張英杰，胡炎平，程 銘

(1.中國科學技術信息研究所，北京 100038； 2.北京科技開發(fā)交流中心，北京 100035;3.首都經(jīng)濟貿易大學，北京 100070)

一、前言

創(chuàng)新是中國的最強音。北京中關村、上海張江都是中國高科技園區(qū)的先行者和佼佼者，新的歷史時期又肩負著打造具有國際影響力的科技創(chuàng)新中心的新使命?！丁笆濉?國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中強調完善技術轉移區(qū)域中心、國際技術轉移中心布局與功能，支持地方和有關機構建立完善區(qū)域性、行業(yè)性技術市場，打造鏈接國內外技術、資本、人才等創(chuàng)新資源的技術轉移網(wǎng)絡[1]。技術轉移作為創(chuàng)新流動的表現(xiàn)方式，是國家深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和深化科技體制改革的重要部分。

圍繞技術轉移的這一主題，郜志雄[2]、張克讓[3]、李敏[4]、溫芳芳[5]對我國技術轉移情況進行了解讀，剖析了技術轉移的特征、模式、基礎要素，對技術轉移的時間和空間分布規(guī)律進行了總結。董麗麗[6]、王華[7]、喬翠霞[8]、蔣雪根[9]等從國際視角出發(fā)，分析了技術轉移的趨勢及特征，闡述了對中國技術創(chuàng)新的影響。楊志龍[10]、徐慶富[11]、潘雄鋒[12]、劉鳳朝[13]等對我國的省級技術轉移進行研究和探索，分析驅動機制、轉移特征及空間分布特征。范柏乃[14]、孫麗文[15]等對高校技術轉移效率和模式的影響因素進行了研究。

為了更為準確的比對兩個園區(qū)的創(chuàng)新活力，本文從2001年至2016年期間全國發(fā)生專利技術轉移的89949件專利，并從中篩選出95419次專利轉移記錄，進而對中關村和張江高科兩個園區(qū)發(fā)生的技術轉移記錄進行了統(tǒng)計，其中中關村轉出專利4020件，受讓3638件；張江高科轉出專利2659件，受讓1981件。通過對兩地專利轉移行為的空間特征進行比對，結合建設國際科技創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略定位需求，綜合采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計、文本挖掘、信息可視化方法，從時間、空間、轉移主體、技術領域等角度，挖掘兩園區(qū)的專利轉移行為特征，進而提出促進兩地專利轉移的對策建議,服務于國際科技創(chuàng)新中心建設。

二、兩地技術轉移時間特征分析

(一)中關村技術轉出趨勢分析

從北京中關村專利技術轉出年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在北京中關村2001—2016年專利技術轉出的4231次記錄中，主要分為兩個階段：2001—2007年、2008—2016年。其中2001—2007年專利轉出年數(shù)量一直低于10件以內，增長速度非常緩慢；2008—2016年之間專利轉出年數(shù)量增長加速，2008年當年增長率達到了6600%，在2013年和2015年達到最高960件。如圖1所示。

從北京中關村技術轉出相關專利年公開量趨勢圖中可以看出，在北京中關村專利技術轉移的4231次記錄中相關的4020件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：1994—2000年、2001—2012年、2013—2016年。其中1994—2000年的專利年公開數(shù)量一直低于10件；2001—2012年的公開數(shù)量快速增長，并且2012年達到最高645件專利；2013—2016年的年公開量直線下滑，說明北京中關村進行交易的專利大多數(shù)不是近兩年的剛公開的專利。如圖2所示。

圖1 中關村技術轉出趨勢分析

圖2 中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)年公開量趨勢分析

(二)中關村技術受讓趨勢分析

從北京中關村專利技術受讓年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在北京中關村2001—2016年專利技術受讓的3894次記錄中，主要分為2個階段：2003—2007年、2008—2016年。其中2003—2007年之間專利受讓年數(shù)量一直低于5以內，增長速度非常緩慢；2008—2016年之間專利受讓年數(shù)量增長加速，2008年當年增長率達到了19000%，在2013年達到最高879件。如圖3所示。

