摘 要： 樣本輪換是抽樣調(diào)查工作中常用的手段之一，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此類問題研究頗多，形成了較為豐富的研究成果。本文在整理國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)者的研究成果進(jìn)行分類總結(jié)，并對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)單評(píng)述。

關(guān)鍵詞：樣本輪換

樣本輪換是指在一定的時(shí)間間隔中，更換一定比例的樣本單元，而保留其余單元不變的一種樣本更換方法，是組織實(shí)施抽樣調(diào)查的必不可少的一項(xiàng)重要工作，定期對(duì)抽樣調(diào)查的樣本進(jìn)行輪換關(guān)系到抽樣調(diào)查工作的準(zhǔn)確性和完整性。樣本輪換問題涉及到樣本輪換規(guī)則、樣本輪換方法、樣本輪換率、樣本輪換模型等眾多問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此類問題研究頗多，形成了較為豐富的研究成果。

一、國(guó)外學(xué)者研究成果

國(guó)外學(xué)者對(duì)樣本輪換問題研究較早，這一方法很早就運(yùn)用到實(shí)際調(diào)查中。Pfeffermann（1991）考慮了基于樣本輪換的總體均值估計(jì)方法和季節(jié)調(diào)整問題，也采用了時(shí)間序列方法，將總體均值分解成趨勢(shì)成分和季節(jié)成分，然后在特定輪換模式下建立各個(gè)成分的模型。Singh&B.Kennedy&S.Wu等（1997）都對(duì)組合估計(jì)方法無法解決的輪換偏差的問題進(jìn)行了詳細(xì)的研究，提出了修正回歸估計(jì)量，并且驗(yàn)證了修正回歸估計(jì)量在一定程度上確實(shí)能夠減少樣本的輪換偏差。Fuller&Rao（2001）基于加拿大勞動(dòng)力調(diào)查首先提出應(yīng)用于輪換樣本連續(xù)性調(diào)查的估計(jì)量一般是回歸組合估計(jì)量。

二、國(guó)內(nèi)學(xué)者研究成果

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)樣本輪換問題的研究起步較晚，大部分研究成果都集中在最近20年。不同的學(xué)者從不同視角對(duì)樣本輪換的問題進(jìn)行了研究。

（一）一些學(xué)者從確定具體的樣本輪換方法這一視角來研究樣本輪換的問題。

盧宗輝，陳仁恩（2005）在討論了樣本輪換率和輪換時(shí)間的確定方法后，介紹了三種樣本輪換的方法，即子樣本輪換、隨機(jī)輪換和等距輪換等方法。侯志強(qiáng)（2008）針對(duì)采用三階段抽樣設(shè)計(jì)的季度調(diào)查，構(gòu)造了一種三級(jí)單元調(diào)查六次時(shí)的三層次樣本輪換方法。該方法中，一級(jí)單元的樣本輪換模式為24in，二級(jí)單元的樣本輪換模式為12in，三級(jí)單元的樣本輪換模式為6in。 李勇等（2009）構(gòu)造了一種新的平衡兩層次樣本輪換模式，對(duì)于一級(jí)單元規(guī)模較大的兩階段抽樣月度調(diào)查，該模式中一級(jí)單元的輪換模式為8-4-8（16），二級(jí)單元的輪換模式為2-10-2（4）。

（二）一些學(xué)者集中于研究樣本輪換率的問題。

姜秀英（2001）根據(jù)抽樣理論構(gòu)造均值的加權(quán)估計(jì)量，應(yīng)用解條件極值的數(shù)學(xué)方法，確定最優(yōu)樣本輪換率就是樣本的老化系數(shù)，并詳細(xì)分析了樣本老化的幾種具體情況。歐輝，潘紅艷（2010）假設(shè)每期觀察的樣本容量不等，分別在給定總費(fèi)用，求最小方差；給定精度、求最小總費(fèi)用的情況下，求單水平樣本輪換模式下的最優(yōu)輪換率以及最優(yōu)樣本容量。葉桂芳（2015）依據(jù)連續(xù)性抽樣中相鄰兩期樣本單元之間的相關(guān)性和研究變量的輔助信息構(gòu)造指數(shù)形式的比率估計(jì)量，運(yùn)用最優(yōu)化方法計(jì)算出最優(yōu)樣本輪換率和最優(yōu)權(quán)重系數(shù)。

（三）還有一些學(xué)者研究了樣本輪換模型。

陳兵，呂恕（2014）]在前人研究的基礎(chǔ)上，對(duì)分層抽樣的樣本輪換在有輔助信息時(shí)推導(dǎo)出了其樣本輪換模型，給出回歸組合估計(jì)量、最有樣本輪換率、最優(yōu)組合估計(jì)權(quán)數(shù)等公式。李冰，陳光慧（2017）總結(jié)了常見輪換模式下的建模方法，并建立一般輪換模式r_1^m～r_2^（m-1）下的時(shí)間序列模型，然后以6^3～6^2模式為例，利用狀態(tài)空間模型和卡爾曼濾波，給出已有信息下的最優(yōu)估計(jì)。

三、綜合評(píng)述

國(guó)外學(xué)者在樣本輪換問題上的研究較早，形成了較為成熟的、系統(tǒng)的理論體系，為以后的寫作提供了豐富的理論借鑒。同時(shí)國(guó)外學(xué)者獨(dú)特的研究視角和分析方法也提供了新的研究思路。但是由于我國(guó)與西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的不同，在借鑒國(guó)外學(xué)者的研究理論時(shí)，還需要結(jié)合我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，合理運(yùn)用其研究成果。

梳理國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者大多數(shù)從不同視角出發(fā)研究了樣本輪換方式、最優(yōu)樣本輪換率、樣本輪換模型等問題，形成了一系列比較具體的理論體系。然而，還是存在一定的不足。大多數(shù)學(xué)者在研究樣本輪換問題過程中，單一考慮了其中的某一方面，缺乏對(duì)整體的把握，這一方面的研究還有待深入。

參考文獻(xiàn)：

[1]侯志強(qiáng). 三級(jí)單元調(diào)查六次時(shí)的一種三層次樣本輪換方法[A].統(tǒng)計(jì)與決策，2008.

[2]李勇，黃霞. 兩階段抽樣調(diào)查的平衡兩層次樣本輪換研究[A].統(tǒng)計(jì)與決策，2009.

[3]葉桂芳. 連續(xù)性抽樣中最優(yōu)樣本輪換率的確定[A].統(tǒng)計(jì)與決策，2015.

[4]李冰，陳光慧. 基于平衡輪換樣本調(diào)查的時(shí)間序列建模[A].統(tǒng)計(jì)與決策，2017.

作者簡(jiǎn)介：馮婭萍（1993—），女，山西高平人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)（統(tǒng)計(jì)學(xué)）學(xué)術(shù)碩士研究生，研究方向：計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。