王柏玲，李 慧

(大連海事大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116026)

收入分配是社會再生產(chǎn)過程中的一個重要環(huán)節(jié)，是連接生產(chǎn)和消費(fèi)之間的橋梁。收入分配理論研究一國的國民收入如何在其社會成員之間進(jìn)行分配，其依據(jù)的分配原則揭示著該社會所有經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系和利益結(jié)構(gòu)，并反映出這種利益關(guān)系和結(jié)構(gòu)背后的各種影響因素。若一國的收入分配領(lǐng)域存在問題，尤其是社會各階層收入分配差距不斷拉大，往往是導(dǎo)致社會沖突和社會矛盾的重要原因。解決社會收入分配問題，把握效率與公平取舍的分寸，協(xié)調(diào)財富增長和社會穩(wěn)定的關(guān)系，對于一個國家未來社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的健康發(fā)展是至關(guān)重要的。解決這個問題，有必要從理論上探尋收入分配的決定機(jī)制，并將理論照進(jìn)現(xiàn)實(shí)，認(rèn)清現(xiàn)實(shí)與理論的偏離，從而積極尋找思路，探索形成符合實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的分配機(jī)制和政策體系。

一、收入分配決定理論的思想和發(fā)展

(一)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入分配思想

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于收入分配的思想源于亞當(dāng)·斯密,完成于大衛(wèi)·李嘉圖。他們基于生產(chǎn)力與財產(chǎn)所有權(quán)雙重因素來解釋收入分配。該學(xué)派承認(rèn)產(chǎn)品是由勞動創(chuàng)造的。但在私有產(chǎn)權(quán)背景下，勞動的過程是離不開資本與土地作為必要條件而存在的。由此，產(chǎn)品價值必然應(yīng)該在勞動、資本和土地三種要素之間進(jìn)行分配。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，工資作為勞動的收入，只是勞動產(chǎn)品的一部分而已，工資標(biāo)準(zhǔn)在勞動供給充裕甚至相對過剩的條件下，通常被確定在相當(dāng)于社會必要生活費(fèi)用的水平。在總產(chǎn)品中將工資扣除后的剩余部分，則分別以利潤和地租的形式歸于資本和土地所有者?？梢钥闯觯瑒趧涌偖a(chǎn)品所獲得的收入被分解為工資收入和非工資收入，已經(jīng)隱含著分配過程中各經(jīng)濟(jì)主體間的利益矛盾和沖突。

在當(dāng)代，隨著后凱恩斯學(xué)派的復(fù)興，古典分配理論被秉承相近思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承和發(fā)展。自20世紀(jì)50年代開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜、卡爾多等就致力于為以凱恩斯有效需求理論貫穿始終的宏觀經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)建微觀基礎(chǔ)。他們充分借鑒吸收了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分配思想，并由卡萊斯基、斯拉法等經(jīng)濟(jì)學(xué)家將其整合到有效需求的理論框架，在此基礎(chǔ)上提出了所謂的“新李嘉圖主義”或“凱恩斯主義”的分配理論。[1]可見，后凱恩斯學(xué)派吸納了古典分配理論中關(guān)于資本所有權(quán)、土地所有權(quán)等非勞動要素參與收入分配，進(jìn)而工資收入和非工資收入并列存在的思想。后凱恩斯學(xué)派提出的“劍橋分配等式”也體現(xiàn)了這一思想，并在其增長理論中將收入分配與經(jīng)濟(jì)增長建立起相關(guān)關(guān)系，強(qiáng)調(diào)收入分配既體現(xiàn)了社會不同階層的利益分割，同時也影響著一個國家長期的經(jīng)濟(jì)增長。

(二)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入分配思想

馬克思是站在當(dāng)時的弱勢群體即工人階級的立場上來分析經(jīng)濟(jì)問題的，代表了社會的良知和正義。馬克思的剩余價值學(xué)說堅定捍衛(wèi)了一元勞動價值論。在他的商品價值構(gòu)成(C+V+M)中，C是具體勞動轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)要素價值，V+M則是勞動者在生產(chǎn)中新創(chuàng)造的價值。其中V是用來補(bǔ)償勞動再生產(chǎn)消耗的價值，M則是被資本家剝削的剩余價值。馬克思指出，工資不是勞動的價值，而是勞動力的價值。這樣，剩余價值的剝削性被揭露出來。剩余價值理論明確揭示出資本主義分配過程的非正義性，間接證明了這種分配實(shí)質(zhì)所體現(xiàn)出來的剝削關(guān)系以及引發(fā)的階級利益矛盾是不可調(diào)和的。由此，馬克思將收入分配問題上升到階級矛盾和對立的高度，指明了資本家侵占工人剩余價值必然引發(fā)階級斗爭的客觀后果。

在當(dāng)代，馬克思主義學(xué)說沿著諸多路徑演化。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域演化為較有影響力的新馬克思主義學(xué)派，比較有代表性的學(xué)者分別是麻省理工學(xué)院的教授薩繆爾·鮑爾斯和赫伯特·金蒂斯，以及耶魯大學(xué)教授約翰·羅默等。該學(xué)派應(yīng)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，把馬克思提出的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和收入分配取決于社會政治條件、階級利益沖突的思想引入微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)建。其中，約翰·羅默根據(jù)收入所得將人生的福利狀況分為四個等級，針對不同的等級遵循差異化的收入分配原則和政策措施。該學(xué)派強(qiáng)調(diào)只有從生產(chǎn)資料所有制關(guān)系和階級利益沖突關(guān)系的基本視角出發(fā)，才能闡釋清楚企業(yè)的技術(shù)選擇問題以及內(nèi)部制度安排等問題。

