張建偉+杜珊珊+肖文杰

[摘 要] 采用因子分析法、主成分分析法、聚類分析法及ESDA等定量方法對河南省建設中西部科技創(chuàng)新高地進行適宜性評價，研究發(fā)現：一是2015年中西部建設科技創(chuàng)新高地適宜性最高的五個省區(qū)從高到低依次為河南、湖北、安徽、四川和湖南，河南省建設中西部科技創(chuàng)新高地的適宜性顯著；二是中西部地區(qū)建設中西部科技創(chuàng)新高地適宜性程度空間差異明顯；三是影響科技創(chuàng)新高地的主因子變化不大，主要是創(chuàng)新綜合實力因子；四是河南省在科技成果應用、產業(yè)結構及科技投入強度等方面還存在短板。

[關鍵詞] 中西部；科技創(chuàng)新高地；適宜性評價；河南省

[中圖分類號] F127 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）9-31-4

Abstract： Using factor analysis， principal component analysis， cluster analysis， ESDA and other quantitative methods， the suitability of constructing science and technology innovation highland in midwest Henan Province is evaluated.The study found that： ①The five provinces with the highest suitability for the construction of science and technology innovation highland in the middle and western regions in 2015 were Henan， Hubei， Anhui， Sichuan and Hunan provinces from high to low， and the suitability of the construction of science and technology innovation highland in the middle and western regions of Henan Province was obvious； ②The spatial difference of the suitability degree of the middle and western regions in the construction middle and western science and technology innocaiton highland is obvious； ③The main factors that affect the science and technology innovation highland were barely changed， and the main factor was innovation comprehensive strength factor； ④Henan Province had short boards in the application of scientific and technological achievements， industrial structure and investment intensity of science and technology.

Key words： midwest； science and technology innovation highland； suitability evaluation； Henan Province

1 引言

知識經濟的興起及全球化的深入推進，創(chuàng)新高地是一個區(qū)域科技創(chuàng)新綜合實力的載體和依托。積極建設科技創(chuàng)新高地成了許多國家和地區(qū)提供競爭力和應對新一輪科技革命的重要舉措。為此，河南省第十次黨代會提出，河南將建設中西部科技創(chuàng)新高地。目前，對科技創(chuàng)新高地的研究還相對較少，主要圍繞創(chuàng)新高地制度供給[1]、創(chuàng)新高地和科創(chuàng)中心對比[1]、濱海新區(qū)自主創(chuàng)新高地的內涵、特征、機制及路徑研究[2-3]，也有相關研究對將河南省打造為中西部科技創(chuàng)新高地提出了相關對策建議[4-6]，但尚未對創(chuàng)新高地的指標體系及適宜性展開研究。因此，本研究將對河南省建設中西部科技創(chuàng)新高地的適宜性進行評價，以期為河南省建設科技創(chuàng)新高地提供一定的啟示和支撐。

2 研究方法與數據來源

本研究的數據來源于2009年和2015年的中國統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒、中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒。由于西藏創(chuàng)新能力相對滯后，加之數據缺失較大，本研究范圍包括中部六省和西部十一省，具體包括河南、安徽、湖南、湖北、江西、陜西、四川、云南、貴州、廣西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內蒙古、重慶等17個省市區(qū)。目前，關于科技創(chuàng)新高地尚未有明確的一致的定義，本研究認為，科技創(chuàng)新高地指的是在一定地域范圍內，科技資源較為密集，科技能力較強，科技創(chuàng)新環(huán)境比較優(yōu)越的集聚區(qū)域。本文用創(chuàng)新投入、創(chuàng)新支出、創(chuàng)新環(huán)境這三個方面去衡量一省區(qū)創(chuàng)新水平的高低。因此本研究從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新環(huán)境等方面選取14個相關因子，構建起建設創(chuàng)新高地的指標體系（表1）。

3 中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化區(qū)域差異的主因子（2015年）

對2015年中部地區(qū)的數據進行分析。系統(tǒng)對選取的14個因子進行旋轉后提取出2個主因子。2個主因子的累計貢獻率為75.327%。

根據旋轉后主因子的荷載矩陣發(fā)現：①主因子F1在X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X9、X10、X11、X12、X14上荷載值較大，涉及高技術產業(yè)投資額、固定資產投資額以及國內生產總值等，可稱創(chuàng)新綜合實力因子。該因子排名前幾位的省份是河南省、湖北省、安徽省、四川省、湖南省、陜西省、江西省等②主因子F2與X8、X13關聯極高，體現了投入強度和教育支出占財政支出的比重狀況，可以把F2稱為創(chuàng)新政策因子。該因子得分為正的省份排名依次是河南省、山西省、廣西省、湖南省、四川省、云南省、重慶省、貴州省、新疆省、甘肅省、內蒙古省、江西省等（如表2所示）。endprint

