姜艷文,程 兵

(1.三亞航空旅游職業(yè)學(xué)院，海南三亞572000；2.河海大學(xué)社會(huì)發(fā)展研究所，江蘇南京210098；3.河海大學(xué)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中心，江蘇南京210098)

我國(guó)水電企業(yè)海外投資趨勢(shì)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

姜艷文1,程 兵2,3

(1.三亞航空旅游職業(yè)學(xué)院，海南三亞572000；2.河海大學(xué)社會(huì)發(fā)展研究所，江蘇南京210098；3.河海大學(xué)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中心，江蘇南京210098)

在“一帶一路”宏觀背景下，我國(guó)水電企業(yè)海外投資前景看好，已呈現(xiàn)出五大發(fā)展趨勢(shì)。通過從投資環(huán)境和企業(yè)自身兩個(gè)維度分析可知，我國(guó)對(duì)外直接投資再創(chuàng)新高的同時(shí)，水電企業(yè)海外投資面臨的外部社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)也在顯著上升。為此，在借鑒社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)理論及整合六大國(guó)際組織社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范的基礎(chǔ)上，建立了水電企業(yè)海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系并加以分析，旨在為“一帶一路”進(jìn)程中我國(guó)水電企業(yè)海外投資提供社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容框架，并提出相關(guān)水電開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策。

海外投資；趨勢(shì)；風(fēng)險(xiǎn)；一帶一路；水電企業(yè)

0 引 言

我國(guó)全面實(shí)施“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國(guó)的對(duì)外投資流量從2000年的27億美元增長(zhǎng)到2013年的1 078.4億美元(數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家外匯管理局)?！耙粠б宦贰毖鼐€有近60多個(gè)國(guó)家，總?cè)丝诩s44億之多，經(jīng)濟(jì)總量約為21萬億美元，人口占全球的63%、經(jīng)濟(jì)總量占全球的29%[1]。2015年，中國(guó)企業(yè)海外投資集中在古絲綢之路沿線國(guó)家，投資額比例達(dá)到了76%。由此可以看出，“一帶一路”戰(zhàn)略背景下我國(guó)企業(yè)海外投資前景較好。

中國(guó)水電企業(yè)[2]“走出去”是國(guó)家全面實(shí)施“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的重要方式[3]?？傮w來看，中國(guó)企業(yè)在海外電力市場(chǎng)大有可為，并將面臨三大歷史性機(jī)遇：一是海外新建電力項(xiàng)目剛性需求的機(jī)遇。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，海外電力需求仍將繼續(xù)增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)速度將趨緩[4]。二是中國(guó)實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略帶來電力互聯(lián)互通新增需求的機(jī)遇，沿線64個(gè)國(guó)家中許多是發(fā)展中國(guó)家，電力比較缺乏，而這些國(guó)家絕大多數(shù)也正是中國(guó)企業(yè)開拓的傳統(tǒng)海外電力市場(chǎng)。有效結(jié)合與“一帶一路”戰(zhàn)略相配套的政策措施，積極參與中國(guó)與周邊國(guó)家的電力互聯(lián)互通建設(shè)，從規(guī)劃、投資、技術(shù)應(yīng)用、設(shè)備出口、施工建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理等多方面入手，在這些傳統(tǒng)海外電力市場(chǎng)進(jìn)行深耕細(xì)作[5]。三是全球現(xiàn)有電力裝機(jī)更新改造需求的機(jī)遇到2040年，全球約有占現(xiàn)役裝機(jī)容量40%的機(jī)組將退役，隨之而來的便是電站的更新與改造。以O(shè)ECD(國(guó)際經(jīng)合組織)國(guó)家為例，這些成熟電力市場(chǎng)的煤電、氣電、油電和核電裝機(jī)中約30%使用年限已超過30年，無法滿足正常運(yùn)行和逐漸提高的環(huán)保要求，設(shè)備更新需求將變得強(qiáng)烈。

