鄒松岐 ，蒲阿麗

2014年12月英國《金融時報》報道稱，美國波士頓麻省理工學院編制出一個名為“經(jīng)濟復(fù)雜性”的指數(shù)，這一指數(shù)超越了傳統(tǒng)的“經(jīng)濟多樣性”指數(shù)，因為出口產(chǎn)品多樣化的國家往往比產(chǎn)品種類少的國家更有條件駕馭變幻莫測的全球需求。這一指數(shù)考慮了出口產(chǎn)品的稀缺性，一種出口產(chǎn)品稀缺不稀缺是看還有多少國家出口同種產(chǎn)品。因此，出口較多種類供應(yīng)相對稀缺的產(chǎn)品的國家，其經(jīng)濟增長表現(xiàn)很可能好于那些出口較少種類產(chǎn)品的國家。中國經(jīng)濟復(fù)雜性水平在全球居于什么地位？中國出口國際競爭力如何？具體到哪些出口產(chǎn)品復(fù)雜性比較高，國際競爭力比較強？本文將重點研究這些問題。

一、中國出口產(chǎn)品競爭力情況

美國經(jīng)濟學家貝拉·巴拉薩（Bela A.Balassa）于1965年提出了顯示性比較優(yōu)勢（Revealed Comparative Advantage Index，RCA）指數(shù)，是目前衡量一國產(chǎn)品在國際市場競爭力最具說服力的指標，其計算方法見公式（1），說明某產(chǎn)品在本國的出口份額比其國際出口份額較高，則本國在此產(chǎn)品上具有競爭力。

其中分子中的XCP代表國家c產(chǎn)品p的出口表國家c所有產(chǎn)品的出口額，即出表世界產(chǎn)品p的出表世界所有產(chǎn)品總出口額。如果RCACP＞2.5，則表明該國產(chǎn)品具有極強的國際競爭力，如果1.25≤RCACP≤2.5，則表明該國產(chǎn)品具有較強的國際競爭力，如果0.8≤RCACP≤1.25，則表明該國產(chǎn)品具有中度的國際競爭力，如果RCACP＜0.8，則表明該國產(chǎn)品國際競爭力弱。

按照SITC Rev.1分類，出口商品包括十大類：0（食品及活動物）、1（飲料及煙類）、2（非食用原料）、3（礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料）、4（動植物油、脂及蠟）、5（化學成品及有關(guān)產(chǎn)品）、6（按原料分類的制成品）、7（機械及運輸設(shè)備）、8（雜項制品）和9（未分類產(chǎn)品）。其中，0－4類是初級產(chǎn)品，5－9類為工業(yè)制成品，其中6、8類為勞動密集型制成品，5、7、9類為資本或技術(shù)密集型制成品。利用公式（1）計算的中國以上10大類產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)見表1。

表1 2000—2015年中國出口產(chǎn)品競爭力（RCA值）情況

由表1看出，2000—2015年16年間，10大類商品的出口國際競爭力沒有得到太大提升，甚至部分出現(xiàn)波動下降趨勢。其中，比較具有出口競爭力的是勞動密集型制成品，資本或技術(shù)密集型制成品出口競爭力比較弱或非常弱。自2003年以來，中國未再有極強出口競爭力的產(chǎn)品類別。從RCA指數(shù)來看，10大類產(chǎn)品中第8類雜項制品最具有出口國際競爭力，且具有較強競爭力，其次是第6類按原料分類的制成品，具有中度出口國際競爭力；而其他8大類別的產(chǎn)品，中國出口國際競爭力都比較弱。