圖3 中關村技術受讓趨勢

從北京中關村技術受讓相關專利年公開量趨勢圖中可以看出，在北京中關村專利技術轉移的3894次記錄中相關的3638件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：1994—2000年、2001—2012年、2013—2016年。其中1994—2000年的專利年公開數(shù)量一直低于10件；2001—2012年的公開數(shù)量快速增長，并且2012年達到最高556件專利；2013—2016年的年公開量直線下滑，說明北京中關村進行交易的專利大多數(shù)不是近兩年的剛公開的專利。如圖4所示。

圖4 中關村技術受讓相關專利年公開量趨勢

(三)張江技術轉出趨勢分析

從上海張江專利技術轉出年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在上海張江2008—2016年專利技術轉出的2664次記錄中，主要分為3個階段：2008—2010年、2011—2013年和2014—2016年。其中2008—2010年專利轉出年數(shù)量一直低于10以內，增長速度非常緩慢；2011—2013年專利轉出年數(shù)量增長加速，在2012年達到最高1192件；2014—2016年專利轉初年數(shù)量下降到20以內。如圖5所示。

圖5 張江技術轉出趨勢

從上海張江技術轉出相關專利年公開量趨勢圖中可以看出，在上海張江專利技術轉移的2664次記錄中相關的2659件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：2002—2006年、2007—2012年、2013—2016年。其中2002—2006年的專利年公開數(shù)量一直低于100件；2007—2012年的公開數(shù)量快速增長，并且2011年達到最高779件專利；2013—2016年的年公開量快速下滑。如圖6所示。

(四)張江技術受讓趨勢分析

從上海張江專利技術受讓年數(shù)量趨勢圖中可以看出，在上海張江2008—2016年專利技術受讓的1982次記錄中，主要分為三個階段：2008—2010年、2011—2013年和2014—2016年。其中2008—2010年專利受讓年數(shù)量一直低于50以內，增長速度非常緩慢；2011—2013年專利受讓年數(shù)量增長加速，在2012年達到最高1116件；2014—2016年專利轉初年數(shù)量下降到30以內。如圖7所示。

圖6 張江技術轉出相關專利年公開量趨勢

圖7 張江技術受讓趨勢

從上海張江技術受讓相關專利年公開量趨勢圖中可以看出，在上海張江專利技術轉移的1982次記錄中相關的1981件專利數(shù)據(jù)的年公開量趨勢主要分為三個階段：1998—2003年、2004—2012年、2013—2015年。其中1998—2003年的專利年公開數(shù)量一直低于20件；2004—2012年之間的公開數(shù)量快速增長，并且2011年達到最高562件專利；2013—2015年的年公開量快速下滑。如圖8所示。

圖8 167張江技術受讓相關專利年公開量趨勢

三、兩地技術轉移空間特征分析

(一)中關村技術轉出重點受讓省市分布

從國內北京中關村專利技術轉讓省市地圖可以看出，中關村的專利技術轉讓幾乎覆蓋了全國所有省份和直轄市。并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非北京受讓省市有江蘇省、廣東省和上海市。如圖9所示。

圖9 中關村技術轉出重點受讓省市分布

從北京中關村技術轉出受讓省市排序中可以看出，從北京中關村轉出的4231條轉移記錄中，73.10%的3093件專利在北京市范圍內轉讓，26.90%的1138件專利轉移到其他省市及國家。在其他省市及國家中，0.02%的1件專利轉讓到港澳臺，和0.02%的1件專利轉讓到國外。另外轉移到國內除北京外較多的省市有：江蘇省322件專利占7.61%、廣東省192件專利占4.54%和上海市123件專利占2.91%。如表1所示。

表1中關村技術轉出重點受讓省市排序

轉出地址受讓省市專利數(shù)量(件)占比(百分比)中關村北京309373.10%中關村江蘇省3227.61%中關村廣東省1924.54%中關村上海市1232.91%中關村浙江省922.17%中關村河北省721.70%中關村山東省661.56%中關村遼寧省501.18%中關村天津市400.95%中關村湖北省250.59%中關村內蒙古自治區(qū)240.57%中關村安徽省190.45%中關村吉林省190.45%中關村重慶市160.38%中關村河南省130.31%中關村甘肅省110.26%