1 我國(guó)水電企業(yè)海外投資趨勢(shì)

進(jìn)入21世紀(jì)，人類面臨更加嚴(yán)重的資源危機(jī)、環(huán)境惡化、全球氣候變化等全球性問題。為緩解能源需求壓力，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，應(yīng)對(duì)氣候變化，優(yōu)先發(fā)展水電已成為國(guó)際共識(shí)[6]?？傮w而言，現(xiàn)階段我國(guó)水電企業(yè)參與海外水電開發(fā)的模式主要有以下五方面發(fā)展趨勢(shì)：

1.1 強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、集體出海

我國(guó)水電企業(yè)參與海外水電開發(fā)的模式存在合作共贏、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的趨勢(shì)。例如，位于馬來西亞沙撈越州的沐若水電站是馬拉西亞最為重要的能源設(shè)施之一，為馬來西亞西部絕大多數(shù)地區(qū)提供能源。這一項(xiàng)目是由中國(guó)企業(yè)聯(lián)合出海打造的。其中，中國(guó)三峽集團(tuán)子企業(yè)三峽發(fā)展公司對(duì)外牽頭，負(fù)責(zé)執(zhí)行“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”總承包；由長(zhǎng)江設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)；中國(guó)水利水電第八工程局負(fù)責(zé)施工[7]；由中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)。

1.2 從工程建設(shè)承包轉(zhuǎn)向工程承包與投資開發(fā)并重

過去以施工建設(shè)單位承擔(dān)EPC承包合同為主，現(xiàn)在轉(zhuǎn)向工程承包與投資開發(fā)并重。如：三峽集團(tuán)從工程承包建設(shè)到巴基斯坦印度河上開發(fā)建設(shè)卡羅特水電站——第一個(gè)“一帶一路”落地水電項(xiàng)目；中國(guó)電力建設(shè)集團(tuán)從承擔(dān)老撾水電工程建設(shè)到進(jìn)行南歐江流域水電梯級(jí)開發(fā)。

1.3 從單一水電開發(fā)邁向全流域開發(fā)

目前，中國(guó)企業(yè)海外簽署水電大單時(shí)已經(jīng)拿到更多的是全流域開發(fā)合同。2017年4月20日，在中巴領(lǐng)導(dǎo)人的共同見證下，中國(guó)和巴基斯坦共同簽訂《關(guān)于私營(yíng)水電項(xiàng)目開發(fā)的諒解備忘錄》，與巴基斯坦水電開發(fā)署簽訂《關(guān)于聯(lián)合開發(fā)大型水電項(xiàng)目的諒解備忘錄》，計(jì)劃聯(lián)合開發(fā)印度河上游大型梯級(jí)水電站項(xiàng)目群[8]。中國(guó)水電在參與全球水電開發(fā)的過程中，積極將我國(guó)水電可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)付諸于海外項(xiàng)目，并積極探索適合項(xiàng)目所在國(guó)的模式，使得水電可持續(xù)發(fā)展模式得以不斷的創(chuàng)新和延伸。

1.4 水電建設(shè)運(yùn)營(yíng)同金融支持并進(jìn)

水電開發(fā)需要巨額資金的支持，但這恰恰是水電資源集中的亞、非、拉大多數(shù)國(guó)家的瓶頸。南非國(guó)家規(guī)劃委員會(huì)委員邁克·穆勒教授表示，像在歐洲和北美，水電行業(yè)實(shí)際上在迅速失去他們?cè)趥袌?chǎng)的份額，而且人們也沒有做水電融資，當(dāng)前主要的水電融資都是中國(guó)在做的，水電項(xiàng)目需要這樣的資金工具的支持[9]。在中國(guó)對(duì)外的水電開發(fā)中，國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行都是重要的融資合作伙伴。而伴隨著“一帶一路”的建設(shè)，中國(guó)所倡導(dǎo)成立的絲路基金、亞投行被外界期望能夠成為發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目融資的重要來源。中國(guó)的水電企業(yè)在“一帶一路”國(guó)家基本都有布局，隨著“一帶一路”建設(shè)的開展，中國(guó)的項(xiàng)目預(yù)計(jì)將得到快速推進(jìn)。