二、中國經(jīng)濟復(fù)雜性水平國際比較

（一）經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)的測算

經(jīng)濟復(fù)雜性的這一術(shù)語首先被應(yīng)用于2009年Hidalgo和Hausmann著名的著作《經(jīng)濟復(fù)雜性的基石》（The Building Blocks of Economic Complexity）。一個經(jīng)濟體的復(fù)雜性與其所具有的有用知識密切相關(guān)。然而個體所擁有的知識是有限的，因此，社會唯一可以增強知識基礎(chǔ)的方法是通過加強當前日益復(fù)雜環(huán)境中個體之間的關(guān)系，從而生產(chǎn)各自所需要的產(chǎn)品。我們可以通過國家生產(chǎn)的這些產(chǎn)品情況來衡量國家的經(jīng)濟復(fù)雜性。譬如，醫(yī)學成像設(shè)備或噴氣發(fā)動機這類產(chǎn)品包含大量的知識，是非常龐大的人際關(guān)系和組織網(wǎng)絡(luò)的結(jié)果。這些產(chǎn)品不能在缺乏網(wǎng)絡(luò)能力的較低經(jīng)濟體生產(chǎn)。因此，一個國家的經(jīng)濟復(fù)雜性是通過這個國家所生產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出來的，可以反映出一國所擁有知識的結(jié)構(gòu)。定義MCP表示一個矩陣，如果 RCACP≥1，Mcp＝1，否則 Mcp＝0，即 Mcp＝產(chǎn)品多樣性（Diversity）和普遍性（Ubiquity）分別用公式（2）和（3）來表示。

為了更精確地衡量一個國家經(jīng)濟能力大小，需要用一個國家或產(chǎn)品的多樣性或普遍性去驗證另一個國家。國家層面，需要計算國家出口產(chǎn)品的平均普遍性，以及生產(chǎn)這些產(chǎn)品的平均多樣性；產(chǎn)品層面，需要計算生產(chǎn)這些產(chǎn)品的國家平均多樣性，以及這些國家生產(chǎn)其他產(chǎn)品的平均普遍性。OEC（The Observatory of Economic Complexity）網(wǎng)站上分別用公式（4）和公式（5）表示。

將公式（4）代入公式（5）中，得到公式（6）和公式（7），如下：

整理之后得到公式（8），如下：

當 kc，N＝ kc，N－2＝ 1 時公式（8）滿足。則我們定義經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)（Economic Complexity Index，ECI）如公式（10）。

其中，＜ ＞代表平均，stdev代表標準差，K→等于Mˉcc′第二大特征值的特征向量。

綜上，經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)可以用于分析國家生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)，代表了一個國家從生產(chǎn)到出口的知識和技術(shù)水平。擁有高科技和多樣化生產(chǎn)的國家，其經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)排名也會比較高，也比較具有出口國際競爭力。而以勞動密集型生產(chǎn)為基礎(chǔ)，依靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和出口的國家，其經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)數(shù)值就比較低。一國投資于研發(fā)的能力使其具有較高競爭力，可以提高其經(jīng)濟復(fù)雜性。近年來，國家的經(jīng)濟復(fù)雜性已經(jīng)成為重點考慮的問題，對此問題的研究能給予一個國家比較準確的經(jīng)濟實力全球排名。

（二）中國ECI情況國際比較

表2 2015年中國及世界排名前十位國家的ECI及出口排名情況

由上表2看出，經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)高的國家都是發(fā)達國家，但是除了美國、德國、日本和韓國，其他國家的出口額排名不是很高。不可思議的是，2013—2016年中國貨物貿(mào)易出口額一直居于世界第一位，而其經(jīng)濟復(fù)雜性排名卻很靠后，說明中國出口產(chǎn)品所含知識和技術(shù)含量欠缺。

表3 1978-2015年中國ECI值及排名情況

由表3中看出，自改革開放以來，中國經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)總體上是比較穩(wěn)定的。20世紀90年代出現(xiàn)小幅下降，2011年入世后又呈現(xiàn)快速上升趨勢。2008年即使受到全球金融危機的影響，中國仍保持了較好的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢，經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)和排名保持較高水平，但是2012年又呈現(xiàn)下滑趨勢，說明近年來雖然中國出口總量全球第一，但是出口廣度和深度并沒有太大進步。從排名來看，最好的是2012年第21名，最差的是1994年51名，這與中國的出口額排名是很不相符的。

三、中國產(chǎn)品復(fù)雜性水平國際比較

基于對稱性，我們可以簡單地用產(chǎn)品（p）替換以上定義ECI公式中的國家（c），則產(chǎn)品復(fù)雜性指數(shù)（Product Complexity Index，PCI）見公式（11）。

