徐為霞

司法鑒定行業(yè)自律的內(nèi)容描述

徐為霞

（中央司法警官學院，河北保定071000）

司法鑒定行業(yè)自律的主體是各級司法鑒定協(xié)會，自律的內(nèi)容是司法鑒定行業(yè)自律的骨架。確立并推行司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范，建立并保障司法鑒定人誠信體系有效運行，完善并推行司法鑒定技術(shù)標準體系，規(guī)劃并監(jiān)控司法鑒定行業(yè)的運行和發(fā)展，規(guī)劃并實施司法鑒定水平提升戰(zhàn)略五個方面是司法鑒定行業(yè)協(xié)會自律的具體內(nèi)容。

司法鑒定；同行監(jiān)督；內(nèi)容

司法鑒定管理是以行政管理為基礎(chǔ)，以行業(yè)管理為主線，直接管理與間接管理相結(jié)合，行政管理與行業(yè)協(xié)會自律管理相結(jié)合，法律手段、行政手段和技術(shù)手段相結(jié)合?！?〕司法鑒定行業(yè)自律的主體是各級司法鑒定協(xié)會。司法鑒定行業(yè)協(xié)會自律的內(nèi)容可以歸納為以下五個方面：

一、確立并推行司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范

實踐中，對此問題多表述為職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律。如有專家指出，司法鑒定協(xié)會是司法鑒定行業(yè)自律管理的平臺，要對司法鑒定人和司法鑒定機構(gòu)的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律進行監(jiān)督檢查以及行業(yè)處理?！?〕也有專家認為，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會的自律性職能，重點解決司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律和執(zhí)業(yè)規(guī)范問題?！?〕筆者認為司法鑒定職業(yè)道德過于寬泛，執(zhí)業(yè)紀律側(cè)重于懲戒，真正規(guī)范鑒定人日常行為的應該是“職業(yè)行為規(guī)范”，它屬于職業(yè)道德范疇，但內(nèi)容應更具體、更具操作性，它應該明確告訴司法鑒定機構(gòu)和人員哪些行為是禁止的，哪些行為是提倡的。

（一）司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范確立的基礎(chǔ)——充分正當理由標準

1.充分正當理由的解讀

司法鑒定知識構(gòu)成需要三個條件：信念、真和證實?！?〕司法鑒定意見對應的三個條件是：觀點、真實和正當理由。沒有觀點，意味著愚昧；沒有真實，意味著謬誤；沒有充分的正當理由，那充其量只不過是個人意見?！?〕司法鑒定人如果不能提供充分的正當理由支持自己的觀點，就是一種認識上的不負責任，從職業(yè)角度來講，就是不道德。因此，司法鑒定人是否能夠提供充分的正當理由支持其相關(guān)意見是判斷司法鑒定人是否遵守職業(yè)行為規(guī)范的基礎(chǔ)依據(jù)。

2.正當理由義務的衡量標準——相同知識嚴謹性檢測

相同知識嚴謹性檢測，是以日常專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)做出某種陳述或意見所需要的相關(guān)技術(shù)正當理由為標桿，審查司法鑒定人在訴訟程序中作出的相關(guān)陳述或意見是否具有相同的正當理由，如果正當理由一致，那么該陳述或意見就是符合職業(yè)道德的。相同知識嚴謹性檢測的職能一般由司法鑒定行業(yè)協(xié)會承擔。例如，在一個法醫(yī)專家的職業(yè)行為規(guī)則中，要求專家證人“需要考慮所有相關(guān)的數(shù)據(jù)……同時在形成意見的過程中要客觀地進行分析”并且其分析過程只能像“他在日常專業(yè)事務中所慣常進行的”那樣進行。嚴謹性檢測要求無論是鑒定人、復核人還是庭審中的專家證人在對同一個問題發(fā)表意見時，都必須以自己所擁有的專業(yè)知識為基礎(chǔ)，本著中立的原則，按照慣常的分析思路和方法進行，都必須秉持科學的求真精神發(fā)表自己的意見。