2015年中西部地區(qū)17個省份創(chuàng)新能力排名與2009年相比變化較大。排序第一的省份由湖北變?yōu)楹幽?，位列第二位、第三位的分別是湖北、安徽，位列第四位、第五位的分別是四川、湖南，但位居后兩位的省份仍然是寧夏、青海。在位于前5位省份的綜合得分中，河南省占據絕對優(yōu)勢，這表明，隨著河南省區(qū)位條件的不斷改善、經濟的快速發(fā)展、科技投入不斷加大及科技政策的不斷出臺，河南省的創(chuàng)新綜合實力增強使河南省能夠迎頭趕上，躍居第一。其余城市的排名也發(fā)生了變化，整體來看，綜合得分排名靠前的地區(qū)中，中部居多，西部較少，表明中部地區(qū)構建中西部地區(qū)創(chuàng)新增長極有較高的稟賦優(yōu)勢。

4 評價結果與分析

采用聚類的方法可以大致將17個省份構建科技創(chuàng)新高地的適宜性劃分為優(yōu)秀、良好和一般三個層次。2015年，位于第一層次有河南、湖北、安徽、四川、湖南，是中西部創(chuàng)新能力很強的5個省份；第二層次有4個地區(qū)，依次為陜西、江西、重慶、廣西，盡管位于良好層次，但是與第一層次的4個省份相比存在著較大的差距，創(chuàng)新能力仍然有大幅提高；位于第三層次的共有8個地區(qū)，分別為貴州、江西、甘肅、云南、內蒙古、新疆、寧夏、青海，說明以上城市的綜合條件與環(huán)境基礎較為薄弱，創(chuàng)新能力仍然處在一個較為一般的層次水平。結合以上綜合得分的分層，以2015年為主，參考2009年分層情況，選出5個地區(qū)進行重點分析與比較，分別是河南、湖北、安徽、四川、湖南。

在中西部的17個省市中，2015年河南在絕大多數指標上均名列前茅，其中包括高技術產業(yè)利潤總額、高技術產業(yè)投資額、R&D人員全時當量、固定資產投資額、國內生產總值、互聯網上網人數均居第一位，表明河南省在高技術產業(yè)、研發(fā)人才及經濟發(fā)展等方面占有絕對的優(yōu)勢。河南省研發(fā)經費排名第二，道路面積、互聯網上網人數、新產品銷售收入、教育支出占財政支出的比重的排名第三，表明河南省在研發(fā)投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新環(huán)境上相對較強，但與其余四個省份相比還有進一步提升的空間。而在17個省份地區(qū)排名中，河南省技術市場成交額排名十二、科學技術支出占GDP的比重排名十六、第三產業(yè)占GDP的比重排名十四，表明河南省在科技成果應用與轉化、產業(yè)結構以及科技投入強度等方面較為滯后，是河南省構建中西部科技創(chuàng)新高地的短板。

湖北在技術市場成交額、R&D經費和道路面積3項指標方面表現十分搶眼，均排名第一，同時在高技術產業(yè)投資額、R&D人員全時當量、固定資產投資額、國內生產總值和互聯網上網人數等指標上亦有不錯的表現。但與河南相比，湖北在專利授權數、新產品銷售收入、高技術產業(yè)利潤總額、高技術產業(yè)投資額、國內生產總值、互聯網上網人數等方面存在著一定的差距；在教育支出占財政支出的比重上差距尤為明顯。湖北省教育支出占財政支出的比重在中西部地區(qū)排名13，較為落后。全年財政支出6 132.84億元，教育支出913.05億元，占財政支出的14.888%，而河南省教育支出占財政支出的18.693%。顯示出湖北省對教育事業(yè)投入力度不夠，將直接導致研發(fā)人力資本的匱乏與基礎研究的不足，以上構成制約湖北成為中西部創(chuàng)新高地的主要因素。一個國家、一個地區(qū)競爭力的高低取決于其創(chuàng)新能力。