(三)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入分配思想

對市場均衡和要素邊際生產(chǎn)力研究的高度重視是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要特征。誕生于“邊際革命”浪潮中的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，其分配理論與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分配理論和馬克思主義分配理論有著顯著差異，他們單純從生產(chǎn)力的角度對收入分配機(jī)制進(jìn)行闡釋。該理論思想體現(xiàn)在克拉克的著作《財富的分配》(1899年)之中，不僅認(rèn)可勞動作為要素具備的生產(chǎn)能力，同時也非常強(qiáng)調(diào)資本、土地、企業(yè)家等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)和創(chuàng)造財富過程中的功能和作用，即在均衡的市場經(jīng)濟(jì)中每一個可分離開來的生產(chǎn)要素都會賺取它的邊際價值產(chǎn)品(MVP)，即它應(yīng)該獲得的正常的市場回饋，也就是與要素供給相結(jié)合一起決定出來的該要素的市場價格。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有考慮企業(yè)家精神的創(chuàng)新要素價值，雖然瓦爾拉斯的競爭均衡理論也探討并引入了企業(yè)家，但基于克拉克提出的邊際生產(chǎn)力分配原則，企業(yè)家這種生產(chǎn)組織主體的作用被大大弱化，沒有成為應(yīng)對動態(tài)不確定性的創(chuàng)新主體。因此，均衡市場中產(chǎn)品價值被各要素完全分配，各要素均沒有獲得超額利潤?？梢?，新古典學(xué)派的靜態(tài)均衡經(jīng)濟(jì)是一種所有變化都可以準(zhǔn)確預(yù)期到的確定性經(jīng)濟(jì)。正如弗蘭克·奈特指出的，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)使各要素所有者可以準(zhǔn)確預(yù)期使用的成本與收益，導(dǎo)致均衡時每種要素實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品價值等于其所發(fā)生的成本。

在當(dāng)代，這種分配思想依然發(fā)揮著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)作用，其影響面和影響程度也在發(fā)展中不斷加強(qiáng)。新古典分配理論本是一種微觀分配論，它最初就是作為要素定價而與市場均衡同時決定的，其理論思想在與凱恩斯主義相融合的過程中，逐漸從微觀層面滲透到整個宏觀經(jīng)濟(jì)體系，構(gòu)成了“新古典綜合”的微觀理論基礎(chǔ)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅伯特·索洛在發(fā)展凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中，利用總量生產(chǎn)函數(shù)(主要是柯布―道格拉斯函數(shù))，依據(jù)一系列嚴(yán)格假定，基于均衡分析，論證了市場價格機(jī)制依據(jù)要素邊際生產(chǎn)力來調(diào)節(jié)收入分配，并最終指向經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長(即新古典經(jīng)濟(jì)增長模型)。該模型充分論證了勞動、土地、資本、企業(yè)家精神等各種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的貢獻(xiàn)，不僅使國民收入在工資、利潤等之間的分配與微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的資源有效配置融合起來，而且也與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的國民收入決定、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長等聯(lián)系在一起，日益成為收入分配理論中的主流，構(gòu)成當(dāng)前按要素功能分配的重要理論基礎(chǔ)。

(四)奧地利學(xué)派的收入分配思想

上世紀(jì)70年代與新古典學(xué)派同時代產(chǎn)生的奧地利學(xué)派，也是基于邊際分析方法研究要素收入分配問題的。“在絕對的意義上，試圖將生產(chǎn)力歸屬于某一要素毫無意義，因?yàn)閷Ξa(chǎn)品而言所有要素都不可或缺。給定其他要素后，根據(jù)某一單位的一項(xiàng)要素的生產(chǎn)貢獻(xiàn)，我們只能在邊際條件下討論生產(chǎn)力。這恰恰是企業(yè)家在市場上所做的，添加或消減一定量的要素以爭取達(dá)成最有利可圖的行動”。因此，“在自由市場上，每一要素的價格并不是由武斷的議價來決定的，而是趨向于嚴(yán)格地依照其折現(xiàn)的邊際價值產(chǎn)品來確定。隨著經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化越高、越復(fù)雜，調(diào)整越精細(xì)，這一市場過程的重要性就越大”。[2]256-615

與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，企業(yè)家的功能和作用得到了奧地利學(xué)派的高度認(rèn)可。該學(xué)派基于人的行為理論將企業(yè)家視為能夠預(yù)見他人無法預(yù)見的利潤機(jī)會、能夠在動態(tài)競爭中把握不確定性、能夠在暫時的非均衡中獲得超額利潤的主體。那些擁有知識并能夠運(yùn)用知識、利用市場的不確定性看到潛在機(jī)會、通過創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步獲得盈利的人都具備企業(yè)家精神這種生產(chǎn)要素。拋開這些差異，他們與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分配思想是一致的，即勞動與其他要素的區(qū)別消失了，不存在所謂的“扣除”機(jī)制，不存在非工資收入作為“剩余”的概念，從而收入分配體系不再體現(xiàn)不同階級、不同階層和社會團(tuán)體各方利益的沖突，而是與產(chǎn)品市場一樣遵從市場價格機(jī)制實(shí)現(xiàn)各種生產(chǎn)要素的有效配置。

