夏永杰

美國武器合法性審查的國家實踐分析及啟示

夏永杰

積極履行第36條的武器合法性審查義務(wù)，避免人道主義災(zāi)難，是大國應(yīng)有的國際擔(dān)當(dāng)。《第一附加議定書》自訂立以來，僅有少數(shù)國家對武器合法性審查采取了措施。以美國為代表的國家根據(jù)第36條建立了武器合法性審查機(jī)制，在武器審查主體、審查時間、法律依據(jù)和審查標(biāo)準(zhǔn)、審查程序的證據(jù)搜集等方面積累了豐富的經(jīng)驗。因此，通過研究美國武器合法性審查機(jī)制的國家實踐，為我國履行條約義務(wù)和軍隊與國際社會接軌提供了許多有益借鑒。

美國審查武器的國家實踐分析

國防部牽頭設(shè)立專門審查機(jī)構(gòu)。美國雖然不是《第一附加議定書》的締約國，然而美國國防部在其戰(zhàn)爭法手冊中提出，美國計劃收購的武器系統(tǒng)要進(jìn)行合法性審查，以確保其開發(fā)和使用符合國際人道法。在1974年美國反思越戰(zhàn)的結(jié)果就是在國防部進(jìn)行“武器審查計劃”，由美國國防部執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部負(fù)責(zé)進(jìn)行。陸?？杖姷拿恳豁椳娛路?wù)部門都負(fù)責(zé)對本部門獲得的武器進(jìn)行審查。

始于早期，貫穿全程。美國法律審查過程與武器收購過程交織在一起。對每一種發(fā)展中的武器或武器系統(tǒng)的初步審查，是在正式的審查要求下達(dá)之后和正式發(fā)展之前進(jìn)行的。最初的生產(chǎn)合同會確定，武器、武器系統(tǒng)或者其在戰(zhàn)斗中的使用是否與國際法要求相一致。最后的法律審查必須先于該合同對上述問題確定之前進(jìn)行。武器審查過程是在需求識別、武器系統(tǒng)開發(fā)、測試和評估、部署和雇傭的過程中進(jìn)行的。一旦武器部署完畢，審查可能會考慮用戶的反饋。用戶可能對某些特性不滿意，要求修改，這可能需要額外的法律審查。

以常規(guī)武器為主，建立武器審查問題清單。美國國防部《戰(zhàn)爭法手冊》規(guī)定“作戰(zhàn)手段”指的是武器在正常和預(yù)期使用中對戰(zhàn)斗人員的預(yù)期效果，而“作戰(zhàn)方法”指的是在更廣泛的意義上使用武器。美國認(rèn)為對武器獲取或采購的審查，應(yīng)考慮三個問題以確定武器的獲取或采購是否被禁止。首先，無論是作為條約義務(wù)還是作為國際慣例，是否有一個特定的法律規(guī)則，禁止或限制使用該武器。其次，如果沒有明確的禁令或限制，那么審查應(yīng)該確定武器的預(yù)定用途是否被計算造成了多余的傷害。最后，武器是否生來就不加區(qū)分。對這類武器審查部分的計算是要確定武器的使用是否有法律上的限制，或者是否需要其他的實際措施，如訓(xùn)練或某種武器特定的交戰(zhàn)規(guī)則等。

證據(jù)充分，透明公開。美國大多數(shù)武器審查職能并不是由部門或總部的人員進(jìn)行。許多軍事服務(wù)部門都有安全中心或安全組織，這些機(jī)構(gòu)在合同中為下級指揮和私人工業(yè)提供專業(yè)技能。由于美國國防部的多學(xué)科審查方法，審查機(jī)構(gòu)、武器供應(yīng)商、采購機(jī)構(gòu)和最終用戶之間存在著重要的協(xié)調(diào)。參與評審的人員包括安全官員、軟件開發(fā)人員、律師和工程師。在整個收購過程中進(jìn)行各種評審所需的信息以多種方式收集。美國國防部官員進(jìn)行審查的時候經(jīng)常出現(xiàn)在測試正在進(jìn)行的地點，特別是當(dāng)武器正在由私人工業(yè)發(fā)展的時候。除了評估私人工業(yè)提供的信息以滿足某些類型的審查要求外，美國國防部還可以對武器進(jìn)行獨立的測試和評估。所有的審查都是有記錄的，并將記錄分類為包含專有數(shù)據(jù)和機(jī)密信息的記錄。