安徽在科技支出占GDP的比重這項指標方面獨占鰲頭，同時在專利授權數、新產品銷售收入、高技術產業(yè)利潤總額、R&D人員全時當量、道路面積這5個指標方面排名較為靠前。表明安徽的高新技術產業(yè)水平有較好的基礎，且在人力資源、技術研發(fā)方面以及基礎設施等方面有很強的實力。較河南而言，安徽在技術市場成交額、科學技術支出占GDP的比重這兩個方面具有很強的優(yōu)勢。在專利授權數、新產品銷售收入、道路面積等方面略勝于河南?？萍贾С鲎鳛榘不盏闹攸c財政支出項目，2015年科技支出占GDP比重為0.672%，遠高于中西部其他地區(qū)，表明安徽研發(fā)部門在地區(qū)產業(yè)經濟中十分重要。湖北授權專利59039件，比上年分別增長22%。與河南相比，安徽在高技術產業(yè)利潤總額、高技術產業(yè)投資額、固定資產投資額、國內生產總值、教育支出占財政支出的比重、互聯網上網人數這六個方面存在著較大的差距。高新技術產業(yè)是一個區(qū)域高技術研發(fā)產出成果實現商業(yè)化與應用的重要領域，對于具有高強度研發(fā)特征的科技型企業(yè)而言，高額的研發(fā)投入是企業(yè)獲得技術競爭優(yōu)勢的必要條件，科研成果的轉化迫切需要獲得資金上的有力支持。因此，安徽應加大對高新技術產業(yè)的投資力度，才能提高高技術產業(yè)利潤總額。國內生產總值和互聯網上網人數分別代表了一個地區(qū)的經濟實力和信息基礎設施。地區(qū)自身的產業(yè)基礎越雄厚、信息基礎設施越完善，創(chuàng)新產出的效率就越高。安徽的R&D人員全時當量僅次于河南，但其教育支出占財政支出的比重和R&D經費上卻遠遠低于河南，表明了安徽在研發(fā)資本的投入狀況不佳。以上因素降低了安徽的創(chuàng)新競爭力，仍需重點改善。

四川在專利授權數這項指標方面名列前茅；同時在技術市場成交額、固定資產投資額、國內生產總值、互聯網上網人數這4個指標方面表現不俗；較河南而言，四川在技術市場成交額、科學技術支出占GDP的比重、第三產業(yè)占GDP的比重這三個方面具有領先的優(yōu)勢。2015年，四川獲得授權專利64 953件，其中申請發(fā)明專利40 437件，獲得授權的發(fā)明專利9 105件，授權專利數高于河南的47 766件。四川的技術市場成交額達2 823 202萬元，比河南的450 442萬元高出84%，表明四川的技術市場占一定的優(yōu)勢，也表明四川省成果應用及技術轉移程度比較高。四川科學技術支出占GDP的比重為0.003%，高于河南的0.002%。四川第三產業(yè)占GDP的比重為0.44%，比河南高出0.05%，該數據表明河南產業(yè)結構對創(chuàng)新的拉動力還比較弱。但與河南相比，四川在新產品銷售收入、高技術產業(yè)利潤總額、高技術產業(yè)投資額、R&D人員全時當量、R&D經費、固定資產投資額、教育支出占財政支出的比重這七個方面差距較為明顯。2015年，四川的新產品銷售收入為28 924 767萬元，低于河南新產品收入的50%，省區(qū)排名第六；高技術產業(yè)利潤總額為1 732 000萬元，遠低于河南的4 083 000萬元；省區(qū)排名第五；高技術產業(yè)投資為7 685 000萬元，遠遠落后于河南的55%，省區(qū)排名第七；R&D人員全時當量為56 841人，省區(qū)排名第五；R&D經費為2 238 051萬元，遠比河南低1 450 201萬元；固定資產投資為25 525.9億元，比去年增長10.2%，但遠低于河南的356 603億元，雖在整體排名中較為靠前，但與河南相比，有些差強人意。教育支出占財政支出的比重0.167%，與河南相差了0.02%，這些數據表明四川在研發(fā)人員投入、教育支出投入、高技術投資、新產品銷售等方面還有待進一步提高，以上因素為制約四川創(chuàng)新能力進一步提升的絆腳石，需重點加大對其改善的力度。endprint