(五)人力資本理論推動著分配思想不斷深化

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分配理論主要關(guān)注總收入如何分解為工資、利息、地租、利潤等幾大范疇，卻很少研究每個收入范疇內(nèi)部的收入結(jié)構(gòu)問題，特別是勞動者群體內(nèi)部的收入差距問題?，F(xiàn)實(shí)中的市場競爭推動著不同的物質(zhì)資本收益率逐漸趨同，但是個體勞動的工資收入差距卻往往非常顯著，現(xiàn)有的理論沒有對這種現(xiàn)象提供足夠的理論解釋。直到20世紀(jì)50年代末，明塞爾、舒爾茨以及貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家系統(tǒng)地建立起現(xiàn)代人力資本理論，該問題才得以一定程度的解決。[3]人力資本理論嘗試著將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論應(yīng)用于對勞動者的分析，指出人力投資(如教育和培訓(xùn))水平越高，人力資本的存量越大，其生產(chǎn)能力對總產(chǎn)品的貢獻(xiàn)則越大，會帶來更高的個人收入水平。

(六)激勵設(shè)計理念融入收入分配思想

人是諸多生產(chǎn)要素中唯一具有思想情感的能動性要素。人在生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的價值不僅取決于其自身生產(chǎn)能力的高低，還與其努力的程度和工作的意愿緊密相關(guān)。若不考慮人作為要素的特殊性，就不會導(dǎo)致與其他物化要素在分配機(jī)制上有什么差別。然而，在以不確定性、信息不完全和不對稱為主要特征的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，均衡經(jīng)濟(jì)理論所展示的理想化的分配機(jī)制便不復(fù)存在，激勵問題隨之產(chǎn)生：能夠充分反映出勞動者實(shí)際生產(chǎn)投入的“好”的工資制度，將會激勵勞動者更加努力工作；而不能充分反映出勞動者實(shí)際生產(chǎn)投入的“差”的工資制度，則會提供勞動者以負(fù)面激勵。[4]這種融入激勵思想的收入分配理論考慮了現(xiàn)實(shí)不確定性、不完全性等因素，重視個人薪酬制度的激勵功能，這是以往收入分配理論所忽略的。當(dāng)然，其基本方法論并沒有脫離新古典的窠臼，其薪酬制度的實(shí)現(xiàn)形式依然是個人邊際生產(chǎn)力理論的具體體現(xiàn)。

(七)博弈思想應(yīng)用于收入分配的分析

真實(shí)經(jīng)濟(jì)中幾乎不存在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，市場中充斥著各方不同程度、不同性質(zhì)的壟斷力量。由此，在決定要素分配的過程中，各種非市場因素如權(quán)力、階層、制度安排等充斥其中，這必然導(dǎo)致各種產(chǎn)品市場和要素市場都難以實(shí)現(xiàn)完全競爭市場結(jié)構(gòu)下自發(fā)均衡的理論結(jié)果。在現(xiàn)實(shí)的各種市場結(jié)構(gòu)中，要素需求者和要素所有者之間充滿利益的沖突和博弈自不必說，要素所有者之間的博弈力量也是千差萬別的。

這樣一來，要素市場上的交易主體如雇員和雇主往往要在勞動價格、勞動條件、福利待遇等方面進(jìn)行討價還價的談判，這必然涉及到要素交易及價格決定過程中的博弈。根據(jù)博弈論，博弈主體要在既定信息結(jié)構(gòu)前提下，以問題為導(dǎo)向確定交易契約。若該契約能夠充分闡明各種可能的得益并確保很好地實(shí)施，激勵問題就能得到有效解決。然而，這種理想境界只是在交易各方(雇員和雇主)所掌握的信息完全相同的情況下才有可能?，F(xiàn)實(shí)中，勞資雙方或雇員與雇主之間的信息不對稱問題具有普遍性，非競爭性的要素市場上不可避免地會引發(fā)各種機(jī)會主義行為的產(chǎn)生，使互利互惠、公平公正的交易難以進(jìn)行，從而導(dǎo)致均衡市場上的帕累托最優(yōu)無從產(chǎn)生。

二、我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下收入分配政策分析

(一)我國收入初次分配的政策演變

財富的生產(chǎn)與分配是經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個恒久性主題，也是擺在世界各國政府面前關(guān)于效率和公平的取舍難題。畢竟，沒有效率的公平最終沒有公平可言，沒有公平的效率必將是兩極分化的、充滿危機(jī)的社會。作為我國收入分配基本原則的“按勞分配”，體現(xiàn)著一個社會對勞動者的尊重和依賴。而“按要素貢獻(xiàn)分配”則是市場經(jīng)濟(jì)國家解決收入分配問題的通行規(guī)則。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和深入發(fā)展，兩種收入分配機(jī)制被日益統(tǒng)一在一起，指導(dǎo)著我國要素所有者的初次分配問題。

按生產(chǎn)要素分配的思想是在黨的十四屆三中全會《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》中首次提出的。黨的十五大報告第一次把按生產(chǎn)要素分配原則引入我國收入分配制度體系,并與按勞分配原則相結(jié)合?！霸试S”并且“鼓勵”各類生產(chǎn)要素參與收益分配過程，既強(qiáng)調(diào)“資本”也強(qiáng)調(diào)“技術(shù)”等要素參與收益分配。黨的十六大報告提出，“確立勞動、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則, 完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。堅持效率優(yōu)先、兼顧公平, 初次分配注重效率, 再分配注重公平”。第一次在黨的文件中將勞動與其他生產(chǎn)要素直接并列, 充分調(diào)動了各種生產(chǎn)要素在資源配置中的積極性和主動性。黨的十六屆三中全會的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》再一次強(qiáng)調(diào)要“推進(jìn)收入分配制度改革，完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度, 堅持效率優(yōu)先、兼顧公平、各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配?！?“貢獻(xiàn)”標(biāo)準(zhǔn)作為生產(chǎn)要素參與分配的衡量標(biāo)準(zhǔn)被進(jìn)一步明確。黨的十八大報告繼續(xù)指明，“初次分配和再分配都要兼顧效率和公平，再分配更加注重公平。完善勞動、資本、技術(shù)、管理等要素按貢獻(xiàn)參與分配的初次分配機(jī)制，加快健全以稅收、社會保障、轉(zhuǎn)移支付為主要手段的再分配調(diào)節(jié)機(jī)制”。

