趙鳳珠??
摘要:貿(mào)易增長已成為經(jīng)濟增長的重要引擎。本文基于現(xiàn)有文獻(xiàn),從理論和影響因素兩方面進(jìn)行總結(jié)。貿(mào)易增長理論主要經(jīng)歷了從宏觀到中觀再微觀的演變,為各國的貿(mào)易政策制定提供理論依據(jù);貿(mào)易增長的主要影響因素可概括為經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易成本、技術(shù)創(chuàng)新和金融發(fā)展,對這幾個影響因素進(jìn)行了理論和實證層面的梳理。
關(guān)鍵詞:貿(mào)易增長理論演變決定因素
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來,國際貿(mào)易的快速增長成為世界經(jīng)濟最為顯著的特征之一。國際貿(mào)易通常指各個國家之間勞務(wù)和商品的交換過程。本文將貿(mào)易增長定義為一國商品出口貿(mào)易額的不斷增加,主要從貿(mào)易增長理論演變和貿(mào)易增長的決定因素兩方面對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)。
一、貿(mào)易增長理論演變
以李嘉圖為代表的傳統(tǒng)貿(mào)易理論從宏觀層面,較好解釋了19世紀(jì)末至一戰(zhàn)前發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易增長。討論貿(mào)易增長的源泉時,傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為國家間的生產(chǎn)率差異是促進(jìn)出口增長的主要推動力。由于該理論假設(shè)出口企業(yè)和產(chǎn)品是同質(zhì)的,并未將貿(mào)易品種擴展或同類產(chǎn)品的異質(zhì)性考慮其中。因此一國的出口增長只能由出口產(chǎn)品的數(shù)量擴張引起。后續(xù)學(xué)者對其補充以Eaton和Kortum(2002)的研究為代表。他們假設(shè)生產(chǎn)率滿足Fréchet分布,借助模型參數(shù)的估計以衡量不同生產(chǎn)率對貿(mào)易的影響。兩國貿(mào)易流量表示如下:
該公式不僅融合了比較優(yōu)勢和絕對優(yōu)勢,同時考慮了地理障礙,更全面檢驗生產(chǎn)率差異與地理等因素影響貿(mào)易增長的事實。
二戰(zhàn)后,Krugman建立了不完全競爭、報酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型,指出規(guī)模經(jīng)濟對于發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易現(xiàn)象的解釋能力更強。Krugman認(rèn)為,當(dāng)企業(yè)不從事出口活動時,企業(yè)生產(chǎn)只需滿足國內(nèi)需求,生產(chǎn)成本和價格處于較高水平;若能順利出口,則產(chǎn)品所面臨的需求市場不局限于國內(nèi),可通過增加生產(chǎn)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟,降低生產(chǎn)平均成本,加強國際競爭力。
隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的不斷擴大,許多學(xué)者基于Krugman理論研究收入趨同(Baier,Bergstrand,2011)和貿(mào)易摩擦減少(Jacks,Meissner,2011)對貿(mào)易增長的影響;也有學(xué)者引入技術(shù)差異(Forslid,Wooton,2003),比較分析不同因素對貿(mào)易增長的作用。
異質(zhì)性貿(mào)易理論把貿(mào)易研究拓展到了微觀層面,從企業(yè)差異和出口決策行為解釋了貿(mào)易增長現(xiàn)象。Melitz提出企業(yè)生產(chǎn)率差異是決定出口的因素。只有當(dāng)生產(chǎn)率達(dá)到某一臨界值,企業(yè)才能跨越沉沒成本進(jìn)入國際市場。站在行業(yè)的發(fā)展角度來看,通過競爭和優(yōu)勝劣汰機制,效率低的企業(yè)將自動退出市場,進(jìn)而提升行業(yè)的整體生產(chǎn)率水平。當(dāng)行業(yè)生產(chǎn)率水平有較大幅度提升后,除了原出口的企業(yè)通過增加出口數(shù)量擴大貿(mào)易外,新企業(yè)的出口也將成為貿(mào)易增長的一大重要來源。
二、貿(mào)易增長決定因素
(一)經(jīng)濟規(guī)模
經(jīng)濟規(guī)模對貿(mào)易增長的影響主要通過國內(nèi)和國外需求變化產(chǎn)生。Krugman本土市場效應(yīng)認(rèn)為,若本國的市場需求較大,有助于帶來大規(guī)模生產(chǎn)和生產(chǎn)效率改進(jìn),從而促進(jìn)出口增長。在一系列嚴(yán)格的假定條件下,Krugman通過函數(shù)求解,推導(dǎo)得出:
n/n*=[BF](L/L*-R)/(1-RL/L*)[BFQ],其中n/n*表示相對生產(chǎn)規(guī)模,L/L*表示相對需求規(guī)模。若本國的相對需求更大,即L/L*>1,會投入更多精力到該產(chǎn)品的生產(chǎn)中,隱含的出口潛力也越大。
實證層面,邱斌和尹威(2010)采用行業(yè)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)從一般貿(mào)易和加工貿(mào)易進(jìn)行研究。在一般貿(mào)易中,勞動成本較高且技術(shù)創(chuàng)新能力較強的企業(yè),出口增長和本土市場規(guī)模呈正相關(guān);而加工貿(mào)易的情況恰好相反,本土市場規(guī)模越大,會抑制勞動成本較低且技術(shù)水平相對落后的企業(yè)出口。
