姜冬梅　劉慶強(qiáng)　佟慶??

摘要：與國(guó)際清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）同為溫室氣體減排的抵消機(jī)制，我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)減少溫室氣體排放的預(yù)期效果？作為全球最主要的CDM參與國(guó)，我國(guó)在CDM項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，本文將從政策背景、項(xiàng)目管理、機(jī)制實(shí)施現(xiàn)狀等方面對(duì)CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制進(jìn)行比較研究，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：清潔發(fā)展機(jī)制自愿減排機(jī)制抵消機(jī)制

清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制都是溫室氣體減排的抵消機(jī)制，雖然CDM在我國(guó)的發(fā)展已經(jīng)由于政策不延續(xù)等原因停止，但我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的推出，使抵消機(jī)制在我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)中得以延續(xù)。

面對(duì)建設(shè)中的國(guó)家碳市場(chǎng)，我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的發(fā)展面臨多方面的不確定性。同為政策導(dǎo)向型的溫室氣體減排抵消機(jī)制，如果在我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的管理和實(shí)施中，充分考慮CDM在我國(guó)多年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和不足，將少走彎路，有助于提高其減排效果。為此，本文將對(duì)CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制從政策背景、項(xiàng)目管理和實(shí)施現(xiàn)狀三方面進(jìn)行比較研究。

一、CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的政策背景比較

（一）CDM政策背景

隨著對(duì)氣候變化研究的深入，人們逐步認(rèn)識(shí)到人類(lèi)活動(dòng)很可能是導(dǎo)致氣候變化的主要原因。在全球應(yīng)對(duì)氣候變化談判中，考慮到各國(guó)發(fā)展水平和發(fā)展階段的差異，制定了“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”。在該原則指導(dǎo)下，1997年12月在日本京都召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)氣候變化會(huì)議通過(guò)的《京都議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)KP），將參與國(guó)分為附件一國(guó)家和非附件一國(guó)家，附件一國(guó)家締約方（以發(fā)達(dá)國(guó)家為主）應(yīng)保證其人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過(guò)議定書(shū)所列的量化的限制。非附件一國(guó)家無(wú)強(qiáng)制性減排目標(biāo)。[JP]

無(wú)強(qiáng)制性減排目標(biāo)并非意味著非附件一國(guó)家不必參與應(yīng)對(duì)氣候變化的活動(dòng)。議定書(shū)提出的三種靈活的減排機(jī)制，清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），聯(lián)合履約（JI）和排放貿(mào)易（ET）中，CDM是與非附件一國(guó)家相關(guān)的機(jī)制，通過(guò)附件一國(guó)家提供的資金或技術(shù)支持，非附件一國(guó)家實(shí)施減排項(xiàng)目，其產(chǎn)生的減排量可抵消附件一國(guó)家的等量排放量。

（二）我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制政策背景

我國(guó)制定了應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)目標(biāo)，2009年11月，為推動(dòng)哥本哈根氣候大會(huì)達(dá)成協(xié)議，我國(guó)向國(guó)際社會(huì)鄭重承諾到2020年單位GDP碳排放強(qiáng)度比2005年下降40%—45%，并將此作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，同時(shí)建立全國(guó)統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和考核體系。2016年我國(guó)在《強(qiáng)化應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)——中國(guó)國(guó)家自主貢獻(xiàn)》中提出，到2030年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%—65%等目標(biāo)。

為實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，于2011年10月發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。

我國(guó)實(shí)施以上政策和措施的同時(shí)，由于KP政策的不延續(xù)，2012年后全球應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)不能持續(xù)，CDM的發(fā)展也止步不前。

在以上背景下，為促進(jìn)我國(guó)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，2012年6月發(fā)布了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，推出了我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制，并在后期逐步發(fā)布了《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》和《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等配套管理辦法。

（三）CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制政策背景比較

CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制都是應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)中，以政策為背景的抵消機(jī)制，是全球溫室氣體減排行動(dòng)的補(bǔ)充機(jī)制，但也存在部分差別。

