鄒一南，趙俊豪

（中共中央黨校a.經(jīng)濟學(xué)教研部；b.研究生院，北京 100091）

0 引言

1987年，黨的十三大報告就提出“要從粗放經(jīng)營為主逐步轉(zhuǎn)向集約經(jīng)營為主的軌道”。1996年的十四屆五中全會再次提出“要切實轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，顯著提高國民經(jīng)濟整體素質(zhì)和效益，使社會生產(chǎn)力有一個大的發(fā)展”。2007年，黨的十七大報告又進一步提出，“實現(xiàn)未來經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵要在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式方面取得重大進展”。從經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變相關(guān)理念的最初提出到不斷完善，至今已經(jīng)有30年。三十年來，中國經(jīng)濟發(fā)展的方式已發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟發(fā)展的動力機制、發(fā)展成果的分享機制、發(fā)展帶來的社會影響都發(fā)生了翻天覆地的變化。黨的十八屆五中全會在總結(jié)改革開放三十多年發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新的發(fā)展理念，為未來推動經(jīng)濟社會健康發(fā)展提供了明確的導(dǎo)向。站在新起點上，我們有必要對過去三十年中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉玫某删秃痛嬖诘膯栴}進行深入地、定量化地考察，以得出對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變更為客觀的評價。

對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效果進行定量化的考察和評價，需要選取適當(dāng)?shù)脑u價指標(biāo)，采用科學(xué)的評估方法來進行。過去的研究已經(jīng)對個別領(lǐng)域的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進行了指數(shù)化的研究，如創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)、綠色發(fā)展指數(shù)、民生發(fā)展指數(shù)等[1]。而至今尚未有對于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的綜合性指數(shù)進行測算和評價的研究。鑒于此，本文將以十八屆五中全會所提出的新發(fā)展理念為基礎(chǔ)，對中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進行指數(shù)化的定量研究。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選取“十一五”至“十二五”時期作為測算的時間范圍。

1 經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵

對于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵，學(xué)者們進行了廣泛的研究。辜勝阻等（2013）[2]認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式應(yīng)使經(jīng)濟社會發(fā)展的立足點從速度至上和規(guī)模擴張轉(zhuǎn)向質(zhì)量和效益優(yōu)先，更加體現(xiàn)以人為本和民富優(yōu)先，以及與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，而經(jīng)濟增長動力源泉也將從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向通過技術(shù)進步來提高勞動生產(chǎn)率的創(chuàng)新驅(qū)動，從過度依賴人口紅利和土地紅利轉(zhuǎn)向靠深化改革來形成制度紅利。關(guān)信平（2011）[3]認(rèn)為，現(xiàn)階段實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要內(nèi)容有四：一是從過去資源耗費型經(jīng)濟轉(zhuǎn)向資源節(jié)約和環(huán)境友好型經(jīng)濟；二是從過去和目前的以勞動密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向以技術(shù)密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；三是從嚴(yán)重依賴外貿(mào)經(jīng)濟轉(zhuǎn)向?qū)ν赓Q(mào)易和依托國內(nèi)市場并重和協(xié)調(diào)的經(jīng)濟發(fā)展方式；四是從嚴(yán)重依賴投資拉動轉(zhuǎn)變到投資與消費共同拉動的經(jīng)濟增長方式。

在經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的背景下，針對經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、條件、任務(wù)、要求等面臨的新變化，十八屆五中全會提出的創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，為未來推動經(jīng)濟社會健康發(fā)展提供了明確的導(dǎo)向。新發(fā)展理念完整地囊括了學(xué)者們對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的認(rèn)識，更為全面地覆蓋了經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵。創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根本動力；協(xié)調(diào)提供了經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的平衡結(jié)構(gòu)；綠色營造了經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的良好環(huán)境；開放創(chuàng)造了經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的廣闊空間；共享贏得了經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的廣泛認(rèn)同。經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變只有以五個發(fā)展新理念為引領(lǐng)，轉(zhuǎn)變思路、創(chuàng)新路徑，才能為破解新時期經(jīng)濟發(fā)展難題、厚植經(jīng)濟發(fā)展新優(yōu)勢奠定良好基礎(chǔ)。因此，評價中國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也應(yīng)從這五大新發(fā)展理念入手，構(gòu)建一套可定量化衡量的指標(biāo)體系。