（二）司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范確立的主線——科學精神

司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范的確立應以“科學精神”為主線。“科學精神就是人類從科學活動中提煉、升華出來的一種‘求真’的信念、意識和品格，其基本內(nèi)涵就是尊重事實，追求真理?！薄?〕科學精神是科學家群體在長期的科學實踐中形成和體現(xiàn)的，并在科學活動過程中制度化的共同價值觀和規(guī)范。科學精神集中體現(xiàn)為求真精神、求實精神、創(chuàng)新精神、懷疑精神。科學知識是靜態(tài)的、短暫的、相對的，而科學的求真探索精神是長期的、有活力的、永恒的。具有科學知識并不一定具有科學精神，沒有科學精神的指引，很容易陷入謬誤和荒誕。如美國科學家鮑林兩次獲得諾貝爾獎。但他晚年時，狂熱地鼓吹“正分子療法”（后被證明無益而有害），造成很壞的社會影響。實踐中，司法鑒定人會受到來自各方利益的影響，面臨兩難困境，唯有科學精神能給司法鑒定人以正確指引，引導其客觀鑒定。故在確立司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范時，需以科學精神為主線，將其貫穿于職業(yè)行為規(guī)范始終。

（三）司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的內(nèi)容

司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范是指司法鑒定人在職業(yè)生活中應遵循的基本行為規(guī)范，即一般社會行為規(guī)范在職業(yè)生活中的具體體現(xiàn)，是職業(yè)品德、職業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等的總稱，它通過公約、守則等對職業(yè)生活中的某些方面加以規(guī)范。有學者認為，司法鑒定人須具備以下職業(yè)道德條件：實事求是，獨立中立，客觀公正，不循私情，不謀私利。〔7〕有學者認為，司法鑒定人的職業(yè)道德規(guī)范應包括六個方面，具體總結(jié)為：對社會的責任——關(guān)心公益、服務公眾；對雇主的責任——誠實守信、保守秘密；對客戶的責任——認真負責、公正獨立；對同事的責任——嚴于律己、顧全大局；對同行的責任——公平競爭、精誠合作；對職業(yè)的責任——愛崗敬業(yè)、求實求真?！?〕中華人民共和國司法部司發(fā)［2009］24號《司法鑒定職業(yè)道德基本規(guī)范》中確定了“崇尚法治，尊重科學。服務大局，執(zhí)業(yè)為民?？陀^公正，探真求實。嚴謹規(guī)范，講求效率。廉潔自律，誠信敬業(yè)。相互尊重，持續(xù)發(fā)展”為核心的職業(yè)道德基本規(guī)范。有學者評價這是首部全國性的司法鑒定人員職業(yè)行為規(guī)范。這部職業(yè)行為規(guī)范特點是涉及內(nèi)容較廣和語言過分簡略。〔9〕有學者認為：從其現(xiàn)有內(nèi)容來看，過于抽象、寬泛，在內(nèi)部的邏輯性、體系性方面存在嚴重不足。〔10〕以此看來，這些職業(yè)道德規(guī)范都存在上述抽象、寬泛，無法衡量、評價的特點。司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范作為行業(yè)懲戒和行業(yè)激勵的評價依據(jù)應該有具體行為指標，應該是職業(yè)現(xiàn)實和職業(yè)理想①司法鑒定人員職業(yè)道德規(guī)范應包括職業(yè)道德規(guī)則、職業(yè)道德原則與職業(yè)道德理想三個層次的內(nèi)容。職業(yè)道德規(guī)則是對司法鑒定人員職業(yè)道德行為不可違背的底線要求，具有強制約束性，違背職業(yè)道德規(guī)則會有明確的懲戒后果；職業(yè)道德原則是對司法鑒定人員職業(yè)道德行為應當達到并且能達到的基本要求的規(guī)定，具有明確的指導性；職業(yè)道德理想是對司法鑒定人員最佳職業(yè)道德行為的合理想像或希望，具有方向指引性。只有具有內(nèi)在自覺性的司法鑒定人員，才能在職業(yè)生涯中，在職業(yè)道德分層中逐漸前行，使內(nèi)在自覺與應然規(guī)范相一致?！?1〕之間的連接器。