可見，作為兩種不同的分配機(jī)制，“按勞分配”與“按要素貢獻(xiàn)分配”共同在我國收入分配領(lǐng)域發(fā)揮著指導(dǎo)作用。為了清晰理解和把握收入分配實(shí)踐中的基本規(guī)律和政策思路，消除收入分配領(lǐng)域中存在的各種矛盾和沖突，協(xié)調(diào)好二者的作用機(jī)制，有必要從理論上梳理清楚二者的相關(guān)關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系。

(二)“按要素貢獻(xiàn)分配”是對“按勞分配”基本原則的豐富和發(fā)展

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際生產(chǎn)力理論強(qiáng)調(diào)各種生產(chǎn)要素的邊際貢獻(xiàn)，要素的回報應(yīng)取決于其邊際貢獻(xiàn)，即哪種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的價值(邊際貢獻(xiàn))越大，其要素市場價格越高。因此，市場價格是衡量和確定各種生產(chǎn)要素邊際貢獻(xiàn)的客觀尺度，這個尺度在一定程度上也是效率與公正的表達(dá)。只要是市場經(jīng)濟(jì)制度的國家，就無法舍棄市場對各種資源要素配置的基礎(chǔ)性決定作用，否則就談不上市場經(jīng)濟(jì)。因此，在充分自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)中，各種要素在生產(chǎn)過程中的貢獻(xiàn)就應(yīng)該得到市場價值的回報。社會主義市場經(jīng)濟(jì)也不應(yīng)該例外。不僅如此，隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和條件的日益復(fù)雜化，居于我國收入分配主體的按勞分配這一基本原則也需要與時俱進(jìn)，需要相應(yīng)的補(bǔ)充發(fā)展和深化完善。

1.經(jīng)濟(jì)增長是包括勞動在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素共同創(chuàng)造的結(jié)果

生產(chǎn)要素是生產(chǎn)活動所必需的基本投入。經(jīng)濟(jì)活動的目的就在于通過對各種生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置, 實(shí)現(xiàn)最大限度滿足人們需要的各種產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)活動就是生產(chǎn)要素合理配置并創(chuàng)造價值的過程。市場經(jīng)濟(jì)就是要以市場為重要機(jī)制對多元化的生產(chǎn)要素進(jìn)行高效配置，以充分發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢，通過分工協(xié)作，共同參與生產(chǎn)、流通、消費(fèi)和分配的全過程。各種生產(chǎn)要素都基于商品生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中各自的投入和貢獻(xiàn)，獲得市場的相應(yīng)補(bǔ)償和價值的回報是再正常不過的?！叭魶]有生產(chǎn)過程和資本結(jié)構(gòu)的話，只能得到極少的消費(fèi)——或許只能直接摘莓果吃”。[2]495現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的顯著特征就是生產(chǎn)過程更加迂回、資本結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，產(chǎn)出的數(shù)量和結(jié)構(gòu)也在不斷提升，單純談勞動創(chuàng)造價值，忽略其他各種重要的生產(chǎn)條件和要素支持是脫離現(xiàn)實(shí)的，也必然是違反正常的分配原則和規(guī)律的。

2.勞動的要素質(zhì)量和要素結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)動態(tài)的發(fā)展變化

第一，勞動要素的性質(zhì)和貢獻(xiàn)需要市場的識別和衡量。“勞動”是一個包括了大量不同性質(zhì)服務(wù)的范疇，是投入生產(chǎn)過程中的純粹人類能量的耗費(fèi)。它既包括簡單勞動，也包括復(fù)雜勞動；既包括體力勞動，也包括智力勞動。因此，不論是工人還是經(jīng)理以及各類管理人員的收入和所得，其實(shí)質(zhì)都是勞動收入。在創(chuàng)造財富和價值的過程中，每一種勞動都是不可或缺的，都有各自獨(dú)特的功能和作用。而且，即使同種勞動要素在生產(chǎn)過程中也將體現(xiàn)出非同質(zhì)性的特征，即“在勞動技能、預(yù)見未來、能力和智力等方面，人們之間存在巨大的差異。從經(jīng)驗(yàn)上看很清楚，事實(shí)就是如此”。[5]如何識別和衡量不同性質(zhì)和質(zhì)量的勞動價值？回答這個問題依然要看非同質(zhì)的勞動在產(chǎn)品生產(chǎn)上各自所做出的貢獻(xiàn)，這需要市場來認(rèn)定和衡量。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，勞動者提供的勞動只有得到市場承認(rèn)才是有價值的，勞動產(chǎn)品不能滿足市場需求或者低效率的“磨洋工”顯然無法實(shí)現(xiàn)其市場價值。只有那些不斷提升效率的、日益滿足市場需求的產(chǎn)品所凝結(jié)的勞動才能得到市場的認(rèn)可和價值的回報。這種市場的認(rèn)可和價值的回報無非是因?yàn)樗鼈兏玫貪M足了消費(fèi)者的需求?？梢姡词故恰鞍磩诜峙洹币惨墒袌鲎龀鲎R別、評價和客觀的衡量。離開市場，“按勞分配”就失去了依據(jù)和準(zhǔn)繩而成為意識形態(tài)層面的空談。

