宋 洋 ，吳 昊

（1.吉林大學a.東北亞研究院；b.東北亞研究中心，長春 130012；2.吉林大學珠海學院，廣東 珠海 519041）

0 引言

經(jīng)歷了30年的高速增長，中國經(jīng)濟的發(fā)展模式開始轉變，由以往的高投資、高能耗開始轉向高技術、高消費的“經(jīng)濟新常態(tài)”。廣東省作為中國經(jīng)濟發(fā)展的前沿，其發(fā)展狀況對全國經(jīng)濟都有著非常重要的導向作用。近年來廣東省提出推進產(chǎn)業(yè)轉移和勞動力轉移的“雙轉移”戰(zhàn)略，被形象地稱為“騰籠換鳥”，這一過程本質(zhì)上就是將珠三角附加值相對較低的勞動密集型與高耗能企業(yè)，向省內(nèi)欠發(fā)達地區(qū)以及中西部地區(qū)轉移，同時引進高科技、高效益、低消耗企業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構進一步升級。對區(qū)域產(chǎn)業(yè)要素使用效率狀況進行深入分析，不僅有助于管理者制定更加科學的產(chǎn)業(yè)政策，更能為加速產(chǎn)業(yè)轉移與承接，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供支持。本文基于廣東省兩期產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)包絡分析，進行比較研究，以期探究在我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)、產(chǎn)業(yè)結構必需升級的情況下，廣東省產(chǎn)業(yè)布局與發(fā)展狀況出現(xiàn)的新變化。

1 方法、變量與數(shù)據(jù)

1.1 方法介紹

本文的研究方向屬于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與區(qū)域經(jīng)濟的結合，需要對不同城市產(chǎn)業(yè)要素進行分析，需要使用收據(jù)包絡分析，由于區(qū)域間差異較大，這里選取規(guī)模報酬可變的模型（BCC），這個模型是依據(jù)規(guī)模報酬不變的CCR模型改進而形成的，假設有n個決策單元，i代表單個決策單元，j表示投入要素，k表示產(chǎn)出要素，則針對某個特定的決策單元，判斷其是否有效的CCR模型對偶規(guī)劃能夠由公式（1）表示：

在公式當中加入非阿基米德無窮小量ε，模型最終可得到公式（2）：

使用公式（2）評價某一決策單元的DEA有效性，可以假設ε為非阿基米德無窮小量，此時對偶規(guī)劃公式（2）的最優(yōu)解為 θ*、λ*、Sj*、S**k，能夠得出如下結論：（1）如果θ*=1，同時Sj*=0，S**k=0，則該決策單元為 DEA有效。（2）如果θ*=1，則該決策單元為弱DEA有效。再進一步，（3）若 k＜1，則該決策單元規(guī)模效益遞增；（4）若k=1，則該決策單元規(guī)模效益不變；（5）若k＞1，則該決策單元規(guī)模效益遞減。對于某選定的DMU0，判斷其是否有效的BCC模型可以表示為公式（3）：

1.2 數(shù)據(jù)說明

本文數(shù)據(jù)來自《2006年中國城市統(tǒng)計年鑒》與《2015年中國城市統(tǒng)計年鑒》，之所以使用2005年的數(shù)據(jù)與2014年的數(shù)據(jù)進行對比，主要是因為廣東地區(qū)以外向型經(jīng)濟為主，整個地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受國際經(jīng)濟環(huán)境的影響較大，發(fā)端于2007年的美國次貸危機與歐債危機對廣東地區(qū)制造業(yè)的影響，能夠被計量結果所反映，繼而提升本文的研究意義。

1.3 變量選取

產(chǎn)出變量方面本文選取工業(yè)產(chǎn)值與應繳增值稅總額這兩個因素。制造業(yè)是產(chǎn)業(yè)轉型變革的基礎，這里使用工業(yè)產(chǎn)值反映決策單元產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體狀況，比較合理；在理想狀況下，另一個產(chǎn)出變量應當使用企業(yè)的銷售收入或純利潤這兩個指標，能很好反映區(qū)域內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營狀況，但是《2006年中國城市統(tǒng)計年鑒》與《2015年中國城市統(tǒng)計年鑒》存在統(tǒng)計口徑的差異，前者有銷售數(shù)據(jù)但無利潤數(shù)據(jù)，后者正相反，而應繳增值稅總額在兩個數(shù)據(jù)源當同時存在，而且從公司治理的視角分析，區(qū)域增值稅納稅額與域內(nèi)企業(yè)的利潤正相關，可以相互替換，因此被文章選為產(chǎn)出變量。

投入變量方面根據(jù)科普-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的相關原理，本文從資本（K）與勞動力（L）兩個視角尋找變量。資本方面選取固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)兩個要素；選擇職工人數(shù)與IT從業(yè)者數(shù)量分別衡量勞動力的數(shù)量與質(zhì)量。

2 計量結果分析

2.1 效率分析

由表1從截面的角度分析，2005年珠江三角洲9個城市有深圳市、東莞市、中山市和佛山市4個決策單元實現(xiàn)了綜合效率為1，而非珠三角的12個城市當中只有茂名市、陽江市、韶關市3個決策單元實現(xiàn)了技術效率，而且珠三角剩余城市的綜合效率均值（0.869）高于非珠三角地區(qū)的均值（0.732），說明2005年珠三角城市群的資源配置效率更高；2014年珠三角的綜合效率為1的決策單元由4個增長到了5個，而非珠三角區(qū)域的城市只剩下1個，雙方差距有所拉大，另外需要說明的是深圳市在2014年技術效率仍然是1，只是規(guī)模效率下降，表明深圳市綜合效率下降只是因為資源過量涌入，但整體經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢依然良好?；葜菔信c肇慶市是2014年新進的綜合效率為1的城市，說明現(xiàn)階段珠三角的產(chǎn)業(yè)轉移，主要由珠三角內(nèi)的中心城市向非中心城市溢出，未能大量惠及省內(nèi)非珠三角城市。

