熊曉梅

[摘要]特朗普8月宣布對(duì)中國(guó)正式啟動(dòng)“301條款”，雖然習(xí)特會(huì)之后中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系有積極穩(wěn)健的發(fā)展，但特朗普此舉說(shuō)明其未改對(duì)華貿(mào)易強(qiáng)硬政策，希望扭轉(zhuǎn)中美貿(mào)易逆差，打壓中國(guó)對(duì)美貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。在全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話中，特朗普政府也展現(xiàn)出了新的政策策略，中國(guó)對(duì)“301條款”以及美對(duì)華新貿(mào)易策略應(yīng)有所準(zhǔn)備，積極應(yīng)對(duì)。

[關(guān)鍵詞]中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系;301條款;對(duì)華經(jīng)貿(mào)政策;對(duì)策

[中圖分類號(hào)] F7

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671- 5918（ 2018 ）14- 0106- 02

doi：10. 3969/j. issn. 1671- 5918. 2018.14.046

特朗普就任總統(tǒng)以來(lái)，中美在貿(mào)易層面已達(dá)成了一系列協(xié)議：2017年5月12日，經(jīng)過(guò)多輪磋商，中美共同發(fā)布《中美經(jīng)濟(jì)合作百日計(jì)劃早期收獲》;中美領(lǐng)導(dǎo)人海湖莊園會(huì)晤之后，中美雙方積極推動(dòng)了“百日計(jì)劃”，并取得重要進(jìn)展;7月，兩國(guó)又舉行中美全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話，商討“一年計(jì)劃”等。兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系看似在向積極方向發(fā)展。然而8月14日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署行政備忘錄，指示美國(guó)貿(mào)易代表對(duì)所謂“中國(guó)貿(mào)易行為”進(jìn)行審查，重點(diǎn)是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域中國(guó)是否涉嫌違反美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此決定是否對(duì)中國(guó)展開(kāi)貿(mào)易調(diào)查。8月18日，美國(guó)貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤（Robert Lighthizer）宣布，將根據(jù)美國(guó)《1974年貿(mào)易法》第301條款，在涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域正式對(duì)中國(guó)啟動(dòng)調(diào)查。特朗普在此時(shí)對(duì)華發(fā)起“301”調(diào)查到底意欲何為，有何動(dòng)因？這是中美貿(mào)易戰(zhàn)的開(kāi)端嗎？中國(guó)到底該如何應(yīng)對(duì)？

一、“301”條款實(shí)質(zhì)內(nèi)容

在《1974年貿(mào)易關(guān)稅法》中正式制定“301條款”。該法規(guī)定，“如果美國(guó)貿(mào)易代表確信，外國(guó)的某項(xiàng)立法、政策或做法違反了貿(mào)易協(xié)定、與貿(mào)易協(xié)定不一致，或者是不公正的，從而給美國(guó)商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)或限制，那么美國(guó)貿(mào)易代表就應(yīng)該采取行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)美國(guó)依貿(mào)易協(xié)定所享有的權(quán)利，或者達(dá)到消除這一立法、政策或做法的目的。”這一點(diǎn)是強(qiáng)制性的。如果美國(guó)總統(tǒng)有特別的命令，貿(mào)易代表就應(yīng)該遵守諸如貿(mào)易協(xié)定、增加關(guān)稅等進(jìn)口限制、取消免稅待遇、強(qiáng)迫貿(mào)易對(duì)象簽訂協(xié)議等措施。

在《1988年貿(mào)易法》中，美國(guó)國(guó)會(huì)在《1974年貿(mào)易法》上增加了310條款。該條款就是現(xiàn)在所稱的“超級(jí)301條款”，該條款要求美國(guó)貿(mào)易代表要確定自由化重點(diǎn)，識(shí)別“重點(diǎn)國(guó)家”和每一重點(diǎn)國(guó)家的“重點(diǎn)做法”，并調(diào)查重點(diǎn)國(guó)家的這些重點(diǎn)做法，以利于美國(guó)出口的增加。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，《1974年貿(mào)易法》有“特殊301條款”，該條款規(guī)定，美國(guó)貿(mào)易代表要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕充分有效的保護(hù)的國(guó)家，或?qū)σ蕾囍R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人拒絕公平公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家中確定出重點(diǎn)國(guó)家，美國(guó)貿(mào)易辦公室立即發(fā)起為期6個(gè)月的“特殊301”調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，貿(mào)易代表辦公室決定是否采取報(bào)復(fù)性措施，決定一經(jīng)做出，30天內(nèi)必須執(zhí)行，無(wú)須征得總統(tǒng)同意。

