楊玉秋，羅 芳

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海200093）

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國對外貿(mào)易的影響分析

楊玉秋，羅 芳

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海200093）

把知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度及其對出口貿(mào)易的影響作為研究重點(diǎn)，通過新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識外部性理論結(jié)合我國2008—2017年（1～3月）的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)和2004—2016年國內(nèi)外的專利申請量、2001—2015年商標(biāo)申請量的為主的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析。根據(jù)分析結(jié)果表明，整體上增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對我國對外貿(mào)易有著積極的影響。提出了我國需要提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力、提升知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力、增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力、增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口意識等幾點(diǎn)建議。

知識產(chǎn)權(quán)；對外貿(mào)易；專利權(quán)；商標(biāo)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)是指公民或法人對其在科技、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)明和作品成果，依法享有的專有權(quán)，即人們運(yùn)用自己腦力勞動創(chuàng)造出的智力成果并對其依法所擁有的專有權(quán)利。WTO中TRIPS協(xié)議所指的知識產(chǎn)權(quán)主要包括:專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、實(shí)用新型等相關(guān)的權(quán)利[1]。服務(wù)貿(mào)易、貨物貿(mào)易作為傳統(tǒng)的國際貿(mào)易研究內(nèi)容，但隨著知識產(chǎn)權(quán)逐漸成為世界各國戰(zhàn)略性競爭優(yōu)勢的環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易同它們一起成為現(xiàn)代貿(mào)易的三個重要的研究方向，這也顯示出對其研究的重要性。本文將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國出口貿(mào)易情況綜合分析得出相關(guān)的結(jié)論。

1 知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易影響的原理

目前的經(jīng)濟(jì)社會中，知識產(chǎn)權(quán)同國際貿(mào)易之間的聯(lián)系變得更為密切，世界各國都已經(jīng)將對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)放到非常重要的位置上。1994年西方國家正式把知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)加入到國際貿(mào)易中，并簽訂《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，它也是WTO協(xié)議里重要的組成部分。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的知識外部性分析為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了理論支撐，所謂外部性，它不僅表現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)所有人有利，而且對經(jīng)濟(jì)社會的外界也能產(chǎn)生積極的正向影響，簡而言之，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的社會價值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于個人的收益價值?；谶@樣的觀點(diǎn)，國家應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的保護(hù)。這就是產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)立法和保護(hù)。

隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在出口貿(mào)易中的愈發(fā)顯得重要，在現(xiàn)代的國際貿(mào)易競爭中，知識產(chǎn)權(quán)成為衡量競爭能力重要參考指標(biāo)。換言之，國家間的競爭力和國際貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，已經(jīng)不在局限于產(chǎn)品出口量，而是在于誰擁有更多的關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)。

假設(shè)甲國一家廠商A擁有某一種商品的專利權(quán)，現(xiàn)在它將這種商品銷往乙國，而乙國具有很高的仿制水平。當(dāng)甲國采取增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施時，在市場上，其商品就具備較強(qiáng)的競爭能力。若要獲取更大的利潤，它則需要適度地減少商品的出口貿(mào)易量，圖1中表現(xiàn)為，供給曲線S向左移到S1，價格會上漲，此時獲得利潤。

反之，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷增強(qiáng)的條件下，進(jìn)口國B廠商則不能繼續(xù)從事模仿的生產(chǎn)，這樣它不得不從A廠商那增加更多產(chǎn)品進(jìn)口量。在圖2中表現(xiàn)為，需求曲線向右移動，貿(mào)易出口量則會增加。從上述分析表明，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)在國際上得到普遍保護(hù)的條件下，這無疑對知識產(chǎn)權(quán)的所有人是有利的，同時能夠降低出口廠商的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)成本，從而極大地促進(jìn)產(chǎn)權(quán)人所在的國家對該產(chǎn)品的出口量并最終獲利。

國外學(xué)者Falvey選取1970—1999年間5個發(fā)達(dá)國家向69個國家制造業(yè)領(lǐng)域的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，通過面板回歸數(shù)據(jù)的分析方法，檢測了知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易效應(yīng)，研究顯示知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對貿(mào)易進(jìn)口的作用會與模仿能力存在著一定的聯(lián)系[2]。這便從從實(shí)證的角度，驗(yàn)證了這個原理。

2 目前我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口貿(mào)易情況

21世紀(jì)以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直保持高速增長勢頭，我國企業(yè)對自有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識也在增強(qiáng)，特別在電子通信行業(yè)、加工制造行業(yè)，我國企業(yè)越來越多的企業(yè)選擇到海外發(fā)展，積極參與到國際競爭。

最近幾年，我國的專利申請量在持續(xù)不斷地增加，同時專利的申請結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化。通過2016年的國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)來看，我國受理的專利申請量高達(dá)133.9萬件，連續(xù)6年位居世界各國第一。另外，國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到40.4萬件，其中，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)30.2萬件，較2015年增長了3.9萬件，同比增長14.5%。從國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)分類上看，職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明分別為27.6萬件和2.6萬件[3]。