從外部需求來看,進(jìn)口國經(jīng)濟規(guī)??奢^好反映一國居民的收入狀況。當(dāng)收入提升時,對產(chǎn)品的進(jìn)口需求也會隨之增加,有利于出口國貿(mào)易規(guī)模的擴張。Bems et al(2010)從垂直專業(yè)化分工和全球價值鏈角度出發(fā),指出外部需求的下降將通過全球供應(yīng)鏈傳導(dǎo)對其他國家的出口貿(mào)易增長產(chǎn)生較大影響。
(二)貿(mào)易成本
貿(mào)易成本對貿(mào)易增長的影響途徑可分為宏觀和微觀層面。宏觀層面,Anderson,van Wincoop(2003)假設(shè)消費者偏好相同,根據(jù)CES效用函數(shù)推導(dǎo)得出: mij=[JB((](1+μij)pjpi[JB))]1-θAiYjYw,其中(1+μij)pjpi表示貿(mào)易成本項,μij體現(xiàn)雙邊貿(mào)易成本占出口價格pi的比例??芍p邊貿(mào)易成本作為進(jìn)口價格的一部分,反作用于出口增長。微觀層面,Bernard et al(2003)通過模擬貿(mào)易壁壘下降對出口的影響,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘減少后,生產(chǎn)率較低的企業(yè)逐漸選擇退出生產(chǎn),通過資源的重新配置使得行業(yè)總生產(chǎn)率有所提升。
實證方面,Jacks et al(2011)借鑒Novy的方法證實收入增長是影響貿(mào)易增長的主要因素,但貿(mào)易成本的影響不容忽視。此外,許多文獻(xiàn)基于傳統(tǒng)或改進(jìn)的引力模型,引入各類貿(mào)易成本的代理變量,如貿(mào)易雙方是否擁有共同邊界、是否出自同一個經(jīng)濟組織等。
(三)技術(shù)創(chuàng)新
Posner第一次提出技術(shù)差距理論,認(rèn)為技術(shù)差距可以決定出口產(chǎn)品生產(chǎn)的國別分布,是除了勞動和資本以外的第三種生產(chǎn)要素。在Posner的技術(shù)差距論之后,許多學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新和出口增長間的關(guān)系做了補充說明,如產(chǎn)品生命周期理論、南北貿(mào)易模型、Grossman和Helpman基于垂直型產(chǎn)品創(chuàng)新的南北貿(mào)易模型以及近期基于企業(yè)微觀層面的模型擴展等。
實證研究主要包括兩個方面:1從微觀層面研究技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)出口行為的選擇。Filipescu et al(2013)根據(jù)1994—2005年西班牙制造業(yè)696個企業(yè)的數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)研發(fā)強度和工藝創(chuàng)新對出口增長有正向而顯著的影響,但產(chǎn)品創(chuàng)新對出口增長的影響不顯著。2從宏觀層面研究技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭力的影響。Becker、Egger(2013)通過實證分析得出,若一國的整體創(chuàng)新能力越強,從某種程度上意味著其擁有更高的生產(chǎn)效率,在國際競爭中的優(yōu)勢越大,出口潛力也越大。endprint
(四)金融發(fā)展
企業(yè)早期出口需承擔(dān)較高的沉沒成本,然而受資金的流動性限制,融資約束將直接影響企業(yè)的出口行為。Chaney(2005)首次將融資約束納入到企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型。假定企業(yè)無法獲得外部融資且存在某個門檻生產(chǎn)率,受流動性約束的企業(yè)因自身資金流動性不足而無法出口。假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)率水平x達(dá)到門檻生產(chǎn)率,能出口企業(yè)的出口總量為rf(x),將企業(yè)由于受到流動性約束而無法出口的出口迷失額定義為 Tmissing,將總的出口貿(mào)易額定義為Ttotal,則:Tmissing=L(A,x)∈Ωrf(x)dF(A,x),[JP]Ttotal=Lx≥xfrf(x)dFx(x)-Tmissing可看出,流動性約束使部分企業(yè)難以承擔(dān)沉沒成本而放棄出口。因此融資約束的存在對潛在出口企業(yè)的貿(mào)易擴張具有消極影響。
實證層面,Berman,Hericourt(2010)指出融資約束雖會抑制企業(yè)出口,但只存在于企業(yè)進(jìn)入階段。劉鉆石,張娟(2017)發(fā)現(xiàn),金融發(fā)展與出口呈倒U型:當(dāng)出口國金融發(fā)展水平較高,金融發(fā)展更多的導(dǎo)致企業(yè)FDI會替代出口,減少出口貿(mào)易;當(dāng)金融發(fā)展水平低于某一臨界值時,對出口貿(mào)易有較大的促進(jìn)作用。
三、文獻(xiàn)評述
國內(nèi)外關(guān)于貿(mào)易增長的研究較為豐富。從理論演變來看,貿(mào)易增長理論主要經(jīng)歷了從宏觀、中觀,再到如今的微觀企業(yè)層面的發(fā)展演變。近幾年企業(yè)異質(zhì)性這一概念在國際貿(mào)易領(lǐng)域地位的加強,為貿(mào)易增長微觀層面的研究奠定理論基礎(chǔ)。
再者,貿(mào)易增長影響因素的研究是近期十分熱門的話題。國外針對影響因素的考察相對全面,但國內(nèi)文獻(xiàn)大多從某一個角度出發(fā),如貿(mào)易成本、技術(shù)創(chuàng)新、金融因素等,較少有文獻(xiàn)進(jìn)行綜合考查。因此,若能結(jié)合各大影響因素,全面衡量不同因素對貿(mào)易增長的影響,具有較大的理論和現(xiàn)實指導(dǎo)意義。
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(趙鳳珠,浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院。)endprint