二、特朗普政府啟動(dòng)“301條款”動(dòng)因

（一）兌現(xiàn)美國(guó)優(yōu)先的競(jìng)選承諾。特朗普自競(jìng)選之初就喊出了“美國(guó)優(yōu)先”的口號(hào)，并根據(jù)這一主旨制定了一系列外交、經(jīng)貿(mào)、移民政策。在他提出的貿(mào)易政策措施中，已經(jīng)完成或者逐步推行的政策有退出跨太平洋伙伴貿(mào)易協(xié)定（TPP）談判，重新談判北美自貿(mào)協(xié)定（ NAFTA）。其中他還提出，要對(duì)進(jìn)行不公平傾銷和補(bǔ)貼的國(guó)家征收懲罰性關(guān)稅，授權(quán)美國(guó)商務(wù)部采取所有合法手段應(yīng)對(duì)違反貿(mào)易規(guī)則的行為。特朗普此時(shí)啟動(dòng)“301條款”，想必也是逐步兌現(xiàn)競(jìng)選承諾，繼續(xù)爭(zhēng)取民眾支持的必要步驟。

（二）爭(zhēng)取中美貿(mào)易中談判籌碼，先發(fā)制人占據(jù)談判主導(dǎo)地位，特朗普是商人出身，主觀意識(shí)及理念難免存在商人思維，以交易思想作為執(zhí)行政策、推動(dòng)發(fā)展的主導(dǎo)。特朗普上臺(tái)以來(lái)某些舉措具有典型的商人烙印，通過(guò)非常規(guī)、激進(jìn)的表態(tài)來(lái)?yè)Q取籌碼要價(jià)，而后通過(guò)談判爭(zhēng)取自身利益。例如2016年12月11日，特朗普在勝選后首次接受福克斯的專訪，在采訪中他聲稱，美國(guó)既然未能就包括貿(mào)易在內(nèi)等其他事情和中國(guó)達(dá)成協(xié)議（ Make a deal），為何要被“一個(gè)中國(guó)”政策限制住。1972年尼克松和毛澤東公布上海公報(bào)以來(lái)，從來(lái)沒(méi)有一個(gè)美國(guó)總統(tǒng)或總統(tǒng)當(dāng)選人如此公開(kāi)而明白質(zhì)疑“一中”政策;特朗普不是第一個(gè)質(zhì)疑這一政策的共和黨總統(tǒng)，但他是第一個(gè)把“一中”當(dāng)作交易籌碼的總統(tǒng)。與此相似，此次啟動(dòng)“301條款”，特朗普就是希望在中美貿(mào)易談判中獲得更高要價(jià)。

（三）尋求經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域政策突破，轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)矛盾，爭(zhēng)取民眾支持。特朗普是以非常規(guī)方式當(dāng)選總統(tǒng)，民主黨、共和黨建制派精英對(duì)其抵制強(qiáng)度前所未有，他依靠發(fā)動(dòng)群眾成功當(dāng)選，因此民眾支持對(duì)其而言至關(guān)重要。然而特朗普僅執(zhí)政半年，其36 01。的民意支持率已達(dá)20世紀(jì)以來(lái)美國(guó)總統(tǒng)同期支持率新低。在內(nèi)政上，他推行的醫(yī)改、稅改、年度預(yù)算等重要立法議程一再延期，退出《巴黎協(xié)定》在國(guó)內(nèi)遭受質(zhì)疑不斷，對(duì)種族矛盾問(wèn)題上模棱兩可的表態(tài)引發(fā)民眾不滿，“通俄門”事件以及特朗普內(nèi)閣激烈內(nèi)斗都持續(xù)引發(fā)民眾對(duì)其不信任感激升。因此特朗普亟需在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)で笸黄疲匦率捌鹈癖娦湃?。根?jù)美國(guó)商務(wù)部單方面數(shù)據(jù)，2016年來(lái)自中國(guó)的貿(mào)易逆差占美國(guó)總貿(mào)易逆差的47%，中國(guó)作為美國(guó)首要貿(mào)易逆差國(guó)，成為了特朗普的首要目標(biāo)。特朗普啟用“301條款”作為貿(mào)易保護(hù)、扭轉(zhuǎn)對(duì)華貿(mào)易劣勢(shì)的大棒，可以部分轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)尖銳矛盾，調(diào)動(dòng)民眾支持。

