■ 涂亦楠/宦吉娥

（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.國土資源部法律評價重點實驗室，湖北 武漢 430074）

礦業(yè)權(quán)招標(biāo)出讓的競得標(biāo)準(zhǔn)研究

■ 涂亦楠/宦吉娥

（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.國土資源部法律評價重點實驗室，湖北 武漢 430074）

礦業(yè)權(quán)招標(biāo)制度主要按照公告公示、評標(biāo)和定標(biāo)、公示結(jié)果和簽署出讓合同的程序進(jìn)行，在決定招標(biāo)程序的勝出者時，相對于價格評價標(biāo)準(zhǔn)，綜合性競得標(biāo)準(zhǔn)融合了其它各項因素的要求，兼具了兩類標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)點，因而在現(xiàn)行的公共資源交易中，被更多地采用。綜合競得標(biāo)準(zhǔn)的主要權(quán)重考評因素有商務(wù)條件、技術(shù)條件、不良行為條件。完善我國礦業(yè)權(quán)招標(biāo)競得標(biāo)準(zhǔn)的建議：(1)進(jìn)一步完善招標(biāo)制度的程序；(2)多樣化評標(biāo)議標(biāo)的權(quán)重評價標(biāo)準(zhǔn)；(3)建立競買人信用積分體系；(4)嘗試和推廣聯(lián)合體投標(biāo)模式；(5)完善礦業(yè)權(quán)出讓后的跟蹤監(jiān)督制度。

礦業(yè)權(quán)；競爭性出讓；招標(biāo)出讓；競得標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重體系

0 引言

在2015年的中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會議上，習(xí)近平總書記提出了“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的方略。中央希望通過加強礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)，增強礦業(yè)市場競爭，應(yīng)用礦業(yè)權(quán)競爭性出讓制度，來提升礦產(chǎn)資源開發(fā)效率，提振礦業(yè)經(jīng)濟。2017年2月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳正式印發(fā)了《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》，對礦業(yè)權(quán)出讓制度提出了全面改革的要求。礦業(yè)權(quán)招標(biāo)出讓是重要的競爭性出讓制度，在全面推進(jìn)出讓制度改革的背景下，研究如何設(shè)置科學(xué)、合理和可行的招標(biāo)競得標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義。本文將圍繞礦業(yè)權(quán)招標(biāo)的競得標(biāo)準(zhǔn)問題，梳理回顧礦業(yè)權(quán)招標(biāo)制度的目標(biāo)、歷史和現(xiàn)狀，分析目前競得標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)用中的問題，探討提出競得標(biāo)準(zhǔn)體系未來改進(jìn)與完善的策略，以及對其它競爭性出讓方式的借鑒意義。

1 礦業(yè)權(quán)招標(biāo)出讓制度概述

礦產(chǎn)資源具有戰(zhàn)略安全性、公共性、稀缺性、不可再生性和生態(tài)性特征。我國礦產(chǎn)資源為國家所有，國家通過礦業(yè)權(quán)制度規(guī)范礦產(chǎn)資源的有序開發(fā)利用，實現(xiàn)其資源財產(chǎn)權(quán)益，保障國家的資源安全，為國民生產(chǎn)和生活提供物質(zhì)支持。目前，我國已經(jīng)建立了礦業(yè)權(quán)的兩級交易市場，形成了包括省級和地市級共294個礦業(yè)權(quán)交易平臺負(fù)責(zé)礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓工作。特別是2017年2月，我國出臺了《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》，設(shè)置了三個階段的改革執(zhí)行計劃，選取了山西、福建、江西、湖北、貴州、新疆6個省(區(qū))開展礦業(yè)權(quán)出讓試點。在試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，國家將不斷完善并推進(jìn)競爭性出讓制度。

1.1 招標(biāo)出讓制度的目標(biāo)

