鄧連平

〔摘 要〕美國作曲家卡特從巴黎學(xué)成歸國之后的十余年時間里，他的創(chuàng)作都不同程度帶有新古典主義風(fēng)格，而《第一交響曲》就是運用這種風(fēng)格進(jìn)行創(chuàng)作的產(chǎn)物。該作品的和聲運用自然也打上了新古典主義風(fēng)格的烙印，此文主要從作品的和弦形態(tài)入手，全面考察卡特在《第一交響曲》中所運用的和聲手法，從而為深入了解他這一時段的音樂創(chuàng)作奠定基礎(chǔ)。

〔關(guān)鍵詞〕卡特 交響曲 和弦形態(tài)

享譽(yù)世界的作曲家艾利奧特·卡特（Elliott Carter，1908—2012）作為地道的美國人，他雖然在完成碩士學(xué)業(yè)之前都一直在美國接受教育，但是，對他影響最為深刻的教育階段卻是在1932-35年在巴黎跟隨布朗熱學(xué)習(xí)期間。布朗熱對其進(jìn)行的傳統(tǒng)音樂的分析與寫作訓(xùn)練讓他真正擁有了創(chuàng)作的技巧與本領(lǐng)，而布朗熱作為卡特最為重要的指導(dǎo)者之一，她也是一位新古典主義的推崇者，他對新古典主義的喜好自然會影響到卡特日后的創(chuàng)作。從時間上來看，卡特在巴黎學(xué)習(xí)期間也恰好是法國新古典主義風(fēng)格盛行的時期，因此，在回到美國之初的十余年時間里，他的創(chuàng)作都不同程度帶有新古典主義風(fēng)格，而《第一交響曲》就是運用這種風(fēng)格進(jìn)行創(chuàng)作的產(chǎn)物。該作品的和聲運用自然也打上了新古典主義風(fēng)格的烙印，縱觀整個作品，卡特的《第一交響曲》的和聲形態(tài)大致可分為以下幾種：

1、三度疊置結(jié)構(gòu)和弦

在二十世紀(jì)的創(chuàng)作中，很多作曲家為了標(biāo)新立異，對三度疊置的和弦結(jié)構(gòu)用得十分謹(jǐn)慎。而卡特在創(chuàng)作早期，作為一位新古典主義的推崇者，他并沒有刻意地規(guī)避傳統(tǒng)的和聲技法。在《第一交響曲》中，作曲家為了追求縱向音響的清晰易懂，在作品中大范圍地運用傳統(tǒng)的三度疊置和弦，包括古典主義時期用得最多的三和弦與七和弦。這種傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)的和弦一般出現(xiàn)在調(diào)性較為明確的結(jié)構(gòu)終止處，如第一樂章結(jié)束前的兩個和弦。

在該片段中，作曲家盡管采用了三度疊置的和弦結(jié)構(gòu)，但卻弱化了傳統(tǒng)和聲進(jìn)行中的功能意義。第一個和弦為缺省五音的C大七和弦，這個七和弦持續(xù)了三小節(jié)之后，去除了弦樂低聲部的C音，和弦結(jié)構(gòu)變成了一個空五度。與前面的大七和弦形成上三度的根音關(guān)系，隱晦地暗示出最后E大三終止和弦出現(xiàn)的傾向，作曲家在此似乎是想明確E大調(diào)的調(diào)性。而這與上方單簧管D大調(diào)的旋律相矛盾，它們之間的矛盾沖突不僅給作品帶來了豐富的色彩，同時也增加了作品發(fā)展的動力。這恰恰是卡特在作品中所追求的，在此，我們似乎能從他早期的創(chuàng)作中窺探出他后期對音樂角色化觀念的審美追求。