1.5 從水電建設(shè)承包為主到一體化開發(fā)建設(shè)齊頭并進(jìn)

我國(guó)企業(yè)參與海外水電開發(fā)已從單一的投資開發(fā)建設(shè)向融資，規(guī)劃、設(shè)計(jì)、咨詢，設(shè)備供應(yīng)、安裝，運(yùn)營(yíng)管理，工程監(jiān)理，輸變電工程，電力系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理一體化開發(fā)建設(shè)轉(zhuǎn)變。

2 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的理論依據(jù)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

境外投資風(fēng)險(xiǎn)是指在一定的外部環(huán)境、具體條件和時(shí)限內(nèi)發(fā)生并客觀存在的，從而導(dǎo)致對(duì)企業(yè)境外投資相關(guān)的一系列損失與損害的不確定性變化[10]。由于跨國(guó)別、跨區(qū)域、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，我國(guó)水電企業(yè)投資海外時(shí)將不可避免地與當(dāng)?shù)氐恼沃贫?、法律環(huán)境、金融環(huán)境等存在一些沖突，導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。歷史上我國(guó)水電企業(yè)投資有由于社會(huì)爭(zhēng)議導(dǎo)致項(xiàng)目停工的案例。因此，有必要在投資前進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)研究，盡可能規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。水電企業(yè)投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)涉及的理論依據(jù)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：

2.1 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)放大理論

風(fēng)險(xiǎn)放大的具體含義確定為“感知風(fēng)險(xiǎn)超出技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”的過程。即，無論一個(gè)事件或項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)高低，如果感知風(fēng)險(xiǎn)顯著高于其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，就造成了風(fēng)險(xiǎn)放大的客觀結(jié)果[11]。常碩峰、伍麟(2013)認(rèn)為：我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知是一個(gè)公眾學(xué)習(xí)、解讀風(fēng)險(xiǎn)信息的過程，在這一過程中，信息過程、制度結(jié)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體行為和個(gè)體反應(yīng)共同塑造了風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)體驗(yàn)[12]。我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境正蘊(yùn)釀著風(fēng)險(xiǎn)放大的環(huán)境條件，水電工程項(xiàng)目存在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)放大的可能。除此之外，與項(xiàng)目工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的理論還有呂世明的“自力救濟(jì)”理論(人民主觀地認(rèn)為自己的利益受損，社會(huì)正義不能伸張，因而采取法律之外的行動(dòng))和斯梅爾瑟的“價(jià)值累加理論”(所有的群體性行為、社會(huì)運(yùn)動(dòng)甚至革命發(fā)生的實(shí)質(zhì)是人們?yōu)榱烁淖冏陨硭幫{、緊張等壓力環(huán)境而進(jìn)行的努力)等[13]。這些社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)理論構(gòu)成了本文探討我國(guó)水電企業(yè)海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)。

表1 國(guó)際機(jī)構(gòu)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制政策主要考慮因素及應(yīng)對(duì)措施

注：資料來源于國(guó)際水電協(xié)會(huì)(IHA)《水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)規(guī)范》(2010)。

表2 《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》和社會(huì)相關(guān)的評(píng)價(jià)主題