目前，我國的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)分為兩級市場。一級出讓市場由國家出讓礦業(yè)權(quán)。二級轉(zhuǎn)讓市場由企業(yè)主體再次通過出售、出租、承包、合作、抵押、作價出資、非貨幣交換、債務(wù)重組等方式流轉(zhuǎn)礦業(yè)權(quán)。在一級市場中，我國存在競爭與非競爭性出讓兩種模式。由于國有地勘單位和國家地勘資金完成了大量基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和公益性的礦產(chǎn)地質(zhì)工作[1]，在特定礦種和項目中，我國采取的是非競爭性的申請在先和協(xié)議出讓礦業(yè)權(quán)的方式。在競爭性出讓中，則主要采取招標(biāo)、拍賣和掛牌的出讓方式。

我國《招投標(biāo)法》第3條規(guī)定，關(guān)系社會公共利益和公眾安全的項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和工程建設(shè)設(shè)備、材料采購等應(yīng)當(dāng)招標(biāo)。而礦業(yè)權(quán)招標(biāo)主要是為了尋找并開采稀缺的礦產(chǎn)資源，以支撐社會經(jīng)濟發(fā)展，維系和保障國家資源安全。根據(jù)2003年《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行) 》（國土資發(fā)﹝2003﹞197號），招標(biāo)制度主要適用于國家出資勘查并已探明可供開采的礦產(chǎn)地；礦產(chǎn)資源儲量規(guī)模為大型能源、金屬礦產(chǎn)地；共伴生組分多、綜合利用技術(shù)水平要求高的礦產(chǎn)地；對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)、新設(shè)礦業(yè)權(quán)位于環(huán)境敏感地區(qū)和未達(dá)到國家規(guī)定的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)。這些區(qū)塊對于保護國家所有權(quán)權(quán)益[2]，維護公眾環(huán)境生態(tài)利益，開發(fā)稀缺資源并實現(xiàn)其經(jīng)濟價值具有重要意義。通過招標(biāo)制度，國家和企業(yè)在等價有償、雙方自愿的基礎(chǔ)上議價磋商，達(dá)成資源有償出讓合同。通過市場競爭，稀缺資源能形成最優(yōu)成交價格，得到優(yōu)化配置，減少單一行政審批制度下可能產(chǎn)生的權(quán)力尋租行為[3]。同時，通過招標(biāo)也能選取資質(zhì)過硬的企業(yè)，確保礦業(yè)勘查開發(fā)高效開展的同時，保護祖國的綠水青山。

1.2 招標(biāo)制度和競得標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)前，在決定招標(biāo)程序的勝出者時，主要采取了“價高者得”和綜合性競得兩類標(biāo)準(zhǔn)?！皟r高者得”標(biāo)準(zhǔn)操作簡單便利，一定程度上能夠減少人為干預(yù)，有效降低權(quán)力尋租的可能性，政府也能在短期內(nèi)獲取巨大的收益。但在實踐中，“價高者得”標(biāo)準(zhǔn)往往加劇了企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)難度，政府在中長期需要付出更多的合規(guī)性監(jiān)督和考評成本，礦山恢復(fù)等后期治理費用也非常高。而綜合性競得標(biāo)準(zhǔn)則全面考量競標(biāo)單位的出價、資質(zhì)、財務(wù)狀況和信用水平等多項因素，招標(biāo)委員會能夠根據(jù)礦業(yè)權(quán)的特點靈活設(shè)置權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)，憑借豐富的礦業(yè)開發(fā)經(jīng)驗全面衡量競標(biāo)單位的綜合素質(zhì)。綜合性競得標(biāo)準(zhǔn)評標(biāo)程序更為復(fù)雜，政府的短期、中長期各項成本更為均衡，但也存在評標(biāo)人自由裁量權(quán)偏大，可能導(dǎo)致權(quán)力尋租行為等弊端，需要增加程序的透明度來確保結(jié)果的公平。但相比價格評價標(biāo)準(zhǔn)，綜合性競得標(biāo)準(zhǔn)融合了其它各項素質(zhì)的要求，兼具了兩類標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)點，因而在現(xiàn)行的公共資源交易中被更多地采用（表1）。

