◎苗 穎

遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的比較分析

◎苗 穎

本文在建立企業(yè)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析，同時(shí)分析了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度、Ramp;D人員投入、Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府落實(shí)相關(guān)政策、技術(shù)獲取和技術(shù)改造情況的現(xiàn)狀、問題及其形成的原因。并從中獲得提升遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的政策啟示。

工業(yè)企業(yè) 創(chuàng)新能力 比較分析

企業(yè)創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過獨(dú)自研發(fā)或開展產(chǎn)學(xué)研合作，將人力、資金和設(shè)備等創(chuàng)新投入要素轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、技術(shù)和專利等創(chuàng)新成果的能力。隨著產(chǎn)學(xué)研合作越來越密切，各種創(chuàng)新要素不斷向企業(yè)集聚，企業(yè)創(chuàng)新能力已不僅反映企業(yè)自身的實(shí)力，而是區(qū)域內(nèi)一個(gè)行業(yè)競爭力的綜合體現(xiàn)。只有全面、客觀地了解遼寧企業(yè)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，才能準(zhǔn)確分析遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力存在的不足，從而提出針對性的政策建議。

一、工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系及結(jié)果

1.工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力主要由四個(gè)要素構(gòu)成：一是創(chuàng)新資源投入，主要指企業(yè)創(chuàng)新過程中的人力投入和物力資源投入。二是創(chuàng)新成果產(chǎn)出，是指企業(yè)通過創(chuàng)新活動(dòng)所創(chuàng)造出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果。三是成果轉(zhuǎn)化能力，是指將科技成果轉(zhuǎn)化為新技術(shù)和新產(chǎn)品的能力。四是創(chuàng)新政策環(huán)境，是指企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、政策、市場、文化等內(nèi)外部環(huán)境為其開展創(chuàng)新活動(dòng)提供的支撐和保障。

2.工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。為全面衡量和比較遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力在全國中的水平及存在的問題，按照科學(xué)性、全面性、可操作性和可比性原則，建立了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，對企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析。四個(gè)構(gòu)成要素作為一級評價(jià)指標(biāo)，按照不同類型將其分解為二級指標(biāo)，最終分解成可以進(jìn)行

比較的具體指標(biāo)。

表1 企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

3.評價(jià)結(jié)果。利用熵權(quán)法，對2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以上簡稱“規(guī)上工業(yè)企業(yè)”）創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力排名全國第10位，與江蘇、廣東等排名靠前的省份差距較大。四個(gè)一級指標(biāo)中，創(chuàng)新資源投入指標(biāo)排名第8位，表現(xiàn)較好；創(chuàng)新成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化能力和創(chuàng)新政策環(huán)境分別排在第11位、第13位和第17位，表現(xiàn)一般。

二、工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果分析

1.遼寧工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)強(qiáng)度較低。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)開展Ramp;D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)為1100家，排名第12位；占規(guī)上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的6.36%，排名第26位。有研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)上工業(yè)企業(yè)為562家，排名第15位；僅占規(guī)上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的3.25%，排名全國倒數(shù)第一?？傮w來看，遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)的強(qiáng)度較低：一是企業(yè)家對創(chuàng)新不夠重視，主觀創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。企業(yè)主要依靠生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品價(jià)格等要素參與市場競爭，利潤空間被不斷壓縮，進(jìn)一步降低了開展創(chuàng)新活動(dòng)的可能性。二是遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重大，新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重偏低。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)市場穩(wěn)定、技術(shù)成熟，很難出現(xiàn)原創(chuàng)性和突破性的技術(shù)變革，客觀上抑制了企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代快、市場需求大，促使企業(yè)需要不斷開展創(chuàng)新活動(dòng)和持續(xù)加大研發(fā)投入力度，才能維持其市場競爭力。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理也是導(dǎo)致遼寧工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)強(qiáng)度低的主要原因。三是遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)大多處在產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值創(chuàng)造低端，產(chǎn)品技術(shù)含量不高，導(dǎo)致其對創(chuàng)新活動(dòng)的有效需求不足。如遼寧石化行業(yè)主要以煉油為主，精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足；裝備制造業(yè)主要以組裝制造為主，核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件發(fā)展滯后。

