唐兵

摘 要：波羅的海三國在蘇聯(lián)解體后提出“重返歐洲”的口號，并在加入歐盟的目標激勵下普遍在經(jīng)濟上進行積極的市場化的轉(zhuǎn)軌，并在前蘇地區(qū)最早實現(xiàn)了穩(wěn)定與增長，2004年三國加入歐盟標志著經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌目標的實現(xiàn)。三國轉(zhuǎn)軌策略不同，但都以其穩(wěn)定的經(jīng)濟政策及轉(zhuǎn)軌佳績而備受關(guān)注。

關(guān)鍵詞：波羅的海三國 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌 改革

波羅的海三國包括愛沙尼亞、拉脫維亞與立陶宛，原屬蘇聯(lián)加盟共和國。蘇聯(lián)解體后三國在“重返歐洲”的目標下，普遍進行了市場化取向的轉(zhuǎn)軌，由于其轉(zhuǎn)軌中的不俗表現(xiàn)被譽為“波羅的海之虎”，并于2004年被歐盟吸納為成員國。

波羅的海三國“從東向西”的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌

獨立后，三國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中一方面從計劃向市場經(jīng)濟過度，另一方面對外貿(mào)易從前蘇聯(lián)國家重新轉(zhuǎn)向歐盟國家，朝著這兩個方向他們尤其是愛沙尼亞選擇了比較激進的方式進行快速的改革。

1.1價格自由化與貨幣改革

獨立前愛沙尼亞就開始進行價格改革，到1992年初三國取消了大多數(shù)商品的定量配給與商品補貼，基本實行價格自由化。 價格放開之后，三國決定盡快離開盧布區(qū)，發(fā)行本國貨幣。1992年愛沙尼亞先行推行本國貨幣克朗，拉脫維亞與立陶宛也在推行了一段臨時性貨幣后分別發(fā)行了拉特與立特徹底取代盧布。

而且三國在發(fā)行本國貨幣的兩年之內(nèi)相繼采取了貨幣局制度，即將本國貨幣與外國貨幣掛鉤，通過實行固定匯率來穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟。愛沙尼亞克朗選擇與德國馬克掛鉤，拉特與國際貨幣基金組織的特別提款權(quán)掛鉤，立陶宛則將立特與美元掛鉤。

快速的貨幣改革使三國得以擺脫盧布急劇貶值的負面影響，而通過貨幣局制度將本國貨幣釘住外國貨幣對穩(wěn)定經(jīng)濟產(chǎn)生積極作用。三國通貨膨脹快速的下跌，愛沙尼亞的通貨膨脹率從1992年的953%銳減到次年的35%，拉脫維亞則從959%削減到35%，立陶宛在1992年通貨膨脹急劇上升至1000%，然而直到1993年IMF發(fā)出警告后，他才開始采取措施抑制通貨膨脹。伴隨通貨膨脹率的下跌，三國經(jīng)濟在經(jīng)歷了獨立初期的急劇萎縮后開始出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，到1994年拉脫維亞GDP出現(xiàn)了正增長，愛沙尼亞與立陶宛經(jīng)濟也分別于1995年、1996年止跌回升。

1.2三國私有化

三國在私有化方面實行了憑證制度，即通過發(fā)放私有化券鼓勵企業(yè)內(nèi)部的職工或管理人員購買企業(yè)基金與股份，政府向1940年以前的本地居民及其子孫發(fā)放更多的私有化劵來作為補償此前蘇聯(lián)國有化給他們帶來的損失。愛沙尼亞最早廢除私有化過程中企業(yè)內(nèi)部人員的優(yōu)先權(quán)，尤其在大型企業(yè)的私有化中開始實行公開競標形式，并在競標中優(yōu)先考慮經(jīng)驗豐富、勢力雄厚的戰(zhàn)略投資者，并鼓勵外雇投資，以便有效改組國有企業(yè)，所以愛沙尼亞私有化中外國投資比例相對較高。拉脫維亞也緊隨愛沙尼亞之后于1994年成立拉脫維亞私有化機構(gòu)，并在這之后私有化步伐加快。

