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        如何運(yùn)用ATLAS.ti分析定性數(shù)據(jù)和發(fā)掘研究主題

        2018-01-17 00:39:50吳世友
        社會工作 2017年6期
        關(guān)鍵詞:內(nèi)容研究

        吳世友

        定性研究方法是中國社會工作研究的主要方法之一。據(jù)統(tǒng)計(jì),2006至2008年內(nèi)《社會工作》期刊(下半月)發(fā)表的所有學(xué)術(shù)論文中,超過七成的實(shí)證研究采用的是定性研究方法(沈黎、蔡維維,2009)。2015年內(nèi),《社會學(xué)研究》期刊發(fā)表的44篇實(shí)證研究論文中,超過一半(55%)屬于定性研究;同年《社會》期刊上發(fā)表的43篇實(shí)證研究論文中,接近一半(47%)屬于定性研究。①資料來源參考:http://www.cenet.org.cn/index.php?siteid=1&a=show&catid=108&id=68934然而,這些定性研究主要依靠研究者逐字逐句編碼找主題,比較少借助于定性數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)軟件來開展研究。

        一般來講,開展定性研究是一項(xiàng)非常費(fèi)時費(fèi)力的工作,尤其是當(dāng)研究的樣本比較多,訪談資料轉(zhuǎn)錄成文字非常長的情況下,或是收集的定性資料包括多種類型文件如圖片、音頻、或視頻資料的話,那么完全依靠原始的人工分析用就難以滿足這些對大量、多樣的定性數(shù)據(jù)分析的要求了。因此,如果能借助分析軟件的幫助,就可能會起到事半功倍的效果。

        本文將介紹一款被廣泛使用的定性資料分析軟件:ATLAS.ti.這是一款適用于多種形式數(shù)據(jù)的分析軟件,可以同時分析和處理多個文本文檔(如word或PDF文件)、圖片、音頻、視頻以及基于google地球的地理方位數(shù)據(jù)等。這還是一款簡單易學(xué),界面友好直觀的軟件。通常操作ATLAS.ti不需要使用者有很多前設(shè)的相關(guān)軟件知識技能,大部分人根據(jù)教程自學(xué)就能學(xué)會該軟件的基本操作技能。此外,ATLAS.ti有很強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力和漂亮的結(jié)果呈現(xiàn)功能,對提高定性研究的科學(xué)性和規(guī)范性有很大的幫助。

        目前該軟件已經(jīng)發(fā)展到ATLAS.ti 8。對中文用戶來講,ATLAS.ti 8版的一個最大的變化就是首次可以直接導(dǎo)入并識別中文文檔,并且兼容使用中文進(jìn)行編碼等操作。以往的ATLAS.ti版本都不能識別中文文檔(只兼容英語、西班牙語和德語),故中文用戶想要使用ATLAS.ti來分析數(shù)據(jù)的話,只能先把中文文件翻譯成以上三種語言,再進(jìn)行編碼分析。因此ATLAS.ti 8版的問世,極大方便了中文用戶的使用。

        一、ATLAS.ti主要模塊

        從軟件使用界面上講,ATLAS.ti 8版較以往的版本有了很大的變化,但是基本的工作思路和使用模塊跟以往版本大致相似。主要是按照以下圖1中幾大類來組織項(xiàng)目文檔和資料分析的,其中各個模塊的關(guān)系是層級包含的:“(1)項(xiàng)目(project)”可包含多種“(2)文件(Documents)”,每個文件可包含多個“(3)選取資料(Quotations)”,每個選取資料可包含多個“(4)編碼群(Code groups)”;每個編碼群可包含多個“(5)編碼(codes)”。最后,ATLAS.ti允許對文件,選取內(nèi)容和編碼添加(6)備忘錄(Memo)。

        (1)項(xiàng)目。首先,在開始之前,可以先把自己的任務(wù)歸類,有助于對源自同一個項(xiàng)目的多個文件、多種類型數(shù)據(jù)進(jìn)行交叉和關(guān)聯(lián)分析。在ATLAS.ti 8版本之前對一個任務(wù)歸類叫做“闡釋單元(Hermeneutic Unit)”,ATLAS.ti 8版有一個更為直觀、貼切、易懂的名字:“項(xiàng)目(project)”。在“項(xiàng)目”下面,包含了所有與之相關(guān)的數(shù)據(jù)(即各種文件),以及數(shù)據(jù)編碼,備注,和使用者所建立的數(shù)據(jù)和編碼之間的各種關(guān)系。如下圖2所示,啟動ATLAS.ti后,系統(tǒng)會讓你建立一個新的項(xiàng)目,然后會彈出一個窗口給該工作項(xiàng)目命名。當(dāng)然,ATLAS.ti也允許導(dǎo)入其他已有的項(xiàng)目。

        圖2 :建立工作“項(xiàng)目”文件夾

        (2)文件。接下來,建立好項(xiàng)目后,開始進(jìn)入ATLAS.ti 8操作界面(見圖3)。跟Microsoft Word類似,最上面是一系列[1]主菜單及主工具欄選項(xiàng):主頁(Home)搜索項(xiàng)目(Search project)分析(Analyze)導(dǎo)入/導(dǎo)出(Import/export)工具與支持(Tool&support)。在“主頁”選項(xiàng)下面出現(xiàn)的子選項(xiàng)的最左邊有個“[2]添加文件(Add Documents)”,點(diǎn)擊此可以添加需要分析的數(shù)據(jù)文件。所有添加的文件會被顯示在左下[3]快捷視窗的“項(xiàng)目”下面的“文件”下(點(diǎn)擊“文件”左邊的空心三角符號,就會下來出來所有已添加的文檔名字)。同時,所有導(dǎo)入的“文件”會按照順序排列(D1:D2:D3…)并顯示在右下方的[4]工作界面的上方。當(dāng)操作界面打開導(dǎo)入的“文件”后,最上面的“項(xiàng)目名稱(如:2017FALL-ATLAS.ti)”的右邊會多出來一個選項(xiàng)“[5]文件(Document)”,同時“文件”選項(xiàng)下面出現(xiàn)各種可對各種數(shù)據(jù)文件進(jìn)行編輯的選項(xiàng)。這時上面的菜單行在“文件”下面會增加三個選項(xiàng):文件(Document)視窗(view)A-Doc。這八個主菜單的每個選項(xiàng)下面又包含很多相關(guān)的子菜單操作按鈕。由于ATLAS.ti官網(wǎng)上公布了免費(fèi)的、詳細(xì)的ATLAS.ti 8操作手冊(請登陸http://atlasti.com/product/v8-windows/點(diǎn)擊頁面最下面的文檔“ATLAS.ti 8 Quick Tour”下載閱讀),這里不再重復(fù)描述具體各個選項(xiàng)的功能,讀者可自己點(diǎn)擊了解各個按鍵功能。對于中文用戶,可下載ATLAS.ti 6中文速成教程(http://atlasti.com/wp-content/uploads/2014/07/Quick_Tour_a6_zh_01.pdf?q=/downloads/QuickTour_zh.pdf)。雖然中文用戶手冊的版本是6.0,但是主要功能介紹是相通的,同樣具有參考價值。之前的版本稱“文件”為“原始文檔”(Primary Documents,or P-Docs)。

