文 / 趙彥昌 蘇亞云

21世紀(jì)以來(lái)檔案收集研究述評(píng)
——基于8家檔案學(xué)類(lèi)核心期刊的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

文 / 趙彥昌 蘇亞云

21世紀(jì)以來(lái)，在檔案學(xué)類(lèi)8大核心期刊上，檔案收集的研究成果數(shù)量較多，研究主題多樣，研究?jī)?nèi)容豐富，主要圍繞檔案的收集范圍、檔案收集工作中存在的主要問(wèn)題及解決對(duì)策、檔案收集的原則與方法、檔案收集的意義進(jìn)行探討，研究成果質(zhì)量較高。但是，這些研究成果的創(chuàng)新性不足，研究主體的分布也不平衡。在未來(lái)的檔案收集研究中，要克服不足，全方位、創(chuàng)新性加以探討，完善檔案收集的理論，提供更好的實(shí)踐指導(dǎo)。

檔案；檔案工作；檔案收集

檔案是整個(gè)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展歷程的真實(shí)記錄，收集檔案具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和歷史意義。同時(shí)，檔案收集是檔案工作的基礎(chǔ)。因此，研究檔案收集的相關(guān)內(nèi)容對(duì)推動(dòng)檔案工作發(fā)展具有基礎(chǔ)性作用。為了認(rèn)識(shí)21世紀(jì)以來(lái)學(xué)者們對(duì)檔案收集的研究重點(diǎn)和研究方向，本文以極具代表性的檔案學(xué)類(lèi)8大核心期刊為基礎(chǔ)，對(duì)檔案收集相關(guān)的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行探討，以求探討出當(dāng)前檔案收集研究的發(fā)展動(dòng)態(tài)和發(fā)展前沿，以供借鑒。

一、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

筆者在中國(guó)知網(wǎng)，利用高級(jí)檢索，篇名為“檔案+收集”，時(shí)間為“20000101—20171001”，文獻(xiàn)來(lái)源為《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《北京檔案》《中國(guó)檔案》《浙江檔案》《山西檔案》《檔案與建設(shè)》《檔案管理》這8大檔案學(xué)類(lèi)核心期刊，匹配為“精確”進(jìn)行檢索，共檢索出281篇文章。

（一）期刊、時(shí)間和篇數(shù)對(duì)應(yīng)信息的分布

筆者對(duì)這281篇文章，按照期刊、發(fā)表時(shí)間和篇數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其關(guān)系如表1所示。

表1 期刊、時(shí)間和篇數(shù)對(duì)應(yīng)信息分布表

由表1可知，關(guān)于“檔案收集”的探討，在這8大檔案學(xué)類(lèi)核心期刊中，發(fā)表論文最多的期刊是《浙江檔案》，數(shù)量高達(dá)80篇；而發(fā)表最少的期刊是《檔案學(xué)通訊》，共計(jì)5篇。這8大檔案學(xué)類(lèi)核心期刊中關(guān)于“檔案收集”研究成果的數(shù)量在近幾年內(nèi)均呈現(xiàn)出下滑趨勢(shì)，尤其是《檔案學(xué)通訊》，自2009年開(kāi)始，就沒(méi)有刊發(fā)過(guò)一篇關(guān)于檔案收集的文章。從發(fā)文數(shù)量看，近年來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)于“檔案收集”的研究并不火熱。究其原因，可能是進(jìn)入21世紀(jì)以后，檔案界學(xué)者的目光更多地集中在隨著新興技術(shù)和新型理念的不斷涌現(xiàn)為檔案工作帶來(lái)的影響上，對(duì)“檔案收集”的探討也就少了很多。

（二）作者工作單位的分布

這281篇文章中，有30篇文章的工作單位未標(biāo)示，無(wú)法準(zhǔn)確查找。因此，筆者僅對(duì)能明確查詢(xún)到工作單位的251篇文章進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，文章由二位及以上作者寫(xiě)作的，以第一作者的工作單位為基準(zhǔn)，按照學(xué)校和科研所、檔案館（局）、企業(yè)、其他事業(yè)單位、報(bào)社和雜志社進(jìn)行劃分，如圖1所示。