第二，勞動者的要素結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐中，勞動者擁有單一的、純粹的勞動要素，除了其勞動力本身，勞動者別無其他。但在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的進(jìn)程中，隨著按勞分配原則堅定的貫徹實(shí)施，隨著致力于縮小貧富差距的再分配政策的不斷完善，我國勞動者隊(duì)伍結(jié)構(gòu)及勞動者擁有的要素結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生深刻變化。廣大勞動者的工資收入及其他物質(zhì)財富不斷積累，很多人實(shí)現(xiàn)了“勤勞致富”，日益轉(zhuǎn)變成為物質(zhì)資本的所有者和提供者。還有相當(dāng)部分的勞動者獲得了各種形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會，通過“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)了以智力勞動為特征的人力資本水平的日益提升。

3.“按要素貢獻(xiàn)分配”適應(yīng)了勞動者的身份變化和角色轉(zhuǎn)型

勞動者要素質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的這種變化，意味著很多過去單純擁有勞動要素的勞動者，日益具備了物質(zhì)資本和人力資本，他們在要素市場上不斷實(shí)現(xiàn)著角色的轉(zhuǎn)型，很多勞動者由只能提供簡單勞動的工人轉(zhuǎn)型為可以提供人力資本的管理者；還有很多積累了一定物質(zhì)資本的勞動者開工辦廠，成為資本的所有者和提供者?？梢?，過去簡單意義上的勞動者正在以不同要素所有者的身份參與到市場活動中來。不僅如此，他們也會依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動態(tài)變化隨時調(diào)整自身的要素提供選擇。此外，人是完全不同于以物化呈現(xiàn)的資本、土地、技術(shù)等生產(chǎn)要素的，他們有思想、有感情、有預(yù)期，也因此有各種基于自身判斷的差異化來提供不同生產(chǎn)要素的選擇。例如，有的勞動者基于自身物質(zhì)能力和知識能力的不斷積累，辭掉作為工人的工作，自己開工廠、做老板，既勞動又參與經(jīng)營管理，根據(jù)市場選擇和評價，獲取屬于自己的工資收入、資本收入以及利潤收入。他也完全可以在市場預(yù)期不明朗、不樂觀的前提下關(guān)閉自己的企業(yè)，重新到市場上尋找工作，為別人打工，賺得工資收入?？梢姡S著市場經(jīng)濟(jì)的動態(tài)發(fā)展，勞動者擁有的要素結(jié)構(gòu)進(jìn)而自身要素配置選擇都在隨市場變化進(jìn)行著自主的動態(tài)調(diào)整。由此，單純依據(jù)“按勞分配”原則已不能滿足這種動態(tài)的變化和調(diào)整，必須將“按要素貢獻(xiàn)分配”考慮進(jìn)來，才能反映社會經(jīng)濟(jì)動態(tài)發(fā)展對分配領(lǐng)域提出的現(xiàn)實(shí)要求，才能真正有效地體現(xiàn)和落實(shí)按勞分配這一基本原則。

(三)“按要素貢獻(xiàn)分配”是對“按勞分配”的必要補(bǔ)充

“按勞分配”作為基本原則體現(xiàn)著對各種形態(tài)的勞動的重視和尊重，承認(rèn)并高度認(rèn)可勞動是一切價值創(chuàng)造的最終源泉。但考慮到作為必要生產(chǎn)要素的勞動，基于人力資本投資的差異，已經(jīng)在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中呈現(xiàn)出質(zhì)量和性質(zhì)的顯著差別，“按勞分配”也必須依靠市場對差別化的勞動要素做出客觀公正的評價和認(rèn)定。市場上充滿了偶然和不確定性，“必須有人與這些不確定性打交道，而企業(yè)家則是最有能力、或者最有意愿的候選人。他們的預(yù)測能力和決策能力是其他要素?zé)o法替代的?！盵2]556經(jīng)濟(jì)活動中的企業(yè)家也是勞動者中的一部分，他們因?yàn)閾碛衅髽I(yè)家精神這種特殊的生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)中做出了貢獻(xiàn)，以分享收入中的利潤作為對他們的回報，也是非常自然的?？梢姡鞍匆刎暙I(xiàn)分配”是市場經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展在分配領(lǐng)域的必然選擇。它強(qiáng)調(diào)的分配原則衡量著要素在參與生產(chǎn)過程中所做出的動態(tài)貢獻(xiàn)，而這種貢獻(xiàn)是要由市場來識別、衡量和認(rèn)可的。這激發(fā)著要素所有者依據(jù)市場機(jī)制把稀缺資源配置到能做出最大貢獻(xiàn)的生產(chǎn)領(lǐng)域，而不是隨意支配和濫用，更不是閑置和浪費(fèi)。市場的原則強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素配置的效率，而市場上的價格信號是對效率衡量的客觀依據(jù)。如果說“按勞分配”這一基本原則體現(xiàn)著對所有勞動價值的社會承認(rèn)，那么“按要素貢獻(xiàn)分配”則體現(xiàn)著對不同內(nèi)容和特征的勞動的市場評價。也就是說，有效的勞動應(yīng)該得到社會和市場的雙重認(rèn)可。這也意味著“按要素貢獻(xiàn)分配”不僅是對“按勞分配”這一基本原則的必要補(bǔ)充，也是對這一基本原則貫徹實(shí)施的深化和發(fā)展。