除了概括性的《司法鑒定職業(yè)道德基本規(guī)范》外，司法行政機關(guān)及相關(guān)部門還頒布了一些專門性規(guī)范，包括司法鑒定人員出庭、司法鑒定費用、鑒定活動管理、鑒定業(yè)務操作的相關(guān)規(guī)范?！?2〕事實上應制定一部完整的《司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范》將已經(jīng)頒布實施的規(guī)范精神合并于其中，用肯定語氣表達鑒定人應該禁止的和應該提倡的各種具體行為。

（四）司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的實現(xiàn)方式

司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范實現(xiàn)是以外在的管理體制、制度安排為運行方式，同時它又以司法鑒定人職業(yè)良心體驗、職業(yè)意志約束、職業(yè)責任限制等為主要內(nèi)容的一種職業(yè)道德運行狀態(tài)。如果沒有外在組織、制度安排，而僅依靠職業(yè)良心、意志等，其作用必將是有限的。司法鑒定行業(yè)與現(xiàn)代科技緊密聯(lián)系，科技的不易理解性要求加強司法鑒定人的自律和司法鑒定人之間的監(jiān)督。司法鑒定行業(yè)協(xié)會有能力制定職業(yè)行為規(guī)范并確保其得到遵守。對于司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的實現(xiàn)首選層次遞進法。在理性思維的指引下，通過合法的程序，確立司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范，分步實施。

第一步，開展職業(yè)教育。在全體司法鑒定人中開展多種形式的職業(yè)規(guī)范教育（培訓、研討和征文），細化理解和認識。

第二步，實踐職業(yè)規(guī)范。通過設置多種形式的檢查活動，促使司法鑒定人在鑒定中逐步實踐職業(yè)行為規(guī)范。通過外在強力，迫使司法鑒定人逐步按照職業(yè)行為規(guī)范的要求從業(yè)。

第三步，強化職業(yè)規(guī)范。在強化檢查一段時間后，司法鑒定人的職業(yè)行為已經(jīng)由被動行為轉(zhuǎn)變?yōu)榱晳T行為，此時配合激勵措施，對嚴格遵守的予以獎勵，對故意違反的予以嚴懲，對過失違反的予以訓誡，用獎懲措施進一步強化鑒定人對職業(yè)行為規(guī)范的遵守。

第四步，內(nèi)化成職業(yè)信念。通過前三步徹底消除個別鑒定人的僥幸心理，配合科學精神的培育和堅守，將職業(yè)行為規(guī)范逐步內(nèi)化成職業(yè)信念，不僅自己嚴格遵守，而且不能容忍他人的不遵守行為。通過上述步驟，逐步落實職業(yè)行為規(guī)范，提升司法鑒定人的職業(yè)修養(yǎng)。

此外，還可以通過社會輿論、社會賞罰等形式，強化司法鑒定人遵守職業(yè)行為規(guī)范。

二、建立并保障司法鑒定人誠信體系有效運行

2005年9月30日公布實施的《司法鑒定人登記管理辦法》明確規(guī)定，“司法部負責制定司法鑒定人誠信等級評估制度并指導實施”，“省級司法行政機關(guān)負責司法鑒定人誠信等級評估工作”。《司法鑒定人登記管理辦法》頒布執(zhí)行10多年的今天，我國的司法鑒定誠信等級評估制度仍處于“摸石頭過河”階段。誰來搞？怎么搞？還處于認識模糊狀態(tài)。實踐中，“人情鑒定”“金錢鑒定”等不誠信現(xiàn)象有愈演愈烈之勢。迫切需要開展對司法鑒定人誠信體系的系統(tǒng)研究。

（一）司法鑒定人誠信檔案

按照《現(xiàn)代漢語詞典》中的解釋，誠，即真誠、誠實；信，即守承諾、講信用。所謂誠信就是誠實，守信用?！端痉ㄨb定人登記管理辦法》第27條規(guī)定：“司法行政機關(guān)依法建立司法鑒定人誠信檔案，對司法鑒定人進行誠信等級評估，評估結(jié)果向社會公開?！闭\信檔案的內(nèi)容應包括：司法鑒定人誠信承諾書，建檔人基本情況信息表，基本誠信情況評價表，誠信記錄表，定期評價表，誠信檔案使用情況記錄表等。〔13〕建立誠信檔案的確是對司法鑒定人進行科學管理的有效途徑，但前期準備工作量大，且是處在動態(tài)管理中，需有專門的機構(gòu)和人員負責，這項工作才能順利開展。由司法行政部門牽頭，出資金和人員，委托司法鑒定行業(yè)協(xié)會擔當此任，可以確保誠信檔案內(nèi)容的客觀、真實，并使其處于正常、良性運轉(zhuǎn)之中。