表1 價高者得和綜合競得標(biāo)準(zhǔn)的對比

2 礦業(yè)權(quán)招標(biāo)程序與綜合競得標(biāo)準(zhǔn)

目前，以《物權(quán)法》《招投標(biāo)法》《拍賣法》《政府采購法》《政府采購法實施條例》《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》和《國土資源部關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》等相關(guān)規(guī)范為基礎(chǔ)，我國建立了省、市、縣三級的公共資源交易平臺，并按期舉辦礦業(yè)權(quán)招標(biāo)出讓活動。

2.1 招標(biāo)的方式與程序

目前，礦業(yè)權(quán)的競爭性出讓采取招標(biāo)、拍賣和掛牌三種方式進(jìn)行。不同于非競爭性出讓屬于行政審批程序，競爭性出讓主要是一種民事合同行為，但又具有公益性質(zhì)。招標(biāo)制度主要按照公告公示、評標(biāo)和定標(biāo)、公示結(jié)果和簽署礦業(yè)權(quán)出讓合同的程序進(jìn)行。其中，評標(biāo)委員會將對競買人進(jìn)行初審、評價和定標(biāo)等審查和評議，并最終確定競得人（圖1）。

圖1 礦業(yè)權(quán)評標(biāo)的主要步驟

第一，公告公示。在出讓環(huán)節(jié)的開始，國土資源主管部門將代表國家行使自然資源所有權(quán)人和管理權(quán)人的職責(zé)，委托礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)編制出讓方案，通過國土資源部和中國采購與招標(biāo)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)和紙質(zhì)媒體向社會發(fā)出招標(biāo)出讓公告，向社會公眾發(fā)出交易邀請，并委托專業(yè)的礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)組織招標(biāo)出讓活動。出讓公告的主要內(nèi)容包括：出讓人和出讓礦業(yè)權(quán)的簡要情況，如項目名稱、地理位置、拐點坐標(biāo)、出讓年限、勘查許可證和開采許可證有效期等；投標(biāo)人或競買人的資質(zhì)條件；確定受讓人的標(biāo)準(zhǔn)和方法；保證金的繳納和處置；風(fēng)險提示；對交易礦業(yè)權(quán)存有異議的投訴渠道和糾紛解決方式。公告的性質(zhì)相當(dāng)于礦業(yè)權(quán)出讓人的要約邀請。而競買人投標(biāo)相當(dāng)于要約。出讓人確認(rèn)競買人中標(biāo)后，做出正式承諾，雙方達(dá)成合意，并最終簽訂成交確認(rèn)書和礦業(yè)權(quán)出讓合同。

第二，評標(biāo)和定標(biāo)。在招募到規(guī)定人數(shù)的競買者后，礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)將依法審核競買人的資質(zhì)，收取保證金，確認(rèn)其交易資格。之后，交易機構(gòu)將按公告在指定的時間、地點，召集出讓人和競買人進(jìn)行競爭性招標(biāo)程序，并依法初步確定勝出的競買人為礦業(yè)權(quán)受讓人。根據(jù)我國《招標(biāo)投標(biāo)法》及其《實施細(xì)則》，是否中標(biāo)應(yīng)當(dāng)由依法組建的評標(biāo)委員會評議并決定。評議委員會一般由7人組成，其中采購人代表2人，具有法定資質(zhì)的技術(shù)、經(jīng)濟和法律專家5人。評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密，任何單位和個人不得非法干預(yù)和影響。評議一般采取綜合評分的方法，確定競買者的排名次序。