三、我國收入初次分配面臨市場結(jié)構(gòu)困境

(一)“按要素貢獻(xiàn)分配”的均衡經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)存在偏差

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)“按要素邊際生產(chǎn)力分配”的思想，其理論前提是各種要素在市場上的每單位要素都是同質(zhì)的、自由競爭的，假定市場具有無限的開放性和流動性，每種要素市場上的供求曲線是可以明確得到的，從而是能夠形成市場均衡價格的，而這一價格是可以用于衡量該市場上每一單位的生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)的。在這種完全自由競爭的均衡經(jīng)濟(jì)體系中，生產(chǎn)與分配相當(dāng)于一枚硬幣的兩面被統(tǒng)一在一起。這也同時意味著每一種生產(chǎn)要素都基于自身對生產(chǎn)過程所做出的貢獻(xiàn)得到了市場完全的補(bǔ)償和替換，不存在剩余價值的剝削問題，當(dāng)然也談不上對 “按勞分配”原則加以強(qiáng)調(diào)的必要性。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)卻是非均衡、非完全競爭的市場經(jīng)濟(jì)(相對于瓦爾拉斯均衡而言，市場是不完善的)，這種市場結(jié)構(gòu)意味著市場中充斥著不同程度的壟斷力量。由此，在決定要素收入分配過程中，各種非市場的因素如權(quán)力、階層、制度安排等充斥其中。在這種非完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，要素需求者和要素所有者之間充滿了利益的沖突和博弈自不必說，要素所有者之間的博弈力量也是千差萬別的。

第一，不同類別的生產(chǎn)要素在市場上的力量是不均衡的。不同要素在市場交易中的話語權(quán)是不一樣的。為爭取更大的回報，都想通過創(chuàng)造更多的邊際價值產(chǎn)品(MVP)，獲取更大的市場貢獻(xiàn)份額，而這往往要取決于每一種要素在現(xiàn)實(shí)中的稀缺性、差異性和競爭性。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，要素邊際價值產(chǎn)品(MVP)的計算，只有能夠通過它們的市場價格或由潛在市場價格表達(dá)時才是有意義的。因此，即使在競爭性的市場經(jīng)濟(jì)中，由于勞動的資本替代率遞減，意味著資本等要素往往基于相對于勞動的稀缺性而獲得壟斷價格。而在非完全競爭的市場中無法產(chǎn)生均衡價格，取而代之的必然是各種形式的討價還價和利益博弈。在這個過程中，具有市場力量的資本等生產(chǎn)要素往往通過生產(chǎn)過程使其產(chǎn)品或所處行業(yè)處于壟斷的市場結(jié)構(gòu)之中，從而在與其他要素如一般勞動在博弈中獲取更大的獲利機(jī)會。

第二，即使是同類別的生產(chǎn)要素在市場上的力量也是不均衡的。如前所述，考慮到人力資本投資的差異使得勞動力這種生產(chǎn)要素不斷分化，擁有知識和技能的勞動者、城市的熟練工人和來自農(nóng)村的廣大農(nóng)民工，由于擁有的勞動要素在性質(zhì)和質(zhì)量上已出現(xiàn)了巨大的差異，在要素市場上獲取的機(jī)會、談判的能力以及分配的結(jié)果都必然存在顯著的不同。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)的快速增長很大程度上得益于勞動紅利，尤其是我國農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移為勞動力的供給提供了相對無限性，這些農(nóng)村勞動力的市場報酬長期低于其實(shí)際貢獻(xiàn)，也正是得力于農(nóng)民工的高性價比，中國得以實(shí)現(xiàn)“帕累托改善”下的經(jīng)濟(jì)增長，這也是對我國經(jīng)濟(jì)增長奇跡的另一注解。[6]

(二)不同市場結(jié)構(gòu)下收入分配的矩陣分析

為了將不同產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)下的要素需求者和不同要素市場結(jié)構(gòu)下的要素供給者放到一個框架下加以分析，我們用下面的矩陣簡要加以說明。

不同市場結(jié)構(gòu)下的要素收入分配矩陣

第一種情況(第一象限)：競爭的產(chǎn)品市場和競爭的要素市場結(jié)構(gòu)。這也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所假設(shè)的理想的市場結(jié)構(gòu)條件。在這種情況下，產(chǎn)品市場自由競爭，決定出產(chǎn)品的均衡市場價格；要素市場自由競爭，決定出反映要素邊際生產(chǎn)力的要素均衡價格。每種要素實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品價值都等于其發(fā)生的成本，生產(chǎn)的過程即是分配的過程，二者被競爭的市場統(tǒng)一為一體，生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置。然而這畢竟是理論中的理想狀態(tài)。誠如馬克思所言：“勞動力的買和賣是在流通領(lǐng)域或商品交換領(lǐng)域的界限以內(nèi)進(jìn)行的，這個領(lǐng)域確實(shí)是天賦人權(quán)的真正伊甸園，那里占統(tǒng)治地位的只是自由和平等”。[7]

第二種情況(第二象限)：壟斷的產(chǎn)品市場和競爭的要素市場結(jié)構(gòu)。壟斷產(chǎn)品的生產(chǎn)商與競爭性生產(chǎn)要素如勞動的提供者存在著不平等的交易關(guān)系，雙方討價還價的能力、談判邊界、保留收益、退出交易的底氣是不同的，前者有更大的選擇控制權(quán)，容易對后者實(shí)現(xiàn)欺詐和剝削。對此，馬克思也有這樣的形容：“一個笑容滿面，雄心勃勃；一個戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，畏縮不前，像在市場上出賣了自己的皮一樣，只有一個前途——讓人家來鞣”。[7]

