對產(chǎn)能過剩存在著很多似是而非的爭議，從微觀理論層面、市場供求和企業(yè)經(jīng)濟表現(xiàn)等不同角度來理解產(chǎn)能過剩會有相當大的差異，而這些理解又互為補充，從中能夠總結(jié)中比較完整的觀點就是實際產(chǎn)出低于最優(yōu)產(chǎn)出只能夠成產(chǎn)能過剩的必要條件，產(chǎn)能過低造成的經(jīng)濟社會不良影響構(gòu)成產(chǎn)能過剩的另一部分內(nèi)涵。依據(jù)這種理解，本文認為應該建立一種以產(chǎn)能利用率為首要，但不作為唯一指標的產(chǎn)能過剩指標體系，其中還包括有經(jīng)濟及社會效應指標。

中國經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，刺激了一些行業(yè)生產(chǎn)能力的大規(guī)模擴張，那些投產(chǎn)產(chǎn)業(yè)常常具有技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場已經(jīng)存在等特征，全社會很容易對有前景的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正確共識，在投資上出現(xiàn)潮涌現(xiàn)象導致產(chǎn)能過剩（林毅夫，2010）。產(chǎn)能過剩是多年來也成為困擾中國經(jīng)濟的痼疾之一，也一直是宏觀調(diào)整的重點所在。2013年國務院發(fā)布的《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導意見》明確指出，產(chǎn)能過剩問題如不及時治理，將“造成行業(yè)虧損面擴大、企業(yè)職工失業(yè)、銀行不良資產(chǎn)增加、能源資源瓶頸加劇、生態(tài)環(huán)境惡化等問題，直接危及產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，甚至影響到民生改善和社會穩(wěn)定大局”，因此，“化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾是當前和今后一個時期推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的工作重點”。然而國前無論國內(nèi)外對產(chǎn)能過剩的概念分析，判斷指標存在諸多爭議，為了更加科學全面地看待我國工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)能過剩問題，本研究試圖結(jié)合我國的體制機制環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展階段等實際情況，通過科學定義“產(chǎn)能過?！钡母拍詈蛢?nèi)涵確立判斷和評價體系，研究分析我國工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)能過剩的類型與表現(xiàn)特征。

一、產(chǎn)能過剩解讀

雖然產(chǎn)能過剩早已成為世界經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中各國所要面對的一個主要問題，但在諸多關(guān)于成因、評價指標的探討之后甚至都沒達成一個相對一致的完整定義，這也就直接影響各國對產(chǎn)能過剩問題的認識、判斷和解決方法的選擇上。最早提出產(chǎn)能過剩概念的E. Chamberlin（1947）認為產(chǎn)能過剩是壟斷競爭引起經(jīng)濟組織無效率的結(jié)果，也就是說處于不完全競爭行業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)設備的開工率低于使得平均成本達到最小時的情形（Kamiah& Schwartz；1972）?，F(xiàn)在國內(nèi)外對生產(chǎn)過剩最基本的認識是當生產(chǎn)潛在產(chǎn)能大大超過了實際產(chǎn)出，造成供給能力與實際需求的不匹配（Kerrey&Squires，1999）。

1.微觀理論層面的界定

關(guān)于產(chǎn)能的理解主要有王關(guān)義（2005）的表述：產(chǎn)能是指企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)在一定的生產(chǎn)組織和技術(shù)水平下，直接參與生產(chǎn)的固定資產(chǎn)在一定時期內(nèi)所能生產(chǎn)的產(chǎn)品最大數(shù)量或所能加工的最大原材料總量，或者是指一個作業(yè)單元滿負荷生產(chǎn)所能處理的最大限度。這實際是要求企業(yè)依據(jù)生產(chǎn)投入確定最大生產(chǎn)產(chǎn)量，但這樣的要求是沒有意義的，因為在實際操作中企業(yè)是不可能完全主動去實現(xiàn)這種最大產(chǎn)能的，這是由于企業(yè)應用市場變化必需保證超額的生產(chǎn)能力。另一方面，也是更重要的一點是根據(jù)微觀經(jīng)濟學原理，企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量的確定是長期成本曲線中的最低點所對應的產(chǎn)量，所以簡單地從企業(yè)最大生產(chǎn)能力超過實際供給來界定生產(chǎn)過剩不符合理論規(guī)律。另外也有人從“等產(chǎn)量曲線”入手來解釋產(chǎn)能過剩，如何彬（2008）認為“產(chǎn)能過剩是指產(chǎn)量線出現(xiàn)后彎轉(zhuǎn)折點連接而成的脊線以外非經(jīng)濟區(qū)域所反應的要素之間不再發(fā)生替代，而是表現(xiàn)為同時增減的要素配置狀態(tài)”，雖然同樣是微觀的表述框架，但這只能作為一種理論上的理解，實際操作中并不可能性測得非要素替代發(fā)生時的狀態(tài)。另外還有人根據(jù)產(chǎn)能過剩對社會整體也產(chǎn)能過多消極的影響，提出了宏觀產(chǎn)能過剩的問題，也即在經(jīng)濟活動中現(xiàn)有產(chǎn)出能力沒有充分發(fā)揮，存在著大量的資源未充分利用（張曉晶；2006）。

