劉伊琳

[摘要]本文通過(guò)研究協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益構(gòu)成進(jìn)行了分析，隨之分析了協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的法理基礎(chǔ)，最后提出了協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配法律規(guī)則的完善建議。

[關(guān)鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；法律研究

協(xié)同創(chuàng)新是當(dāng)今世界科技創(chuàng)新的主流趨勢(shì)，現(xiàn)代很多重大科技活動(dòng)都是以協(xié)同創(chuàng)新的方式開展。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)經(jīng)歷了40多年的快速發(fā)展，并且已經(jīng)發(fā)展為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的過(guò)程中也遇到了一些這樣那樣的問(wèn)題。其中比較突出的問(wèn)題是發(fā)展模式簡(jiǎn)單粗放。因此，現(xiàn)代國(guó)家大力推行經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，而協(xié)同創(chuàng)新在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變過(guò)程中，必然會(huì)發(fā)揮出獨(dú)特的作用。當(dāng)各經(jīng)濟(jì)實(shí)體和研究機(jī)構(gòu)結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)體時(shí)，以科技專利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)移過(guò)沉重的利益分配及相關(guān)的法律問(wèn)題，就成為各利益相關(guān)者無(wú)法逃避的問(wèn)題。

一、協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益構(gòu)成

協(xié)同創(chuàng)新是指為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（企業(yè)）、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體以技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移合作為紐帶，建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)或聯(lián)合機(jī)構(gòu)，從事知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)教育、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)咨詢等協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們就起智力勞動(dòng)成果所依法享有的專有權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益則是指與知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果相關(guān)的利益。協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益則包括：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，即所取得的技術(shù)成果的所有權(quán)，利益涉及到合作各方主體，甚至有時(shí)候涉及到國(guó)家/政府。二是無(wú)償使用權(quán)、優(yōu)先使用權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)，即創(chuàng)新主體在合作中有知識(shí)、資金、實(shí)物等成本投入，當(dāng)一個(gè)合作主體在享有專有權(quán)時(shí)，其他主體在不損害對(duì)方利益的前提下優(yōu)先使用該知識(shí)成果的權(quán)利。優(yōu)先受讓權(quán)是指有一方合作主體在轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)，其他合作主體有優(yōu)先受讓的權(quán)利。三是獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)和報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。前者是指職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人和研究人員有權(quán)按照根據(jù)其貢獻(xiàn)大小享有一定的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。四是風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配，協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中存在合作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其中合作風(fēng)險(xiǎn)主要是各合作主體在合作條件、目標(biāo)和道德觀念的差異，可能產(chǎn)生的不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)則是指負(fù)責(zé)技術(shù)研發(fā)的單位因出現(xiàn)技術(shù)困難，而無(wú)法達(dá)成或被其他機(jī)構(gòu)搶先開發(fā)而帶來(lái)的失敗風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)則是指負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣和運(yùn)用的機(jī)構(gòu)，因此市場(chǎng)變化而無(wú)法取得預(yù)期收益所帶來(lái)的不確定風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)償使用權(quán)、優(yōu)先使用權(quán)，優(yōu)先受讓權(quán)。各創(chuàng)新主體在合作中有知識(shí)、資金、實(shí)物等不同的投入，各投資主體若一方享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其他的協(xié)同創(chuàng)新主體在不損害對(duì)方行使專有權(quán)的時(shí)候，可以無(wú)償使用或同等條件下優(yōu)先使用該知識(shí)成果的權(quán)利。優(yōu)先受讓權(quán)是指專有權(quán)人

二、協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的法理基礎(chǔ)

（一）成本交易理論

成本交易理論將交易成本分為搜尋成本、信息成本、議價(jià)成本、決策成本、監(jiān)督成本、違約成本。同樣，協(xié)同創(chuàng)新主體在合作過(guò)程中，也要付出尋覓、市場(chǎng)信息搜集、談判講價(jià)、合同違約等成本。在協(xié)同創(chuàng)新合作期間，企業(yè)主要是付出資金、場(chǎng)地成本、高校和研究機(jī)構(gòu)主要是技術(shù)和設(shè)備的投入，這些而這些設(shè)備都是可以統(tǒng)一成計(jì)量單位計(jì)算具體的成本投入的。然而像企業(yè)的市場(chǎng)推廣和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)成本、高校和研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成本都是不易具體計(jì)算的，因此從成本交易理論的角度來(lái)說(shuō)，需要對(duì)合作各方所承擔(dān)的難以計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)成本按照一定的比例設(shè)定利益分配機(jī)制。