第三種情況(第三象限)：競爭的產(chǎn)品市場和壟斷的要素市場結(jié)構(gòu)。競爭性的產(chǎn)品市場意味著廠商沒有超額利潤，只能獲得市場上的正常成本補(bǔ)償。這意味著壟斷性的生產(chǎn)要素所有者會侵占競爭性的生產(chǎn)要素所有者的部分收入。壟斷性的生產(chǎn)要素包括如物質(zhì)資本以及具備知識、技術(shù)、管理能力的人力資本等，而沒有任何知識和技能的眾多體力勞動者因?yàn)闊o談判能力和市場力量，往往導(dǎo)致遭受剝削的命運(yùn)。

第四種情況(第四象限)：壟斷的產(chǎn)品市場和壟斷的要素市場結(jié)構(gòu)。由于產(chǎn)品的生產(chǎn)者即要素的需求者和要素的供給者都處在壟斷的市場結(jié)構(gòu)中，都有著各自的市場力量和談判能力，雙方都要結(jié)合各自的機(jī)會成本和預(yù)期收益，借助權(quán)力、信息、制度、策略等因素在要素市場展開博弈，在相互斗爭和相互妥協(xié)中尋求均衡。也就是說，“在勞動的壟斷賣主面對勞動的非競爭性買主時，工資無法確定。它將處于由勞動的邊際收益產(chǎn)品所確定的最低工資(意味著廠商剝削工人)與由工人遞增的邊際成本所確定的最高工資(意味著工人剝削廠商)之間。最終的位置將由這兩個集團(tuán)的相對討價還價的能力決定，而不是由市場決定”。[8]

(三)市場結(jié)構(gòu)困境制約著收入分配政策的有效實(shí)施

眾所周知，理論上完全競爭的均衡經(jīng)濟(jì)是特殊和偶然，而現(xiàn)實(shí)中的非完全競爭的市場經(jīng)濟(jì)則是一般和常態(tài)，這意味著真實(shí)市場的非競爭性和不確定性。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這樣的市場上不存在均衡經(jīng)濟(jì)條件下的供給曲線，市場定價困難進(jìn)而無從計算要素的邊際價值產(chǎn)品(MVP)或其貢獻(xiàn)份額，收入分配問題失去市場機(jī)制的依托。由此，各種要素的貢獻(xiàn)或獲利份額更多反映的是各要素所有者在市場上的博弈力量，正如博弈矩陣中第二、三、四象限所描述的狀況?！霸谶@種情形中，工人的收入不僅僅是由其生產(chǎn)貢獻(xiàn)來決定，而且也是由工人與雇主的相對討價還價的力量所決定的”。[8]因此，現(xiàn)實(shí)的非均衡經(jīng)濟(jì)，意味著產(chǎn)品市場和要素市場結(jié)構(gòu)的非充分競爭性，導(dǎo)致了生產(chǎn)過程與分配過程并非能夠由競爭性的市場統(tǒng)一為一體，而往往被割裂開來。由此，“按勞分配”和“按要素貢獻(xiàn)分配”這樣的雙重分配準(zhǔn)則將無一得到有效的貫徹和實(shí)施。因此，鮑爾斯等批評新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場交易看作是一個已經(jīng)解決了的政治問題。[9]但由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中顯然無法實(shí)現(xiàn)均衡的競爭經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，基于市場之外的因素如權(quán)力框架下的交易分配或契約談判過程中必然存在著“武力的黑暗面”。[10]

這種“武力的陰暗面”在世界上的各個國家都不同程度地存在，導(dǎo)致勞動收入份額下降，社會收入分配差距不斷拉大。相關(guān)研究表明，OECD國家的勞動收入比重與技術(shù)進(jìn)步呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，技術(shù)提升的過程伴隨著勞動收入份額的下降。隨著經(jīng)濟(jì)金融化程度的不斷提升，工人的經(jīng)濟(jì)地位日益被弱化，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的盈利能力也呈現(xiàn)出不斷下降的趨勢。[11]

改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)一直保持著持續(xù)穩(wěn)定的增長，然而穩(wěn)定的增長并不等于均衡的增長。均衡增長意味著各要素依據(jù)其貢獻(xiàn)程度能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)調(diào)增長。而相關(guān)研究表明，我國經(jīng)濟(jì)增長的非均衡特征是相當(dāng)顯著的。近年來，勞動與資本以及其他生產(chǎn)要素之間的分配不均問題日益顯現(xiàn)，勞動者內(nèi)部彼此收入差距拉大的趨勢也十分明顯，尤其表現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本回報的高增長，與此同時原始勞動收入的停滯增長。1998年以后，由于人力資本的增長放緩和原始勞動的停滯增長使總體勞動收入份額呈顯著下降趨勢，我國經(jīng)濟(jì)增長的非均衡性終于表現(xiàn)為功能性收入分配的非均等性。原始勞動的停滯增長尤其意味著農(nóng)民工收入處于停滯狀態(tài)，這使農(nóng)民工的貢獻(xiàn)與回報不相匹配。[6]因而，我國經(jīng)濟(jì)增長在一定程度上是以犧牲農(nóng)民工們的相對利益而實(shí)現(xiàn)的?？梢哉f，無論從“按要素貢獻(xiàn)”角度還是從“按勞分配”角度都與社會主義分配目標(biāo)的充分實(shí)現(xiàn)尚有很大的差距。

四、應(yīng)對收入分配市場結(jié)構(gòu)困境的對策分析

(一)繼續(xù)深化促進(jìn)要素流動性為導(dǎo)向的社會改革

畢竟，分配問題不是孤立的經(jīng)濟(jì)問題，它影響到未來的消費(fèi)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)等方面，從而影響著一個國家未來可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長和社會健康有序的發(fā)展。從這個意義上說，“按勞分配”更強(qiáng)調(diào)社會公平正義，“按要素貢獻(xiàn)分配”則更側(cè)重強(qiáng)調(diào)要素的配置效率，“按勞分配”是基本原則，“按要素貢獻(xiàn)分配”是對這一基本原則的深化和發(fā)展。