（二）司法鑒定人誠信等級評估制度

司法鑒定誠信等級評估制度是指對鑒定主體在司法鑒定活動中履職盡責、嚴格規(guī)程等行為以及行使權(quán)利、履行義務的信譽，以量化的形式進行計分評判，所得出的等級標準。有學者將我國司法鑒定人誠信等級劃分指標確立為：鑒定機構(gòu)認證情況、鑒定人資質(zhì)情況、錯鑒率、違反職業(yè)道德情況、違反鑒定操作規(guī)程情況、錯誤鑒定責任承擔情況等。其中錯鑒率和違反職業(yè)道德情況應設置為重點指標?！?4〕根據(jù)量化評分結(jié)果，將我國司法鑒定人誠信等級劃分為五個等級，即三A級、雙A級、A級、B級和C級。

要提升司法鑒定的公信力，誠信是根本。建立司法鑒定誠信評估體系既是必需，也是必然。建立鑒定誠信等級評估制度，就意味著更大的物質(zhì)利益和更多的社會利益會轉(zhuǎn)移到信譽好、水平高的鑒定人那里。信譽度低、責任心差的鑒定人獲得物質(zhì)激勵和精神激勵的可能性下降，嚴重者還可能面臨被淘汰出局的窘境。通過這種利益的合理調(diào)配，促使鑒定人誠實守信、嚴格規(guī)程，從而不斷規(guī)范司法鑒定活動。司法鑒定人誠信等級認定工作應由司法鑒定協(xié)會負責，如在2012年政府職能轉(zhuǎn)移中，廣東省政府將司法鑒定人誠信等級認定職能轉(zhuǎn)移至省司法鑒定協(xié)會，為此省司法鑒定協(xié)會制訂了《廣東省司法鑒定人誠信體系實施方案（草案）》，設立了專門的誠信建設工作委員會，計劃在2016年底前初步建立廣東省司法鑒定人誠信體系，2020年底前建立廣東省司法鑒定協(xié)會門戶網(wǎng)站的司法鑒定人誠信體系子站?！?5〕筆者相信，在廣東省的帶領(lǐng)下，其他各省的司法鑒定行業(yè)協(xié)會也會陸續(xù)建立司法鑒定人誠信評估體系，積極推行司法鑒定人誠信體系建設工作，用以提升司法鑒定的公信力。

（三）司法鑒定人誠信體系的推行

建立司法鑒定人誠信體系并不難，難的是對司法鑒定人執(zhí)業(yè)信息的實時更新，難的是司法鑒定人違反職業(yè)行為規(guī)范的行為給予及時懲戒的問題。司法鑒定人誠信體系的推行需要司法鑒定人的執(zhí)業(yè)基本信息、技術(shù)能力、技術(shù)進步、投訴率、檢案量、法院采信率、違紀信息、懲戒信息等重要的信息內(nèi)容及時更新。這需要司法鑒定行業(yè)協(xié)會聯(lián)合司法行政部門、法院、司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人共同完成。需要司法鑒定行業(yè)協(xié)會成為一個實體單位，才能開展此項工作。上海市法律服務行業(yè)信用信息系統(tǒng)已于2014年6月5日正式投入使用。司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人的基本信息、信用信息將作為歷史數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)，社會公眾可通過該系統(tǒng)查詢鑒定機構(gòu)和鑒定人的相關(guān)執(zhí)業(yè)信息?！?6〕按照《廈門市司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人誠信管理辦法》規(guī)定，司法鑒定機構(gòu)和鑒定人是否誠信，將直觀地反映在誠信積分上。誠信等級分為良好、守信、失信和嚴重失信四個等級。低于90分就將被評定為嚴重失信，廈門市司法鑒定人協(xié)會有權(quán)建議市司法行政管理部門不予上報延續(xù)登記。協(xié)會負責全市司法鑒定機構(gòu)、司法鑒定人執(zhí)業(yè)活動誠信行為信息的采集、錄入、誠信積分的加減和誠信信息的公布?！?7〕由于我國幅員遼闊，各地差異較大。司法鑒定人誠信體系建立應遵循發(fā)達省份先試點，成熟之后向全國其他省份推廣。各省都建立起來之后，再設立全國司法鑒定人誠信體系。