2.從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟狀況來理解

曹建海、江飛濤（2010）認為“產(chǎn)能過?！笔侵钙髽I(yè)提供的生產(chǎn)能力和服務能力超過了均衡價格下的市場需求。張保權(quán)（2006）認為產(chǎn)能過剩是指由社會有效需求低于實際生產(chǎn)能力所導致的競爭加劇、產(chǎn)品積壓、價格下跌等后果。盧鋒（2010）認為產(chǎn)能過剩以特定部門和產(chǎn)品為研究對象，屬于微觀經(jīng)濟現(xiàn)象，意指在工業(yè)部門，閑置的生產(chǎn)能力超出了某種合理界限，致使價格降低、利潤下降甚至持續(xù)虧損。但這樣的理解只是混淆了表象與本質(zhì)的區(qū)別，產(chǎn)能過剩是因，而造成的企業(yè)或社會的資源浪費、市場蕭條只是它的表現(xiàn)形式，但是并非所有的利潤下降、價格下降等都是與產(chǎn)能過剩有聯(lián)系的，不能直接以各種社會現(xiàn)象的總和來表稱某種深層次原因。

其實綜上所述，無論從微觀不是從宏觀角度來說，無非是認為產(chǎn)能過剩是供與需、潛在產(chǎn)出與實際產(chǎn)出的不協(xié)調(diào)關(guān)系，而從企業(yè)入手便容易理解為生產(chǎn)供給方面的失調(diào)，從社會層面來講就是資源的不充分利用。但是要考慮到這種失調(diào)是總是相對于需求來說的，只有當需求疲軟的時候企業(yè)才不會按長期最優(yōu)產(chǎn)量進行生產(chǎn)，企業(yè)才會主動減產(chǎn)、閑置資源，所以我們在理解產(chǎn)能過剩時需要理解其相對性的一面，這種相對性重點體現(xiàn)在企業(yè)對市場變化的反饋上。另一方面，還要理解產(chǎn)出的時間性和條件性，只有嚴格限定了在一定技術(shù)條件下以及一定的時期內(nèi)，產(chǎn)能過剩的說法才有具體所指。技術(shù)性就是排除了由于技術(shù)條件改善造成的潛在產(chǎn)出的提升，使之偏離了實際產(chǎn)出，；還有時間性就是指要排除市場波動對企業(yè)生產(chǎn)的影響，即重點要關(guān)注“非周期性產(chǎn)能過?！?，并非所有的產(chǎn)能過多都是因為企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和市場產(chǎn)業(yè)布局的不合理。第三方面要考慮的就是產(chǎn)能過剩對實體經(jīng)濟的影響，產(chǎn)能過剩并非只有負面效應，其積極的一面就在于促進了資源投資的轉(zhuǎn)移，投資從產(chǎn)能過多的低利潤行業(yè)轉(zhuǎn)向產(chǎn)能相對不足的高利潤行業(yè)，所以有人指出中國只存在結(jié)構(gòu)矛盾，而沒有總量矛盾，所謂剩余都是短缺造成的，有多少剩余必有多少短缺，就是因為部分行業(yè)的過剩就是因為行業(yè)內(nèi)資源沒有及時退出，而短缺行業(yè)便缺少足夠的投資（劉福垣，2006）。如果產(chǎn)能過剩充分發(fā)揮了資源轉(zhuǎn)移的推手作用，那這便不是一個需要研究探討的應用性問題，但實際中更要關(guān)注的是那些產(chǎn)能持續(xù)過剩、投資轉(zhuǎn)移有限的行業(yè)，只有這種形式的產(chǎn)能過剩才造成了資源的浪費、價格下降、收益滑坡，以至于出現(xiàn)各種不良貸款。所以，產(chǎn)能過剩如果只作為一個實證判斷性的名詞的話，可以僅指一定技術(shù)、一定時期企業(yè)的生產(chǎn)能力遠超實際需求，但如果要讓它具有現(xiàn)實指導意義的話，必須將其理解為一個價值判斷性的名詞，意思是說，當產(chǎn)能富余超過一定限度，并導致其對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生的負面效應大于正面效應時即出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩（周勁、付保宗，2011），按照羅蓉（2006）的理解，便是指只有當生產(chǎn)能力盲目擴張，造成供過于求，并且超過正面影響所需要的限度，轉(zhuǎn)化為負面影響時，才形成真正意義上的“產(chǎn)能過?！薄?/p>