2.Ramp;D人員增速趨于放緩。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D人員數(shù)量為9.59萬，居全國第11位；其中研究人員為4.22萬人，排名第7位。研究人員占Ramp;D人員比重為44.05%，在全國排名靠前?？傮w上看，遼寧Ramp;D人員投入強(qiáng)度較大，但增速正在放緩。2013年Ramp;D人員比2012年增長13.68%，僅排在全國第14位。Ramp;D人員增速放緩的主要原因在于人才外流現(xiàn)象比較嚴(yán)重：一是遼寧科技人員工資缺乏競爭力，導(dǎo)致許多科技人員紛紛跳槽到南方省份。二是企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)對人才培養(yǎng)重視程度不夠，不能為其提供良好的工作環(huán)境和有利于人才脫穎而出的氛圍。三是遼寧企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度較低，為Ramp;D人員提供的研發(fā)崗位有限，客觀上制約了Ramp;D人員的增速。

3.Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)不合理。一是政府資金在Ramp;D經(jīng)費(fèi)來源中占比較大。在Ramp;D經(jīng)費(fèi)來源中，政府資金為26.11億元，居全國第4位，僅落后于廣東、山東和陜西；政府資金占Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比例為7.84%，居全國第7位。企業(yè)資金為303.37億元，居全國第6位；企業(yè)資金占比為91.07%，居全國第25位。從經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)看，政府對企業(yè)研發(fā)活動(dòng)非常重視，且支持力度較大，但也反映出政府對企業(yè)創(chuàng)新投入的引導(dǎo)力度不夠。二是人員勞務(wù)費(fèi)在Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中所占比例偏小。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為333.13億元，排名第6位，僅次于江蘇、廣東、山東、浙江和上海這幾個(gè)科技發(fā)達(dá)省份。其中，人員勞務(wù)費(fèi)支出為50.36億元，居全國第14位；儀器和設(shè)備費(fèi)用支出為19.53億元，居全國第14位。雖然遼寧Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出強(qiáng)度較大，但人員勞務(wù)費(fèi)所占比例偏低，僅為15.12%，居全國第30位。人員勞務(wù)費(fèi)是Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中以現(xiàn)金和實(shí)物的形式支付給Ramp;D人員的工資和薪金等。該數(shù)據(jù)偏低，在一定程度上反映出企業(yè)對研發(fā)人員不夠重視，現(xiàn)有的工資水平很難吸引和留住人才。三是Ramp;D經(jīng)費(fèi)外部支出偏低。Ramp;D經(jīng)費(fèi)外部支出是指企業(yè)委托外單位或與外單位合作進(jìn)行Ramp;D活動(dòng)而支付給對方的經(jīng)費(fèi)。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)外部支出為12.58億元，居全國第10位；Ramp;D外部經(jīng)費(fèi)支出與內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出比為3.78%，居全國第25位。其中，對境內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)支出為4.52億元，居全國第16位；對高校支出為2.78億元，居全國第12位。遼寧Ramp;D經(jīng)費(fèi)外部支出偏低，說明企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)和高校的合作力度較小，參與產(chǎn)學(xué)研合作較少，對省內(nèi)外科技創(chuàng)新資源整合利用的程度較低。主要原因有三個(gè)方面：一是開展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)較少，對高校和科研院所科技創(chuàng)新的需求較低。二是省內(nèi)企業(yè)主動(dòng)與高校和科研院所合作創(chuàng)新的意識(shí)不強(qiáng)。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)業(yè)與科技結(jié)合不緊密。遼寧某些領(lǐng)域的科技資源居于全國前列，但缺乏成果轉(zhuǎn)化的市場和載體，迫使高校和科研院所的創(chuàng)新成果流向省外。

4.新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)效率較低。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)為8568項(xiàng)，居全國第14位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于江蘇、浙江和廣東等省份，僅相當(dāng)于江蘇省的零頭。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為336.05億元，居全國第6位；平均每個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支出為392.22萬元，居全國第2位?？梢钥闯?，雖然遼寧新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度較大，但進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的企業(yè)較少。規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)銷售收入為4093.18億元，居全國第11位。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與銷售收入之比為1∶12.18，居全國第20位，新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的效率較低。一是人員勞務(wù)費(fèi)支出低直接導(dǎo)致企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)效率低下。二是由于遼寧孵化器較少且運(yùn)營管理不規(guī)范，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境較差，使得很多新產(chǎn)品開發(fā)出來之后流向省外進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

5.自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力較弱。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的另一種成果形式，代表著企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和競爭力。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)為11628件，居全國第15位；有效發(fā)明專利數(shù)為6923件，居全國第13位；專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)為158件，居全國第14位；擁有注冊商標(biāo)數(shù)為3708個(gè)，居全國第21位；形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)為631個(gè)，居全國第12位。上述指標(biāo)反映出遼寧工業(yè)企業(yè)在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面缺乏競爭力，主要是由于企業(yè)研發(fā)效率低所導(dǎo)致。