        圖3 :ATLAS.ti 8版操作界面簡介

        (3)選取資料。打開文檔后,就可以開始進(jìn)行數(shù)據(jù)編碼了。ATLAS.ti 8允許使用者選取文檔文件中的一段文字,圖片文件中的某個局部圖像(如圖3中[4]工作界面左邊圖片中間部分[6]選取資料),或是音頻或視頻文件的某節(jié)影音資料,以及谷歌地圖中的某個地點(diǎn)進(jìn)行編碼。

        (4-5)編碼及編碼群。編碼的過程就像是一個“淘寶”的過程。可以在同一個“項(xiàng)目”在不同的“文件”之間進(jìn)行切換(ctrl+tab)??梢詫x取的單個資料,進(jìn)行重復(fù)多個編碼,也可以對不同資料賦予相同的編碼。所有的編碼會顯示在[4]工作界面的右邊[7]編碼區(qū)域內(nèi)。ATLAS.ti 8還允許對同一類別的編碼組成編碼群(code groups),以往版本稱之為編碼家族(code family)。例如對以下單個編碼:父親、母親、女兒、兒子可以組成一個編碼群:家庭成員。對中文用戶,ATLAS.ti 8允許使用者進(jìn)行中英文多語種編碼,極大方便了中文用戶使用該軟件。具體編碼過程下一節(jié)將單獨(dú)詳細(xì)介紹。

        (6)備忘錄。ATLAS.ti 8允許使用至對文件和編碼添加備注。在[3]快捷視窗的編碼下面,有一個類別是[8]備忘錄,使用者可以對各種編碼進(jìn)行備注,或者評論。添加的備忘錄名字后面還會顯示備注者的用戶名,這樣如果是多個使用者對同一個“項(xiàng)目”進(jìn)行編碼分析的話,就能清楚知道是哪位使用者添加的備注。這個功能對團(tuán)隊(duì)工作會有幫助。當(dāng)然,使用者也可以把單個備忘錄組成備忘錄群,跟編碼群很類似。

        保存和導(dǎo)出文件。如果是第一次在ATLAS.ti編輯文件,需點(diǎn)擊“導(dǎo)出(export)”“項(xiàng)目包(project bundle)”,這樣就把ATLAS.ti里面建立的編碼和原始資料都捆綁在一起了(也應(yīng)注意將原始文件保存在ATLAS.ti文件所在的同一個文件夾里),否則如果換一臺電腦操作,拷貝的ATLAS.ti文件里的編碼等將無法與原文件聯(lián)系在一起。但是在文件包建立以后的操作,就可以直接點(diǎn)擊“文件”“另存為”了。

        二、ATLAS.ti的編碼功能介紹

        鑒于ATLAS.ti 8剛問世不久,為了照顧部分ATLAS.ti老版本的使用者,本章將以ATLAS.ti 7的操作界面為例,輔以操作界面的截圖,來跟大家分享幾個ATLAS.ti常用功能的具體操作步驟。一般而言,如果掌握了7版的操作,8版的操作使用也會很快上手,二者是相通的。

        圖4 :ATLAS.ti 7主操作界面

        ATLAS.ti的編碼功能是ATLAS.ti最主要,也是最常用的功能之一。之所以定性研究者們愿意使用ATLAS.ti來對文件進(jìn)行編碼,是因?yàn)锳TLAS.ti作為一個輔助工具,有很多方面比人工編碼更有優(yōu)勢。例如,ATLAS.ti可以幫助使用者通過關(guān)鍵詞在全文搜索進(jìn)行編碼,可以減少人工編碼會遺漏部分信息的可能性,尤其是當(dāng)文件數(shù)量大,種類多的時候優(yōu)勢明顯;ATLAS.ti還可以對編碼進(jìn)行分析,比如匯總編碼頻次,建立編碼之間的關(guān)聯(lián),并找出編碼之間的關(guān)系,進(jìn)而對研究者提煉研究主題很有幫助。ATLAS.ti有很好的結(jié)果呈現(xiàn)功能,不僅能呈現(xiàn)編碼之間的關(guān)系示意圖,還可以呈現(xiàn)可視化的編碼-文件之間的關(guān)系,非常直觀,明晰。編碼的步驟為:

        第一步:導(dǎo)入需要分析的數(shù)據(jù)文件。ATLAS.ti 7允許導(dǎo)入一個已經(jīng)存在的項(xiàng)目文件,即某個項(xiàng)目的闡釋單元:點(diǎn)擊最上方左邊的“Project”“Open”“Your atlas file”,這時打開的窗口會顯示你電腦指定文件夾里面之前已經(jīng)存在的“.hpr6”為后綴名的數(shù)據(jù)文件。如:13mothers.hpr6。點(diǎn)擊打開后,所有跟這個項(xiàng)目相關(guān)的數(shù)據(jù)文件會自動加載在ATLAS.ti的主操作界面。在左上方“P-Docs”按鈕旁邊有個顯示框,顯示當(dāng)下工作界面正在使用的文件。如使用者需切換至另一個文件進(jìn)行編碼,可點(diǎn)擊顯示框右邊的“▽”按鈕,就會出來一個下拉菜單,上面顯示該項(xiàng)目包含的所有的數(shù)據(jù)文件,點(diǎn)擊想要進(jìn)行編碼的文件,ATLAS.ti主操作界面就會加載相應(yīng)的文件以供使用者進(jìn)行編碼分析(如圖5綠色虛線箭頭所指的右邊部分)。