2.2 國(guó)際組織社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范

大型水電開發(fā)建設(shè)運(yùn)營(yíng)過程中社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子多樣，且其演變過程表現(xiàn)出了風(fēng)險(xiǎn)的多樣化、社會(huì)議題的人性化、受影響公民維權(quán)意識(shí)的手段化?，F(xiàn)階段，國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織已陸續(xù)出臺(tái)了一系列社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分類和控制措施。為更好地理解水電項(xiàng)目投資中可能遇到的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素，提前采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，避免不必要的投資損失，特對(duì)國(guó)際上一些主要機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目投資社會(huì)保障政策或者社會(huì)框架以及評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行梳理。主要選取了在世界范圍具有一定影響力且其政策被較多國(guó)家或組織所采納的國(guó)際機(jī)構(gòu)，分別為世界銀行、國(guó)際金融公司、亞洲開發(fā)銀行國(guó)際水電協(xié)會(huì)、赤道原則(赤道原則出現(xiàn)于2003年6月，由花旗集團(tuán)、荷蘭銀行、巴克萊銀行、與西德意志銀行(WestLBAG)等私人銀行制定。赤道原則指出項(xiàng)目融資人可能會(huì)遇到一些復(fù)雜而富有挑戰(zhàn)性的社會(huì)和環(huán)境問題，特別是那些位于新興市場(chǎng)的項(xiàng)目，它形成了一個(gè)實(shí)務(wù)上的準(zhǔn)則，協(xié)助銀行及投資者了解應(yīng)該如何加入世界上主要的發(fā)展計(jì)劃，對(duì)它們進(jìn)行融資)和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)(見表1)。國(guó)際水電協(xié)會(huì)(IHA)制定的《水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)規(guī)范》(2010)如表2所示。

由表1可知，六大國(guó)際機(jī)構(gòu)均重視社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目影響社區(qū)及生計(jì)、非自愿移民、土著居民和文化遺產(chǎn)方面的表現(xiàn)，而勞工和工作條件、公眾健康則未得到足夠重視。因此，在構(gòu)建水電企業(yè)海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)包含勞工、公眾健康等在內(nèi)的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)。

3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成因及指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 水電企業(yè)海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成因

中國(guó)水電企業(yè)在探究海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)前，有必要就投資國(guó)和水電企業(yè)自身兩方面進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)成因研究。

(1)投資國(guó)營(yíng)商環(huán)境不佳。部分投資國(guó)可能存在社會(huì)環(huán)境安全保障領(lǐng)域的空白或缺陷。如：缺少環(huán)境影響評(píng)價(jià)、征地、移民、少數(shù)民族、文化遺產(chǎn)保護(hù)等方面的法律或者法令；有征地補(bǔ)償?shù)珱]有移民安置法律法規(guī)；在公眾參與、信息公開、抱怨申訴等方面缺少關(guān)注；法令、法規(guī)在現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目中適用性和可操作性；管理體制和運(yùn)行機(jī)制中分工及協(xié)調(diào)的沖突等。目前，就 “一帶一路”沿線整體而言，我國(guó)企業(yè)的投資營(yíng)商環(huán)境不容樂觀，水電企業(yè)亦是如此?！?015年全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》對(duì)全球 189個(gè)經(jīng)濟(jì)體的營(yíng)商環(huán)境進(jìn)行測(cè)評(píng)和排名(見表3)，這里選取中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊沿線國(guó)家作為參考，表中數(shù)字代表全球排名，數(shù)字越大說明營(yíng)商環(huán)境越差?？梢钥闯觯糠謬?guó)家營(yíng)商環(huán)境總排名較落后，排名較前的國(guó)家在部分營(yíng)商環(huán)境得分項(xiàng)中表現(xiàn)也差強(qiáng)人意。

表3 “一帶一路”中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊沿線國(guó)家投資國(guó)營(yíng)商環(huán)境排名

表4 我國(guó)水電企業(yè)海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

(2)我國(guó)水電企業(yè)自身特性。由前文我國(guó)水電企業(yè)海外投資趨勢(shì)可知，水電企業(yè)投資海外項(xiàng)目正經(jīng)歷從工程建設(shè)者到開發(fā)者的角色、職能轉(zhuǎn)變；工程介入方面從建設(shè)期前置到流域規(guī)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、前期準(zhǔn)備后延到項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理、投資回收、移交；從與業(yè)主、政府主管部門、施工區(qū)社區(qū)打交道，到與跨國(guó)政府部門、多個(gè)地方政府、社區(qū)、移民、社會(huì)組織等打交道的轉(zhuǎn)變，很多企業(yè)未能很好地作出應(yīng)對(duì)。與此同時(shí)，部分水電企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)淡薄，與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)相隔絕，如密松水電站項(xiàng)目反映出中國(guó)企業(yè)海外投資嚴(yán)重缺失風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和危機(jī)公關(guān)能力，更嚴(yán)重的是這一事件帶來連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致緬甸對(duì)中國(guó)所有投資企業(yè)的歧視和反感[13]。