而作為第二大專利申請與授予的國家——美國，其在2016年專利申請數(shù)量和專利授權(quán)專利數(shù)量都迎來了下降。另外，通過2016年美國商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫IFICLAIMS公布的專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，美國的專利授予量大概在29.8萬件，這是從2007年以來第一次下跌。

商標(biāo)與專利一樣屬于知識產(chǎn)權(quán)的重要載體，我國商標(biāo)申請數(shù)量也在快速增長，其中國家工商總局的2012年的數(shù)據(jù)表明，國內(nèi)商標(biāo)注冊申請量達(dá)到287.6萬件，約為全球三分之一，注冊量達(dá)1 225.4萬件。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，制造行業(yè)的自主研發(fā)能力也得到了極大的提升。在這樣的背景下，我國的專利申請量、商標(biāo)申請量在近些年處于不斷快速增長的水平。其中圖4為我國的商標(biāo)注冊申請數(shù)量情況。

我國的出口貿(mào)易主要有一般貿(mào)易、加工貿(mào)易和其他貿(mào)易形式，根據(jù)商務(wù)部最新公布數(shù)據(jù)，其近十年的數(shù)據(jù)情況如表1所示。

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從表1可以看出，我國的出口貿(mào)易自2008—2017年，我國的出口貿(mào)易總體表現(xiàn)為上升趨勢。從貿(mào)易形式來看，2009年受到2008年全球金融危機(jī)影響的原因，一般貿(mào)易、加工貿(mào)易等都出現(xiàn)下降，但10年以后中國的出口貿(mào)易又呈現(xiàn)出較快增長。隨著知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度加大，我國出口貿(mào)易也在增長，國際貿(mào)易競爭力也得到了增強(qiáng)。

3 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口貿(mào)易的影響及建議

從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易影響來看，我們可以看得出:一國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度同貿(mào)易發(fā)達(dá)程度具有一定的相關(guān)度。Liegsalz選取了18個行業(yè)，并且通過30個OECD國家出口到中國的1990—2002年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國貿(mào)易的影響。研究結(jié)果表明：國外的專利授權(quán)量對OECD國家出口到中國的貿(mào)易量有著積極的影響，而各行業(yè)的專利申請集中度卻對其有著消極影響。這樣的研究結(jié)果反應(yīng)出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易的正面影響和負(fù)面影響并存。

在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度很低時，國外的企業(yè)會對國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，因此國內(nèi)的貿(mào)易會受到限制；從另一個層面上看隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，對國內(nèi)的貿(mào)易具有一定的促進(jìn)作用，過度保護(hù)效果也會相反。因此我們需要對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)維持在一個相對合理的程度，從而是我國的出口貿(mào)易得到更好的發(fā)展。

國外學(xué)者Ivus指出，不同行業(yè)中的產(chǎn)品模仿率會存在不同的差異，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，這對出口貿(mào)易的影響也會出現(xiàn)行業(yè)間的差異，因此，行業(yè)間模仿率是評估知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貿(mào)易效應(yīng)重要指標(biāo)[4]。

3.1 提升我國出口產(chǎn)品科技含量

我國經(jīng)濟(jì)在2000年以后一直保持著較快的速度發(fā)展，其中主要的原因是我國的企業(yè)開始重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，以電子通信行業(yè)、加工制造行業(yè)為代表的領(lǐng)域，國內(nèi)的很多企業(yè)紛紛走向國外，積極地參與到國際競爭中去。正是由于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識在增強(qiáng)，這樣也使得我國的制造業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)能力在進(jìn)一步地提升。在這樣的環(huán)境下，我國的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度在不斷增強(qiáng)，專利、商標(biāo)的申請量逐年增加[5]。

3.2 有利于增強(qiáng)我國對高科技領(lǐng)域的外資吸引力

外資企業(yè)一直對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)持有意見，每次中國與歐洲的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易會談或者美國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易磋商幾乎都會提及到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)問題。整體而言，中國近些年對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度在持續(xù)地加大，陸續(xù)制定了許多保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，其所涉及的領(lǐng)域較為廣泛，幾乎達(dá)到了發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平。最近幾年，我國培養(yǎng)了許多知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專門人才，同時，對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度也在不斷加強(qiáng)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，也使得很多高新技術(shù)領(lǐng)域的外資企業(yè)增加對我國的投資份額，將許多領(lǐng)先的技術(shù)引入到我國境內(nèi)。

3.3 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的幾點(diǎn)建議

①提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。為了提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力，我國不能僅僅重視知識產(chǎn)權(quán)申請量或者授權(quán)量上，更應(yīng)該重視知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量方面。作為自主創(chuàng)新的重要的主體，我國企業(yè)要特別注重提高一些核心的技術(shù)領(lǐng)域的專利、實(shí)用新型為代表的知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力，提高PCT國際專利申請量，使其保護(hù)范圍從國內(nèi)延伸到國外更大的范圍，爭取創(chuàng)造出更多知識產(chǎn)權(quán)的國際品牌[6]。

