◎劉蘭

職教集團(tuán)主體行為風(fēng)險分析
——基于委托代理理論

◎劉蘭

職業(yè)教育集團(tuán)化在近年來迅速發(fā)展，但是與數(shù)量增長相對的，是職教集團(tuán)經(jīng)營質(zhì)量上的緩慢進(jìn)展。本文對職教集團(tuán)中各參與方的合作中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行分析，主要控討由于學(xué)校與行業(yè)企業(yè)之間的雙重委托代理關(guān)系引致的風(fēng)險，以期促進(jìn)集團(tuán)成員間的深度合作，提高職業(yè)教育集團(tuán)化經(jīng)營效益。

21世紀(jì)以來，隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展與科技水平的迅猛進(jìn)步，高校的生存環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，特別是職業(yè)教育類學(xué)校，如同類學(xué)校及本科院校數(shù)量急劇增加擠占辦學(xué)空間，而生源卻相對減少；就業(yè)壓力導(dǎo)致學(xué)生擇學(xué)校、擇專業(yè)更為慎重；用人單位需求日益?zhèn)€性化、多樣化導(dǎo)致人才培養(yǎng)難度加大等等。而企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，一直面臨著巨大的競爭壓力，如同類產(chǎn)品、同類企業(yè)數(shù)量規(guī)模擴(kuò)大、科研開發(fā)費用急劇膨脹，客戶需求多樣化等等。由此，以人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新為紐帶，以高校、企業(yè)為主要參與人的職業(yè)教育集團(tuán)便應(yīng)運而生。職教集團(tuán)化經(jīng)營能夠迅速打破既有價值鏈結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)人才、科技、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)等資源的重新組合和優(yōu)化，夯實競爭優(yōu)勢并避免資源浪費，因此逐漸成為眾多行業(yè)企業(yè)和高校戰(zhàn)略規(guī)劃的首選方案。

對眾多參加職業(yè)教育集團(tuán)的伙伴來說，聯(lián)盟的目的是滿足己方需要，而方對自身利益的追求往往導(dǎo)致沖突的產(chǎn)生、集團(tuán)利益的喪失，更甚則危及集團(tuán)的生存。本文從委托代理的角度分析集團(tuán)內(nèi)各主體的行為選擇所帶來的集團(tuán)運營風(fēng)險，為建立有效的風(fēng)險防控制度作準(zhǔn)備。

委托代理關(guān)系最初見于法律概念，指當(dāng)A授權(quán)B代表A從事某種活動時，委托-代理關(guān)系即成立，A為委托人，B為代理人。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上則泛指市場交易中一切涉及非對稱信息，處于信息劣勢的一方（稱為委托方）和信息優(yōu)勢方（代理方），相互博弈并達(dá)成均衡用合同反映的關(guān)系。

國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

職教集團(tuán)這個概念在國內(nèi)最早應(yīng)該出現(xiàn)約是在1992年，但是到2005年左右，這個概念才引起教育界、企業(yè)界的關(guān)注，由于國家政策的引導(dǎo)，于2010年后成為研究的熱點。2004年全國職教會出臺 《教育部等七部門關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)教育工作的若干意見》，倡導(dǎo)職教集團(tuán)化辦學(xué)模式。2014年國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》，2015年教育部發(fā)文《教育部關(guān)于深入推進(jìn)職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的意見》，鼓勵多元主體組建職業(yè)教育集團(tuán)，并向各地政府和教育行政部門提出要求，強(qiáng)化職業(yè)教育集團(tuán)的保障機(jī)制。而學(xué)術(shù)界對職教集團(tuán)的理論研究多集中在職教集團(tuán)的性質(zhì)、組織機(jī)構(gòu)、優(yōu)勢分析、運行機(jī)制等方面。

國內(nèi)外關(guān)于委托代理問題的研究多見于企業(yè)管理領(lǐng)域，學(xué)者們大多認(rèn)為委托代理關(guān)系中存在兩大類風(fēng)險，即逆向選擇風(fēng)險和道德風(fēng)險，并可以通過建立激勵機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制來降低風(fēng)險概率。Adam Smith最早在《國富論》中提出股份制企業(yè)存在股東和經(jīng)理人之間的利益沖突。Jacques Laffont和David Martimort基于前人的研究,假設(shè)代理人具有道德風(fēng)險或隱藏行動、信息事后不可驗證性的私人信息,研究了逆向選擇、道德風(fēng)險和不可驗證性的激勵問題,并且對委托代理行為中主體之間的關(guān)系進(jìn)行了模型化和定量分析。