三、完善并推行司法鑒定技術(shù)標準體系

（一）司法鑒定技術(shù)標準體系的確立與完善

對于司法鑒定標準有不同的劃分，有的認為鑒定標準可分為技術(shù)標準和執(zhí)業(yè)標準〔18〕；有的認為可分為純技術(shù)標準和法律判斷標準〔19〕；還有人認為應當分為鑒定意見的形成標準和鑒定意見的運用標準?！?0〕對于司法鑒定標準的劃分是為其體系的建立確立基礎(chǔ)和依據(jù)。由于司法鑒定標準體系非常龐大，在這里可以用圖表的形式將其司法鑒定標準樹的縱向體系梳理清楚。標準可以分宏觀和微觀兩個層面進行構(gòu)建。從宏觀層面來看，共分為三個類別：鑒定基礎(chǔ)標準、鑒定專業(yè)技術(shù)標準、鑒定管理標準；從微觀層次來看，應分為項目分類標準、術(shù)語定義標準、資格許可標準、合格評定標準、資格準入標準、鑒材管理標準、通用技術(shù)標準及各學科分類標準。（見圖1）

圖1 鑒定要素及類別層次標準

以物證鑒定標準為例，又可以分為痕跡鑒定技術(shù)標準體系、微量物證鑒定技術(shù)標準體系、文書物證鑒定技術(shù)標準體系。其中痕跡鑒定技術(shù)標準體系根據(jù)學科又分為手、足、工、槍、特五個子學科。（見圖2）

其中手印鑒定技術(shù)標準體系又可以劃分為現(xiàn)有標準和待完善標準。（見圖3）

現(xiàn)有標準可以分為手印顯現(xiàn)、固定、提取類標準、指紋特征類標準、指紋數(shù)據(jù)交換類標準、指紋自動識別類標準、指紋鑒定程序文書類標準和其他類標準。（見圖4）

圖2 鑒定學科層次標準

圖3 手印鑒定技術(shù)標準體系

圖4 指紋鑒定現(xiàn)有標準

相對整個司法鑒定而言，構(gòu)建司法鑒定標準體系，可以說只顯露了冰山一角。

（二）司法鑒定技術(shù)標準的推行

1.標準的制定

司法鑒定技術(shù)標準的來源渠道很多，具體途徑分為兩大類，即采用現(xiàn)有標準和制定新標準?！爸贫ā甭窂街懈鶕?jù)組織者的不同可以分為四類：行業(yè)協(xié)會制定；管理機關(guān)制定；專業(yè)機構(gòu)制定；鑒定機構(gòu)制定。在我國，司法鑒定行業(yè)協(xié)會通常會在以下情況涉足標準的制定：第一種情況，隨著科技的不斷發(fā)展，一些全新的技術(shù)含量很高的檢測方法不斷涌現(xiàn)，司法鑒定協(xié)會可能會率先制定自己的行業(yè)標準，然后游說政府采用這一標準；第二種情況，司法鑒定協(xié)會在已有的官方標準的基礎(chǔ)上制定更高或更詳細的標準，通過保證鑒定意見可靠性來提升整個行業(yè)的信譽。〔21〕由行業(yè)協(xié)會制定的專用標準能代表該領(lǐng)域理論研究和實務操作的最高水平。如果監(jiān)管得當，能充分發(fā)揮專家優(yōu)勢和協(xié)會優(yōu)勢，不僅能制定出高水平的標準，而且能通過同行監(jiān)督對落后的、不夠科學的、錯誤的、不能得到同行認可的方法設置一道屏障。