2 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 評價指標(biāo)的選取

本著科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性和可得性的原則，并參照相關(guān)文獻資料，本文在創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五個一級指標(biāo)下，選取了18個二級指標(biāo)和59個三級指標(biāo)。各指標(biāo)的具體名稱和準(zhǔn)確定義如表1所示。

表1 中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指數(shù)指標(biāo)體系

2.2 指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置方法

確定了評價指標(biāo)后，就是對指標(biāo)進行賦權(quán)法。本文對創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展這五個一級指標(biāo)采用德爾菲法賦權(quán)，在每一個一級指標(biāo)下則通過熵值法得出各二級指標(biāo)和三級指標(biāo)的權(quán)重。

2.2.1 德爾菲法

德爾菲法是依據(jù)系統(tǒng)的程序，通過專家進行多輪次調(diào)查、綜合各自匿名發(fā)表的意見進行預(yù)測并達成一致的結(jié)構(gòu)性方法。運用德爾菲法確定一級指數(shù)權(quán)重的實施步驟如下：

（1）組成專家小組。根據(jù)指數(shù)涉及到的背景，選擇作者所在單位的30名研究人員組成專家小組。

（2）專家匿名評估。將設(shè)計好的評價量表發(fā)給專家，由專家匿名評估每兩個指標(biāo)之間重要性標(biāo)度。

（3）意見收集和反饋。對所有專家的意見進行描述統(tǒng)計，整理出一份量表，反饋給專家，由專家進行再一次評估。以此進行3輪，直到專家不再改變意見。

（4）計算指標(biāo)權(quán)重。根據(jù)最后一輪收集的打分結(jié)果，利用乘法評價型計算得到各指標(biāo)的權(quán)重。

經(jīng)過上述過程，最終得出創(chuàng)新（0.28）、協(xié)調(diào)（0.24）、綠色（0.20）、開放（0.15）和共享（0.13）的權(quán)重。

2.2.2 熵值法

熵值法是用熵值的思想來確定各子系統(tǒng)及構(gòu)成要素指標(biāo)的權(quán)重，以期在一定程度上避免主觀賦值法的缺陷。對于某項指標(biāo)，信息熵值越大，指標(biāo)值的變異程度越大，則該指標(biāo)在綜合評價中所起的作用越大。熵值法的計算步驟為：

（1）標(biāo)準(zhǔn)化：在進行賦權(quán)前需要對變量進行無量綱化處理，本文采用最大最小法，即通過對原始數(shù)據(jù)的線性變換將原始值最大最小值標(biāo)準(zhǔn)化映射成在區(qū)間[0,1]上。

正向指標(biāo)：

負(fù)向指標(biāo)：

（2）將各指標(biāo)同度量化：在有m個年份，n項指標(biāo)的情形下，原始指標(biāo)矩陣為Xmn，計算第i年份第j項指標(biāo)值的比重

（4）計算第j項指標(biāo)的差異系數(shù)：dj=1-ej

根據(jù)熵值法所得到的指標(biāo)權(quán)重列在表1中。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文采用的原始數(shù)據(jù)及相關(guān)計算主要引自《中國統(tǒng)計年鑒2006-2016》、《中國城市統(tǒng)計年鑒2006—2016》、《中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來自歷年的地方統(tǒng)計年鑒。

