◎王麗

論反壟斷法之寬恕制度

◎王麗

反壟斷法的寬恕制度是一種反壟斷執(zhí)法措施，這種措施最初源于美國，經(jīng)過多年的實(shí)踐檢驗(yàn)，被認(rèn)為是一種行之有效的方法。該制度實(shí)施以來，通過對壟斷行為進(jìn)行查處，有效的凈化了市場競爭秩序，使得經(jīng)濟(jì)維持在一個(gè)良好的運(yùn)行狀態(tài)。直到現(xiàn)在，反壟斷法的寬恕制度成為了許多新興國家在維持本國市場競爭秩序方面所設(shè)立的一個(gè)制度，并且發(fā)揮了良好的作用。當(dāng)然我國的反壟斷法也規(guī)定了相應(yīng)的寬恕制度，但是由于可操作性較弱，加上在具體的實(shí)施過程中存在不少的問題，使得具體操作起來存在不小的難度，實(shí)施效果也并沒有達(dá)到理想。本文首先從反壟斷法寬恕制度本身出發(fā)，深入剖析其內(nèi)涵及由來，在此基礎(chǔ)上對我國寬恕制度及其存在問題進(jìn)行分析。

反壟斷法寬恕制度的內(nèi)涵

對任何一項(xiàng)制度的研究首先都必須要明白該項(xiàng)制度的內(nèi)涵，以此為基礎(chǔ)才能進(jìn)一步對該項(xiàng)制度進(jìn)行深入的研究，反壟斷法的寬恕制度亦不例外。因此，筆者將在下文中將對反壟斷法寬恕制度的由來以及壟斷行為危害及特征進(jìn)行論述。

反壟斷法寬恕制度的由來。壟斷協(xié)議特別是核心卡特爾可以說是壟斷行為中最為隱秘和市場危害最大的一種不正當(dāng)競爭行為，對正常的市場競爭秩序造成了嚴(yán)重的破壞?；诖耍鲊紝艛嘈袨閷?shí)施嚴(yán)厲的打擊，以維護(hù)正常的市場競爭秩序，但是隨著反壟斷機(jī)構(gòu)對卡特爾成員查處的越來越嚴(yán)格，卡特爾成員為了逃避懲罰，其簽訂的壟斷協(xié)議越來越隱秘，這導(dǎo)致查處的難度越來越大。在這種情況下，寬恕制度在美國應(yīng)用而生。美國的反壟斷寬恕制度是指從事卡特爾行為的成員在被反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查前主動(dòng)提供從事卡特爾行為的證據(jù)最終得到減免處罰。 實(shí)質(zhì)上這種制度主要是通過對科特爾成員內(nèi)部進(jìn)行瓦解，以此逐步對其進(jìn)行打擊。這種制度在美國的懲治壟斷行為方面發(fā)揮了重要的作用。經(jīng)濟(jì)全球化的逐步推進(jìn)以及大型跨國公司的逐漸增多，世界上其他的國家都深受壟斷行為對市場經(jīng)濟(jì)所帶來的危害，由此，許多國家紛紛效仿美國實(shí)施反壟斷法的寬恕制度來規(guī)制日漸增多的壟斷行為。

壟斷行為的危害及特征。我國反壟斷法規(guī)定的壟斷行為包括：經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。這其中最主要的就是壟斷協(xié)議又稱為卡特爾。壟斷協(xié)議包括橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議，不管是哪一種，都會(huì)對市場經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重的危害。橫向壟斷協(xié)議是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的旨在限制或者排除相互競爭的協(xié)議。這種情況從消費(fèi)者的層面來看，使得買賣雙方的地位嚴(yán)重不對等，賣方牢牢把握市場，消費(fèi)者卻處于了一個(gè)極為被動(dòng)的地位。從整個(gè)經(jīng)濟(jì)市場秩序來看，這種橫向壟斷協(xié)議嚴(yán)重的影響了公平的競爭秩序。同樣，縱向壟斷協(xié)議也是如此，固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格的方式，使得不同的經(jīng)營者無法根據(jù)市場適時(shí)的調(diào)整自己的經(jīng)營策略，影響公平公正的競爭秩序。 其他幾項(xiàng)壟斷行為也是這樣，對正常的競爭秩序造成了極大的影響。由此可以看到，壟斷行為所帶來的消極影響是非常巨大的，這也是為何會(huì)引起重視并嚴(yán)厲控制的原因之一。壟斷行為的特征體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：