職業(yè)教育集團(tuán)中委托代理問題的存在性

委托代理問題在經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在，只要當(dāng)事人各方信息不對稱，就存在委托代理問題。職教集團(tuán)內(nèi)主要有政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、企（事）業(yè)單位、研究機(jī)構(gòu)、職業(yè)院校和社會組織等當(dāng)事方，各方之間存在諸多方面的信息不對稱，因此委托代理問題不可避免。

職教集團(tuán)的營運目的一是互補(bǔ)性合作，二是拓展和強(qiáng)化品牌的戰(zhàn)略手段。各當(dāng)事方基于這樣的目的協(xié)同作戰(zhàn)、共同進(jìn)退，但同時要認(rèn)識到，各方之間是一種動態(tài)的聯(lián)盟關(guān)系，每一個當(dāng)事方都是獨立法人實體，其經(jīng)營有自己的目標(biāo)，即實現(xiàn)自身利益最大化。根據(jù)Michael Porter的競爭戰(zhàn)略理論，企業(yè)為了在貿(mào)易談判中獲得優(yōu)勢，通常會保留某些私有信息，如成本費用、產(chǎn)品質(zhì)量等信息。職教集團(tuán)的各主體如果采取這種自利性質(zhì)大于互惠性質(zhì)的行為，就會導(dǎo)致委托代理問題的出現(xiàn)。本文主要討論學(xué)校和行業(yè)企業(yè)這兩個職教集團(tuán)的關(guān)鍵性主體之間存在的雙重委托代理關(guān)系。

學(xué)校與企業(yè)之間的委托代理關(guān)系及風(fēng)險

學(xué)校參與職教集團(tuán)的訴求主要是希望企業(yè)提供實習(xí)基地、學(xué)生就業(yè)渠道、師資引進(jìn)等。學(xué)校出于人力財力的限制，以及讓學(xué)生學(xué)以致用的愿望，與企業(yè)聯(lián)辦實習(xí)基地或者直接把企業(yè)作為學(xué)生的實習(xí)基地是最好的方法。通過現(xiàn)實工作環(huán)境中錘煉出來的學(xué)生能迅速就業(yè)上崗，甚至留在合作企業(yè)上班。學(xué)校還有一種理論聯(lián)系實踐的途徑就是使企業(yè)專家來教學(xué)生，學(xué)生在課堂上就了解市場所需要的知識、技能，有的放矢，既提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，又提高學(xué)習(xí)的實用效率。

企業(yè)參與職教集團(tuán)的訴求主要是拓展企業(yè)生產(chǎn)基地、篩選適用人才、獲得政府支持、提升企業(yè)名譽(yù)等等。企業(yè)要新建一個生產(chǎn)基地需要大量資本，而與學(xué)校聯(lián)辦是一個非常好的方法，學(xué)校提供土地、企業(yè)提供設(shè)備資源人工，既作為企業(yè)的生產(chǎn)基地，又作為學(xué)校的實習(xí)基地，一舉兩得。人才方面，企業(yè)要聘到能立即適應(yīng)工作節(jié)奏、“走馬上崗”的技術(shù)人員并不容易，而從在校期間就開始進(jìn)入企業(yè)視線的學(xué)生，很容易被企業(yè)擇優(yōu)選聘，企業(yè)大量節(jié)約了選聘人才的人力財力成本。由于校企合作、職教集團(tuán)是國家所推行、鼓勵、予以保障的一種教育模式，集團(tuán)內(nèi)企業(yè)在多方面能夠得到政府的支持，其企業(yè)知名度也能得到進(jìn)一步提升。