3 測算結(jié)果及分析

依據(jù)上述方法，對“十一五”至“十二五”期間中國經(jīng)濟發(fā)展方式指數(shù)進行了測算，結(jié)果表明，從2006—2015年的十年間我國在實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上有明顯的改進（如表2、圖1所示）。2006—2008年間的增幅較為平緩，2008—2011年的增速明顯提升，2012年出現(xiàn)了一個短期的下滑，隨后自2013年起，指數(shù)再次穩(wěn)步較快上升。其中，導(dǎo)致2008—2011年增幅較快的原因是綠色發(fā)展的貢獻；導(dǎo)致2013—2015年穩(wěn)步較快上升的原因主要是創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、共享發(fā)展取得較大突破，開放發(fā)展指數(shù)在整個十年的區(qū)間內(nèi)始終保持較為平穩(wěn)的波動趨勢；導(dǎo)致2011—2012年經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指數(shù)出現(xiàn)下滑的原因，主要是創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展三個指數(shù)出現(xiàn)了比較明顯的下降。從創(chuàng)新發(fā)展的二級指標(biāo)上看，創(chuàng)新產(chǎn)出有微弱的下降，主要是創(chuàng)新成效有大幅度下降；從綠色發(fā)展的二級指標(biāo)上看，產(chǎn)業(yè)綠色增長度、資源環(huán)境承載力和政府政策支持度均有大幅度下降；從開放發(fā)展的二級指標(biāo)上看，政府職能轉(zhuǎn)變、非公經(jīng)濟發(fā)展、對外開放深度、對外開放結(jié)構(gòu)和對外開放效益均有明顯回落，特別是對外開放結(jié)構(gòu)，指數(shù)下降較快。

表2 中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指數(shù)

圖1 中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指數(shù)示意圖

五個一級指標(biāo)的測算結(jié)果如表3、圖2所示。結(jié)合分報告中對二級指標(biāo)的測算結(jié)果依次分析如下：

第一，創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)在十年間總體平穩(wěn)上升，并呈現(xiàn)前后提升較快，中段較慢且略有下滑的趨勢。2006—2011年的較快提升主要是創(chuàng)新產(chǎn)出大幅提升所帶動的；2013—2015年的再次快速提升則是由創(chuàng)新成效的迅速改善和創(chuàng)新產(chǎn)出的較快提升共同促成的；2011—2012年的略微下滑是由創(chuàng)新成效和創(chuàng)新投入有所減弱造成的。創(chuàng)新環(huán)境的平穩(wěn)緩慢提升對創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)起到了波動抑制作用。

表3 中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變一級指標(biāo)分指數(shù)

圖2 中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變一級指標(biāo)分指數(shù)示意圖

第二，協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)在十年間呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢。二級指標(biāo)波動情況不一，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)基本保持上升趨勢，但中間出現(xiàn)微小回落；城鄉(xiāng)區(qū)域人民生活的指數(shù)較好，一直保持上升趨勢；精神文明與物質(zhì)文明指數(shù)數(shù)值基本呈“U”字形波動。在2010年以前，指數(shù)的上升主要是由于西部大開發(fā)等區(qū)域協(xié)調(diào)政策、新農(nóng)村建設(shè)等城鄉(xiāng)統(tǒng)籌政策所導(dǎo)致的城鄉(xiāng)區(qū)域結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)程度迅速優(yōu)化；2010年之后上升趨勢的進一步加快則主要是由于三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進一步地向高級化方向演進，并且在2013年之后國家對扶貧投入力度的加大也在一定程度上促進了區(qū)域城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)度的提升。

第三，綠色發(fā)展指數(shù)在十年間呈現(xiàn)前快后緩的趨勢。2010年以前，指數(shù)有明顯的上升，并在2010年達到頂峰。這一時期，產(chǎn)業(yè)綠色增長度、資源環(huán)境承載力、政府政策支撐力指數(shù)情況都有所上升，從而帶來了綠色發(fā)展指數(shù)的迅速提高。2010年之后，資源環(huán)境承載力、政策政策支持力的增長勢頭減緩，甚至略有下滑，僅產(chǎn)業(yè)綠色增長度繼續(xù)保持著較快的增長，這使得綠色發(fā)展指標(biāo)在2010年后的增幅明顯減緩。