續(xù)表

轉出地址受讓省市專利數(shù)量(件)占比(百分比)中關村四川省100.24%中關村黑龍江省80.19%中關村山西省80.19%中關村江西省70.17%中關村福建省60.14%中關村湖南省60.14%中關村寧夏回族自治區(qū)20.05%中關村陜西省20.05%中關村貴州省10.02%中關村海南省10.02%中關村青海省10.02%中關村中國臺灣10.02%中關村國外10.02%

(二)中關村技術受讓重點轉出省市分布

從國內北京中關村專利技術受讓省市地圖可以看出，中關村的專利技術受讓轉出省市幾乎覆蓋了全國所有省份和直轄市。并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非北京轉出省市有廣東省、江蘇省和河北省。如圖10所示。

圖10 中關村技術受讓重點轉出省市分布

從北京中關村技術受讓重點轉出省市排序中可以看出，北京中關村受讓的3894條轉移記錄中，79.2%的3084件專利在北京市范圍內轉讓，20.8%的810件專利來自其他省市及國家。在其他省市及國家中，0.28%的11件專利來自港澳臺，和0.44%的17件專利來自到國外。另外除北京外較多的省市有：廣東省282件專利占7.24%、江蘇省80件專利占2.05%和河北省47件專利占1.21%。如表2所示。

表2中關村技術受讓重點轉出省市排序

轉出省市受讓地址專利數(shù)量(件)占比(百分比)北京中關村308479.20%廣東省中關村2827.24%江蘇省中關村802.05%河北省中關村471.21%福建省中關村401.03%山西省中關村380.98%山東省中關村370.95%內蒙古自治區(qū)中關村320.82%浙江省中關村300.77%上海市中關村290.74%河南省中關村280.72%遼寧省中關村200.51%四川省中關村190.49%安徽省中關村150.39%黑龍江省中關村150.39%湖南省中關村150.39%天津市中關村150.39%湖北省中關村110.28%吉林省中關村110.28%中國臺灣中關村110.28%江西省中關村80.21%陜西省中關村30.08%新疆維吾爾族自治區(qū)中關村20.05%重慶市中關村20.05%廣西壯族自治區(qū)中關村10.03%貴州省中關村10.03%寧夏回族自治區(qū)中關村10.03%國外中關村170.44%

(三)張江技術轉出重點受讓省市分布

從國內上海張江專利技術轉讓省市地圖可以看出，張江的專利技術轉讓主要分布在環(huán)渤海地區(qū)和長三角地區(qū)，并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非上海受讓省市有北京市和天津市。如圖11所示。

從上海張江技術轉出重點受讓省市排序中可以看出，上海張江轉出的2664條轉移記錄中，65.2%的1737件專利在上海范圍內轉讓，34.8%的927件專利轉移到其他省市及國家。在其他省市及國家中除上海外較多的省市有：北京市891件專利占33.45%、天津市25件占0.94%。如表3所示。

圖11 張江技術轉出重點受讓省市分布

表3張江技術轉出重點受讓省市排序

轉出地址受讓省市專利數(shù)量(件)占比(百分比)張江上海市173765.20%張江北京89133.45%張江天津市250.94%張江河北省60.23%張江江蘇省40.15%張江安徽省10.04%

(四)張江技術受讓重點轉出省市分布

從國內上海張江專利技術受讓省市地圖可以看出，張江的專利技術受讓主要來自在環(huán)渤海地區(qū)和長三角地區(qū)，并且根據(jù)氣泡的大小可以看出重點的非上海受讓省市有北京市和天津市。如圖12所示。

圖12 張江技術受讓重點轉出省市分布

從上海張江技術受讓重點轉出省市排序中可以看出，上海張江受讓的1982條轉移記錄中，87.39%的1732件專利在上海范圍內轉讓，12.61%的250件專利來自其他省市及國家。在其他省市及國家中除上海外較多的省市有：北京市225件專利占11.35%、天津市20件占1.01%。如表4所示。