湖南在新產品銷售收入這項指標上拔得頭籌，同時在R&D經費這項指標方面占據領先地位。較河南而言，湖南在新產品銷售收入、技術市場成交額、科學技術支出占GDP的比重、第三產業(yè)占GDP的比重這四個方面占存在一定的優(yōu)勢。專利授權量34 075件，增長27.9%。教育支出絕對數為926.4億，比2014年增長了11.2%。2015年，湖南簽訂技術合同3 710項，技術合同成交金額105.4億元，登記科技成果777項，獲得國家科技進步獎勵成果14項、國家技術發(fā)明獎勵4項，高新技術產業(yè)增加值6 128.8億元，增長17.8%。表明湖南的創(chuàng)新成果十分可觀，這必然離不開創(chuàng)新投入和良好的創(chuàng)新環(huán)境。湖南年末全省有國家工程（技術）研究中心18個，省級工程（技術）研究中心282個。國家級重點實驗室15個，省級重點實驗室141個。國家（與地方聯合）工程研究中心14個，國家（與地方聯合）工程實驗室26個。國家認定企業(yè)技術中心39個。在2015年一般公共預算收支中，科學技術支出絕對數為66億，比2014年增長了11.2%。另外，全省三次產業(yè)結構為11.5∶44.6∶43.9。第三產業(yè)比重比上年提高1.7個百分點，高新技術產業(yè)增加值占地區(qū)生產總值的比重為21.1%，比上年提高2.1個百分點。高質量的研究機構促進人力資源的發(fā)展，R&D經費的投入以及科學技術支出為人才和創(chuàng)新產業(yè)的發(fā)展提供保障，極大地增強了湖南的創(chuàng)新實力。但湖南在專利授權數、高技術產業(yè)利潤總額、高技術產業(yè)投資額、R&D人員全時當量、固定資產投資額、國內生產總值、教育支出占財政支出的比重、互聯網上網人數這八個方面差強人意。表明湖南省的高新技術產業(yè)水平仍待提高，創(chuàng)新環(huán)境也有待進一步的改善。固定資產投資額中第三產業(yè)所占比重最大，但大多用于交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、房地產業(yè)等方面，用于科學研究和技術服務業(yè)的僅占2.274%。湖南地區(qū)生產總值為28 902.21億元，河南為37 002.16，湖南雖在產業(yè)結構上略顯優(yōu)勢，但在經濟實力上卻遠落后于河南。2015年湖南上網人數為910.5萬人，河南為1 489萬人。表明湖南的信息基礎設施建設不夠完善。較高的信息化設施水平，可以保障研發(fā)人員獲得最新的知識資源與保持暢通的交流渠道，進而提高研發(fā)活動的效率[7]。故而湖南應加大對高新技術產業(yè)的投資力度，同時努力發(fā)展本省經濟、完善信息基礎設施建設，為創(chuàng)新發(fā)展營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新效率。

5 結論與對策

第一，2015年中西部建設科技創(chuàng)新高地適宜性最高的五個省區(qū)從高到低依次為河南、湖北、安徽、四川和湖南，河南省建設中西部科技創(chuàng)新高地的適宜性顯著。

第二，中西部地區(qū)建設中西部科技創(chuàng)新高地適宜性程度空間差異明顯。中部地區(qū)建設科技創(chuàng)新高地的適宜性較優(yōu)。

第三，影響科技創(chuàng)新高地的主因子變化不大，主要是創(chuàng)新綜合實力因子；創(chuàng)新綜合實力、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新環(huán)境因子對構建科技創(chuàng)新高地有顯著影響。創(chuàng)新綜合實力決定了創(chuàng)新發(fā)展的起點、方向和效率，是一個地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的基礎。地區(qū)政策顯示出地區(qū)政府對創(chuàng)新產業(yè)的重視程度，影響著創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。產業(yè)結構體現一個地區(qū)創(chuàng)新產業(yè)在地區(qū)產業(yè)經濟中所占的比重，顯示了創(chuàng)新產業(yè)的發(fā)展狀況。

第四，目前河南省在科技成果應用、產業(yè)結構及科技投入強度等方面還存在短板。但是2015年河南省在創(chuàng)新綜合實力因子、創(chuàng)新政策因子和科技創(chuàng)新高地適宜性綜合得分的排名中均位列第一，且其創(chuàng)新綜合得分遠遠高于其他省份。

參考文獻：

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