第三，公示結(jié)果、簽訂礦業(yè)權(quán)合同和履行合同。在出讓環(huán)節(jié)完成后，國土資源主管部門將與受讓人簽訂成交確認(rèn)書和礦業(yè)權(quán)出讓合同，并依法公開公示。相關(guān)公示內(nèi)容主要包括：中標(biāo)人或競得人的名稱、場所；成交時間、地點；中標(biāo)或競得的區(qū)塊、面積的簡要情況；礦業(yè)權(quán)成交價及繳納時間、方式；申請辦理礦業(yè)權(quán)登記的時限；對公示內(nèi)容提出異議的方式及途徑和其他內(nèi)容。經(jīng)過法定期限，沒有他人提出異議之后，受讓人向國土資源主管部門繳納成交價款和交易服務(wù)費，國土資源主管部門將為其辦理登記，發(fā)放礦業(yè)權(quán)證書。

2.2 綜合競得標(biāo)準(zhǔn)的主要權(quán)重考評因素

在招標(biāo)中，評標(biāo)委員會將圍繞具體礦業(yè)權(quán)招標(biāo)文件，依據(jù)商務(wù)和技術(shù)等條件判斷競買人是否滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求；是否做到了投標(biāo)價格最低，但投標(biāo)價格不得低于成本。

第一，商務(wù)條件。礦業(yè)權(quán)招標(biāo)中評議的商務(wù)條件主要指礦業(yè)權(quán)出價狀況、公司運營狀況、資金流情況，是否依法納稅和具有良好的商業(yè)信譽，是否設(shè)有健全的財務(wù)會計和內(nèi)部管理制度，以及過去商業(yè)運營和招投標(biāo)中的守法守信情況等。礦業(yè)權(quán)出讓的不同階段貫穿了評議委員對商務(wù)條件的綜合判斷。例如，在掛牌競拍的準(zhǔn)入階段，首先競買人需要按照掛牌出讓公告和競買須知的要求，提交公司法人資格、足額注冊資金和具有良好資信的相關(guān)證明文件。資信狀況需要競買人在規(guī)定期間內(nèi)向銀行提交不低于相應(yīng)要求的人民幣存款資信予以證明。這是參與競買的門檻條件。接著競買者還應(yīng)當(dāng)按照競標(biāo)要求，按期、一次性、足額地繳納保證金至專戶中，才能取得競買資格，進(jìn)入后續(xù)的網(wǎng)上報價程序。再次，在網(wǎng)上競價和礦業(yè)權(quán)評標(biāo)階段，競買人需要提出滿足招標(biāo)文件要求的最優(yōu)惠價格。最后，在獲取足額的制勝分值，并得到評標(biāo)委員會確認(rèn)后，競買人變?yōu)榱烁偟萌?。但競得企業(yè)仍需按照國家標(biāo)準(zhǔn)，按期繳納探礦權(quán)使用費或采礦權(quán)使用費和交易服務(wù)費等費用，并出資完成礦區(qū)土地、道路及周邊環(huán)境等的土地使用（征用）、補償工作。

第二，技術(shù)條件。除了商務(wù)條件之外，評標(biāo)委員會還將考慮競買者的技術(shù)資質(zhì)和實際勘查開采能力。在具體評標(biāo)定標(biāo)中，評委將全面考量競買者探礦、采礦和選礦等地質(zhì)工作和礦業(yè)開發(fā)能力?？疾斓闹饕绞绞亲匪萜髽I(yè)是否具有相關(guān)礦產(chǎn)地質(zhì)的經(jīng)驗，有無從事過類似項目；企業(yè)是否具備相應(yīng)的人員、技術(shù)和裝備水平；企業(yè)對于工作區(qū)域是否進(jìn)行過地質(zhì)背景和初步勘查調(diào)查；對項目是否進(jìn)行了工作部署、進(jìn)行了技術(shù)路線和工作方法的思考；是否對項目有安全生產(chǎn)的預(yù)案；有無項目預(yù)期成果的規(guī)劃；是否具備國土資源管理部門頒發(fā)的資質(zhì)證書、ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書及其它的獲獎和資質(zhì)證書。技術(shù)條件主要是評判競買者是否有能力在規(guī)定的出讓年限中，在規(guī)定的礦區(qū)范圍和開采深度內(nèi)切實完成工作。