3.2 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

基于前文社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)理論及國(guó)際規(guī)范，水電企業(yè)海外投資的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)由政治性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險(xiǎn)、文化性風(fēng)險(xiǎn)及個(gè)體性風(fēng)險(xiǎn)組成(見表4)。

(1)政治性風(fēng)險(xiǎn)可理解為由信訪投訴、體制機(jī)制不健全、政策法律不完善及政治、經(jīng)濟(jì)的博弈影響社會(huì)穩(wěn)定。目前“一帶一路”尚缺乏環(huán)境和社會(huì)管理政策的頂層設(shè)計(jì)，雖有原則性的聲明，但缺乏具體的管理程序和工具；尚無行之有效的管理模式、行為規(guī)范和操作標(biāo)準(zhǔn)，且我國(guó)金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的環(huán)境和社會(huì)管理尚未達(dá)到國(guó)際化的水平。另一方面，“一帶一路”沿線國(guó)家的環(huán)境和社會(huì)治理能力普遍不足，給中國(guó)企業(yè)帶來環(huán)境監(jiān)管松懈的假象。一些國(guó)家普遍存在社會(huì)組織發(fā)達(dá)、國(guó)際非政府組織活躍、事后追責(zé)和訴訟不嚴(yán)格等現(xiàn)象。同時(shí)，我國(guó)水電企業(yè)普遍缺乏環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管控能力，存在較強(qiáng)的國(guó)內(nèi)運(yùn)作慣性思維。商務(wù)部和環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》(商合函[2013]74號(hào))，較原則化，缺乏操作細(xì)則。

(2)經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險(xiǎn)為移民、土著及少數(shù)民族群體的經(jīng)濟(jì)利益和勞工生計(jì)條件導(dǎo)致部分民眾利益受損。水電工程建設(shè)會(huì)改變區(qū)域社會(huì)原有的狀態(tài)，可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和“空心化”效應(yīng)、人口失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)環(huán)境失序等情況的出現(xiàn)[13]。征地拆遷和非自愿移民是首要社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，若侵犯水電工程移民經(jīng)濟(jì)利益，嚴(yán)重時(shí)將引發(fā)大規(guī)模示威游行。中國(guó)海外投資項(xiàng)目將面臨許多風(fēng)險(xiǎn)[15]。對(duì)于水電企業(yè)投資來說，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)還包括水電供需平衡風(fēng)險(xiǎn)和水電企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，在選取投資國(guó)家時(shí)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不僅包括該國(guó)水能、電力資源現(xiàn)狀；與他國(guó)水電合作情況。即，能源資源配置與區(qū)域合作水平，還有境外水電投資企業(yè)成立行業(yè)協(xié)會(huì)或行會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀。

(3)文化性風(fēng)險(xiǎn)為文化遺產(chǎn)保護(hù)與恢復(fù)、社區(qū)文化的融入與重建造成文化的隔閡。部分“一帶一路”沿線國(guó)家擁有悠久歷史文化遺產(chǎn)，投資大型水電工程建設(shè)項(xiàng)目勢(shì)必會(huì)涉及當(dāng)?shù)氐奈幕z產(chǎn)保護(hù)與恢復(fù)；同時(shí)由于工程建設(shè)產(chǎn)生的移民也會(huì)出現(xiàn)新社區(qū)文化的融入問題。