2、附加音和弦

附加音和弦即在傳統(tǒng)三和弦、七和弦或其他類型的和弦上疊加二度音、四度音、六度音等等，從而使和弦的密度、協(xié)和度發(fā)生變化，同時也會豐富和聲的色彩變化。它的結(jié)構(gòu)與高疊和弦的轉(zhuǎn)位有著相似的外形特征，一個和弦屬于前者或后者，在調(diào)性功能明確、和聲根音關(guān)系有規(guī)律的音樂片段中是十分清楚的，若反之，則它們之間的辨識度將大大降低。在卡特的《第一交響曲》中，和聲的進(jìn)行有時并不強(qiáng)調(diào)功能性，他常在和弦的低音上附加二度音，以此增加和弦的緊張度，如第二樂章的結(jié)束部分。

例中的第四、六、九個和弦屬于在低音上方疊加二度、六度音的附加音和弦，第五、八、十二個和弦則屬于下文將要提到的替代音和弦。從例中的根音進(jìn)行可以看出，此處的和聲沒有出現(xiàn)強(qiáng)力度的四五度進(jìn)行，而是用力度較弱的三度或者二度的進(jìn)行，這體現(xiàn)出他有意回避傳統(tǒng)功能和聲進(jìn)行的意圖。從調(diào)性范圍來講，此處的旋律調(diào)性最開始是在E大調(diào)上，經(jīng)過三小節(jié)之后移入D大調(diào)。而下方的和聲最開始從#F小七和弦進(jìn)入到E大三和弦，以二度的根音關(guān)系對E大調(diào)進(jìn)行支持。隨后進(jìn)入到缺省三音的D九和弦，似乎是對D大調(diào)的預(yù)示，但卻一直沒有出現(xiàn)D大調(diào)的主和弦或?qū)俸拖?，不僅如此，甚至還將與D大調(diào)有沖突的 C音引入，而最后和聲停在G大三和弦上更是讓人意外，它的出現(xiàn)并不是像傳統(tǒng)和聲那樣，用四五度的根音關(guān)系和弦，而是直接將G大七和弦的冠音去掉，改變和弦的張力與性質(zhì)，從而柔和地進(jìn)入到終止三和弦上。

此外，附加音的加入會讓和弦的結(jié)構(gòu)以及音樂的調(diào)性變得模糊，比如第一樂章開始處的兩個和弦。

上例的第一個和弦是建立在bB上的附加六度音的小七和弦，在第四小節(jié)處低音變成bG，和弦結(jié)構(gòu)也隨之改換成九和弦。不論是附加六度音的小七和弦或者是大九和弦，這兩者對調(diào)性的確定并沒有多大的幫助，直到單簧管和圓號的旋律出現(xiàn)，調(diào)性才明晰起來，為bD大調(diào)。第13小節(jié)的和弦是建立在bC上附加四度與六度音的大三和弦，它由bC大三和弦和F大三和弦（缺省五音）復(fù)合而成，與第一小節(jié)的和弦相類似，不僅對上方旋律的調(diào)性無支持功能，而且讓音樂的調(diào)性色彩更為晦澀，為旋律的出現(xiàn)涂上一層朦朧的背景色調(diào)。

3、替代音和弦

卡特在創(chuàng)作中，為了模糊和弦的傾向性，常常將和弦中的一些和弦音替換掉。比如例2中的第五、八、十二個和弦就是這樣，卡特用根音上的二度音替換三度音，而和弦的三度音恰恰是對和弦性質(zhì)起關(guān)鍵作用的和弦音，如此一來，和弦的性質(zhì)也就容易模糊不清，而這正好是作曲家追求的效果。除了用二度音，有時也用四度音替換三度音，比如第三樂章第31-34小節(jié)的和聲。

這里第31-34弦樂的同音反復(fù)就只用了一個和弦——建立在G上的七和弦，由于三音被四度音所替代，因而其和弦性質(zhì)并不明確。其缺省的三音B（或bB）直到35小節(jié)才作為E小三和弦的五音出現(xiàn)，盡管此處的調(diào)性為C大調(diào)，但作曲家表達(dá)調(diào)性的手法卻十分委婉。