第三，不良行為條件。除了傳統(tǒng)的商務(wù)條件和技術(shù)條件的評估，目前，我國還設(shè)置了招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄系統(tǒng)，對特定的不良行為予以量化評估減分，甚至一票否決。國家發(fā)改委印發(fā)了《油氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，多個省（區(qū)、市）也都頒布了相應(yīng)的招投標(biāo)主體信用管理辦法，建立了招投標(biāo)資質(zhì)的“黑名單”制度。例如青海省頒布了《國土資源管理相對人不良行為登記暫行辦法》，浙江省建立了《采礦權(quán)人和地礦專家的信用信息監(jiān)督管理制度》，安徽省的蚌埠和蕪湖兩市運行了《國土資源市場領(lǐng)域信用管理試點》，湖北省則建立了招投標(biāo)的《招投標(biāo)不良行為量化計分與記錄系統(tǒng)》。以上不良行為監(jiān)督系統(tǒng)旨在對招投標(biāo)參與者進(jìn)行量化評估，計分依據(jù)主要是國家行政和司法機關(guān)出具的法律文書（表），計分周期為相關(guān)司法、行政文書出具之日起一年內(nèi)。若當(dāng)事人受到的相關(guān)暫停、限制或取消資質(zhì)的處罰長于一年的，以司法行政文書所載周期為準(zhǔn)。根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重情況將不良行為分為一般、較重和嚴(yán)重三個等次，分別計1分、4分和12分，競買者所得分值將實時在招投標(biāo)電子公共服務(wù)平臺和違法違規(guī)行為信息發(fā)布平臺上予以發(fā)布，供公眾進(jìn)行查詢（詳見表2）。但從總體看，目前不良行為在招投標(biāo)競得標(biāo)準(zhǔn)評價中的效力仍然不明。相關(guān)記錄是否為競買人資格審查的依據(jù)；能否影響評議委員會評標(biāo)、定標(biāo)的結(jié)果，影響程度大小如何；嚴(yán)重的不良行為能否作為中標(biāo)的排除條件；全國相關(guān)信息評價標(biāo)準(zhǔn)是否一致，信息可否進(jìn)行全國查詢和評價等都缺乏明確的規(guī)定。

在以上三項內(nèi)容的基礎(chǔ)上，評標(biāo)委員會將根據(jù)出讓人決定的分值，給予投標(biāo)人綜合評分（通常為百分制），并對實質(zhì)條件符合招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的競買人按照合同履行能力進(jìn)行由高至低的評分排序，最終確定中標(biāo)候選人選。

表2 招投標(biāo)不良行為評價的主要依據(jù)

3 完善我國招標(biāo)競得標(biāo)準(zhǔn)的建議

隨著《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》的持續(xù)推行，我國將逐步建成“競爭出讓更加全面，有償使用更加完善，事權(quán)劃分更加合理，監(jiān)管服務(wù)更加到位”的礦業(yè)權(quán)出讓制度。為了優(yōu)化競爭性出讓制度，確保程序公平合理，限制人為干預(yù)和權(quán)力尋租等現(xiàn)象，我國可以考慮進(jìn)一步完善現(xiàn)行的招標(biāo)程序，構(gòu)建綜合性的競得權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)體系。