(4)個(gè)體性風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在性別平等、社區(qū)公眾健康等方面。目前，水電企業(yè)性別比例嚴(yán)重失衡，男性比例明顯高于女性。關(guān)注性別平等是建設(shè)民主社會(huì)、順應(yīng)國(guó)際形勢(shì)的內(nèi)在要求和必然選擇。民主社會(huì)的重要特征是每一個(gè)社會(huì)成員的潛能都能發(fā)揮，同時(shí)經(jīng)由積極的社會(huì)參與來盡社會(huì)的責(zé)任。我國(guó)水電企業(yè)海外投資也應(yīng)關(guān)注勞工勞動(dòng)保障、疾病預(yù)防、群體矛盾等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)論與建議

本文重點(diǎn)分析了“一帶一路”背景下我國(guó)水電企業(yè)海外投資模式的發(fā)展趨勢(shì)，以及投資面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。建議我國(guó)水電企業(yè)海外投資時(shí)從以下幾方面應(yīng)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：

(1)政治風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。在管理制度和運(yùn)行機(jī)制方面，我國(guó)水電企業(yè)應(yīng)完善投資策略程序，提升中國(guó)企業(yè)的社會(huì)影響、社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)管理意識(shí)，將社會(huì)事項(xiàng)處理納入企業(yè)項(xiàng)目管理體系，建設(shè)社會(huì)管理能力；在開發(fā)流域時(shí)，拓寬既有合作平臺(tái)，構(gòu)建流域合作開發(fā)的新平臺(tái)和新機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)方面，完善雙邊投資保護(hù)協(xié)定；支持開展交流合作，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各國(guó)能源投資法律環(huán)境的健全和完善；規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為，提高企業(yè)的合規(guī)守法意識(shí)；通過企業(yè)自律和法律規(guī)制，防治企業(yè)境外投資過程中的商業(yè)賄賂；建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估制度；要建立境外安全突發(fā)事件應(yīng)急處置機(jī)制，制訂并逐步完善應(yīng)急預(yù)案[15]。

(2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，構(gòu)建海外利益投資保護(hù)體系、完善海外投資保險(xiǎn)制度。企業(yè)不要盲目追求大規(guī)模的投資項(xiàng)目，盡量避免單獨(dú)投建大型項(xiàng)目，要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在中國(guó)企業(yè)“走出去”過程中的平臺(tái)和服務(wù)作用。注意事前評(píng)估外匯風(fēng)險(xiǎn)、避免東道國(guó)貨幣單一結(jié)算；重視合同中的情勢(shì)變更重新協(xié)商的安排；關(guān)注購(gòu)電方的資信審查，主權(quán)擔(dān)保以及銀行融資模式的調(diào)整；同時(shí)，高度重視征地移民規(guī)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施管理；加強(qiáng)項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)管理的社會(huì)學(xué)因素考慮，重視利益相關(guān)者的個(gè)體和群體利益。

(3)文化風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。企業(yè)要遵守當(dāng)?shù)胤桑鹬禺?dāng)?shù)氐奈幕?、歷史、宗教、風(fēng)俗、價(jià)值觀，最大限度地減少企業(yè)和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的文化沖突。保證做到既滿足所在國(guó)的社會(huì)影響評(píng)價(jià)、征地移民相關(guān)法律要求，又符合國(guó)際和中國(guó)社會(huì)評(píng)價(jià)、社會(huì)管理計(jì)劃和管理實(shí)施基本標(biāo)準(zhǔn)和良好實(shí)踐。

(4)個(gè)體性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。關(guān)注少數(shù)民族、婦女、貧困、勞工、健康與安全、利益共享等重要的社會(huì)事項(xiàng)，盡量提高海外項(xiàng)目當(dāng)?shù)貑T工的雇用比例。性別平衡方面，在項(xiàng)目開發(fā)的早期階段就應(yīng)開展社會(huì)性別分析和影響評(píng)價(jià)，識(shí)別項(xiàng)目在社會(huì)性別方面的可能風(fēng)險(xiǎn)。在制定重要決策之前，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和管理規(guī)劃中采納社會(huì)性別研究發(fā)現(xiàn)，做出符合性別平等利益的投資和預(yù)算方案。