隱蔽性。國家對于壟斷行為的查處越來越嚴(yán)格，使得壟斷行為的實(shí)施越來越具有隱蔽性，這同時(shí)也使得查處變得越來越困難。壟斷行為更多的是采用口頭協(xié)議或者相互間的默契等非正式形式予以確定，因此執(zhí)法機(jī)關(guān)很難獲得強(qiáng)有力的證據(jù)，這進(jìn)而增加了執(zhí)法的難度。

易發(fā)性。消費(fèi)水平的提高帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的同時(shí)壟斷行為也逐漸的多了起來，不少的行業(yè)領(lǐng)域均呈現(xiàn)出了不同程度的壟斷現(xiàn)象。這也從另一個(gè)側(cè)面反映了壟斷行為的易發(fā)性。

我國反壟斷法上的寬恕制度

上述對壟斷行為的危害、特征以及反壟斷法寬恕制度的由來進(jìn)行了深入的分析，在此基礎(chǔ)上，下文中將對我國反壟斷法上的寬恕制度進(jìn)行分析。

我國現(xiàn)階段的規(guī)定

我國在反壟斷立法方面起步較晚，并且較為原則化不夠具體，其中關(guān)于寬恕制度也存在這樣的問題。《中華人民共和國反壟斷法》在第46條第2款中對寬恕制度首先做出了原則性的規(guī)定：“經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰?！?之后國家工商總局制定頒布的《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》以及國家發(fā)改委頒布實(shí)施的《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》對寬恕制度作了一些補(bǔ)充和細(xì)化，但是可以看到的是，這些補(bǔ)充和細(xì)化并不是在反壟斷法中，缺乏系統(tǒng)性，增加了實(shí)際操作的難度。

存在的問題分析

第一，我國寬恕制度并未規(guī)定個(gè)人寬恕制度，寬恕制度僅適用于經(jīng)營者而不適用于個(gè)人的規(guī)定影響了實(shí)施效果。寬恕制度的適用與一國法律責(zé)任的建構(gòu)密切相關(guān)。我國的反壟斷相關(guān)立法中并未有針對個(gè)人的刑事責(zé)任和行政責(zé)任，因此寬恕制度也就不適用于個(gè)人。但是不可否認(rèn)的是，如果寬恕制度適用于個(gè)人，將會(huì)有更加明顯的實(shí)施效果。因?yàn)閷τ谑欠駥?shí)施了壟斷行為，企業(yè)的高管甚至是職工是有所了解的，如果能讓這些人對企業(yè)存在的壟斷行為積極的檢舉揭發(fā)，那么對壟斷行為的監(jiān)管必將收到更好的效果。

第二，尚未規(guī)定停止侵害的義務(wù)。寬恕制度設(shè)立的初衷是為了維護(hù)正常的市場競爭秩序，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。但是如果對獲得寬恕的企業(yè)并未規(guī)定后續(xù)的停止侵害等義務(wù)，那么極有可能出現(xiàn)公司獲得寬恕后繼續(xù)實(shí)施壟斷行為，損害競爭秩序和消費(fèi)者權(quán)益的行為，這樣寬恕制度設(shè)置的初衷就不能實(shí)現(xiàn)。因此，應(yīng)當(dāng)對這種明知故犯的行為給予嚴(yán)厲的打擊，否則沒有后續(xù)的相關(guān)規(guī)定，寬恕制度極有可能成為某些企業(yè)逃避處罰的工具。

甘肅中醫(yī)藥大學(xué)）