        圖5 :導(dǎo)入文件示意圖

        如果需要添加新的文件到當(dāng)前項(xiàng)目,可以點(diǎn)擊左上方“P-Docs”按鈕,這時會彈出一個新的對話框“Primary Doc Manager”,點(diǎn)擊左上方的“Documents”“New”“Add Documents(My Library)”,然后就可以導(dǎo)入使用者電腦上的文件了。導(dǎo)入的文件類型可兼容文字文檔,圖像資料,影音文件。此外,還可以導(dǎo)入google地圖數(shù)據(jù)等文件(如圖5紅色標(biāo)注部分)。

        第二步:創(chuàng)建編碼。當(dāng)需要分析的文件加載后,使用者就可以根據(jù)研究主題,對文件中的任何部分內(nèi)容進(jìn)行編碼。所選取的內(nèi)容(即:Quotation)可以是一段文字,一張圖片的部分圖像,或者是一段影音文件的某段視頻或音頻??傊瓵TLAS.ti給予使用者很大的自由空間來對導(dǎo)入的文件進(jìn)行編碼。一般來講,創(chuàng)建編碼有以下三種方式:

        開放編碼(Open coding)。顧名思義,開放編碼是一個很隨性、自由、開放的編碼方式,研究者想編哪里編哪里。這也是定性研究者最常用的編碼方式之一。這種方法就是研究者一邊看(聽)文件,一邊對感興趣的地方進(jìn)行編碼。賦予的編碼也是根據(jù)文件內(nèi)容而定,可以隨時根據(jù)需要創(chuàng)建新的編碼。開放編碼步驟比較簡單(見圖6):選中想要編碼的內(nèi)容,然后右鍵點(diǎn)擊右鍵選項(xiàng)“coding”點(diǎn)擊“coding”子選項(xiàng)“enter code name(s)”然后在彈出的“Open Coding”對話框里面輸入想要編碼的內(nèi)容(如:smile)。假如想對選中的內(nèi)容賦予多個不同的編碼,那么可以在對話框繼續(xù)輸入新的編碼內(nèi)容,按向下“↓”鍵可以繼續(xù)添加新編碼。

        圖6 :開放編碼示意圖

        利用編碼表進(jìn)行編碼。對于定性研究數(shù)據(jù),研究者一般可以根據(jù)自己的理解和研究需要,在正式編碼前建立一些前設(shè)(a-prior)主題編碼。舉個例子,如果某項(xiàng)對“家庭關(guān)系”的研究,會涉及到不同的家庭成員的情況和事件介紹,那么研究者知道需要在之后的編碼過程中,對所出現(xiàn)的具體的家庭成員(如:父親,母親,女兒,兒子等)進(jìn)行編碼標(biāo)注,以便將不同的家庭成員的具體情況和事件聯(lián)系起來。那么,在正式編碼前,研究者可以事先建立一個編碼表將可能用到的編碼先保存在ATLAS.ti系統(tǒng)里,這樣在后面的編碼過程中就不用重復(fù)生成一個編碼,直接從預(yù)先建立的編碼表里面提取即可。

        圖7 :建立編碼表示意圖

        在前設(shè)編碼表生成后,使用者可以在瀏覽文件的過程中,隨時提取預(yù)設(shè)的編碼進(jìn)行編碼。這個步驟跟開放編碼類似,但比開放編碼相對快捷(見圖8):選中想要編碼的內(nèi)容,然后右鍵 點(diǎn)擊右鍵選項(xiàng)“coding”,選擇其子選項(xiàng)的“Select Codes(s)from List”然后會彈出一個小的窗口“Select:Codes”,上面列出所有之前已經(jīng)輸入的編碼,選中并雙擊想要賦予選中內(nèi)容的編碼名字,就完成了編碼的過程了。

        當(dāng)然,利用編碼表進(jìn)行編碼,并不排斥開放編碼的使用,很多使用者結(jié)合這兩種進(jìn)行編碼。如在使用編碼表進(jìn)行編碼,遇見新的內(nèi)容或是有新的研究發(fā)現(xiàn)時,此時需要生成一個新的編碼,那么就可以用開放編碼的方式,添加新的編碼,這些后期添加的新編碼也會自動合并到編碼表里面,方便使用者繼續(xù)使用。因此,結(jié)合二者的長處,既能保證編碼的靈活度不受限制,也有利于提高編碼的效率。

        圖8 :通過編碼表進(jìn)行編碼示意圖

        自動編碼(Autocoding)。這是使用ATLAS.ti編碼比人工編碼更具優(yōu)勢的功能之一。所謂自動編碼,就是可以允許使用者利用關(guān)鍵字檢索功能,對文件中涉及的關(guān)鍵字進(jìn)行統(tǒng)一和自動編碼。這些被檢索到的相關(guān)內(nèi)容就成為編碼所選取的資料(Quotations)。這個功能最適用于直觀性的表層的(surface-level),描述性的(descriptive)編碼。

        自動編碼的檢索功能比較靈活,跟大部分期刊數(shù)據(jù)庫的檢索邏輯類似,使用者可以定義特定的系統(tǒng)表達(dá)式。比如用“|”符號表示“或者”,在某單詞或字母后面或前面添加“*”符號,表示跟該單詞或字母相同的任意后綴或前綴詞。例如:想在全文中檢索跟“教育(education)”相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行編碼,那么自動檢索的表達(dá)式可以為:“educat*|school|exam*|class*”.ATLAS.ti會根據(jù)這個表達(dá)式,逐個搜索相關(guān)內(nèi)容(即包含“educat”的詞如education,educator,educating,educate等;或者跟“school”相關(guān)的詞;或者包含“exam”的詞,如examination,exam,examining等;或者包含“class”的詞,如classmate,classroom,classes等)。由于對每個單個的檢索結(jié)果進(jìn)行編碼時需要使用者再次確認(rèn),所以使用者可以在確認(rèn)過程中,對ATLAS.ti自動檢索到的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行甄別,以此減低系統(tǒng)選取的誤差。