但是，以上雙方的訴求能得到滿足是建立在信息完全公開透明的前提下，而由于現(xiàn)實中絕對的信息不對稱，使這種可能性存在著極大的風(fēng)險。

逆向選擇風(fēng)險。校方在合作中信息不公開，可能導(dǎo)致企業(yè)的逆向選擇。以校企人才輸送為例，學(xué)校對人才的質(zhì)量（專業(yè)技能、學(xué)識素養(yǎng)等）有清楚的了解，處于信息優(yōu)勢狀態(tài)；而企業(yè)主要通過學(xué)校提供的信息（成績單、學(xué)生檔案等）來擇優(yōu)錄用，處于信息劣勢，這時企業(yè)由于資料不足以對人才素質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，導(dǎo)致雇工達(dá)不到企業(yè)預(yù)期效用，產(chǎn)生逆向選擇問題，不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。如果是技術(shù)研發(fā)合作，學(xué)校絕對掌握技術(shù)研發(fā)的成本信息和校方研發(fā)能力信息，而企業(yè)對該項技術(shù)的信息有限，可能導(dǎo)致企業(yè)得到的技術(shù)并不能滿足企業(yè)的需要。

而如果企業(yè)在合作中信息不公開，則可能導(dǎo)致校方的逆向選擇問題。企業(yè)的市場定位、技術(shù)水平、競爭能力等情況如果不能傳遞給學(xué)校，則學(xué)校與之的合作可能達(dá)不到學(xué)校的訴求：企業(yè)的技術(shù)能力達(dá)不到市場先進(jìn)水平、沒有代表性，企業(yè)能提供的崗位有限、現(xiàn)有人力資源能力不足以為學(xué)校提供教學(xué)培訓(xùn)等。如果是技術(shù)研發(fā)合作，新技術(shù)的市場定位和市場價值則企業(yè)會更清楚一些，學(xué)校信息不完全的情況下，可能就會選擇非帕累托最優(yōu)的資源配置模式和合作方式。

道德風(fēng)險。道德風(fēng)險是指在信息不對稱的市場中，一方當(dāng)事人不能察知另一方當(dāng)事人的情況，擁有信息的一方會隱匿下不利于對方的行為，對方可能因此蒙受損失。

在學(xué)校與企業(yè)的委托代理關(guān)系中，校方如果隱匿下會對企業(yè)決策產(chǎn)生影響的不利信息，比如人才輸送過程中的人才信息瞞報、假報，則企業(yè)實際聘到的人才可能并不是企業(yè)所需要的。技術(shù)合作中，對技術(shù)的配置、產(chǎn)能等參數(shù)虛報，則企業(yè)希望借此技術(shù)提高自身生產(chǎn)能力、獲得合作收益的愿望就可能落空。

企業(yè)的作為也將產(chǎn)生道德風(fēng)險問題。由于人才輸送是雙向選擇的問題，相對的，對于企業(yè)前景、崗位職能、員工待遇等情況則企業(yè)處于信息優(yōu)勢，校方以及學(xué)生處于信息劣勢，此時就可能出現(xiàn)欺騙性招聘——“敗德行為”。技術(shù)合作中也是如此，如果企業(yè)有意欺瞞、誤導(dǎo)學(xué)校關(guān)于技術(shù)合作的市場價值、市場評價，則該項合作的大部分收益就可能會被企業(yè)所侵占。

職業(yè)教育集團(tuán)化對參與其中的各方當(dāng)事人，特別是學(xué)校和企業(yè)都是一個挑戰(zhàn)，都具有風(fēng)險性和不確定性，由于其中存在的多重委托代理關(guān)系使得這種風(fēng)險性更為復(fù)雜。這也是職業(yè)教育集團(tuán)在我國發(fā)展比較緩慢的一個主要原因，而究其原因是多方面的。這些都需要合理的風(fēng)險控制機(jī)制、完善的制度規(guī)范和措施來予以引導(dǎo)和解決，使集團(tuán)內(nèi)各利益主體之間兼顧集團(tuán)利益和自身利益，職教集團(tuán)能真正高效地運作起來，對我國職業(yè)教育事業(yè)發(fā)展有重大的意義。

重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項目《基于委托代理模型的職教集團(tuán)主體行為風(fēng)險控制模式研究》；重慶建筑工程職業(yè)學(xué)院科學(xué)研究項目（編號：K14C8）

重慶建筑工程職業(yè)學(xué)院）