表4張江技術受讓重點轉出省市排序

轉出省市受讓地址專利數(shù)量(件)占比(百分比)上海市張江173287.39%北京張江22511.35%天津市張江201.01%河北省張江40.20%浙江省張江10.05%

四、兩地技術轉移轉讓主體分析

(一)中關村技術轉出重點專利權人分析

從北京中關村技術轉出重點專利權人轉出專利數(shù)量排序中可以看出，在北京中關村轉出專利最多的專利權人為中國普天信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司414件專利，其次為中國科學院計算技術研究所254件專利，接著是北京中財慧智教育科技有限公司162件專利。如圖13所示。

(二)中關村技術受讓重點專利權人分析

從北京中關村技術受讓重點專利權人受讓專利數(shù)量排序中可以看出，在北京中關村受讓專利最多的專利權人為中國普天信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司434件專利，其次為北京中財慧智教育科技有限公司162件專利，接著為北京博信視通科技有限公司151件專利，其中排名第8的李忠凱為北京和竑炅源照明技術有限公司總經(jīng)理。如圖14所示。

圖13 中關村技術轉出重點專利權人排序

(三)張江技術轉出重點專利權人分析

從上海張江技術轉出重點專利權人轉出專利數(shù)量排序中可以看出，在上海張江轉出專利最多的專利權人為中芯國際集成制造(上海)有限公司2555件專利，占據(jù)超過90的技術轉出，處于第二的上海方正數(shù)字出版技術有限公司只有19件，其他專利權人則都未過10。如圖15所示。

圖15 張江技術轉出重點專利權人

(四)張江技術受讓重點專利權人分析

從上海張江技術受讓重點專利權人受讓專利數(shù)量排序中可以看出，在上海張江受讓專利最多的專利權人為中芯國際集成電路制造(上海)有限公司1848件，占整個張江受讓的90%左右，其次為瑞迪科微電子(上海)有限公司40件專利。如圖16所示。

圖16 張江技術受讓重點專利權人

五、兩地技術轉移轉讓主題分析

(一)中關村技術轉出專利技術類別分析

從北京中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術轉出相關的4020件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利2866件占據(jù)71%，其次為實用新型專利978件占據(jù)24%，最少的為外觀設計專利176件占據(jù)5%，如圖17所示，說明北京中關村轉出的專利技術最多的為更有價值的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

圖17 中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)分類

從北京中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術轉出相關的4020件專專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權的專利有權3274件占據(jù)81%，無權的專利有606件占據(jù)15%，在審的專利有140件占據(jù)4%，如圖18所示，說明北京中關村轉出的專利技術的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權。

圖18 中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從北京中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別中可以看出，在北京中關村轉出的相關專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H04L12(數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡)107件、H04L29(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信)91件、G06F17(特別適用于特定功能的數(shù)字計算設備或數(shù)據(jù)處理設備或數(shù)據(jù)處理方法)65件。如表5和圖19所示。

(二)中關村技術受讓專利技術類別分析

從北京中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術受讓相關的3638件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利有2418件占據(jù)66%，其次是實用新型專利有1036件占29%，最少的為外觀設計專利184件占據(jù)5%，如圖20所示，說明北京中關村受讓專利技術最多的為價值更高的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

表5 中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別

圖19 中關村技術轉出相關專利數(shù)據(jù)IPC分類

圖20 中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)分類

從北京中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術受讓相關的3638件專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權的專利有權2858件占據(jù)78%，無權的專利有648件占據(jù)18%，在審的專利有132件占據(jù)4%，如圖21所示，說明北京中關村受讓的專利技術的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權。

圖21 中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從北京中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別中可以看出，在北京中關村受讓的相關專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H04L29(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信)78件、H04L12(數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡)72件和H04Q7(無線通信網(wǎng)絡)59件。如表6和圖22所示。