綜上所述，市場偏離競爭引致資源配置的扭曲，必然波及到收入分配的公正和效率上。根據(jù)Blanchard 和Giavazzi構(gòu)建的兩部門理論模型，給定要素談判能力等條件不變，產(chǎn)品市場壟斷程度降低，放松進(jìn)入門檻，實(shí)際工資在短期和長期內(nèi)均會增加，失業(yè)率下降。[12]公平分配的實(shí)現(xiàn)，首先來自生產(chǎn)和市場領(lǐng)域符合競爭效率原則的初次分配；其次是收入分配的機(jī)會均等原則，而機(jī)會均等首要的就應(yīng)該是市場競爭機(jī)會的均等。畢竟，好的社會制度是由更大的開放性和更通暢的流動性來界定的。任何社會都有各種原因?qū)е碌纳鐣謱?，但只要能夠在上下層之間搭上堅固的通道，要素和要素所有者可以自由地流動，就能夠?yàn)椤皩沤z”提供逆襲的各種可能和機(jī)會。這直接關(guān)系到我國當(dāng)前“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

(二)基于要素的結(jié)構(gòu)分析提升政策設(shè)計的針對性和適用性

在我國理論界，“提高勞動報酬在初次分配中的比重”是一種非常普遍和籠統(tǒng)的建議提法，如前所述，勞動的內(nèi)涵是非常寬泛的，究竟哪類勞動要素的報酬需要提升？是高管的收入還是農(nóng)民工的收入？是發(fā)達(dá)地區(qū)的工人收入還是落后地區(qū)的工人收入？回答這種問題，必須針對勞動要素的報酬做深入的結(jié)構(gòu)分析，真正找到勞動報酬低于其實(shí)際貢獻(xiàn)的勞動者群體，通過最低工資、《勞動合同法》以及稅收等再分配政策有針對性地向他們傾斜實(shí)施。需要注意的是，我國非均衡經(jīng)濟(jì)特征顯著，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、不同行業(yè)之間、企業(yè)內(nèi)部高管與員工之間的收入差距都比較大，不同階層在收入分配改革中的訴求不盡相同，有必要在結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上做深入細(xì)致的政策設(shè)計。

因此，我國在制定最低工資制度、《勞動合同法》等保護(hù)勞動者權(quán)益政策及實(shí)施時要尤為慎重。這些政策會影響到要素市場的價格，改變企業(yè)的用工成本，可能會使企業(yè)改變要素投入比例和偏向技術(shù)替代。我國不同地區(qū)的就業(yè)壓力差別很大，就業(yè)壓力較小的地區(qū)可以適度采取相關(guān)保護(hù)勞動者權(quán)益的政策，就業(yè)壓力較大的地區(qū)則應(yīng)該采取一些彈性較大的政策，如工資協(xié)商機(jī)制等。保護(hù)勞動者權(quán)益出發(fā)點(diǎn)是好的，但很可能通過市場的擴(kuò)散效應(yīng)導(dǎo)致最終事與愿違。此外，貨幣收入也只是一種狹義的收入，對勞動者的保護(hù)性支持還可以在工作時間、勞動強(qiáng)度、勞動條件、社會福利等非貨幣收入方面做文章，從而避免保護(hù)勞動者權(quán)益政策用力過猛導(dǎo)致對市場過度干預(yù)的負(fù)面后果。

(三)收入分配市場結(jié)構(gòu)困境的突破不應(yīng)僅僅局限在經(jīng)濟(jì)層面

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)理論界關(guān)于收入分配問題的研究，正在與其他社會科學(xué)學(xué)科的研究相融合。如羅爾斯的正義論把關(guān)于個人收入分配理論引向政治哲學(xué)，提出社會契約的內(nèi)容并不是建立政府，而是建立分配權(quán)利、自由和物品的公正原則。羅爾斯強(qiáng)調(diào)分配正義的天平應(yīng)向最弱勢群體傾斜。這種把社會正義引入公平的研究視角，實(shí)際上突破了把收入分配及收入分配的公平僅僅局限于經(jīng)濟(jì)利益，甚至僅僅是經(jīng)濟(jì)收入的分配問題的狹隘認(rèn)識。阿瑪?shù)賮啞ど摹澳芰τ^”也值得我們借鑒和學(xué)習(xí)，正如他所說，“我們應(yīng)該知道的不僅是人們有多少錢，還應(yīng)該了解他們的生活、他們的壽命、他們的教育、醫(yī)療以及他們的政治權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利等”?？梢姡麖?qiáng)調(diào)政府的公共行為應(yīng)該更多關(guān)注個人能力和自由的提升，尤其表現(xiàn)在基本教育、醫(yī)療保障以及男女平等政策方面。[13]

此外，我國當(dāng)前的人口和就業(yè)壓力還要求約束地方政府?dāng)U大投資的GDP偏好，因地制宜地按照比較優(yōu)勢繼續(xù)大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并從資本、稅收、政策等方面給予支持，而不是集中有限資源，以發(fā)展高投入、高產(chǎn)出的資本密集型產(chǎn)業(yè)來追求政績。不僅如此，我國市場經(jīng)濟(jì)的社會主義性質(zhì)還應(yīng)該突出對企業(yè)社會責(zé)任感的教育和引導(dǎo)，號召企業(yè)在增加容納勞動力、提高底層勞動者收入、增加企業(yè)轉(zhuǎn)移性支付、維護(hù)社會穩(wěn)定等方面履行好自身的社會職責(zé)。

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