圖1 作者工作單位分布比例圖

由圖1所知，探討“檔案收集”最多的作者來(lái)自于學(xué)校和科研所，其次是檔案館（局），共計(jì)65%，其他事業(yè)單位對(duì)“檔案收集”的探討也不少，計(jì)22%，這些“其他的事業(yè)單位”主要是博物館、電視臺(tái)、各區(qū)域委員會(huì)、醫(yī)院等。而企業(yè)對(duì)于“檔案收集”的探討，并不多，計(jì)11%。還有2%的作者單位是報(bào)社和雜志社?？梢?jiàn)，研究“檔案收集”內(nèi)容作者的工作單位是多種多樣的，不僅僅有學(xué)校、科研所、檔案館、檔案局、博物院，還有醫(yī)院、企業(yè)、報(bào)社和雜志社等。但是，各個(gè)單位的工作者對(duì)“檔案收集”研究的重視度并不相同。

（三）研究對(duì)象的分布

在這281篇文章中，分析學(xué)校檔案的收集工作內(nèi)容的文章有22篇，這些檔案工作包括對(duì)學(xué)生的人事檔案、照片檔案和教師的教學(xué)檔案等進(jìn)行的收集與整理。分析企業(yè)和其他的行政性、事業(yè)性單位檔案收集內(nèi)容的文章有6篇。還有就某種具體載體或某種具體活動(dòng)的檔案收集內(nèi)容進(jìn)行探討的文章。該類(lèi)文章數(shù)量最多，有162篇，占總數(shù)的57.65%。這些檔案種類(lèi)繁多，主要包括：人事檔案、名人檔案、電子檔案、聲像檔案、照片檔案、醫(yī)療檔案、設(shè)備檔案、科研和工程項(xiàng)目檔案、城建檔案、口述檔案、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案、藝術(shù)檔案、地質(zhì)檔案、會(huì)計(jì)檔案、氣象檔案、城鄉(xiāng)檔案、活動(dòng)檔案等等，其中，對(duì)科研和工程項(xiàng)目檔案（19篇）、醫(yī)療檔案（18篇）、城建檔案（14篇）、人物檔案（13篇）、照片檔案（11篇）的收集研究頗多。一些文章專(zhuān)門(mén)對(duì)檔案收集的方法、檔案收集工作中存在的問(wèn)題及策略進(jìn)行探討，分別有35篇和27篇。還有一些對(duì)檔案收集工作進(jìn)程進(jìn)行的報(bào)道、感想、側(cè)記等等，共計(jì)29篇?？梢?jiàn)，“檔案收集”的研究對(duì)象極為多樣，涵蓋了多個(gè)不同單位和種類(lèi)的檔案收集工作的方方面面。

二、研究?jī)?nèi)容分析

自21世紀(jì)以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)“檔案收集”研究的內(nèi)容主要是圍繞明確檔案的收集范圍、檔案收集工作存在的問(wèn)題與對(duì)策、檔案收集的原則與方法、檔案收集的意義進(jìn)行探討。

