“客戶名單”，規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的損害賠償。

而關(guān)于侵犯客戶名單商業(yè)秘密的民事責(zé)任又包括：《民法總則》第一百七十九條和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第20條規(guī)定，實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)向權(quán)利人承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除影響、賠償損失等民事責(zé)任。江蘇省高級(jí)人民法院2004年《關(guān)于審理商業(yè)秘密案件有關(guān)問題的意見》第19條認(rèn)為：“商業(yè)秘密侵權(quán)案件一般不適用賠禮道歉、消除影響的民事責(zé)任形式?！?/p>

（二）侵犯客戶名單商業(yè)秘密行為的行政救濟(jì)

1.法律適用

（1）《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條和第25條規(guī)定，監(jiān)督檢查部門對(duì)侵犯商業(yè)秘密行為可以進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

（2）行政規(guī)章。我國(guó)國(guó)家工商行政管理局（現(xiàn)為“國(guó)家工商行政管理總局”）1998年12月3日修訂的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》規(guī)定工商行政機(jī)關(guān)對(duì)侵犯商業(yè)秘密行為進(jìn)行認(rèn)定處理。

2.侵犯客戶名單商業(yè)秘密的行政責(zé)任

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和國(guó)家工商管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第4條和第7條的規(guī)定，對(duì)侵犯商業(yè)秘密的行為，工商行政管理機(jī)關(guān)可依職權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止違法行為，并處以罰款，對(duì)相應(yīng)侵權(quán)之物，應(yīng)責(zé)令侵權(quán)人返還或銷毀。

（三）侵犯客戶名單商業(yè)秘密行為的刑事救濟(jì)

1.法律適用

（1）《刑法》對(duì)侵犯商業(yè)秘密的行為，情節(jié)惡劣的，國(guó)家用刑罰手段予以制裁，以達(dá)到有效制止不法侵害之目的。法國(guó)刑法典規(guī)定，公司經(jīng)理、雇員或工人將其在受到雇傭期間了解的秘密泄漏或企圖泄漏給外籍人士或者旅居海外的本國(guó)人，則有可能被判處二至五年的有期徒刑，并處以罰金，較為嚴(yán)厲。我國(guó)《刑法》第219條，亦規(guī)定了處有期徒刑或者并處罰金的刑罰。

（2）司法解釋。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定給商業(yè)秘密權(quán)利人造成“造成重大損失”“特別嚴(yán)重后果”的金額，并規(guī)定單位構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密犯罪的按照個(gè)人犯罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)的三倍定罪量刑。

2.侵犯客戶名單商業(yè)秘密的刑事責(zé)任

《刑法》第219條規(guī)定，實(shí)施侵犯商業(yè)秘密法定行為，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

八、結(jié)論

客戶名單是否屬于商業(yè)秘密不可一概而論，應(yīng)當(dāng)結(jié)合商業(yè)秘密的“四性”：秘密性、價(jià)值性、保密性、實(shí)用性綜合認(rèn)定，采用適宜地司法救濟(jì)方式來保護(hù)商業(yè)秘密，將刑罰與民事賠償、行政救濟(jì)的方式綜合運(yùn)用，才能有效保障具有商業(yè)秘密屬性的客戶名單安全性，從而尊重和保護(hù)合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序正常運(yùn)行。

注釋：

①新疆國(guó)環(huán)投資管理有限公司與邢輝、烏魯木齊國(guó)華信譽(yù)農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司等侵害經(jīng)營(yíng)秘密糾紛，最高人民法院（2016）新01民初95號(hào)、（2016）新民終647號(hào)、（2017）最高法民申1092號(hào)民事判決書，http://http://wenshu.court.gov.cn/content/content?DocID=48947fca-a0b1-466c-b1fa-a8aa0140b614&KeyWord，2018年3月29日最后一次訪問。

②嚴(yán)亮奇:商業(yè)秘密保護(hù)中的客戶名單，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會(huì)年會(huì)暨中國(guó)律師知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層論壇論文集（上），2009年。

③北京市高級(jí)人民法院:《關(guān)于審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件若干問題的解答》，京高發(fā)[2002]365號(hào)，2002年12月27日。

④黃武雙:利益平衡視角下的律師事務(wù)所客戶名單商業(yè)秘密保護(hù)——美國(guó)法律制度及其借鑒，政治與法律，2008（7):143-145。