        圖9呈現(xiàn)了自動編碼的步驟:在最上方主菜單選項(xiàng)點(diǎn)擊“Codes”,會出現(xiàn)一個下拉菜單 點(diǎn)擊下拉菜單第二個選項(xiàng)“Coding”,會出現(xiàn)一個子選項(xiàng)菜單 點(diǎn)擊最后一個選項(xiàng)“Auto Coding”,這時會彈出來一個新窗口“Auto Coding Dialog”這時使用者可以在“Select code”對話窗口里面從編碼表里面選取已有的編碼,或者點(diǎn)擊該對話窗口右邊的“New Code”創(chuàng)建一個新的自動編碼想要賦予的編碼名 然后在下面的“Enter or select Search Expression”對話框內(nèi)輸入相關(guān)的檢索表達(dá)式(如:“educat*|school|exam*|class*”)建議選擇“confirm always”選項(xiàng)(那樣每次自動編碼選取內(nèi)容的時候會跟使用者逐一確認(rèn),否則沒選這個選項(xiàng)的話,就會在符合表達(dá)式的內(nèi)容部分,全部自動生成編碼了),然后點(diǎn)擊“Start”按鈕 然后ATLAS.ti會根據(jù)檢索表達(dá)式,幫助使用者逐一確認(rèn)由ATLAS.ti檢索出的內(nèi)容,并自動賦予給定的編碼。如果檢索的內(nèi)容符合自動編碼,只需點(diǎn)擊“Code it”就完成了編碼過程,ATLAS.ti會繼續(xù)顯示下一個檢索出的內(nèi)容。如果ATLAS.ti自動檢索出的內(nèi)容不符合給定的編碼內(nèi)容,那么就點(diǎn)擊“Skip it”,這樣ATLAS.ti就不會對剛才所檢索出的內(nèi)容賦予預(yù)設(shè)的編碼。

        圖9 :自動編碼示意圖

        第三步:查看編碼及選取內(nèi)容之間的關(guān)系。編碼完成后,可以進(jìn)一步查看編碼及選取內(nèi)容之間的關(guān)系。例如,查看某個文件都被賦予了哪些編碼,就可以使用“文件及編碼網(wǎng)絡(luò)視圖(Network View of Primary Documents and Codes)”這一功能。圖10說明了這一功能的步驟:點(diǎn)擊主工具欄的“P-Docs”按鈕,會彈出一個新的對話框“Primary Doc Manager”再右鍵點(diǎn)擊想要查看的文件名(如P15:N2-8.JPG),選擇“Open Network View”然后會彈出一個新的界面,上面顯示文件名稱(對于圖片用戶,繼續(xù)右鍵點(diǎn)擊該文件名,選擇“Import Neighbors”選擇子選項(xiàng)“Import Codes”)。這樣就可以看到所有跟圖片文件(N2-8)相關(guān)的編碼了。此外,對于圖片文件,可以進(jìn)一步點(diǎn)擊上方菜單欄中的“Display”的子選項(xiàng)“Full Image for PDs”,即可導(dǎo)入該圖片,這樣對于顯示圖片文件和編碼的關(guān)系更為直觀。

        圖10 :文件及編碼網(wǎng)絡(luò)視圖

        ATLAS.ti還支持使用者查看某段選取文件都被賦予了哪些編碼,就可以使用“選取內(nèi)容及編碼網(wǎng)絡(luò)視圖(Network View of Quotes and Codes)”這一功能。步驟為:點(diǎn)擊主工具欄“Quotes”,會彈出一個新的對話框“Quotation Manager”再右鍵點(diǎn)擊想要查看的選取的內(nèi)容,選擇“Open Network View”然后會彈出一個新的界面,上面顯示選取內(nèi)容跟相應(yīng)的編碼。

        當(dāng)然,使用者還可以查看某個編碼都被賦予在那些內(nèi)容上,那么就可以使用“編碼及選取內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)視圖(Network View of Codes and Quotes)”這一功能。步驟見圖11:點(diǎn)擊主工具欄“Codes”,會彈出一個新的對話框“Codes Manager”再右鍵點(diǎn)擊想要查看的編碼名字(如:“P can’t tutor C”),選擇“Open Network View”然后會彈出一個新的界面,會顯示所選取的編碼名字右鍵點(diǎn)擊該編碼名,選擇“Import Neighbors”選擇子選項(xiàng)“Import Quotations”。然后界面就會顯示所有跟該編碼相關(guān)的引用內(nèi)容。

        圖11 :編碼及選取文件網(wǎng)絡(luò)視圖

        為了使以上關(guān)系視圖更為整齊清晰,ATLAS.ti提供一系列調(diào)整關(guān)系內(nèi)容分布的小命令。比如當(dāng)某個編碼對應(yīng)的選取內(nèi)容很多的時,為了使分布界面更為清晰美觀,可以讓所有的選取內(nèi)容標(biāo)題,均勻分散在某個編碼的周圍,呈扇形分布。操作步驟為:在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)界面最上方的菜單欄,選擇“Layout”“Semantic Layout”即可調(diào)整各種關(guān)系的分布。使用者還可以根據(jù)自己的喜好,調(diào)整相應(yīng)的位置與分布。

        總之,ATLAS.ti提供多種自由靈活的編碼功能,但是每種方法都有其優(yōu)點(diǎn)和不足。因而,使用者需要根據(jù)自己的數(shù)據(jù)類型,采取靈活多樣的編碼方法。

        三、ATLAS.ti的數(shù)據(jù)分析功能介紹

        ATLAS.ti另一個比人工編碼和分析數(shù)據(jù)的優(yōu)點(diǎn)在于其強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析功能。使用者在完成所有數(shù)據(jù)編碼后,ATLAS.ti會將所有的編碼進(jìn)行匯總和分析,從而幫助使用者進(jìn)一步探討編碼之間的關(guān)系。此外,通過對編碼的分析,ATLAS.ti還能幫助使用者對定性研究的主題進(jìn)行提煉,以及方便查詢、提取及匯總后期研究報(bào)告寫作的過程中所需要引用的各個編碼和主題等相關(guān)的內(nèi)容等。

        圖12 :生成編碼-文件表示意圖

        (一)編碼-文件表(Codes-Primary Documents Table)