3.1 完善現(xiàn)行招標(biāo)制度的程序

首先，可以考慮利用《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)法實施條例》的修訂契機，優(yōu)化招投標(biāo)的程序。例如，我國礦業(yè)權(quán)招標(biāo)的公示程序期和投標(biāo)文件編制期、準(zhǔn)備期可以適當(dāng)延長。一般而言，我國的出讓公示期約為一個月左右，投標(biāo)文件編制期則不少于二十日。這一期限偏短，潛在的礦業(yè)權(quán)競買人無法充分準(zhǔn)備并參與競標(biāo)活動，無法深入進(jìn)行地質(zhì)資料的收集、籌措資金和商定理性的出價方案。根據(jù)英國的油氣礦業(yè)權(quán)出讓程序，出讓需要在歐洲紙質(zhì)出版物上發(fā)布招標(biāo)掛牌和拍賣邀請。在邀請發(fā)布的九十天之后，才正式開始受理申請[4]。更寬裕的公示期限可以使得潛在的競買人能夠更充分地準(zhǔn)備并參與競標(biāo)。我國可以考慮適度延長相關(guān)期限，也可以考慮在評標(biāo)程序中增加出讓方和競買方的會談和答辯時間。礦業(yè)權(quán)勘查和開發(fā)具有專業(yè)性和技術(shù)性，同時具有重大的社會經(jīng)濟與環(huán)境影響。相關(guān)的會談與提問能夠幫助出讓人和評標(biāo)委員會更好地了解投標(biāo)者的技術(shù)資質(zhì)和礦業(yè)工作經(jīng)歷；答辯程序也有利于競買者們互相學(xué)習(xí)和交流相關(guān)技術(shù)與操作經(jīng)驗。通過會談與評標(biāo)程序，國土資源管理部門也可以增加礦業(yè)權(quán)出讓的透明度，將礦業(yè)權(quán)規(guī)范、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)屬和地質(zhì)資料等信息予以全面披露，減少競買投資人的投資風(fēng)險，便于其在充分認(rèn)識風(fēng)險的基礎(chǔ)上進(jìn)行理性決策，從而保障其權(quán)益，間接減少政府風(fēng)險[5]。對競爭性出讓的評委選擇也應(yīng)當(dāng)增加透明度，增強社會監(jiān)督。針對現(xiàn)實中存在的評委評標(biāo)能力不強，實際工作經(jīng)驗不豐富，評標(biāo)過程不規(guī)范，評標(biāo)方法不科學(xué)，打分法分值設(shè)置不清晰，可大可小、可寬可嚴(yán)，人為操縱空間和評價彈性較大等問題，可以通過公示等方式加強評委資質(zhì)的監(jiān)管，也可以增設(shè)明確和具有可操作性的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，避免標(biāo)準(zhǔn)的主觀化和人為設(shè)置不合理條款以排斥潛在投標(biāo)人等情況。

3.2 建立多樣化的評標(biāo)議標(biāo)權(quán)重評價標(biāo)準(zhǔn)

從我國現(xiàn)行的競爭性出讓制度實施結(jié)果看，價格因素仍然是招標(biāo)競爭的關(guān)鍵因素。但片面強調(diào)價格會刺激競買者做出非理性的行為，例如會造成競買者在投標(biāo)過程中高價圍標(biāo)、超低價搶標(biāo)；在項目進(jìn)行過程中，采富棄貧，大礦小開，跨界開采，環(huán)境污染侵權(quán)；還有可能激發(fā)投機性交易，例如在獲得礦業(yè)權(quán)之后待價而沽、倒賣或轉(zhuǎn)包，炒賣礦業(yè)權(quán)牟取暴利[6]；也會造成競買人資金鏈緊張，無法切實完成環(huán)境整治、安全生產(chǎn)和基礎(chǔ)建設(shè)工作。非理性的競價將占用礦產(chǎn)資源儲量，使得有限資源不能有效使用，并且會造成環(huán)境、社會等其它惡劣影響。片面強調(diào)競價中的資金能力也阻礙了具有技術(shù)、經(jīng)驗優(yōu)勢的國有勘查開發(fā)企業(yè)參與礦業(yè)開發(fā)。當(dāng)前，由于國有勘查開發(fā)企業(yè)融資渠道窄，融資成本高，直接融資市場不發(fā)達(dá)[7]，導(dǎo)致其難以競爭獲得新的礦業(yè)權(quán)，也難以維系現(xiàn)有礦業(yè)權(quán)的良性運行[8]。因此，未來的競爭性出讓制度應(yīng)當(dāng)注重綜合性的競得權(quán)重因素，例如從業(yè)經(jīng)驗、技術(shù)創(chuàng)新能力、節(jié)能環(huán)保條件等，綜合確定資金雄厚、技術(shù)水平高超和社會責(zé)任強的競得者。