還應注意：與司法鑒定業(yè)務密切相關(guān)的行業(yè)協(xié)會都可能成為司法鑒定技術(shù)標準的制訂者。如美國材料測試協(xié)會早在1970年就成立了司法鑒定標準化委員會，下設犯罪學、文件檢驗、法醫(yī)病理、毒物學、法醫(yī)齒科學、司法精神病等幾個分專業(yè)委員會，對相關(guān)標準進行管理，在其2004年出版的標準匯編中，涉及司法鑒定行業(yè)的標準有40余項?！?2〕司法鑒定協(xié)會是鑒定人自己管理自己的組織。在這樣的權(quán)威組織中有著“驚人”的號召力和影響力，如果運用得當，會在標準制定過程中發(fā)揮積極的作用，但如果監(jiān)督和限制不到位，可能會出現(xiàn)不科學甚至錯誤的鑒定技術(shù)和方法被“標準化”，嚴重影響訴訟，導致大量錯案的產(chǎn)生。①英國和美國DNA證據(jù)的早期經(jīng)驗反映了對科學進步反應太快的結(jié)果。由于傳播、產(chǎn)生、解釋和提出DNA證據(jù)的科學而可靠的方法被設計之前，DNA證據(jù)就被應用，許多裁決不得不被撤銷。〔23〕

2.技術(shù)標準的推行

由行業(yè)協(xié)會制定的專用標準能代表該領(lǐng)域理論研究和實務操作的最高水平，但基本上是推薦性標準。推薦性標準的適用性問題和推行力度問題是司法鑒定行業(yè)協(xié)會需要重點解決的問題。大量的司法鑒定技術(shù)標準雖然是由司法鑒定行業(yè)協(xié)會制定的，但遵循它所形成的鑒定意見會影響立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行等各訴訟環(huán)節(jié)。從這個角度講，偵查員、檢察官、法官、執(zhí)法官、仲裁員等也都應該關(guān)注司法鑒定技術(shù)標準的推進情況。司法鑒定行業(yè)協(xié)會可以通過吸收這些非專業(yè)會員，通過其影響力來增強司法鑒定技術(shù)標準推行的深度和廣度。

四、規(guī)劃并監(jiān)控司法鑒定行業(yè)的運行和發(fā)展

（一）對本行業(yè)的發(fā)展進行整體規(guī)劃

司法鑒定行業(yè)協(xié)會通過定期召開理事會、研討會，評估本行業(yè)發(fā)展的狀態(tài)，結(jié)合發(fā)達國家司法鑒定行業(yè)發(fā)展的情況，規(guī)劃本國、本省司法鑒定行業(yè)發(fā)展的短期和長期目標。并將本行業(yè)發(fā)展規(guī)劃呈報司法行政部門，以期得到國家的認可和資金扶持。

（二）對本行業(yè)運行狀況實時監(jiān)控

司法鑒定行業(yè)協(xié)會可以通過調(diào)研、研討會等形式，收集法院對司法鑒定意見的采信情況、當事人對司法鑒定機構(gòu)或司法鑒定人的投訴情況、司法鑒定機構(gòu)案件數(shù)量的變化情況等數(shù)據(jù)，并進行分析，發(fā)現(xiàn)鑒定機構(gòu)和人員中的違紀行為，依程序予以懲戒；也便于及時掌握會員的權(quán)利訴求，通過行業(yè)協(xié)會力量予以支持和保障。

客觀上，司法鑒定技術(shù)監(jiān)管力量較薄弱，沒有形成技術(shù)監(jiān)管的專家隊伍、評審體系和懲戒機制，致使對當前司法鑒定行業(yè)運行中的不正之風、違規(guī)違紀行為、不誠信行為不能及時發(fā)現(xiàn)；即使發(fā)現(xiàn)，由于對專業(yè)技術(shù)運用是否科學、鑒定意見分析是否客觀的認定存在困難，也無法給予有效懲戒，導致實踐中的“人情鑒定”“金錢鑒定”“虛假鑒定”“隨意鑒定”等情況有愈演愈烈之勢。有學者認為：“應建立完善司法鑒定動態(tài)監(jiān)管機制，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)準入、名冊編制、能力驗證、認證認可、教育培訓、質(zhì)量考核、投訴查處、誠信評價等多種監(jiān)管手段的有機結(jié)合，多管齊下。”〔24〕在整個鑒定監(jiān)管鏈中，瓶頸是“行業(yè)監(jiān)管中的司法鑒定人違規(guī)違紀、違法犯罪行為的發(fā)現(xiàn)能力”。如何提升司法鑒定行業(yè)協(xié)會的這種發(fā)現(xiàn)能力，實踐中有行風監(jiān)督員和社會責任評價兩種做法。