2.2 要素松弛與冗余分析

足，減少到只有江門一個城市，而非珠三角城市的產(chǎn)出不足城市，2005年是潮州市、汕頭市、湛江市、清遠市，2014年變?yōu)槌敝菔?、河源市、湛江市、清遠市依然是4個，總體數(shù)量未發(fā)生變化，這說明企業(yè)效率方面廣東省的進步主要體現(xiàn)在珠三角地區(qū)。

從表2、表3（見下頁）中可看出：產(chǎn)出層面，對比2005年與2014年的數(shù)據(jù)能夠看到，整個廣東省不存在工業(yè)總產(chǎn)值產(chǎn)出不足的狀況，說明廣東省宏觀層面的產(chǎn)業(yè)運行效率比較良好；微觀層面，企業(yè)的經(jīng)營效果上，珠三角地區(qū)的由2005年的肇慶市、惠州市、珠海市3個城市存在產(chǎn)出不

表1 要素效率結果對比

表2 2005年要素投入剩余與產(chǎn)出不足

投入層面，最大的變化出現(xiàn)在制造業(yè)人數(shù)方面，投入剩余由8個城市下降到0個，說明廣東省在制造業(yè)人力資源使用方面，取得了長足的進步，能夠較為充分的使用勞動力資源。高技術人才方面，投入剩余城市由8個城市下降為4個城市，說明廣東省的企業(yè)在吸納、使用高端人才方面進一步完善。資本方面，固定資產(chǎn)投入剩余的城市由2個變?yōu)?個，表明隨著長期投資的積累，廣東省制造業(yè)資本的擁擠狀況日益凸顯，通過增加投資的方式來拉動經(jīng)濟，已經(jīng)不再是有效的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。結合高技術人才的分析結果，可以認為廣東省的產(chǎn)業(yè)結構正在朝技術密集型主導的方向轉移。流動資產(chǎn)冗余由2005年的1座城市攀升至2014年的6座城市，顯示2008年金融危機爆發(fā)后，特別是中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)以后，企業(yè)出現(xiàn)過量的應收賬款與未銷售產(chǎn)品，市場需求與行業(yè)生產(chǎn)錯配的問題日益突出，此外還可以說明，盈利企業(yè)的資金缺乏投資途徑，只能以現(xiàn)金和有價證券的形式存在，造成流動資產(chǎn)存量攀升。

表3 2014年要素投入剩余與產(chǎn)出不足

3 結論與啟示

本文基于2005年與2014年廣東省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的相關數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)包絡分析的方法，進行時期上的對比分析，研究在我國經(jīng)濟進入新常態(tài)、產(chǎn)業(yè)結構轉型升級的情況下，作為中國經(jīng)濟第一大省的廣東，產(chǎn)業(yè)要素運轉效率出現(xiàn)的新狀況，繼而得出如下三點結論：

（1）珠三角的產(chǎn)業(yè)升級轉移，還處在內(nèi)部承接的階段，對省內(nèi)其他城市惠及程度有限，這主要由兩個指標反映。一是在珠三角非核心城市2014年綜合效率顯著提升，而非珠三角城市變化有限；二是珠三角企業(yè)經(jīng)營狀況有所改善，而非珠三角城市同樣還是變化不明顯。域內(nèi)其他城市應當查找自身的不足，發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，為產(chǎn)業(yè)承接創(chuàng)造更好地投資環(huán)境，加速這一進程，促進本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

（2）廣東經(jīng)濟發(fā)展由勞動力豐富且資本稀缺的階段，進入到了資本過剩但勞動力與高質(zhì)量勞動力稀缺的階段。2005年廣東省還存在普遍的制造業(yè)勞動力冗余，2014年制造業(yè)勞動力冗余的城市數(shù)降為0，以IT從業(yè)者為代表高端人才的冗余狀況也明顯降低；與此同時固定資產(chǎn)的冗余狀況愈加明顯。綜合上述變化，可以認為廣東省的產(chǎn)業(yè)升級已經(jīng)初步進入了良性軌道，發(fā)展的資本基礎已經(jīng)具備，而且已經(jīng)為人力資本特別是高端人才發(fā)揮作用，營造了相對良好的外部條件。

（3）產(chǎn)能過剩問題日益顯著，產(chǎn)品急需及時更新?lián)Q代。雖然廣東省特別是珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級已經(jīng)初見成效，但是以往過度投資遺留的問題依然存在。企業(yè)流動資產(chǎn)出現(xiàn)大量的冗余狀況，只能說明兩個狀況：一是產(chǎn)銷不對路，商品的有效需求不足，只能以貨品積壓或應收賬款的形式存在；二是企業(yè)資金未能找到合適的投資渠道，只能以現(xiàn)金或有價證券的形式存在。以上兩個狀況均說明生產(chǎn)能力未能與市場需求同步升級，資源錯配問題依然嚴重，廣東省產(chǎn)業(yè)轉型升級還有很長的路要走。

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