3.3 建立競買人信用積分體系

信用積分體系對完善我國的市場經(jīng)濟體系、培育誠信守法行為有正面作用。礦業(yè)是社會環(huán)境影響時間長，涉及面廣的行業(yè)。國家認(rèn)可與鼓勵礦業(yè)企業(yè)的優(yōu)良開發(fā)行為，威懾、遏制和懲治違規(guī)行為；鼓勵技術(shù)過硬、誠信守法的礦業(yè)企業(yè)做大做強，建立礦業(yè)企業(yè)的信用積分體系，讓礦業(yè)開發(fā)所在區(qū)域的民眾能即時查詢和了解企業(yè)的行為記錄，能促進(jìn)雙方的相互理解和支持。在礦業(yè)權(quán)評標(biāo)議標(biāo)中，應(yīng)強化對競買人信用積分的評價和審查。可以在當(dāng)前公共資源招投標(biāo)平臺信用監(jiān)督系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步充實評價體系的內(nèi)容，與其它的企業(yè)信用管理、環(huán)境執(zhí)法監(jiān)察等系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)對接（表3），全方位地評估企業(yè)的從業(yè)狀況，例如有無失信、嚴(yán)重失信的記錄；有無無證勘查開采、圈而不探、超能力超指標(biāo)開采，有無越界開采等違法違規(guī)行為的記錄；有無環(huán)境污染的不良記錄等。在豐富信用記錄系統(tǒng)的同時，也應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)記錄在評標(biāo)議標(biāo)中的作用，將信用積分作為競爭性出讓的重要評價依據(jù)，甚至形成嚴(yán)重違規(guī)行為的一票否決制度。透明的信用記錄有利于鼓勵企業(yè)誠信從業(yè)，采用高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行礦業(yè)開發(fā)，也能幫助技術(shù)過硬、注重環(huán)保、具有社會責(zé)任感的企業(yè)保持和形成競爭優(yōu)勢。

表3 可以納入礦業(yè)權(quán)競爭性出讓信用記錄的其它信息來源

3.4 嘗試和推廣聯(lián)合體投標(biāo)模式

針對目前競爭性出讓中，擁有先進(jìn)技術(shù)和豐富經(jīng)驗的國有地勘單位由于缺乏資金基礎(chǔ)難以中標(biāo)；初次嘗試進(jìn)入礦業(yè)開發(fā)領(lǐng)域的民營企業(yè)有雄厚的資本支撐，但又沒有相應(yīng)技術(shù)和經(jīng)驗等問題，可以借鑒公私合營項目（PPP）中經(jīng)常采用的“聯(lián)合體投標(biāo)模式”，促進(jìn)資本與技術(shù)的結(jié)合，提升競買人的資源整合能力，同時也放低門檻，引入多元投資主體[9]。在礦業(yè)開發(fā)領(lǐng)域中，技術(shù)和資本相結(jié)合能使得充沛的資本幫助推廣和采用先進(jìn)的技術(shù)，又能用技術(shù)提升資本的產(chǎn)出效率，減小礦業(yè)開發(fā)的風(fēng)險，提升運營效率，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，保證競標(biāo)成功率和項目執(zhí)行力，達(dá)成可持續(xù)的礦業(yè)開發(fā)目的。未來，合理引入聯(lián)合體投標(biāo)模式勢在必行。允許國有地勘單位以技術(shù)入股，進(jìn)行公平的勘查開發(fā)工作合作，科學(xué)設(shè)置牽頭方，用公平的合同條款促成雙方良好合作，既能提高國內(nèi)礦業(yè)開發(fā)的效率，又能培育良好合作關(guān)系，增強全球競爭力。