其一，行風監(jiān)督員。司法鑒定隊涉及門類眾多，彼此差異較大，適用程序、標準各異，沒有專業(yè)技術(shù)層面的支持，所有的監(jiān)督都不可能落到實處。行業(yè)監(jiān)督基于各自專業(yè)領(lǐng)域的自律性監(jiān)督可以做到更加細致，更加貼近實際。如福建省司法鑒定協(xié)會在全省范圍內(nèi)聘請了15名行風監(jiān)督員，監(jiān)督司法鑒定行業(yè)行風問題整改。福建省司法鑒定協(xié)會將建立行風監(jiān)督員來信來訪、調(diào)研咨詢、檢查評議、執(zhí)法監(jiān)察等制度，組織行風監(jiān)督員參與執(zhí)業(yè)監(jiān)察等，對行風監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見及時發(fā)布信息通告。〔25〕在行業(yè)中，選擇經(jīng)驗豐富、責任心強的鑒定人擔任行風監(jiān)督員，能及時發(fā)現(xiàn)行業(yè)運行中的問題，并提出有效的整改建議，為行業(yè)協(xié)會的宏觀決策提供依據(jù)，為懲戒機制的運行提供線索。

其二，社會責任評價。社會責任是社會法和經(jīng)濟法中規(guī)定的個體對社會整體承擔的責任，是由角色義務責任和法律責任構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)體系。社會責任又可分為“積極責任”和“消極責任”。積極責任也叫做預期的社會責任，它要求個體采取積極行動，促成有利于社會（不特定多數(shù)人）的后果的產(chǎn)生或防止不利的結(jié)果的產(chǎn)生。消極責任或者說過錯責任、法律責任，則只是在個體的行為對社會產(chǎn)生有害后果時，要求予以補救。司法鑒定行業(yè)內(nèi)存在的不當行為，不僅影響鑒定質(zhì)量，還可能損害鑒定行業(yè)中立、公正的形象，加強司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人的執(zhí)業(yè)社會責任評價顯得必要而緊迫。從2013年7月31日起，寧夏在司法鑒定行業(yè)中開展社會責任評價試點工作，司法行政管理部門、審判機關(guān)和仲裁機構(gòu)、衛(wèi)生主管部門和當事人將對7家試點機構(gòu)進行全面評價。〔26〕寧夏司法鑒定行業(yè)履行社會責任評價標準設立了四個方面的指標：“鑒定質(zhì)量”占55分，又細分為鑒定程序、鑒定意見、鑒定公正性、鑒定時效性四個方面，具體由法院、律師事務所和仲裁機構(gòu)、公安機關(guān)、司法鑒定當事人進行評價；“規(guī)范管理”占20分，又細分為行業(yè)資質(zhì)、執(zhí)業(yè)規(guī)范性、名冊管理等三個方面，由鑒定類別所在行業(yè)協(xié)會負責評價，無行業(yè)協(xié)會由主管部門負責評價；“機構(gòu)信譽”占15分，又分為社會信譽度和當事人投訴兩個方面，由司法行政管理部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會負責評價；“社會公益”占10分，由管理部門、行業(yè)機構(gòu)負責評價。這種由影響司法鑒定意見形成和應用的各方力量按預定指標定期打分的方式對司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人進行社會責任評價，有其積極的一面，至于其不足之處有待觀察。