美國武器審查實踐的主要啟示

明確審查要點，加快建立武器審查機(jī)制。一方面，我國的綜合國力賦予了建立武器合法性審查機(jī)制的可能性和可行性。武器審查難以落實的一個制約因素在于一國經(jīng)濟(jì)實力的支撐。在所有締約國中，為武器的研制和試驗投入大量資源的國家，對武器的部署具有特殊要求的國家，以及武器的生產(chǎn)國、出口國和技術(shù)占有國，主要是發(fā)達(dá)國家或部分發(fā)展中國家，畢竟只占少數(shù)。已確立國內(nèi)審查機(jī)制的也全部是發(fā)達(dá)國家，而絕大多數(shù)締約國都是欠發(fā)達(dá)國家或比較落后的國家。中國作為最大的發(fā)展中國家已經(jīng)日益崛起，成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體，有足夠的人力財力資源建立武器合法性審查機(jī)制。

另一方面，我國國防工業(yè)的現(xiàn)有實踐為建立武器審查機(jī)制增強可操作性。我國目前并沒有明確的法律條文對武器合法性審查予以規(guī)制，因此有必要從以上國家在武器審查方面的實踐加以借鑒。建立和完善武器審查機(jī)制的要點在于一是要設(shè)立專門審查機(jī)構(gòu)，明確審查機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)范圍，人員構(gòu)成和機(jī)構(gòu)運行細(xì)則，包括審查機(jī)構(gòu)的設(shè)立、組成、職權(quán)、任期、具體實施程序、會議制度、調(diào)研制度、報告制度以及下屬部門的權(quán)利義務(wù)；二是要明確武器審查的基本原則、法律依據(jù)和審查標(biāo)準(zhǔn)，這一點可以綜合考慮以上各國對武器審查的法律標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國際法和武裝沖突法的具體要求以及我國實際情況，通過召集多領(lǐng)域?qū)＜視h、聽證會方式予以確定；三是要細(xì)化審查程序的具體步驟，從一次審查到多次審查，建立起完備的審查模式；四是要明確審查結(jié)果的效力，落實違反審查要求的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，包括明確糾錯機(jī)制的啟動方法和具體實施細(xì)則等。

緊跟國際形勢，妥善處理武器審查與研發(fā)間的關(guān)系。第36條之所以遲遲難以落實，很大程度上是因為多數(shù)締約國未能處理好國防和軍隊建設(shè)和履約國際義務(wù)之間的關(guān)系。多數(shù)締約國擔(dān)心建立一個復(fù)雜的武器審查機(jī)制會阻礙本國正當(dāng)?shù)能娛录夹g(shù)發(fā)展、妨礙國家正常的安全戰(zhàn)略實施。但也不排除個別國家奉行狹隘的“軍事必要主義”，蓄意發(fā)展為基本人道精神所不容的武器和技術(shù)。軍事科技與武器研發(fā)之于一國國防和軍事實力的重要性不言而喻，然而，在和平與發(fā)展是當(dāng)今時代的主題這一大背景下，我們必須認(rèn)識到積極履行國際義務(wù)，加強對武器的管控并不必然導(dǎo)致一國軍事實力下降，并不意味著軍事技術(shù)的發(fā)展會停滯不前。相反，如果以積極的姿態(tài)參與國際軍備控制，主動踐行國際條約賦予的義務(wù)，能夠在國際社會建立更好的大國形象，以國際法發(fā)聲，贏得國際法方面的主動權(quán)。

強化法律意識，提高專業(yè)人才利用率。注重在軍隊內(nèi)部加強對國際人道法和武裝沖突法的傳播與學(xué)習(xí)。一要由軍事法學(xué)類院校組織實施，將廣泛了解與重點學(xué)習(xí)相結(jié)合，把重要的國際公約和議定書內(nèi)容精煉成冊，著重對作戰(zhàn)手段和方法規(guī)則的學(xué)習(xí)，可以將其納入軍事教育訓(xùn)練計劃內(nèi)，協(xié)助基層部隊編寫軍事手冊；二是要關(guān)注武器研發(fā)階段的主體，即國防科研機(jī)構(gòu)、軍工企業(yè)、軍品采購等相關(guān)部門和人員。普及武器合法性審查的重要性、嚴(yán)肅性，規(guī)范科研或生產(chǎn)的日常注意規(guī)定以及監(jiān)督控制機(jī)制，嚴(yán)格武器研發(fā)審批制度，要求相關(guān)人員在具體工作中認(rèn)識到國際人道法對武器的要求，真正將懲治問責(zé)落到實處。此外，我軍在建立武器審查機(jī)制時要注意引進(jìn)和吸收多領(lǐng)域優(yōu)秀人才，同時注重在軍隊內(nèi)部培養(yǎng)專業(yè)化人才，并合理安排崗位，優(yōu)化專業(yè)配置，切實做到職業(yè)與專業(yè)的契合。

（作者單位：國防大學(xué)政法學(xué)院）