根據(jù)IMF資料，到2001年幾乎愛沙尼亞與拉脫維亞所有的大型企業(yè)基本完成了私有化，屆時兩國的私有化機構(gòu)也關(guān)閉了。立陶宛在私有化方面更鼓勵企業(yè)內(nèi)部員工購買企業(yè)基金或股票，排斥外國資本，1996年以后才開始通過實行公開拍賣，在IMF與歐盟委員會的批評下直到1998年才開始加速其私有化進程。立陶宛私有化的方式使企業(yè)內(nèi)部人員控股較高，到1995年92%的企業(yè)由職工控多數(shù)股的，然而這并不利于企業(yè)的結(jié)構(gòu)重組，因為“企業(yè)內(nèi)部者持有較高股份……既不能帶來新的管理知識也不能帶來資本”。 此外，在企業(yè)尤其是涉及國家利益的大型國有企業(yè)拍賣時三國普遍比較排斥俄羅斯的外資企業(yè)。

1.3三國對外貿(mào)易

對外貿(mào)易上三國普遍由原來主要面向東方俄羅斯與獨聯(lián)體國家轉(zhuǎn)向北歐、西歐國家。1992年俄羅斯與其他獨聯(lián)體國家占愛沙尼亞的出口與進口分別由頭一年的94%與84%降為34.7%與40.1%。 拉脫維亞直到90年代后期對外貿(mào)易逐漸轉(zhuǎn)向西方國家，入盟時，對俄羅斯的出口已經(jīng)降至8%，而歐盟則占了其出口的四分之三還多。 立陶宛在對外貿(mào)易方面實行雙向選擇，盡管俄羅斯也將1993年達成的給予立陶宛最惠國待遇的條約延遲了兩年之久，俄羅斯仍是立最重要的貿(mào)易伙伴。但為了追求歐洲一體化并提高企業(yè)的競爭力，立陶宛也尋求與西方國家發(fā)展貿(mào)易，尤其是在1994年與歐盟簽署《自由貿(mào)易協(xié)議》之后，其外貿(mào)由東向西轉(zhuǎn)向十分明顯。1990年俄羅斯及其他蘇聯(lián)共和國占其出口的85%、進口的70%，這個數(shù)字到1995年分別降為46.7%與50%，而同時期向西方國家的出口與進口量卻分別從15.3%、27.5%攀升至53%與50%。 到1998年俄羅斯金融危機之時，三國大部分對外貿(mào)易已經(jīng)面向歐盟國家。

波羅的海三國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌評估與分析

21世紀初三國被批準加入歐盟，基本完成了向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌，而且在很多衡量指標上三國都屬于轉(zhuǎn)型成功國家行列，尤其愛沙尼亞一開始就成為“波羅的海三國的最閃耀的明星”。

2.1波羅的海三國是經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的模范生

第一，從轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟下滑的時間與程度看，三國優(yōu)于其他前蘇聯(lián)加盟共和國。到1995年所有前蘇聯(lián)加盟共和國中只有三國、亞美尼亞與格魯尼亞的產(chǎn)出停止下滑。1991年到1995年期間獨聯(lián)體國家平均產(chǎn)量下降大約45%，與拉脫維亞產(chǎn)出損失相當(dāng)，但明顯大于愛沙尼亞的20%與立陶宛的28%，1995年以后三國增長明顯快于獨聯(lián)體國家的平均水平。 與其他加盟共和國相比，三國在轉(zhuǎn)型初期的產(chǎn)量下降幅度更小，而且在產(chǎn)量下降結(jié)束之后的增長則更高。

第二，從私營經(jīng)濟占GDP的比重方面看，到1994年，波羅的海三國與其他申請加入歐盟的中東歐國家一樣都達到50%以上的比率，而到2000年私營經(jīng)濟占比在愛沙尼亞達到75%，拉脫維亞達到65%，立陶宛達到了70%，此時獨聯(lián)體國家私營經(jīng)濟占比才達到50%。 而且，三國在價格制定、國內(nèi)外貿(mào)易、資本流動等方面限制更少，經(jīng)濟自由化的程度很高，到1993年三國的累計自由化指數(shù)幾乎與中東歐的維謝格拉德集團國家如波蘭、匈牙利、捷克以及斯洛文尼亞水平相當(dāng)。