KP將締約方分為附件一國(guó)家和非附件一國(guó)家，并為附件一國(guó)家制定了量化減排指標(biāo)，即CDM機(jī)制是在減排量需求明確的前提下推出。我國(guó)作為非附件一國(guó)家，通過(guò)CDM參與國(guó)際減排，出售減排量獲得附件一國(guó)家資金或技術(shù)支持。

我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制推出時(shí)，我國(guó)省市級(jí)碳交易試點(diǎn)工作處于起步階段，全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)還未建設(shè)。該機(jī)制先于國(guó)內(nèi)量化的減排指標(biāo)推出并實(shí)施，我國(guó)溫室氣體自愿減排交易疲軟的現(xiàn)狀很可能與沒(méi)有明確的減排量需求有關(guān)。

二、CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的項(xiàng)目管理比較

（一）項(xiàng)目管理流程比較

1相似的項(xiàng)目管理流程

CDM項(xiàng)目與我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目都包括項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目公示、第三方審定/核查、申請(qǐng)備案/注冊(cè)、項(xiàng)目監(jiān)測(cè)與管理以及減排量簽發(fā)等程序，雖然在個(gè)別細(xì)節(jié)上存在差異，但我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制基本延續(xù)了CDM的項(xiàng)目流程。

CDM針對(duì)小規(guī)模項(xiàng)目制定了相對(duì)簡(jiǎn)化的方法學(xué)和申請(qǐng)注冊(cè)的流程；對(duì)林業(yè)項(xiàng)目，也單獨(dú)制定了方法學(xué)和程序要求；對(duì)不同行業(yè)制定了相應(yīng)的方法學(xué)用于設(shè)計(jì)、審核、注冊(cè)和監(jiān)測(cè)等程序。雖然CDM對(duì)小規(guī)模項(xiàng)目采取了相對(duì)簡(jiǎn)化的程序，但由于CDM復(fù)雜的開(kāi)發(fā)過(guò)程和成本效率等方便考慮，對(duì)小規(guī)模項(xiàng)目的促進(jìn)作用仍有限。

我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制對(duì)小規(guī)模項(xiàng)目和碳匯項(xiàng)目都制定了相對(duì)簡(jiǎn)化的流程，但已備案項(xiàng)目主要包括水電、風(fēng)電、光伏發(fā)電和生物質(zhì)發(fā)電等類(lèi)型，由于程序復(fù)雜和單產(chǎn)偏低等原因，對(duì)環(huán)境具有更多正面外部效應(yīng)的碳匯項(xiàng)目數(shù)量和簽發(fā)的減排量明顯較少。

2項(xiàng)目流程的透明性

CDM項(xiàng)目網(wǎng)站可查詢(xún)到較詳細(xì)的項(xiàng)目信息，具有較高的透明度，項(xiàng)目審批狀態(tài)、項(xiàng)目資料、是否被復(fù)審及對(duì)相關(guān)問(wèn)題的回復(fù)、項(xiàng)目是否發(fā)生變更申請(qǐng)等信息都可得。

中國(guó)自愿減排項(xiàng)目信息平臺(tái)可以查詢(xún)備案項(xiàng)目、審定項(xiàng)目和減排量備案項(xiàng)目信息，但審批過(guò)程、對(duì)項(xiàng)目的專(zhuān)家提問(wèn)等信息不能查詢(xún)。除名單中所列中央企業(yè)可以直接向主管部門(mén)申報(bào)備案外，其它項(xiàng)目需要先向省主管部門(mén)申報(bào)，經(jīng)省主管部門(mén)同意后才能轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家主管部門(mén)，省級(jí)部門(mén)審查的程序、進(jìn)度等信息也無(wú)從查詢(xún)。endprint

（二）第三方核查機(jī)制比較

1政策標(biāo)準(zhǔn)是第三方審核的基礎(chǔ)