4、四度疊置結(jié)構(gòu)和弦

四度疊置的和弦在二十世紀(jì)的創(chuàng)作中占有著十分突出的地位，許多作曲家都用過，比如斯特拉文斯基、沃爾頓、欣德米特等，特別是斯克里亞賓，他用四度疊置的構(gòu)成原則，創(chuàng)造了他著名的“神秘和弦”?？ㄌ刈鳛橐晃辉?jīng)熱衷于新古典主義的作曲家，他對四度疊置的和弦的運用自然不像斯克里亞賓那樣使其復(fù)雜化，而是常常將四度疊置的和弦與三度疊置的和弦（或音程）交替使用。比如第一樂章的第17-46小節(jié)處，在長達(dá)三十小節(jié)的篇幅中，作為節(jié)奏性伴奏聲部的弦樂撥奏，始終持續(xù)著兩個和弦的交替。

該例中，柔和的小三度音程與四度疊置和弦互相交替，兩者的根音相距大三度。后者由一個增四度與純四度構(gòu)成，而前面的三度音程則像是后者的解決。漂浮在撥奏上方的是圓號與木管在G大調(diào)的旋律陳述，撥奏中的增四度對調(diào)性的確定起到了一定的支持作用。

5、帶分裂和弦音的和弦①

帶分裂和弦音的和弦即在同一和弦中使用同一音級的不同音高而形成的和弦。該類和弦在德彪西和拉威爾的作品中均有出現(xiàn)，形成原因一方面是因為多種調(diào)式的重疊，比如同主音大小調(diào)式的縱向疊置，另一方面是因為作曲家對新奇音響的挖掘。在卡特的《第一交響曲》中，更多的是因為第一種原因，即追求明暗色彩的交替。這種和弦在例1-2中就已經(jīng)見到（例中的第7個和弦）。再比如下例，

此例中，低聲部的C持續(xù)音與高聲部的旋律音#C形成了分裂的和弦音，在由弦樂和木管演奏的旋律聲部中，C和#C交替出現(xiàn)，為持續(xù)不變的低音層和中間的和聲層注入了新鮮的活力，讓音樂的色彩在明與暗之間自由切換?？傮w來講，此處的和弦結(jié)構(gòu)是由兩個空五度（C-G，D-A）疊加的附加音和弦與分裂音（C＼#C）相綜合而成的和聲構(gòu)造。其中附加音的變動充分體現(xiàn)出此類和弦的靈活性，而作曲家正是通過這種微妙的變化來獲得音樂進(jìn)行中的動力。

在《第一交響曲》的第三樂章中，作品的原始主題動機(jī)就是基于這樣一種調(diào)式交替的基礎(chǔ)之上，因而該類和弦在這一樂章中就顯得尤為突出。見下例。

又比如在第三樂章將要結(jié)束的第480-486小節(jié)處的和聲，在主持續(xù)音A上通過使用分裂音，增加和聲中音程的含量，使和聲的張力增大，協(xié)和度降低，讓和聲的序進(jìn)得到了需要解決的勢能。

總的來看，不論是三度疊置的和弦結(jié)構(gòu)，還是附加音和弦、替代音和弦，抑或四度疊置與帶分裂音的和弦結(jié)構(gòu)，這些和聲形態(tài)在新古典主義時期都較為常見，且具有一定的典型性。既具有傳統(tǒng)的風(fēng)骨，又帶有當(dāng)時的時代特征。從作品的和弦結(jié)構(gòu)與形態(tài)不難看出，卡特在其《第一交響曲》中所堅持的美學(xué)傾向與大眾化的創(chuàng)作目的。

注 釋：

①庫斯特卡著，宋謹(jǐn)譯.20世紀(jì)音樂的素材與技法[M].北京：人民音樂出版社， 2002.42.

2017年湘南學(xué)院科學(xué)研究項目“卡特早期交響曲的和聲與調(diào)性研究”的階段性研究成果，項目編號[2017XJ06]