②提升知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力。讓尚未使用的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲纳a(chǎn)力，才能更好地體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，從而實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)大國向強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變。我國可以把知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用到相關(guān)行業(yè)中去，把產(chǎn)業(yè)開發(fā)，科研創(chuàng)新、市場推廣等各個環(huán)節(jié)有機(jī)地結(jié)合起來。我國政府部門要為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供有效的激勵政策，而企業(yè)則需要加大對產(chǎn)品的創(chuàng)新開發(fā)的力度，銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)要為企業(yè)提供更便捷的融資方案。

③增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。在全球經(jīng)濟(jì)一體化中，相對于價值規(guī)律透明的規(guī)律，公共執(zhí)行權(quán)利的政府所發(fā)揮的作用就是非常顯而易見的。在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)上，制定相應(yīng)的國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)法律體系模塊是首要出發(fā)點(diǎn)，繼而開展更加行之有效的法律保護(hù)工作，即設(shè)立管理部門和糾紛解決機(jī)構(gòu)[7]。從數(shù)據(jù)分析的結(jié)果表明，出口貿(mào)易的增長水平與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的強(qiáng)弱有著重要的聯(lián)系。過去，從西方國家的知識產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)歷史來看，他們也曾經(jīng)歷從知識產(chǎn)權(quán)的“弱保護(hù)”到“強(qiáng)保護(hù)”的緩沖期，但當(dāng)前的國際環(huán)境下不允許我國經(jīng)歷這樣的緩沖期。在目前的緩沖期下，再根據(jù)我國的客觀現(xiàn)狀來看，我們需要制定適宜的科技創(chuàng)新方案，維持適度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，加大自主知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)力度并使其得以運(yùn)用。通過適度地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，才能使其對我國出口貿(mào)易的起到正向的積極促進(jìn)作用。

④增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口意識。通過國內(nèi)外學(xué)者的實(shí)證分析看得出，知識產(chǎn)權(quán)附加保護(hù)對國家的貿(mào)易出口量的增加具有積極作用，這就需要我國增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的出口意識和風(fēng)險防范的意識。目前，我國的東南沿海地區(qū)對外資的依賴度依然比較高，在貿(mào)易生產(chǎn)、貼牌生產(chǎn)等方面，占比還非常高。這在一定程度上會影響到我國企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力。國際品牌的打造通常都擁有許多自主知識產(chǎn)權(quán)，這就需要我國更應(yīng)該重視知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)，貿(mào)易利潤才能到達(dá)微笑曲線的上端。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國的對外貿(mào)易的積極作用就能更好地體現(xiàn)出來。

[1]田文.國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口貿(mào)易的影響對策[J].現(xiàn)代商業(yè),2016(19)：57-58.

[2]Falvey，R．，N．Foster．，and D．Greenaway．2009．“Trade，Imitative Ability and Intellectual Property R ights．”Review of World Economics(Weltwirtschaftliches Archiv)，145(3):373－ 404．

[3]董子暢.2016年中國發(fā)明專利申請受理量同比增長21.5%［ER/OL］. 中 國 新 聞 網(wǎng) .(2017-04-25)[2017-08-10].http://www.chinanews.com/gn/8208696.shtm l.

[4]Ivus，O．2012．“The Quantity，Price，and Variety Response of U． S． Exports to Stronger Patent Protection．”Working Paper，Queen’s School of Business，Queen’s University．

[5]史宇鵬，顧全林.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、異質(zhì)性企業(yè)與創(chuàng)新:來自中國制造業(yè)的證據(jù)[J].金融研究，2013(8):136-149.

[6]劉麗,顧曉燕.知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與我國自主創(chuàng)新能力的提升[J].經(jīng)濟(jì)問題,2014(7):27-30.

[7]劉靜賢.我國國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題研究[J].智富時代財經(jīng),2015(1):30-32.

An Analysis of the Impact of Intellectual Property Protection on China's Foreign Trade

YANGYu-qiu,LUOFang
(Colleg of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai200093,China)

This article will focus on the protection of intellectual property rights and its impact on export trade as a research focus.Through the theory of knowledge externalities of neoclassical economics,this paper combines the export trade data of China in 2008-January 2017 and the number of patent applications at home and abroad in 2004 and 2016,and the knowledge of trademark application in 2001 and 2015 Property rights data for comprehensive analysis.According to the analysis results,the overall protection of intellectual property rights on China's foreign trade has a positive impact,so the article finally gives the following recommendations:China needs to improve the creative capacity of intellectual property,enhance the use of intellectual property rights,enhance intellectual property Protection capacity,and enhance intellectual property trade export awareness.

intellectual property;export trade;patent right;trademark right

F724

A

1673-5919（2017）06-0025-04

10.13691/j.cnki.cn23-1539/f.2017.06.005

2017-09-27

楊玉秋（1989-），男，江蘇高郵人，碩士研究生。

羅芳（1964-），女，吉林長春人，教授。研究方向：服務(wù)貿(mào)易。

路 實(shí)］