（四）冷戰(zhàn)慣性思維作祟，限制中國(guó)貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展。中國(guó)作為近年來(lái)迅速崛起的國(guó)家，對(duì)美國(guó)的霸權(quán)地位發(fā)起了強(qiáng)烈挑戰(zhàn)。不少學(xué)者專家都認(rèn)為中美關(guān)系會(huì)陷入“修昔底德陷阱”。特朗普雖不強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)作用，但美國(guó)政府內(nèi)長(zhǎng)期存在的冷戰(zhàn)思維對(duì)其會(huì)有影響，對(duì)于維持其自身的優(yōu)勢(shì)與強(qiáng)項(xiàng)，全方位的限制、打壓中國(guó)的行為也順理成章。美國(guó)一直限制對(duì)華高科技產(chǎn)品的出口，但同時(shí)對(duì)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主創(chuàng)新政策橫加指責(zé)，限制中國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展。

三、啟動(dòng)“301條款”是特朗普對(duì)華貿(mào)易政策的強(qiáng)硬一步

2016年中美貨物和服務(wù)貿(mào)易額到達(dá)6500億美元，1990年以來(lái)累計(jì)雙邊直接投資近3000億美元，并且通過(guò)證券市場(chǎng)和外匯儲(chǔ)備，中美金融聯(lián)系也在加強(qiáng)。據(jù)估計(jì)，中美經(jīng)貿(mào)聯(lián)系給美國(guó)人提供了260萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。

然而美方認(rèn)為盡管給雙方帶來(lái)了很多利益，但是雙邊關(guān)系變得不平衡，中國(guó)利用各種手段，公平或者不公平的，來(lái)提升增值鏈并占據(jù)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額。盡管中美雙邊貿(mào)易逆差以及美國(guó)大量工作崗位流失是否由于中國(guó)不公平做法導(dǎo)致的還存在爭(zhēng)議，但顯然中國(guó)的做法實(shí)質(zhì)上剝奪了美國(guó)公司的機(jī)會(huì)，并將美國(guó)建立在競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新和預(yù)算緊縮基礎(chǔ)上的商業(yè)模式置于危險(xiǎn)境地。

因此特朗普政府貿(mào)易政策的核心目標(biāo)是扭轉(zhuǎn)這一趨勢(shì)并使雙邊關(guān)系回歸到更加公平的道路。因此，原則上，特朗普政府在雙邊關(guān)系上將在以下五個(gè)方面尋求改變：第一，中美經(jīng)貿(mào)談判僅限于討論最重要的議題，并尋求在短期內(nèi)達(dá)成具體成果;第二，提高中國(guó)可接受經(jīng)濟(jì)行為的標(biāo)準(zhǔn)，從嚴(yán)格遵守多邊、雙邊承諾，到更廣泛的公平性原則;第三，減少參與人員數(shù)量以使談判更加集中;第四，如果中國(guó)只有適度讓步，做好不繼續(xù)談判的準(zhǔn)備;第五，如果未能通過(guò)談判取得成果，提高對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行懲罰的可能性。美國(guó)行為將不會(huì)局限于世界貿(mào)易組織標(biāo)準(zhǔn)或者貿(mào)易救濟(jì)案例，而是可能會(huì)采取單方面的措施，例如關(guān)稅、配額、徹底禁止，運(yùn)用可以迅速采取的豐富的美國(guó)貿(mào)易法律，來(lái)表明如果不達(dá)成更平等貿(mào)易的危險(xiǎn)。