第四，開放發(fā)展指數(shù)在十年間保持平穩(wěn)，僅有略微的上升。導(dǎo)致這一變化趨勢的原因在于，開放深度和政府職能轉(zhuǎn)變在持續(xù)波動中并沒有明顯提升，開放結(jié)構(gòu)在2010年之前有一定提升，但2010年之后在波動中下降，拖累開放發(fā)展指數(shù)總體上的上升趨勢。非公經(jīng)濟發(fā)展、開放效益兩個二級指標(biāo)雖有一定上升，但由于二者在指標(biāo)體系中的權(quán)重較小，使得對開放發(fā)展指數(shù)上升的總體貢獻不大。

第五，共享發(fā)展指數(shù)在十年間呈現(xiàn)前緩后快的趨勢。發(fā)展基礎(chǔ)、利益分配兩個二級指標(biāo)總體在波動中上升，帶動共享發(fā)展指數(shù)上升，且二者均呈現(xiàn)前緩后快的上升趨勢，個別年份略有下降。公共服務(wù)二級指標(biāo)在整個十年時間段總體呈現(xiàn)下降趨勢，拖累了共享發(fā)展指數(shù)的上升幅度。

4 結(jié)論

本文從創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展五個方面，構(gòu)建了中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)體系，并綜合利用德爾菲法和熵值法，對“十一五”至“十二五”期間經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變程度進行測算。結(jié)合測算結(jié)果，對我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程進行了分析和評價。主要結(jié)論如下：

（1）我國的經(jīng)濟發(fā)展方式在過去的兩個五年規(guī)劃時期，取得了明顯的進步，新的發(fā)展理念已經(jīng)逐漸成為經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實。測算結(jié)果顯示，到“十二五”末，我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指數(shù)較“十一五”初期提高了約一倍；除2011—2012年外，指數(shù)一直處于上升區(qū)間，表明我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變始終保持穩(wěn)步推進態(tài)勢。

（2）創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展指數(shù)提升幅度相對較大，表明在“十一五”到“十二五”期間，我國在推動發(fā)展方式由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變以及在經(jīng)濟發(fā)展的同時兼顧生態(tài)資源環(huán)境保護等方面取得了突出的進展。其中，在創(chuàng)新發(fā)展一級指標(biāo)下，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境的改善幅度較大，而創(chuàng)新成效改善幅度相對較小。在綠色發(fā)展一級指標(biāo)下，產(chǎn)業(yè)綠色增長度、資源環(huán)境承載力改善幅度較大，而政府政策支持度增長幅度相對較小。

（3）協(xié)調(diào)發(fā)展、開放發(fā)展和共享發(fā)展指數(shù)提升幅度相對較小，表明在“十一五”到“十二五”期間，我國在促進城鄉(xiāng)、區(qū)域、精神文明與物質(zhì)文明相協(xié)調(diào)，發(fā)展成果由全社會共享，以及經(jīng)濟的對內(nèi)和對外開放程度提高等方面，實現(xiàn)提升的幅度相對較小，有待進一步加快轉(zhuǎn)變的步伐。其中，在協(xié)調(diào)發(fā)展一級指標(biāo)下，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和區(qū)域城鄉(xiāng)人民生活的改善幅度較大，而精神文明與物質(zhì)文明協(xié)調(diào)指標(biāo)在波動中并未明顯改善。在開放發(fā)展一級指標(biāo)下，非公經(jīng)濟發(fā)展、對外開放結(jié)構(gòu)和對外開放效益取得了顯著改善，而對外開放深度改善幅度較小，政府職能轉(zhuǎn)變指數(shù)略有下降，有待于政府和市場關(guān)系的進一步調(diào)整。在共享發(fā)展一級指標(biāo)下，發(fā)展基礎(chǔ)和利益分配有明顯上升，而公共服務(wù)的共享程度略有下降，未來有待于進一步推動公共服務(wù)均等化。

[1]北京師范大學(xué)“中國民生發(fā)展報告”課題組.中國民生發(fā)展指數(shù)總體設(shè)計框架[J].改革,2011,（9）.

[2]辜勝阻,王敏,李洪斌.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的新方向與新動力[J].經(jīng)濟縱橫,2013,（2）.

[3]關(guān)信平.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與轉(zhuǎn)變社會發(fā)展方式[J].探索與爭鳴,2011,（1）.