（一）明確檔案的收集范圍

做好檔案收集工作的首要任務(wù)是要明確收集什么，即明確檔案的收集范圍。黃世喆、歸吉官認(rèn)為，“我國(guó)檔案收集工作范圍不只是局限于各級(jí)各類(lèi)檔案保管機(jī)構(gòu)的收集范圍，還應(yīng)拓展檔案收集工作的主體和檔案收集工作的來(lái)源。而檔案收集工作的來(lái)源也從原來(lái)規(guī)定的相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織拓展到全社會(huì)各組織和個(gè)人”[1]。多位學(xué)者對(duì)多個(gè)單位的檔案收集范圍進(jìn)行了明確的探討。對(duì)于國(guó)家綜合檔案館的檔案收集范圍，曹勤民認(rèn)為，“應(yīng)包括：①空間方位，即國(guó)家綜合檔案館所在行政區(qū)域的、應(yīng)當(dāng)向本館移交檔案的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他社會(huì)組織；②時(shí)間范圍，即國(guó)家綜合檔案館收集檔案的時(shí)限；③檔案價(jià)值范圍，即國(guó)家綜合檔案館應(yīng)當(dāng)收集什么保存價(jià)值范圍的檔案；④檔案門(mén)類(lèi)(種類(lèi))和載體范圍，即收集一切具有歷史憑證作用和科學(xué)研究?jī)r(jià)值的各種門(mén)類(lèi)、各種載體形態(tài)的檔案”[2]。對(duì)于高校照片檔案的收集，姚秀峰認(rèn)為，“應(yīng)收集高等學(xué)校在教學(xué)、科研、管理和各項(xiàng)活動(dòng)中產(chǎn)生的各種照片，包括上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)訪(fǎng)問(wèn)、校容校貌、教學(xué)設(shè)施、師生員工文體活動(dòng)、教育教學(xué)等照片”[3]。對(duì)于學(xué)?？萍紮n案的收集，李葉青認(rèn)為，“應(yīng)包括教研工作、科研工作、設(shè)備儀器及其管理工作、基本建設(shè)工作和產(chǎn)生研制及生產(chǎn)形成的科技文件材料”[4]。對(duì)于傳統(tǒng)村落檔案的收集，王云慶、韓桐認(rèn)為，“傳統(tǒng)村落檔案收集范圍應(yīng)該包括傳統(tǒng)村落的基本簡(jiǎn)介、物質(zhì)文化、非物質(zhì)文化，以紙質(zhì)檔案、聲像檔案、縮微檔案、電子檔案等載體形式的文字、照片、錄音、錄像檔案資料”[5]。對(duì)于醫(yī)療保險(xiǎn)檔案的收集，秦文輝認(rèn)為，“凡是醫(yī)療保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在醫(yī)療保險(xiǎn)工作中形成的，反映醫(yī)療保險(xiǎn)工作活動(dòng)情況并且具有重要考查利用價(jià)值的文字、圖表、照片、電子、數(shù)據(jù)（文書(shū)、科技、會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)、聲像、實(shí)物等），均屬于醫(yī)療保險(xiǎn)檔案的收集范圍”[6]。無(wú)論是檔案館、高校、鄉(xiāng)村，還是具體的某類(lèi)檔案，確定檔案收集范圍的共同原則是按照相關(guān)的條文規(guī)定，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)、單位和區(qū)域等有關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的檔案收集齊全、完整，保證其收集的質(zhì)和量。但是，有些企事業(yè)單位并沒(méi)有明確的檔案收集范圍規(guī)定條文，這需要缺失條文的相關(guān)單位予以補(bǔ)充。

（二）檔案收集工作中存在的主要問(wèn)題及對(duì)策

隨著社會(huì)的發(fā)展與信息技術(shù)的進(jìn)步，當(dāng)前的檔案收集工作出現(xiàn)了一些影響檔案工作順利開(kāi)展的問(wèn)題，多位學(xué)者對(duì)此提出了有效的解決對(duì)策。

1.檔案收集中存在的主要問(wèn)題。檔案收集工作中存在的問(wèn)題嚴(yán)重影響著檔案收集工作的質(zhì)量，也不利于檔案收集工作的順利開(kāi)展。

（1）檔案收集方式落后、單一。當(dāng)前，各級(jí)檔案館、單位、機(jī)構(gòu)等的檔案收集方式普遍存在落后、單一的問(wèn)題。李紅偉認(rèn)為，“權(quán)屬檔案的收集主要是被動(dòng)的接收，主動(dòng)收集、征集很少，收集途經(jīng)單一，使得許多其他應(yīng)歸檔的權(quán)屬檔案沒(méi)有及時(shí)收集”[7]。王偉英也認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)檔案管理人員在收集房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)檔案工作中被動(dòng)接收多，主動(dòng)征集少，收集途經(jīng)單一”[8]。楊玉昆認(rèn)為，“檔案收集方式的單一，已難于收集到珍貴檔案。檔案收集方式的單一既不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，檔案所有權(quán)的多樣性，也不適應(yīng)檔案收集渠道的多元化”[9]?？梢?jiàn)，落后、單一的收集方式造成檔案收集的不及時(shí)和不完整，嚴(yán)重影響檔案收集工作的質(zhì)量。