3.5 完善礦業(yè)權(quán)出讓后的跟蹤監(jiān)督制度

在應(yīng)用嚴(yán)謹(jǐn)程序，科學(xué)合理地選擇競得人后，還應(yīng)確保競得人長期、持續(xù)地嚴(yán)格執(zhí)行《礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案》，對擅自調(diào)整工作計劃的行為進(jìn)行及時記錄與處罰，對其進(jìn)行中長期的監(jiān)督和評審。對此，英國設(shè)置了礦業(yè)權(quán)管理員和執(zhí)行者制度，在礦業(yè)權(quán)出讓后由其對中標(biāo)者進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和檢查。如果出現(xiàn)了不符合礦業(yè)權(quán)授予條件，或者其他違法違規(guī)的行為，管理員有權(quán)申請撤銷相關(guān)礦業(yè)權(quán)許可證、勘查開采批準(zhǔn)和相關(guān)優(yōu)惠待遇進(jìn)行懲戒。我國也可以采取類似制度，設(shè)置礦業(yè)權(quán)的專管官員。針對擅自變更開采利用方案，擅自改變勘查設(shè)計，越界開采，以承包、參股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓之名非法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)等違法行為進(jìn)行及時的監(jiān)管和查處[10]；對開采中資源儲量和礦業(yè)權(quán)價值的變更，項目執(zhí)行的變化進(jìn)行及時的處置和應(yīng)對[11]。同時，還應(yīng)發(fā)揮專管官員的行政協(xié)調(diào)能力，幫助競得人更好地在指定的時間內(nèi)集中精力完成礦業(yè)勘查開發(fā)，幫助競得人取得道路地役權(quán)、水使用權(quán)、礦地使用權(quán)、空間利用權(quán)和廢棄物排放許可[12]。

4 結(jié)語

隨著我國礦業(yè)權(quán)出讓制度改革的不斷深入推進(jìn)，礦業(yè)市場的競爭激烈程度不斷提高，礦業(yè)開發(fā)效率不斷提升。此時，完善和優(yōu)化礦業(yè)權(quán)競得標(biāo)準(zhǔn)體系意義重大?？茖W(xué)合理的競得標(biāo)準(zhǔn)將為礦業(yè)市場健康可持續(xù)運行打下良好的基礎(chǔ)，有利于優(yōu)化配置礦產(chǎn)資源，提升行業(yè)效率，鼓勵我國誠實守信的優(yōu)勢礦業(yè)企業(yè)整合優(yōu)勢資源，做大做強。

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Research on Competitive Bidding Standard for Mining Rights Transfer

TU Yinan, HUAN Ji'e

(1.China University of Geosciences School of Public Administration, Wuhan Hubei 430074, 2. Ministry of Land and Resources Law Evaluation Key Laboratory, Wuhan Hubei 430074, China)

The public announcement, evaluation and selection, publishing bidding results and signing transfer contract is a line of the tendering system of mining rights. The requirements of other factors are integrated in comprehensive competitive standard, then what is used more commonly than price evaluation standard in currently public resources transactions for the bidding victors. Commercial conditions,technical conditions and deviant behavior conditions are the weight of primary factors in comprehensive competitive standard. This paper gives such suggestions for improving competitive bidding standard of mining rights transfer: perfecting the procedures of bidding system,diversifying the weight evaluation standard of bid assessment and bid negotiation, establishing a credit score system for bidders, promoting the consortium bidding model, improving the tracking supervision system of mining rights transfer.

mining rights, competitive mining rights transfer, bidding mining rights transfer, competitive weight system

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2017）12-0029-05

2017-09-01；

2017-09-11

中央高?！皟?yōu)青基金”項目（CUGW170207）；國土資源部法律評價工程重點實驗室開放基金（CUGFP-1607、1701）；中國地質(zhì)大學(xué)一般教學(xué)研究項目（2016B23）

涂亦楠（1985—），女，湖北省武漢市人，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）講師，法學(xué)博士，主要研究方向為礦產(chǎn)資源法。