第三，從轉(zhuǎn)型代價來看，與中東歐轉(zhuǎn)型國家失業(yè)率平均水平10%相比，愛沙尼亞是三國中失業(yè)率最低的，1995-1999年平均失業(yè)率為10.3%，拉脫維亞達到16.1%，立陶宛失業(yè)率最高，達到15.1%。 在收入差距上，波羅的海三國基尼指數(shù)在80年代末到90年代中期比中東歐國家上升的要快，但幅度要比獨聯(lián)體國家小。

第四，從人民的生活水平看，十年轉(zhuǎn)軌基本解決消費品嚴重短缺的情況，電視、汽車等大宗耐用消費品的擁有者明顯增多了，愛沙尼亞大宗耐用品的擁有者與中東歐國家中人均GDP最高的國家如斯洛文尼亞與捷克共和國相當(dāng)。在轉(zhuǎn)型初期三國固定電話網(wǎng)覆蓋程度就處于中東歐國家與最發(fā)達的前蘇共和國行列。

三國的轉(zhuǎn)軌不僅比其他前蘇共和國表現(xiàn)的更好，在1995年經(jīng)歷了轉(zhuǎn)型性衰退的后其經(jīng)濟增長率甚至要高于大多數(shù)中東歐國家，至少在1998年金融危機之前是這樣。1995年到2002年轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中累計增長率最高的是拉脫維亞，GDP增長不少于42.6%，愛沙尼亞緊隨其后達到達到40.5%。立陶宛相對慢些，但也達到31.9%，排在中東歐國家中最好的表現(xiàn)者如波蘭、斯洛文尼亞與匈牙利之前。

2.2轉(zhuǎn)軌成功的內(nèi)部與外部因素

第一，三國初始條件。相對來說，波羅的海三國在轉(zhuǎn)軌中有著比前蘇聯(lián)其他國家更有利的初始條件。從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上看，三國在全蘇的重工業(yè)比例較低，在愛沙尼亞300多家大型企業(yè)中只有40家是莫斯科控制的全蘇企業(yè)類型，拉脫維亞與立陶宛這個比例高些。 這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使三國進行工業(yè)改組、向勞動密集型與資源密集型工業(yè)調(diào)整更為容易。從地緣位置上看，三國與西歐經(jīng)濟體更為接近，其出口產(chǎn)品到達西歐市場更為便利、成本更低。在地緣、文化上三國與北歐國家更為接近，出于維護包括三國在內(nèi)的波羅的海地區(qū)的穩(wěn)定與發(fā)展，北歐國家在三國轉(zhuǎn)軌入盟過程中始終保持積極態(tài)度，并在轉(zhuǎn)軌中向三國提供大量經(jīng)濟援助與投資。

第二，經(jīng)濟改革中的政治意義。獨立后三國選擇加入歐盟擺脫俄羅斯控制、維護國家安全。這種目標激勵下，選民能夠承受改革帶來的短期的經(jīng)濟代價，在選舉中不去罷黜政府，從而保證決策制定者推行堅定的改革政策。所以即使愛沙尼亞、拉脫維亞政府更迭頻繁，立陶宛也在90年代選舉中出現(xiàn)了鐘擺政治，三國始終在私有化、貨幣改革、選擇貿(mào)易伙伴等方面保持了政策的連貫性與一致性。

第三，西方經(jīng)濟援助。在轉(zhuǎn)軌中，歐盟的“法爾計劃”以及外國直接投資（FDI）為經(jīng)濟改革提供了資金支持對三國這種小型經(jīng)濟體是必要且重要的。波羅的海三國是于1992年被歐盟納入法爾計劃中，到1994年底三國共收到1.91億歐元的援助，用于國有企業(yè)重組、私營企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，加速市場化改革步伐。此外三國寬松、透明的經(jīng)濟環(huán)境也吸引了主要來自北歐國家大量FDI，這些資金在彌補往來賬戶赤字、為新技術(shù)提供財政支持、提高勞動生產(chǎn)率等方面產(chǎn)生積極貢獻。

結(jié)語

總之，獨立后三國選擇積極投入西方懷抱，通過成為歐盟成員國減少俄羅斯對國家安全的威脅，這個國家信念推動政府推行連貫的、快速的改革政策，這是除了初始條件以外，三國改革效果優(yōu)于蘇聯(lián)其他共和國的主要社會因素。

此外，歐盟出于地緣政治考慮將三國納入東擴對象而給予其政策指導(dǎo)及資金援助成為三國成功轉(zhuǎn)軌的重要外部因素。

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