CDM和我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目均引入了第三方審核機(jī)制，作為確保最后一道防線，其審核是否獨(dú)立、合規(guī)、合理對(duì)項(xiàng)目減排是否有效具有重要作用。

CDM和我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目都對(duì)第三方審核制定了相關(guān)制度，例如國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》。CDM執(zhí)行委員會(huì)針對(duì)第三方審核機(jī)構(gòu)制定了審定和核準(zhǔn)指南（VVM），CDM鑒定標(biāo)準(zhǔn)（Accreditation Standard），以及違反義務(wù)（non-compliance）等政策措施。

2對(duì)第三方評(píng)估的檢查是審核質(zhì)量的支撐

CDM執(zhí)委會(huì)將抽查部分項(xiàng)目，對(duì)其第三方審核進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查；另外，還會(huì)對(duì)部分CDM的審核報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不足，執(zhí)委會(huì)將對(duì)核查機(jī)構(gòu)提出不足和改正建議。[JP]

雖然《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》對(duì)審核機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)能力、工作質(zhì)量等提出了要求，但未見(jiàn)對(duì)審定與核證機(jī)構(gòu)的工作過(guò)程及工作結(jié)果進(jìn)行復(fù)核的程序。

3獨(dú)立性是第三方審核質(zhì)量的保障

第三方審核的實(shí)施是為了保證項(xiàng)目的真實(shí)性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和減排的有效性，審核機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是確保審核質(zhì)量的重要措施，如果其利益與項(xiàng)目審核結(jié)果相關(guān)，項(xiàng)目減排的真實(shí)性和有效性將難以保障。

CDM和我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制下，第三方機(jī)構(gòu)的選擇由項(xiàng)目業(yè)主、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其它相關(guān)方確定，審核機(jī)構(gòu)能否開(kāi)展業(yè)務(wù)由項(xiàng)目利益相關(guān)方確定，審核的獨(dú)立性可能受影響。我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制現(xiàn)有的審核機(jī)構(gòu)都是國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)，大部分缺少對(duì)CDM項(xiàng)目的審核經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較少，面對(duì)當(dāng)前的碳市場(chǎng)形式，可能面臨諸多困難。

三、CDM與我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的實(shí)施現(xiàn)狀比較

（一）項(xiàng)目數(shù)量雙雙快速增長(zhǎng)

CDM項(xiàng)目進(jìn)展：截至2017年6月30日，CDM執(zhí)行委員會(huì)披露我國(guó)CDM注冊(cè)項(xiàng)目共計(jì)3763個(gè)（全球共注冊(cè)7598個(gè)，我國(guó)占4953%），其中已獲得CERs（經(jīng)核證的減排量）簽發(fā)的中國(guó)CDM項(xiàng)目1554個(gè)，占注冊(cè)項(xiàng)目的4130%。截至2016年8月，主管部門(mén)共批準(zhǔn)國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目5074項(xiàng)，我國(guó)已注冊(cè)項(xiàng)目占審批項(xiàng)目的7416%。

我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目進(jìn)展：截至2016年9月，中國(guó)自愿減排交易信息平臺(tái)可查到的自愿減排項(xiàng)目備案的信息為861條，該時(shí)點(diǎn)至本文寫(xiě)作期間無(wú)新備案信息。截至2017年3月，該網(wǎng)站上審定項(xiàng)目的信息為2871條，已備案信息只占審定項(xiàng)目的3354%。

截至2016年7月，中國(guó)自愿減排交易信息平臺(tái)可查到的自愿減排項(xiàng)目減排量備案的信息為254條，該時(shí)點(diǎn)至本文寫(xiě)作期間無(wú)新減排量備案信息。該網(wǎng)站上監(jiān)測(cè)報(bào)告的信息為815條，其中最新備案信息為2017年3月更新，減排量備案信息只占監(jiān)測(cè)報(bào)告信息的3116%。