        通過這個表格可以查詢每個生成的編碼在各個文件中的分布,以及編碼的分布頻次等。此外,使用者還可以選擇查詢特定的編碼在特定文件中的分布情況。具體步驟見圖12:先在主菜單欄中選擇“Analysis”點(diǎn)擊下拉選項(xiàng)中的“Codes-Primary Documents Table”,這時會彈出一個新的對話框“Codes-Primary Documents Table”在新對話框的左上角的“Codes”小窗口里面顯示了所有已經(jīng)生成的編碼(即:當(dāng)前項(xiàng)目文件的編碼表),選中想要查看的編碼名字(可全選或選擇部分);或是選中中間的“Code Families”中的編碼群(如果之前已經(jīng)生成了編碼群的話就可以選,如果沒有,則不用選)然后點(diǎn)擊“>>>”按鈕,將所選的編碼納入將要分析的“Selected Codes/Families”小窗中以備稍后的分析;如需撤銷所選編碼,只需選擇所選編碼,再按“<<<”按鈕即可 繼續(xù)在“Codes-Primary Documents Table”對話框的左下方選想要查詢的文件名字(可全選或選擇部分)或是選中中間的“Primary Document Families”中的文件群(如果之前已經(jīng)生成了文件群的話就可以選,如果沒有,則不用選)然后點(diǎn)擊“>>>”按鈕,將所選的文件納入將要分析的“Selected PDs/Families”小窗中以備稍后的分析;如需撤銷所選文件,只需選擇所選文件,再按“<<<”按鈕即可“Codes-Primary Documents Table”對話框最右邊的選項(xiàng),使用者可以根據(jù)自己的喜好,或者自己的研究需要酌情調(diào)整,但是一般情況下按照默認(rèn)設(shè)置即可最后點(diǎn)擊“Create Report”就完成了生成編碼-文件表的步驟了。

        pH值作為衡量果醋飲品的一個重要指標(biāo),本文采用PHS-25酸度計(jì)對不同時段的檸檬果醋進(jìn)行測量,并做出比較。由圖3可知,檸檬果醋的pH值在釀造不同階段的樣品中并未產(chǎn)生過大的變化,由最初的2.77下降到2.66,而后緩慢下降到2.63。表明其pH值的隨儲藏時間的推移而增大,酸性增強(qiáng),表明檸檬果醋的口感逐漸變得醇厚起來。

        編碼-文件Excel交叉分布表。ATLAS.ti接著會生成一個編碼-文件Excel交叉分布表,見圖13:第一列為編碼群,第二列為各個編碼群的子編碼,之后各列依次顯示所有選取的文件名稱。使用者還可以在excel里面,對生成的excel進(jìn)行進(jìn)一步編輯,比如用不同的顏色背景區(qū)分不同編碼族。由于默認(rèn)的excel編碼-文件交叉分布表只顯示各個編碼在每個文件的分布頻次,使用者可以在頻次基礎(chǔ)上,添加百分比行(圖13黃色部分),可以更加直觀顯示各個編碼的分布情況。

        根據(jù)分布表的極多值或極少值提取潛在的研究主題。圖13可以幫助使用者對各個編碼在各個文件的單個分布和匯總分布情況有個大概的了解。通常來講,定性研究者可以根據(jù)這個表的分布情況,提取相關(guān)的主題。比如頻率出現(xiàn)最高的前幾個編碼,就可能是該項(xiàng)目的關(guān)注點(diǎn),或者是訪問對象比較關(guān)注的話題或問題。如圖13表明:兒童[Children;79%];教育[Education;66%];家[Home;67%]是流動家庭母親們拍照的主要關(guān)注對象、關(guān)注點(diǎn)和拍攝地點(diǎn)。同樣,頻率出現(xiàn)最少的幾個編碼也可以是研究者的潛在關(guān)注點(diǎn)。比如圖13表明:流動家庭母親的拍照內(nèi)容很少涉及親戚[Relatives;5%];朋友鄰里[Friends&Neighbors;5%];甚至沒有涉及任何家里的老人[Elder;0%]。通過這些極少值的編碼,可以對了解和理解研究對象的生活日常和家庭互動情況有一個了解,對于一些應(yīng)當(dāng)涉及(前設(shè)編碼)而實(shí)際沒有涉及的編碼(如家中老人),研究者就可以進(jìn)一步挖掘其中的緣由,因而也可以成為一些有意義的研究主題。當(dāng)然提煉這些研究主題的基礎(chǔ)需要建立在研究者對研究主題,研究背景,研究內(nèi)容,以及研究對象情況比較熟悉,并能對這些極多值或極少值進(jìn)行合理解釋。

        圖13 :編碼-文件Excel交叉分布表

        (二)編碼交互出現(xiàn)表(Code Co-occurrence Table)

        通過這個表格可以查詢各個編碼之間的出現(xiàn)的重合率,并以此了解不同編碼之間的相關(guān)程度。具體步驟見圖14:先在主菜單欄中選擇“Analysis”點(diǎn)擊下來選項(xiàng)中的“Code Co-occurrence Table”,這時會彈出一個新的對話框“Code Co-occurrence Table”在新對話框的左邊的“COLUMS”和“ROWS”里面選取全部的編碼或部分編碼,按”>>”選取或“<<”撤銷。選取后的編碼會自動導(dǎo)入到右上的顯示框中。如果點(diǎn)擊表格中的數(shù)字,下方的兩個小方框里面就會自動顯示出相關(guān)的選取內(nèi)容。需要指出的是,研究者只需看對角線的上半部分或下半部分就可以,因?yàn)楸砀駜?nèi)容是按照對角線對稱的。

        圖14 :編碼交互出現(xiàn)表示意圖

        編碼重合率(Code Co-occurrence Rate)。數(shù)字表格中的數(shù)字和比率代表行列編碼之間的重合度(見圖15)。如果把鼠標(biāo)放在某個格子上,ATLAS.ti就會顯示一個白色的對話框,給出行列編碼的各自出現(xiàn)的頻次(如smile(52)@Children(87)意味著smile這個編碼出現(xiàn)了52次,children出現(xiàn)了87次)。而格子里顯示的“50–0.56”,第一個數(shù)字“50”表示這兩個編碼在同一個選取內(nèi)容同時出現(xiàn)了50次,換句話說,有“smile”的地方就有“children”同時出現(xiàn)了50次;“0.56”表明兩個編碼的重合率,或重合度,其換算公式是:

        AB編碼重合率=AB編碼重合次數(shù)/(A編碼次數(shù)+B編碼次數(shù)-AB編碼重合次數(shù))