二、產(chǎn)能過剩的判斷指標探討

基于目前理論界對生產(chǎn)能力和產(chǎn)能過剩尚未有明確的、可量化的定義，構(gòu)建相應評估體系便缺乏可供參考借鑒的評價基礎，加上相應的數(shù)據(jù)支撐亦極其有限，現(xiàn)行統(tǒng)計、財務制度中多數(shù)為綜合類的經(jīng)濟指標，與產(chǎn)能關(guān)聯(lián)程度不明確，不能收集到具有統(tǒng)一標準，連貫性的系統(tǒng)性數(shù)據(jù)。當然，我國在行業(yè)產(chǎn)能過剩評估體系相關(guān)的理論研究方面已經(jīng)積累了大量的文獻資料。國家宏觀調(diào)控部門對于產(chǎn)能過剩存在與否的判斷，主要依據(jù)產(chǎn)品的市場生產(chǎn)能力超出市場需求能力的比例、生產(chǎn)能力利用率等指標，輔之以企業(yè)利潤率、價格水平等指標。周勁（2007）提出以產(chǎn)能利用率和企業(yè)庫存等指標為直接的核心指標，以諸如產(chǎn)品價格、資金利潤率、企業(yè)虧損面等經(jīng)濟效益指標作為間接的輔助性指標，來考察和判斷產(chǎn)能是否過剩。王興艷（2007）對構(gòu)建產(chǎn)能過剩問題的評價指標體系提供了預警模型的思路。劉曄和葛維琦（2010）則闡述了建立產(chǎn)能過剩預警制度的基本思路以及評估指標體系，還論述了構(gòu)建預警體系的相關(guān)工作及重點步驟，并將這一套方法應用到了焦炭行業(yè)中。

本文根據(jù)對產(chǎn)能過剩內(nèi)涵的理解，對王興艷和周勁的指標體系比較認同，他們的共同點在于同時評估了產(chǎn)能過剩的程度及其經(jīng)濟社會效應。為了便于操作，根據(jù)鐘春平（2014）的說法，應先核算產(chǎn)能利用率，然后再根據(jù)實際經(jīng)濟社會狀況來判斷產(chǎn)能過剩是否發(fā)生。

1.產(chǎn)能利用率（capacity utilization）

目前國際社會對產(chǎn)能過剩最直接的定義就是通過產(chǎn)能利用率的高低進行的判斷，也就是通過長期均衡中的實際產(chǎn)量與最佳生產(chǎn)能力之比來算得的 。一般來說產(chǎn)能利用率的正常值在79%～83%之間 ，超過90%則認為產(chǎn)能不夠，有超設備能力發(fā)揮現(xiàn)象，若設備開工低于79%，則說明可能存在產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。美聯(lián)儲將產(chǎn)能利用率作為產(chǎn)能監(jiān)測的核心指標，每月收集制造、采掘、電力等295個行業(yè)的數(shù)據(jù)，計算出工業(yè)產(chǎn)能指數(shù)和產(chǎn)能利用率，通過時間序列的展示反映行業(yè)產(chǎn)能利用程度的變化。這種對工業(yè)領(lǐng)域各行業(yè)“產(chǎn)能利用率”進行監(jiān)測和評價，既有助于決策部門從總體上把握宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢，又有助于企業(yè)了解市場供求信息進而做出正確的微觀決策。然而到目前為止，我國還沒有建立一套完整的監(jiān)測和評價產(chǎn)能利用率的統(tǒng)計體系，對于工業(yè)領(lǐng)域一些行業(yè)的“產(chǎn)能過剩程度”的判斷并沒有十分可靠的、連續(xù)的和系統(tǒng)的產(chǎn)能利用率數(shù)據(jù)支撐，例如國家統(tǒng)計局和中國人民銀行發(fā)布的國內(nèi)統(tǒng)計數(shù)據(jù)在具體數(shù)值差別較大，中國人民銀行也并不是直接測算產(chǎn)能利用率，而是利用對全國5700余戶工業(yè)企業(yè)進行的主觀評估本企業(yè)的設備能力利用水平后的綜合而得出設備能力利用指數(shù)，因而其客觀性難以保證。再者由于我國產(chǎn)能統(tǒng)計起步晚，利用價值量來計算存在一定的難度，統(tǒng)計部門只能限于實物量的統(tǒng)計，因而不能對產(chǎn)品的多樣化和計量單位進行統(tǒng)一。