6.政府落實(shí)相關(guān)政策工作有待加強(qiáng)。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)使用來自政府部門的科技資金為30.53億元，居全國第6位，可以看出政府對研發(fā)活動(dòng)比較重視。企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅為10.55億元，居全國第10位。研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除是指按照稅法規(guī)定在開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用的實(shí)際發(fā)生額基礎(chǔ)上，再加成一定比例，作為計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)的扣除數(shù)額的一種稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出越多，享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅越多。遼寧Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出居全國第6位，但研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅僅居全國第10位，說明遼寧對該政策的宣講和落實(shí)工作還有待加強(qiáng)。遼寧高新技術(shù)企業(yè)減免稅為9.32億元，居全國第14位。該項(xiàng)指標(biāo)偏低的主要原因在于遼寧高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量較少。

7.技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)有待調(diào)整。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出為5.70億元；消化吸收經(jīng)費(fèi)支出為5.97億元；購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出為6.81億元；技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出為157.26億元，分別居全國第14位、第8位、第7位和第7位。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出所占比重較高，主要原因在于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較大，而技術(shù)改造對提升企業(yè)創(chuàng)新能力的作用有限。因此，要調(diào)整經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，首先要調(diào)整遼寧的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

三、結(jié)論與政策啟示

1.提高企業(yè)研發(fā)活動(dòng)強(qiáng)度。一是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育力度，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，降低其在遼寧工業(yè)中的比重，在結(jié)構(gòu)上改善企業(yè)提升創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。不僅如此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整還有助于研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)優(yōu)化。二是鼓勵(lì)企業(yè)家，尤其是民營企業(yè)家開展創(chuàng)新活動(dòng)，為提升企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度提供內(nèi)生動(dòng)力。

2.調(diào)整政府扶持創(chuàng)新活動(dòng)的重點(diǎn)領(lǐng)域。一是調(diào)整政府支持科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，將扶持資金和創(chuàng)新資源向新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜，創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，并幫助有條件的企業(yè)進(jìn)行高技術(shù)企業(yè)認(rèn)定。二是大力支持科技型中小企業(yè)發(fā)展。科技型中小企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)最為活躍的群體，創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)且創(chuàng)新效率高?？萍夹椭行∑髽I(yè)越多，遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活躍程度越高。

3.提升企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)效率。一是提高Ramp;D人員的勞務(wù)費(fèi)支出。Ramp;D人員是創(chuàng)新活動(dòng)的核心要素，對于創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率最高。提高Ramp;D人員的薪酬和勞務(wù)費(fèi)支出，可有效提升企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)效率。要改變國企現(xiàn)有的薪酬制度，大幅度提高Ramp;D人員的薪酬水平。借鑒北京中關(guān)村和南方一些省份吸引人才的相關(guān)政策，使之盡快在省內(nèi)落地。二是改變抓大放小科技的政策取向。遼寧平均每個(gè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出居全國第二位，反映出遼寧新產(chǎn)品開發(fā)集中在少數(shù)企業(yè)和少數(shù)項(xiàng)目上。應(yīng)擴(kuò)大支持新產(chǎn)品開發(fā)的項(xiàng)目數(shù)，可提高新產(chǎn)品開發(fā)成功的可能性。

4.提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。一是促進(jìn)遼寧科技孵化器健康發(fā)展。孵化器發(fā)展的關(guān)鍵在于運(yùn)營模式和專業(yè)孵化團(tuán)隊(duì)。遼寧應(yīng)將孵化器建設(shè)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)結(jié)合起來，利用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)匯集的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果和風(fēng)險(xiǎn)投資，完善孵化器的運(yùn)營和管理。培養(yǎng)和引進(jìn)一批具有先進(jìn)孵化理念、專業(yè)知識(shí)和管理水平的優(yōu)秀孵化服務(wù)團(tuán)隊(duì)。加大財(cái)政支持力度和范圍，采用以獎(jiǎng)代補(bǔ)、后補(bǔ)助、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、擔(dān)保補(bǔ)助等方式，對孵化器予以資助。二是創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。從現(xiàn)有政策看，遼寧創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境并不比南方省份差，但執(zhí)行效果和力度不如南方省份。因此，創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境的工作重點(diǎn)應(yīng)該放在強(qiáng)化執(zhí)行力度上。

注：本文系遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：L10AJL002）

（作者單位：沈陽航空航天大學(xué)）

責(zé)任編輯：司 斯