（二）CDM繁榮不再，我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制起步維艱[WT]

CDM經(jīng)歷了一段繁榮期，CER二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格在2008年一度達(dá)到27歐元/噸。但受2012年后國(guó)際應(yīng)對(duì)氣候變化政策影響，CDM經(jīng)歷了從繁榮到蕭條的大逆轉(zhuǎn)，2012年底跌至02歐元/噸的谷底，此后交易也未見(jiàn)起色。

至今在七個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)的我國(guó)溫室氣體自愿減排交易基本是以滿(mǎn)足履約為目標(biāo)，交易集中在履約前的一段時(shí)間內(nèi)，而且各試點(diǎn)交易市場(chǎng)自愿減排量換手率不高。我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目相對(duì)較低的備案率和簽發(fā)率，項(xiàng)目備案速度較慢，項(xiàng)目備案申報(bào)放開(kāi)后能否健康發(fā)展不確定性較大。

（三）交易方式差別顯著

過(guò)去幾年各試點(diǎn)碳市場(chǎng)我國(guó)溫室氣體自愿減排交易以現(xiàn)貨為主，而且《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》要求原則上應(yīng)在國(guó)務(wù)院碳交易主管部門(mén)確定的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。與我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目不同，CER交易以碳遠(yuǎn)期為主，通常為交易雙方在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)前期簽署合同約定交易價(jià)格和交易時(shí)間等，并在CER獲得簽發(fā)后完成交易。

四、對(duì)我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制的發(fā)展建議

碳排放權(quán)是基本環(huán)境權(quán)力之一，碳市場(chǎng)建立前應(yīng)確認(rèn)碳排放權(quán)這一基本權(quán)力，在此基礎(chǔ)上才能體現(xiàn)碳排放配額或減排量的價(jià)值，并引導(dǎo)減排行動(dòng)的開(kāi)展。

碳市場(chǎng)是基于政策的市場(chǎng)，對(duì)減排量的需求決定了CDM或國(guó)我國(guó)溫室氣體自愿減排機(jī)制能否持續(xù)運(yùn)行，而需求取決于明確的政策預(yù)期和量化減排指標(biāo)，結(jié)合CDM發(fā)展的歷程，建議在國(guó)家碳市場(chǎng)建設(shè)初期，適當(dāng)收緊碳排放配額的分配。

高質(zhì)量減排產(chǎn)品的供給取決于項(xiàng)目各流程的有效管理和質(zhì)量把控，需要結(jié)合CDM項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目的管理，并提高其透明性。

第三方審核是項(xiàng)目業(yè)主和管理機(jī)構(gòu)之外對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的最后一道防線，應(yīng)最大程度上保證其獨(dú)立性，在我國(guó)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目實(shí)施中應(yīng)不斷完善該機(jī)制。

實(shí)現(xiàn)減排量交易才能實(shí)現(xiàn)促進(jìn)減排項(xiàng)目實(shí)施和排放企業(yè)負(fù)外部性?xún)?nèi)部化的目的，除上述從完善政策措施促進(jìn)市場(chǎng)交易外，建議拓展交易方式，逐步推廣新的交易方式。

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[6]中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng) 中國(guó)CDM項(xiàng)目簽發(fā)最新進(jìn)展（截至2017年06月30日）2017，6http：//cdm ccchinagovcn/TableListaspx？Id=146

[7]European Energy Exchange Certified Emission Reductions Futures-Prices and trading volumes，2017 http：//www eexcom/en

（本研究受到國(guó)家電網(wǎng)公司科技項(xiàng)目“新形勢(shì)下公司參與全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)方式、路徑及MRV關(guān)鍵技術(shù)研究”支持）

〔姜冬梅，鄭州師范學(xué)院教授。劉慶強(qiáng)，濟(jì)南斐然環(huán)保咨詢(xún)有限公司工程師。佟慶（通訊作者），清華大學(xué)核能與新能源技術(shù)研究院?！砮ndprint