2.效應指標

經(jīng)濟效應評價指標。經(jīng)濟效應可以從工業(yè)品出廠價格、企業(yè)效益水平、虧損狀況等方面來反映。在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)能過剩市場效應的變化往往會直接反映在產(chǎn)品價格的漲跌上，而產(chǎn)品價格的漲跌與產(chǎn)能利用的變化則是相互影響、相輔相成的。產(chǎn)品價格下降會使產(chǎn)能利用率下降，保持較低水平的產(chǎn)能利用率目的是為了減少供給，從而穩(wěn)定價格，使其不再繼續(xù)下滑。當價格上漲時，供給自然會隨之增加，產(chǎn)能利用率也會提高；而當產(chǎn)能利用率提高到一定程度，供給大量增加時，價格又會回落。一般而言，價格與產(chǎn)能利用率的變化會呈現(xiàn)交替上漲或交替下降的特征。但在有些行業(yè)中，價格也可能由于受到其他因素影響而不隨產(chǎn)能利用率的變化而變化，如部分壟斷行業(yè)或政府干預行業(yè)，價格與產(chǎn)能利用率相關(guān)性也許較弱。而產(chǎn)能過剩帶來的經(jīng)濟效益可以用企業(yè)效益水平、虧損狀況等方面來反映。具體執(zhí)行中，經(jīng)濟效益水平可以用成本費用利潤率、資金利稅率等指標考察，企業(yè)虧損狀況可以用企業(yè)虧損面等指標考察。當某一行業(yè)的產(chǎn)能利用率下降時，如果經(jīng)濟效益水平也在大幅下降，企業(yè)虧損狀況惡化，表明該行業(yè)存在產(chǎn)能過剩的可能性加大；如果經(jīng)濟效益水平和企業(yè)虧損狀況變化幅度不大，表明該行業(yè)產(chǎn)能過剩的風險不大。

3.社會效應評價指標。

根據(jù)不同行業(yè)的特性，還可以選取一些反映社會效應的指標來評價某些行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩時所造成的社會影響，如資源浪費、就業(yè)減少、金融風險等方面，可以相應地分別用閑置資產(chǎn)、失業(yè)人數(shù)、銀行呆壞賬等具體指標評價。當某些行業(yè)的產(chǎn)能過剩所造成的社會影響較大，而通過市場機制難以有效調(diào)節(jié)時，需要政策的適當干預和調(diào)節(jié)。此外，要準確判斷和評價一個行業(yè)產(chǎn)能過剩程度和類型，在運用定量指標的分析外，還需要結(jié)合體制機制、市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)階段等方面的各種因素進行綜合定性判斷。

三、總結(jié)

在現(xiàn)階段我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，產(chǎn)能過剩問題將持續(xù)成為一個關(guān)注熱點，正確認識產(chǎn)能過剩的內(nèi)涵有助于現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象的更真實地進行評判。如有人認為以房地產(chǎn)業(yè)為勞動密集或資金密集型企業(yè)為由認為不會存在產(chǎn)能過剩問題，但通過對概念的分析，我們很容易知道這是混淆了產(chǎn)能過剩的存在與否和產(chǎn)能有過剩影響嚴重程度的問題。產(chǎn)能是否過剩首要關(guān)注的就是產(chǎn)能的相對高低問題，在這一點上答案是肯定的，從實證判斷的角度來說只要產(chǎn)能有任何超額的概念便可認定為有產(chǎn)能過剩，所以房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的命題已然是成立的了，然而由于資金密集的產(chǎn)業(yè)能很容易轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能，并不構(gòu)成對實體經(jīng)濟實質(zhì)性的威脅，所以并不具備產(chǎn)能過剩所需要的社會經(jīng)濟指標問題，所以在價值判斷的角度才能說房地產(chǎn)業(yè)沒有產(chǎn)能過剩。這里所需要強調(diào)的就是，為了使產(chǎn)能過剩這一概念有一定的現(xiàn)實指導意義，應該建立一種以產(chǎn)能利用率為首要，但不作為唯一指標的產(chǎn)能過剩指標體系，其中還包括有經(jīng)濟及社會效應指標，需要明確在產(chǎn)能過剩必須是達到一種嚴重的程度，以及是在什么樣的情況下的什么形式的產(chǎn)能過剩是需要加強防范與治理的。（作者單位為中共重慶市潼南區(qū)委黨校）