[1] 高臣, 馬成志. “一帶一路”戰(zhàn)略下中國(guó)企業(yè)“走出去”的跨文化管理[J]. 中國(guó)人力資源開發(fā), 2015(19)： 26- 29．

[2] 劉瑤. 水利水電工程建設(shè)前期投資風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 南昌： 南昌大學(xué), 2010．

[3] 張永麗, 胡丹丹. “一帶一路”: 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述——基于實(shí)踐的角度[J]. 財(cái)經(jīng)理論研究, 2016(5)： 38- 45．

[4] 李鋒. “一帶一路”沿線國(guó)家的投資風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)策略[J]. 中國(guó)流通經(jīng)濟(jì), 2016(2)： 115- 121．

[5] 盧國(guó)學(xué). 中國(guó)企業(yè)“走出去”的風(fēng)險(xiǎn)與控制——從綜合安全視角審視中國(guó)的“一帶一路”建設(shè)[J]. 東南亞研究, 2015(6)： 56- 63．

[7] 張旭. 海外水電站BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析[D]. 成都： 西南交通大學(xué), 2007．

[8] 唐波. 我國(guó)小水電行業(yè)投資決策研究[D]. 上海： 同濟(jì)大學(xué), 2007．

[9] 鞠其鳳. 海外水電市場(chǎng)項(xiàng)目投資研究[D]. 成都： 四川大學(xué), 2004．

[10] 李飛. 中央企業(yè)境外投資風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 北京： 財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所, 2012．

[11] 黃河, 陳美芳, 汪靜, 等. 中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家投資的政治風(fēng)險(xiǎn)及權(quán)益保護(hù)——以中線、 北線B和南線為例[J]. 復(fù)旦國(guó)際關(guān)系評(píng)論, 2015(1)： 104- 129．

[12] 馬昀. “一帶一路”建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管控問題[J]. 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論, 2015(4)： 189- 203．

[13] 申海波. 中國(guó)水電企業(yè)的發(fā)展機(jī)遇、 威脅與對(duì)策研究[J]. 人民論壇, 2012(20)： 70- 71．

[14] 張睿. 水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探索與實(shí)踐[D]. 成都： 西南財(cái)經(jīng)大學(xué), 2007．

[15] 肖晞, 馬程. “一帶一路”中的風(fēng)險(xiǎn)與中國(guó)作為： 一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的分析視角[J]. 探索, 2016(2)： 55- 62．

OverseasInvestmentTrendsandSocialRisksofChineseHydropowerEnterprises

JIANG Yanwen1, CHEN Bing2,3

(1. Sanya Aviation and Tourism College, Sanya 572000, Hainan, China;2. Social Development Institution, Hohai University, Nanjing 210098, Jiangsu, China;3. Social Stability Risk Assessment Center, Hohai University, Nanjing 210098, Jiangsu, China)

Under the macro background of “Belt and Road”, the overseas investment prospect of Chinese hydropower enterprises is optimistic, and has presented five major development trends. From the analyses of investment environment and enterprise itself, China’s foreign direct investment is at a high level, while the external risk of overseas investment of hydropower enterprises is also significantly increasing. Based on social risk theory and international organization social risk norms, the evaluation index system of overseas investment of hydropower enterprises is established to provide identification framework for overseas investment of China’s hydropower enterprises in the process of “Belt and Road”. Finally the countermeasures to prevent the risk of hydropower development are also put forward．

overseas investment; trend; risk; the “Belt and Road” initiative; hydropower enterprise

F272

A

0559- 9342(2017)09- 0101- 05

2017- 03- 03

海南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題( HNSK(YB)16-71)

姜艷文(1976—)，女，吉林永吉人，講師，碩士，主要研究社會(huì)哲學(xué)、國(guó)際關(guān)系；程兵(通訊作者)．

(責(zé)任編輯陳 萍)