        用上面的例子,smile編碼和children編碼的重合率,ATLAS.ti是這樣計(jì)算得來的:0.56=50/(52+87-50)。這個重合系數(shù)越高,說明兩個編碼之間的重合度越高。為了方便區(qū)分,ATLAS.ti用不同顏色代表不同的重合度,例如綠色越淺,表示的重合系數(shù)越高;綠色越深,表示重合系數(shù)越低。重合系數(shù)小于0.10的格子,ATLAS.ti會在該格子的右上角標(biāo)注一個黃色的小圓圈,這樣方便使用者在重新調(diào)整或精簡編碼交互關(guān)系表時,在圖14的操作界面,能比較方便快速定位兩個重合率低的編碼,從而將這些編碼在行列編碼選取列表里移出。另外,如標(biāo)有“n/a”字樣,則表示行列編碼之間無重合。

        圖15 :編碼重合率示意圖

        建議一開始生成這個表的時候,可以全選所有的編碼,然后將顯示灰色的以及“n/a”的行列編碼從已選的編碼表里面去掉(選中編碼后按“<<”按鈕),再將相關(guān)系數(shù)較小的(如重合率小于0.20)編碼也去除。這樣精簡編碼交互出現(xiàn)表,只留下重合率高的編碼。當(dāng)然,假如研究者在基于以往經(jīng)驗(yàn)或研究積累基礎(chǔ)之上,得出某兩種編碼之間有很強(qiáng)的重合度假設(shè),但是編碼交互出現(xiàn)表顯示二者的重合率極低,這種情況下,也可以保留弱重合率的編碼,最后在匯報(bào)結(jié)果的時候,找出解釋這個反常情況的原因。

        總而言之,這些數(shù)字和表格,都是為了幫助研究者更好的呈現(xiàn)研究主題,解釋或闡述某個現(xiàn)象。并沒有絕對的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分和限定,研究者需要根據(jù)對所研究的主題有一定的了解和積累,在此基礎(chǔ)之上才能更好的利用ATLAS.ti這一工具來服務(wù)自己的研究工作。所以我們常說,做定性研究表面看上去很容易,其實(shí)要真正做好一個定性研究,并非易事,對研究者的能力和閱歷要求很高。同樣,運(yùn)用ATLAS.ti也并非簡單的只是跟電腦軟件操作,而是在操作過程中,研究者需要不斷地運(yùn)用自己所積累的知識和經(jīng)驗(yàn),對研究過程、研究發(fā)現(xiàn)、以及研究方法隨時進(jìn)行調(diào)整。

        四、ATLAS.ti的結(jié)果呈現(xiàn)功能介紹

        前面提到,使用ATLAS.ti的最終目的就是幫助研究者更好的找出,以及呈現(xiàn)研究結(jié)果。本章將結(jié)合筆者參與的一項(xiàng)針對上海市浦東新區(qū)T村的流動家庭“母親形象”的影像發(fā)聲(Photovoice)項(xiàng)目為例(項(xiàng)目介紹參見:朱眉華,吳世友&Mimi Chapman,2012;2013;Chapman,Zhu&Wu,2013),來跟大家分享一些使用ATLAS.ti來幫助研究者找出研究主題,以及如何運(yùn)用ATLAS.ti強(qiáng)大的圖表功能來更好地呈現(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)。

        (一)利用編碼-文件Excel交叉分布表來提煉研究主題

        找出出現(xiàn)頻率最多的編碼提煉主題。通過編碼-文件Excel交叉分布表上呈現(xiàn)的頻率分布(參見圖14),可以發(fā)現(xiàn),以下三個編碼:兒童(children;79%);教育(education;66%);家(home;67%)出現(xiàn)的頻次最高,而且這三點(diǎn)也完全符合這些流動家庭母親們?nèi)粘I畹闹饕攸c(diǎn):即她們每天的關(guān)注的主要對象是自己孩子,在孩子身上,她們的主要關(guān)注點(diǎn)是孩子的教育,以及她們?nèi)粘I畹闹饕顒訁^(qū)域是自己的家里。針對此,我們根據(jù)這些母親們的訪談資料和對照片的介紹,提煉出以下幾個研究主題:“子女教育:期望與擔(dān)憂”和“生活空間:被城市遺忘的角落”(朱眉華,吳世友&Mimi Chapman,2013);以及“望子成龍”和“一切為了孩子”(Chapman,Zhu&Wu,2013)等主題。

        (二)利用編碼交互出現(xiàn)表的重合率來呈現(xiàn)編碼之間的關(guān)系并提煉主題

        通過重合率較高的編碼來提煉主題。按照之前的的建議,可以刪掉重合率較低的編碼,保留重合率較高的編碼(如圖16)。根據(jù)這個表格,可以更加簡要清晰地查看項(xiàng)目文件中,重合率較高的編碼有哪些,為什么這些編碼會有重合,而非與其他編碼有高重合率?這些高重合率意味著什么?研究者帶著這些問題,就可以進(jìn)一步深入挖掘更多的定性資料,來輔助和理解編碼之間的關(guān)系。挖掘出有趣/意義的編碼關(guān)系,也可以成為潛在的研究發(fā)現(xiàn)。

        圖16 :精簡版編碼交互出現(xiàn)表

        利用編碼關(guān)系圖來呈現(xiàn)編碼之間的關(guān)系。ATLAS.ti另一個很好用的功能就是可以用直觀的視圖來呈現(xiàn)編碼之間的關(guān)系,以及編碼跟文件,選取內(nèi)容之間的關(guān)系等。這里介紹用ATLAS.ti來呈現(xiàn)編碼之間的關(guān)系圖。這個圖可以表達(dá)某個編碼群跟附屬編碼之間的關(guān)系,也可以表達(dá)不同編碼群所附屬的編碼之間的關(guān)系。此外使用者還可以手動修改ATLAS.ti默認(rèn)的效果圖,如不同的顏色和線條的粗細(xì)虛實(shí)來表示不同編碼之間的重合率等等(如圖17)。

        通過圖17關(guān)系圖,我們可以清楚的看到,“home”和“education”,“home”和“children”,以及“children”和“education”之間重合度很高,說明這些媽媽拍的日常生活照片里面,很多跟她們孩子的教育活動相關(guān),并且,大部分時間是在家里拍的。

        圖17 :編碼關(guān)系圖(引用自:Chapman,Wu,&Zhu;2016)