表6 中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別

圖22中關村技術受讓相關專利數(shù)據(jù)IPC分類

(三)張江技術轉出專利技術類別分析

從上海張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術轉出相關的2659件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利1918件占據(jù)72%，其次為實用新型專利736件占據(jù)28%，最少的為外觀設計專利5件，如圖23所示，說明上海張江轉出的專利技術最多的為更有價值的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

圖23 張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)分類

從上海張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術轉出相關的2659件專專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權的專利有權2333件占據(jù)88%，無權的專利有325件占據(jù)12%，在審的專利有1件，如圖24所示，說明上海張江轉出的專利技術的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權。

圖24 張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從上海張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別中可以看出，在上海張江轉出的相關專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H01L21(專門適用于制造或處理半導體或固體器件或其部件的方法或設備)1113件、G03F7(圖紋面，例如，印刷表面的照相制版如光刻工藝；圖紋面照相制版用的材料，如含光致抗蝕劑的材料；圖紋面照相制版的專用設備)91件、B24B37(研磨機床或裝置；附件)68件。如表7和圖25所示。

表7 張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別

圖25 張江技術轉出相關專利數(shù)據(jù)IPC分類

(四)張江技術受讓專利技術類別分析

從上海張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)分類可以看出，在技術受讓相關的1981件專利數(shù)據(jù)中，最多的為發(fā)明專利有1957件占據(jù)99%，其次是實用新型專利有24件占1%，如圖26所示，說明上海張江受讓專利技術最多的為價值更高的發(fā)明專利，其次是實用新型小發(fā)明。

圖26 張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)分類

從上海張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)分布可以看出，在技術受讓相關的1981件專利數(shù)據(jù)中，法律狀態(tài)為有權的專利有權1712件占據(jù)86%，無權的專利有267件占據(jù)14%，在審的專利有2件，如圖27所示，說明上海張江受讓的專利技術的法律狀態(tài)大多數(shù)為有權。

圖27 張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)法律狀態(tài)

從上海張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別中可以看出，在上海張江受讓的相關專利數(shù)據(jù)中，重點IPC分類有H01L21(專門適用于制造或處理半導體或固體器件或其部件的方法或設備)988件、G03F7(圖紋面，例如，印刷表面的照相制版如光刻工藝；圖紋面照相制版用的材料，如含光致抗蝕劑的材料；圖紋面照相制版的專用設備)81件和H01L23(半導體或其他固態(tài)器件的零部件)58件。如表8和圖28所示。

六、結論

從時間特征上來看，中關村技術轉出和受讓數(shù)量都是隨著時間的增長逐漸增加，而上海張江的技術轉出和受讓數(shù)量在2013年之前處于增長階段，但2013年之后就快速下滑。

表8 張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)IPC分類及技術類別

圖28 張江技術受讓相關專利數(shù)據(jù)IPC分類

從空間特征來看北京中關村技術的轉出和受讓幾乎覆蓋了全國所有省份和直轄市，而上海張江的技術轉出和受讓主要集中在京津冀和長三角一帶。說明了北京作為國家首都對全國進行技術輻射，逐漸成為全國科技創(chuàng)新中心。

從轉讓主體來看，雖然北京中關村技術的轉出和受讓數(shù)量都是中國普天信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司領先，但其他公司也緊隨其后，上海張江技術的轉出和受讓主要是中芯國際集成制造(上海)有限公司完成的，有2000件左右，其他公司的技術轉移數(shù)量都很少，差異十分明顯，體現(xiàn)了上?？萍紕?chuàng)新資源發(fā)展不均衡的特點。

從轉讓主題來看北京中關村和上海張江技術轉移大部分都是價值更高的發(fā)明專利，法律狀態(tài)大多都有權狀態(tài)。中關村的技術轉移類別主要是數(shù)據(jù)通信類，張江的技術轉移較多的則是半導體和固體器件類，反映了北京市和上海市發(fā)展重點的不同。

北京中關村和上海張江的技術轉移特點雖有不同，但都有豐富的科技資源和廣闊的創(chuàng)新發(fā)展空間，未來需要努力建設北京和上海成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，促進創(chuàng)新資源流動，推動國家自主創(chuàng)新發(fā)展。

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