根據(jù)過(guò)去幾個(gè)月情況來(lái)看，美國(guó)正貫徹上述步驟執(zhí)行其貿(mào)易新路線，中美全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話后，雖然中方做出了比美方更積極的表態(tài)，但其實(shí)會(huì)議并未取得實(shí)質(zhì)性結(jié)果，而是在僵持中結(jié)束。會(huì)談之后，美國(guó)隨即采取了其戰(zhàn)略的最后的、也是強(qiáng)硬的一步，啟動(dòng)了“301條款”。現(xiàn)在中美關(guān)系處于敏感期，美國(guó)單邊的行動(dòng)以及中國(guó)的反制都會(huì)加快中美關(guān)系變化。很可能這些舉措會(huì)產(chǎn)生足夠壓力使中美雙方回到談判桌上，達(dá)成更符合特朗普政府設(shè)定的高標(biāo)準(zhǔn)交易。然而，中國(guó)也有可能采取強(qiáng)有力的反擊，那么中美將陷入更廣泛的貿(mào)易戰(zhàn)中。因此中美兩國(guó)政府需要管控危機(jī)，防止兩敗俱傷的貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。

四、我國(guó)應(yīng)對(duì)之策

（一）在雙邊對(duì)話機(jī)制中管控分歧、達(dá)成共識(shí)。習(xí)特會(huì)之后中美雙方宣布建立外交安全對(duì)話、全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話、執(zhí)法及網(wǎng)絡(luò)安全對(duì)話、社會(huì)和人文對(duì)話四個(gè)高級(jí)別對(duì)話機(jī)制，其中中美全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話機(jī)制對(duì)于管控分歧，達(dá)成共識(shí)，規(guī)避貿(mào)易摩擦甚至貿(mào)易戰(zhàn)的打響有重要作用。今年舉行的第一次全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話中特朗普政府展示出了貿(mào)易談判的新方針和策略，中國(guó)要迅速適應(yīng)美方政策的轉(zhuǎn)變，維護(hù)核心利益的同時(shí)盡力爭(zhēng)取達(dá)成最優(yōu)化的協(xié)議。

（二）對(duì)特朗普單邊貿(mào)易保護(hù)主義有所防范，提前準(zhǔn)備。首先對(duì)于特朗普對(duì)華貿(mào)易的強(qiáng)硬態(tài)度保持警醒，不可期待其軟化。從競(jìng)選之初將中國(guó)標(biāo)記為匯率操縱國(guó)，對(duì)中國(guó)號(hào)稱要征收45%關(guān)稅，到近期發(fā)起“301”調(diào)查，再考慮其貿(mào)易團(tuán)隊(duì)中白宮國(guó)家貿(mào)易委員會(huì)主任納瓦羅，商務(wù)部長(zhǎng)羅斯等鷹派人物，對(duì)美國(guó)對(duì)華的貿(mào)易強(qiáng)硬態(tài)度要保持預(yù)警。其次，對(duì)于其可能采取的通過(guò)威脅逼迫中國(guó)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)領(lǐng)域的改革和開(kāi)放;對(duì)中國(guó)采取懲罰性措施，例如征收高關(guān)稅，提高非關(guān)稅壁壘等都要提前做出預(yù)案，以備不時(shí)之需。

（三）充分利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)“301”條款的制衡作用。從法律層面講，“301條款”與世貿(mào)組織協(xié)議存在沖突，中美都是世貿(mào)組織（WTO）成員，都應(yīng)該遵守世貿(mào)組織成員的義務(wù)。如果美國(guó)堅(jiān)持使用“301”條款對(duì)中國(guó)采取懲罰性貿(mào)易措施，那么中國(guó)完全可以以該條款的實(shí)施在程序和實(shí)體方面違反WTO相關(guān)規(guī)定為由，訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，對(duì)此，中國(guó)應(yīng)作好各方面的預(yù)案和調(diào)查，保留反制權(quán)利，積極應(yīng)對(duì)。

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