        創(chuàng)建編碼關(guān)系圖的步驟如下:點(diǎn)擊主工具欄的“Codes”,彈出“Code Manager”窗口選擇(點(diǎn)擊+ctrl點(diǎn)擊可連續(xù)選擇多個編碼)想要查看關(guān)系的編碼,然后右鍵點(diǎn)擊“Open Network View”。這時彈出的新窗口會顯示所選的編碼(但彼此之間無線條連接)點(diǎn)擊某個編碼(出現(xiàn)藍(lán)色方框,左上角有一個紅點(diǎn)),再點(diǎn)擊工具欄上的“創(chuàng)建關(guān)系”按鈕,這時鼠標(biāo)指向的地方會從紅色點(diǎn)那連接一條線點(diǎn)擊所要建立關(guān)系的另外一個編碼,這時會接著出現(xiàn)一個下拉菜單,提供一些編碼關(guān)系的選項(xiàng)(例如“==:相關(guān)關(guān)系”,“[]:從屬關(guān)系”,“=>:因果關(guān)系”,“<>:矛盾關(guān)系”等;如圖18),研究者可以根據(jù)二者的實(shí)際關(guān)系,點(diǎn)擊相應(yīng)的選項(xiàng)然后兩個編碼之間就會有一條線條,上面會寫上相應(yīng)關(guān)系的標(biāo)簽。如需取消創(chuàng)建的關(guān)系,只需點(diǎn)擊想要取消關(guān)系線條,然后點(diǎn)擊“創(chuàng)建關(guān)系”按鈕右邊的“消除關(guān)系”按鈕即可。

        如需更改默認(rèn)關(guān)系圖的視覺效果:選中想要調(diào)整的編碼之間的關(guān)系線,右鍵選擇“Change Relation”,自動彈出關(guān)系選擇菜單點(diǎn)擊最后一個選項(xiàng)“Open Relation Editor”,就會彈出一個“Code-Code-Relations Editor”窗口,使用者可以根據(jù)自己的喜好和研究需要對關(guān)系進(jìn)行修改(如在“Line Style”的選項(xiàng)調(diào)整線條的粗細(xì)、虛實(shí)、顏色等;見圖19)。

        圖18 :創(chuàng)建編碼關(guān)系示意圖

        圖19 :調(diào)整編碼關(guān)系設(shè)置示意圖

        如果想創(chuàng)建一個新的關(guān)系,則可以點(diǎn)擊“Code-Code-Relations Editor”窗口左上方的“Edit”點(diǎn)“New Relation”,然后按照要求填寫相應(yīng)的內(nèi)容即可。例如:要新創(chuàng)建一個編碼之間重合度大于0.5的強(qiáng)關(guān)系:“Internal ID”填寫“STRONG”,“Lable 1”填寫”++”,“Label 2”填寫“ST”,“Menu Text”填寫“>0.5”“Line Style”選項(xiàng)的“Width”選擇“5”,Color選取紅色 點(diǎn)擊“OK”就可以完成。然后再去添加編碼關(guān)系的時候,關(guān)系選項(xiàng)菜單就會多出來一項(xiàng)剛剛創(chuàng)建的強(qiáng)重合關(guān)系可供選擇(見圖20的右邊圖示)。同樣的方式,使用者還可以創(chuàng)建相應(yīng)的其他數(shù)值(如0.4;0.3;<0.2等)的編碼關(guān)系。使用者基本上可以建立任意想要對應(yīng)的編碼之間的關(guān)系(如圖17所示)。這個功能用在做研究匯報(bào)的PPT示意圖,非常實(shí)用,也能很清晰明確地表達(dá)各種編碼之間的關(guān)系,從視覺上來看,比用表格、數(shù)值的呈現(xiàn)方式更具優(yōu)勢。

        圖20 :創(chuàng)建新的編碼關(guān)系示意圖

        (三)找出不合乎常理/不尋常的事件或編碼關(guān)系提煉主題

        對這一個提煉主題的方法,需要研究者對研究問題和研究對象的背景知識,以及相關(guān)理論常識有一定的了解。因?yàn)橹挥兄懒四男┦呛虾醭@淼?、哪些是理論上?yīng)該有的,才能發(fā)現(xiàn)具體的研究過程中,出現(xiàn)的不合乎常理的事件和節(jié)點(diǎn)。這就要求研究者,不僅要關(guān)注出現(xiàn)頻率高的編碼,還要對出現(xiàn)頻率低的編碼具有一定的敏感度。例如,我們發(fā)現(xiàn)有幾個頻率出現(xiàn)最少的幾個編碼有點(diǎn)不尋常。因?yàn)樵趧?chuàng)建前設(shè)編碼表的時候,我們認(rèn)為一般的傳統(tǒng)中國家庭,大部分應(yīng)該是有老人跟子女一起生活的,于是我們創(chuàng)建了“老人”這個編碼,然而,在編碼過程中,我們發(fā)現(xiàn),沒有一個流動家庭母親拍照的內(nèi)容涉及到家里的老人(Elder;0%),這是一個很不尋常的現(xiàn)象。但是,基于流動家庭這一特殊特征,我們似乎又能理解為什么會有這樣的現(xiàn)象發(fā)生。于是在后期的訪談于討論會上,我們再次跟這些母親提出這點(diǎn)發(fā)現(xiàn),進(jìn)一步了解她們自己對這一發(fā)現(xiàn)的理解和看法。針對這一發(fā)現(xiàn),我們提出了一個研究主題“家有一老,如有一寶”(Chapman,Zhu&Wu,2013:254)。

        此外,我們發(fā)現(xiàn),她們的丈夫也只有10%的照片涉及到。針對這一個發(fā)現(xiàn),我們進(jìn)一步了了解了這個比例背后的故事,他們的家庭情況等。并以此提出了另一個主題“男兒有志在四方”(Chapman,Zhu&Wu,2013:255)。

        (四)對特殊事情和有重大影響的事件進(jìn)行編碼

        通過特殊事件提煉主題。在編碼過程中,有些研究對象發(fā)生的單個特殊或關(guān)鍵性事件(例如:家庭成員去世、患重大疾病、或升遷等),對研究對象個人及家庭產(chǎn)生重大影響,需要進(jìn)行編碼,備注。這些事件可能發(fā)生的頻率不高,但是可能成為用于理解研究對象人生軌跡,或者目前的生活方式和行為等狀況的因素。這些事件,可以用于幫助研究者提煉一些研究主題。例如,在上海的影像發(fā)聲項(xiàng)目分享過程中,我們發(fā)現(xiàn)“健康問題”是這些流動家庭的另外一個重要關(guān)注點(diǎn),于是提出“看病難,看病貴”這個主題(Chapman,Zhu&Wu,2013:253)。