（二）意思自治理論

意思自治理論是制定民法的最普遍的原則。它是指當(dāng)事人依法享有依照自己意志，從事或管理自己的民事活動(dòng)事務(wù)的權(quán)利，任何單位或個(gè)人不得非法干預(yù)。在協(xié)同創(chuàng)新合作過(guò)程中，除卻國(guó)家/政府自主的項(xiàng)目之外，其他大多數(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目都是企業(yè)與高校、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)自發(fā)形成的，它們?cè)诜梢?guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的合作條件，共同商定契約方式和相關(guān)權(quán)利義務(wù)，從而最大化滿足自我需求，這就是一種很典型的意思自治理論的體現(xiàn)方式。然而意思自治也不能在協(xié)同創(chuàng)新中肆意濫用，否則就可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失，因此必須用法律政策予以限制。

三、協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配法律規(guī)則的完善建議

（一）各協(xié)同創(chuàng)新主體之間的利益分配

由于協(xié)同創(chuàng)新主體的構(gòu)成比較復(fù)雜，各個(gè)主體的利益訴求不盡相同。加之我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)還不大完善、利益協(xié)同、利益機(jī)制不健全，這些都可能成為協(xié)同創(chuàng)新主體之間利益無(wú)法得到公平保障的伏筆。當(dāng)下我國(guó)創(chuàng)新主體之間的利益分配規(guī)則，主要是靠在《專利法》、《合同法》的規(guī)定下，各創(chuàng)新主體自主合作協(xié)定，充分體現(xiàn)了自治原則。要讓創(chuàng)新主體之間更進(jìn)一步形成牢固的合作體系，最為關(guān)鍵的就是讓合作各方的權(quán)利、義務(wù)更加清晰、合理。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，首先要加強(qiáng)對(duì)該領(lǐng)域的合同的管理。在合作組建協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)體時(shí)，參與合作的各創(chuàng)新主體應(yīng)認(rèn)真簽訂合同，在合同中明確寫明各方的權(quán)利、責(zé)任和利益分配相關(guān)事宜。并且，要清楚寫清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、利益分配方式以及出現(xiàn)違約以及發(fā)生糾紛時(shí)的法律解決途徑，并且嚴(yán)格要求各方必須按照合同規(guī)定履行義務(wù)。其次，要抓緊建設(shè)科技中介監(jiān)督保障體系。讓科技中介機(jī)構(gòu)成為創(chuàng)新主體合作的橋梁，從而消除合作各方的信息不對(duì)稱、信息缺失、成果估價(jià)矛盾等問(wèn)題。

（二）單位與內(nèi)部科研人員的利益分配

單位與內(nèi)部科研人員的利益分配主要是指科研人員執(zhí)行所在單位的任務(wù)，或者是利用所在單位的物質(zhì)技術(shù)資源進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)而最終知識(shí)成果歸屬單位的情況。在類似這種情形下，利益分配主要涉及到了科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)和報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》（2015年修訂）第七十八條規(guī)定：“在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于0.2%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。”《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）第二十九條規(guī)定：“將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓收入或者許可收入中提取不低于20%的比例：從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于20%的比例?！庇纱丝梢?jiàn)，目前我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定中，對(duì)于科研人員的獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)以及形式還沒(méi)有一個(gè)特別統(tǒng)一的規(guī)定。如果科研人員無(wú)法從成果轉(zhuǎn)讓過(guò)程中得到與其貢獻(xiàn)相匹配的獎(jiǎng)酬，將會(huì)極大挫傷科研人員的創(chuàng)新積極性。因此，各單位在制定具體獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)，應(yīng)廣泛征求本單位科研人員的意見(jiàn)，努力提高報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的基數(shù)，可以根據(jù)合作項(xiàng)目的貢獻(xiàn)大小設(shè)定獎(jiǎng)勵(lì)的比例，最大限度保障科研人員的利益。

（三）在國(guó)家/政府資助項(xiàng)目中的利益分配

當(dāng)前，我國(guó)有不少大中型科研創(chuàng)新項(xiàng)目是由國(guó)家/政府資助完成的。在這類創(chuàng)新項(xiàng)目中，國(guó)家/政府如何更好地進(jìn)行利益分配，這是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二十條規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。”而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是通過(guò)對(duì)公權(quán)力的約束，建立了以公共利益為目標(biāo)的利益平衡機(jī)制：通過(guò)對(duì)私權(quán)的保護(hù)，建立了利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制。由于社會(huì)公共利益大于個(gè)人利益，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果確實(shí)設(shè)計(jì)社會(huì)公共利益時(shí)，國(guó)家/政府參與利益分配是理所當(dāng)然的，而項(xiàng)目承擔(dān)單位享有獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)和優(yōu)先使用權(quán)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果不涉及社會(huì)公共利益時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬項(xiàng)目承擔(dān)單位，國(guó)家/政府在原則上不參與利益分配，從而鼓勵(lì)私權(quán)單位發(fā)明創(chuàng)造，提升我國(guó)的創(chuàng)新能力，這才是國(guó)家/政府參與協(xié)同參與的訴求。endprint