表4中復(fù)雜性指數(shù)排名前10位的產(chǎn)品都屬于資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口這些產(chǎn)品排名前三位的國家中，除中國外，均屬發(fā)達國家，譬如美國、日本與德國。很顯然，經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)比較高的國家也是全球貿(mào)易中的主要出口國家。

表4 2015年世界產(chǎn)品復(fù)雜性指數(shù)排名前十位的產(chǎn)品

可見，中國RCA指數(shù)大于2.5的只有兩種產(chǎn)品，即照片實驗室設(shè)備和鋼棒，具有極強的國際競爭力，小于0.8的有7種產(chǎn)品，國際競爭力較弱。日本的RCA指數(shù)均大于2.5，普遍具有極強的國際競爭力，除此之外，其非機械拆除機械國際競爭力也是遙遙領(lǐng)先。同類產(chǎn)品下各國國際競爭力差距比較大的是照片實驗室設(shè)備，日本的RCA指數(shù)達到200以上，最低的捷克是0.4，而中國雖然具有較強的國際競爭力，但RCA指數(shù)只有3.51，遠遠小于排名前10位國家的平均數(shù)59.23。

表5 2015年中國及全球ECI排名前10位的國家PCI排名前十位產(chǎn)品的RCA值

表6 2015年世界PCI排名倒數(shù)十位的產(chǎn)品情況

由表6得知，在PCI排名倒數(shù)10大類產(chǎn)品中，主要出口國家是欠發(fā)達國家或發(fā)展中國家。這些國家大部分出口沒有附加值的原料，從而獲得比較少的出口收入。

當今發(fā)達國家和快速發(fā)展的發(fā)展中國家正更多地投資于R＆D，使其生產(chǎn)的產(chǎn)品越來越復(fù)雜。一個國家生產(chǎn)出更復(fù)雜的產(chǎn)品，而不是原材料和基本商品，精細化的生產(chǎn)過程會使其競爭力和收益比較高。此外，經(jīng)濟學家將復(fù)雜性看作是一種相互作用，他們把技術(shù)變化、創(chuàng)新、研究人工系統(tǒng)，組織、技術(shù)發(fā)展、工業(yè)動態(tài)，看作是經(jīng)濟學相互關(guān)聯(lián)的一部分（Valente，2013）［1］107－134。盡管經(jīng)濟復(fù)雜性是一個相當新的術(shù)語，但它完成了缺少解釋的部分，為什么有些國家在全球貿(mào)易中比其他國家擁有更多的優(yōu)勢，而他們在數(shù)量上卻沒有產(chǎn)生更多的優(yōu)勢。Gullander等（2011）描述了一個有用的復(fù)雜的不同維度的框架，即靜態(tài)的、動態(tài)的和客觀的復(fù)雜性，包括個體在系統(tǒng)中的熟練程度［2］。這個框架是由其他人，比如Fssberg，Harlin，F(xiàn)asth和 Stahre得到發(fā)展（Mattsson 等，2012）［3］394－399。大約 240 多年前，亞當·斯密（Adam Smith）稱，國家獲得財富的秘密是勞動分工，但他也堅持認為一個國家能夠在多大程度上生產(chǎn)復(fù)雜產(chǎn)品，其經(jīng)濟就有多復(fù)雜。當一個國家想在全球貿(mào)易中占據(jù)一席之地時，復(fù)雜性給了它一個不太可能與他人競爭的機會。當一個國家將商品多樣化和投資于研發(fā)和發(fā)達科學來提高自己的制造業(yè)，它的成長和發(fā)展就沒有任何障礙了。更多復(fù)雜的產(chǎn)品將不那么普遍，因為只有那些擁有所有必要知識的國家才能制造出它們。需要少量知識的產(chǎn)品將會更普遍，反之亦然。

［1］Valente，M.（2013）.An NK－like model for complexity.Springer［J］.J Evol Econ，2014，（24）.

［2］Gullander，P.，et.al.Towards a Production Complexity Model that Supports Operation，Re－balancing and Man－h(huán)our Planning in 4th Swedish Production Symposium［A］.Lund，Sweden，2011.

［3］Mattsson，S.，et.al.Testing Complexity Index－a Method for Measuring Perceived Production Complexity，in 45th CIRP Conference on Manufacturing Systems［J］.Procedia CIRP，2012，（3）.