        五、對定性資料的引用

        通常在寫定性研究報(bào)告/論文的時候,需要直接引用一些原文資料,那么用ATLAS.ti分析定性數(shù)據(jù)的另一個好處這時就凸顯出來了。因?yàn)樵趯嬰s的定性資料數(shù)據(jù)分析完以后,研究者可以很方便的調(diào)出所有的每個編碼所指的原文資料,可以是文字原文,也可以是影像資料等等。還可以搜索出不同的編碼關(guān)系之間(如A和B重合;是A非B等關(guān)系)的原文引用,研究者不需要倒回去原文里面一個個找出來,而ATLAS.ti可以直接幫研究者導(dǎo)出來所有的資料,大大節(jié)約了研究者的時間。

        具體操作就是生成一個編碼搜索報(bào)告(Query Report).具體步驟見圖21:在上方快捷工具欄選中一個望遠(yuǎn)鏡的小按鈕(鼠標(biāo)放在望遠(yuǎn)鏡圖標(biāo)上,會顯示“Retrieve quotations with the query tool”這一行字),(或者在主菜單欄中選擇“Analysis”點(diǎn)擊下拉選項(xiàng)中的“Query Tool”)就會彈出一個“ATLAS.ti Query Tool”窗口 在左下方“codes”欄目里顯示了編碼列表,雙擊想搜索原文引用的編碼(例如想看“教育“[education”]”和“父母對輔導(dǎo)孩子學(xué)業(yè)有困難“[P can't tutor C”]”這兩個編碼重合部分的引用,則雙擊這兩個編碼),這是選中的編碼會自動顯示在右上“Query”方框里然后在“ATLAS.ti Query Tool”窗口最左邊的那一列符號里選擇想要的搜索條件,把鼠標(biāo)放在每個符號上,就會顯示該符號代表的命令(如“”表示搜索A“and”B重合部分的引用)然后右下方就會自動加載相應(yīng)的Id,文件名字等信息 點(diǎn)擊右下窗口右上角的一個打印機(jī)按鈕,在下拉菜單中選擇相應(yīng)的選項(xiàng),如“Full content”然后會彈出個小的窗口“send output to:”詢問想要將所引用內(nèi)容發(fā)送到哪里去選擇“editor”,然后點(diǎn)“ok”然后會彈出一個新的對話框,顯示搜索報(bào)告(Query Report),在這里就可以查詢,拷貝復(fù)制想要的基于不同編碼條件選取的原文資料引用了。

        圖21 :通過編碼搜索報(bào)告獲取原始資料引用

        總之,本文通過分享筆者參與的一項(xiàng)針對上海市浦東新區(qū)T村的流動家庭“母親形象”的影像發(fā)聲項(xiàng)目,簡要介紹了一些使用ATLAS.ti來幫助研究者找出研究主題的方法,一般可以通過以下四個方法找出研究主題:首先找出出現(xiàn)頻率最多的編碼;其次,找出重合率較高的編碼;第三找出出現(xiàn)頻率不合乎常理/不尋常的編碼或編碼關(guān)系;最后,找出對研究對象有中大影響的特殊事件或關(guān)鍵問題。

        一般來講,一篇學(xué)術(shù)文章的篇幅不會太長,所以,如果按照以上四個方法各找出一個研究主題,那么對撰寫一篇定性研究的學(xué)術(shù)論文就夠了。但如果要擴(kuò)展為一個較長的研究報(bào)告,那么一般來講,介紹出現(xiàn)頻率最多的前三個(那么就可以有三個主題);不合常理的主題或編碼關(guān)系(可能可以找到一到兩個,也可能沒有);重合率最高的三四個編碼關(guān)系,以及一兩個重要事件,應(yīng)該也就足夠了。最后,如果研究者能利用好ATLAS.ti的一些圖像繪制功能和基于編碼搜索的原始資料引用等功能,不僅能提高結(jié)果呈現(xiàn)的質(zhì)量,還能大大節(jié)約研究者的時間和精力,起到事半功倍的作用。

        當(dāng)然,ATLAS.ti很有多其他的功能,需要讀者自己進(jìn)一步去發(fā)掘和探索。另外,ATLAS.ti只是一個輔助的研究工具,好的定性研究,需要很多其他的因素,例如良好的研究設(shè)計(jì),豐富的研究數(shù)據(jù),研究者的研究學(xué)識背景和對研究主題的敏感度等等。在具備這些基礎(chǔ)之上,利用ATLAS.ti來分析定性研究數(shù)據(jù),才有可能進(jìn)一步提高定性研究的水平。目前我國使用ATLAS.ti開展定性研究的案例還不是很多,希望各位讀者學(xué)習(xí)本章的內(nèi)容以后,多多嘗試使用ATLAS.ti,豐富中文領(lǐng)域ATLAS.ti的使用案例。

        [1] 沈黎、蔡維維,2009,《社會工作研究的理念類型分析——基于〈社會工作〉下半月(學(xué)術(shù))的文獻(xiàn)研究》,《社會工作下半月(理論版)》第2期。

        [2] 朱眉華,吳世友&Chapman,M.V.,2013,《流動家庭母親的心聲與社會工作的回應(yīng)——基于T村母親形象影像發(fā)聲項(xiàng)目的分析》.《中國青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)》第5期。

        [3] ATLAS.ti軟件主頁:http://www.atlasti.com

        [4] Chapman,M.V.,Wu,S.,&Zhu,M.2017,What is a picture worth?A primer for coding and interpreting photographic data.Qualitative Social Work,,16(6),810-824.Online first.https://doi.org/10.1177/1473325016650513

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        [7] Friese,S.2014,Qualitative data analysis with ATLAS.ti.Sage.Retrieved from http://zdenek.konopasek.net/archiv/kpa/filez/Atlasti_workshop_manual_english.pdf

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        [9] Smit,B.2002.Atlas.ti for qualitative data analysis.Perspectives in Education,20(3),65-75.

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