五、規(guī)劃并實施司法鑒定水平提升戰(zhàn)略

（一）安排司法鑒定人員定期培訓，更新知識。

理論上，每一個通過申請注冊成功的鑒定人都應當具備足夠的知識和技能，但實踐中鑒定人知識水平良莠不齊的情況還是客觀存在的?！?7〕加之科技發(fā)展日新月異、知識更新速度越來越快，司法實踐部門對用新知識、方法解決訴訟中疑難問題的強烈渴求，都對司法鑒定人的知識補充、知識更新提出了迫切的要求，司法鑒定人需要繼續(xù)學習、繼續(xù)教育的問題已經(jīng)達成共識。2007年司法部《司法鑒定教育培訓規(guī)定》第21條：“司法鑒定行業(yè)協(xié)會在司法行政機關(guān)指導下，組織實施繼續(xù)教育活動。”四川省司法廳《四川省司法鑒定人繼續(xù)教育暫行規(guī)定》第12條：“司法行政機關(guān)可以委托司法鑒定人協(xié)會承擔司法鑒定人繼續(xù)教育培訓任務。”行業(yè)協(xié)會可以通過多種形式提升司法鑒定人的知識和技能水平，如培訓班、研討會、鑒定機構(gòu)之間相互參觀和交流等；行業(yè)協(xié)會還可以發(fā)揮各專業(yè)委員會的優(yōu)勢，分門別類地開展各層級的培訓，如初任鑒定人培訓、鑒定人繼續(xù)教育培訓和各種專門方法的培訓班等，以期達到更好的效果。

（二）規(guī)范司法鑒定人職級評定工作，明確目標。

對于各級各類司法鑒定人的職級和能力評定，應更趨科學化。讓參與職級評定的鑒定人有明確的努力方向。司法鑒定行業(yè)存在的主要功能是通過檢驗、鑒定解決案件中的專門性問題，故在指標設定的時候檢驗鑒定案件的數(shù)量和質(zhì)量評價指標應為主線，參考科研能力。對于科研能力也要注重科研成果在案件專門性問題解決中的價值大小、適用效果。用規(guī)范的司法鑒定人職級評定指標和分值把司法鑒定人的注意力引導到提升檢驗、鑒定的能力和水平上來。

（三）組織司法鑒定學術(shù)研討、交流，團隊攻堅。司法鑒定行業(yè)協(xié)會應當定期組織各種形式的學術(shù)交流活動，具體有：研討會、參觀學習、課題攻關(guān)等等。目前國內(nèi)常設的研討會如“司法鑒定理論與實務研討會”“司法鑒定機構(gòu)負責人研討會”“文件檢驗理論與實務研討會”等，為司法鑒定人搭建了交流經(jīng)驗、開拓視野、普及更新知識的平臺。此外，司法鑒定行業(yè)協(xié)會還應加強與國外同行的聯(lián)系與交流，獲取其成熟的經(jīng)驗和方法，避免走彎路。通過各種形式的學術(shù)活動，增強司法鑒定人的職業(yè)認同感、自豪感，提高行業(yè)的凝聚力，促進行業(yè)的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

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〔27〕杜志淳.司法鑒定法立法研究［M］.北京：法律出版社，2011：252.

The Content Description of Self－discipline in Judicial Appraisal Industry

XU Wei－xia
（Central Judicial Police College，Baoding，Hebei 071000）

The subject of the self－discipline of judicial appraisal industry is the judicial authentication association at all levels，and the content of self－discipline is the skeleton of self－discipline in the judicial appraisal industry.To establish and carry out judicial authentication professional norms，establish and safeguard the credibility system effective operation of the judicial appraiser，make perfect and carry out judicial authentication technical standard system，plan and monitor the operation and development of judicial appraisal industry，plan and carry out the strategy of judicial authentication level，these five aspects is the specific content of self－discipline of the judicial appraisal industry association.

judicial appraisal；peer supervision；content

（責任編輯 孫 超）

DF794

A

1672－2663（2017）04－0090－07

2017－07－29

本文為中國法學會部級研究課題“司法鑒定規(guī)制體系中的自律問題研究”〔CLS（2013）D200〕的階段性研究成果。

徐為霞（1976—），女，新疆呼圖壁人，中央司法警官學院教授，主要從事偵查學和司法鑒定方面研究。