（2）檔案法規(guī)制度不完善。從整體上講，當(dāng)前的檔案收集法規(guī)制度建設(shè)不完善，有許多不足的地方需要補(bǔ)充和完善。對(duì)此，范敏、冉朝陽(yáng)、宋慧蓉認(rèn)為，“檔案收集制度不夠完善，難以給收集工作提供強(qiáng)有力的制度保障”[10]。有些學(xué)者對(duì)一些單位和具體檔案種類(lèi)的檔案收集法規(guī)制度中的不完善之處進(jìn)行了探討。高建華認(rèn)為，“目前，大多數(shù)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)沒(méi)有建立健全檔案工作制度，特別是檔案人員‘三參加’制度（即參加公司重要會(huì)議、活動(dòng)，參加工程竣工驗(yàn)收，參加設(shè)備開(kāi)箱）沒(méi)有認(rèn)真落實(shí)。這樣，公司檔案人員對(duì)文件材料的形成心中無(wú)數(shù)或無(wú)權(quán)過(guò)問(wèn)，檔案收集工作開(kāi)展的也不順利”[11]。劉東斌認(rèn)為，“在檔案收集上，原則上有法可依，但檔案收集法規(guī)不健全，具體實(shí)施時(shí)卻無(wú)章可循”[12]。劉敏華認(rèn)為，“目前從國(guó)家檔案業(yè)務(wù)管理部門(mén)到省級(jí)和各行業(yè)檔案部門(mén)，缺少章程性管理制度，沒(méi)有形成著名人物檔案收集歸檔與編目整理、公布宣傳與查閱利用等工作細(xì)則”[13]。可見(jiàn)，無(wú)論是國(guó)家檔案部門(mén)，還是地方檔案機(jī)構(gòu)，亦或是企事業(yè)單位的檔案收集法規(guī)制度，都存在或多或少的不足之處。

（3）檔案收集意識(shí)淡薄。在檔案收集工作中，由于一些檔案工作者的檔案收集意識(shí)淡薄，致使一些檔案收集不齊全、不及時(shí)，也讓一些檔案長(zhǎng)期保存于某部門(mén)或某人手中，甚至丟失。對(duì)此，吳一非認(rèn)為，“高校人事檔案收集意識(shí)淡薄，對(duì)檔案收集工作重視不夠，使得許多人事檔案收集不齊全”[14]。閆莉娜認(rèn)為，“檔案收集意識(shí)不強(qiáng)，直接影響聲像檔案的及時(shí)完整歸檔”[15]。馬華禹認(rèn)為，“工作人員在健康教育檔案收集工作中對(duì)其認(rèn)識(shí)不到位，出現(xiàn)了日常工作缺乏工作過(guò)程記錄、材料證明等情況，最終導(dǎo)致無(wú)據(jù)可查”[16]?？梢?jiàn)，淡薄的檔案收集意識(shí)嚴(yán)重影響收集的檔案質(zhì)量和檔案收集工作的進(jìn)程，拉低了檔案收集工作的業(yè)務(wù)水平。

（4）缺乏資金支持。多數(shù)檔案館、檔案室、檔案機(jī)構(gòu)和檔案部門(mén)等被邊緣化，使得檔案工作不太受領(lǐng)導(dǎo)人的重視，工作經(jīng)費(fèi)不夠充足。傅華認(rèn)為，“目前在檔案部門(mén)的經(jīng)費(fèi)中，幾乎都沒(méi)有檔案收集方面的經(jīng)費(fèi)。由于經(jīng)費(fèi)的不足，檔案部門(mén)對(duì)散失在外的檔案的收集，幾乎是心有余而力不足”[17]。蘭云認(rèn)為，“檔案收集難的一個(gè)重要原因是經(jīng)費(fèi)不足。由于經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，醫(yī)院科室拍照只準(zhǔn)一份，使得一些重大醫(yī)療手術(shù)的照片流失到某些部門(mén)和個(gè)人手中”[18]。李雁認(rèn)為，“國(guó)內(nèi)各檔案館在收集藝術(shù)檔案方面都沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的資金支持，大多數(shù)時(shí)候都是靠藝術(shù)團(tuán)體的無(wú)償提供”[19]。可見(jiàn)，檔案收集工作中經(jīng)費(fèi)的不足，嚴(yán)重影響著檔案收集工作的順利進(jìn)行。

2.對(duì)策。對(duì)于檔案收集工作中存在的主要問(wèn)題，眾學(xué)者提出了解決對(duì)策。

（1）改善檔案的收集方法。針對(duì)檔案收集方式落后問(wèn)題，各個(gè)單位和機(jī)構(gòu)提出了相應(yīng)的解決對(duì)策，完善檔案的收集方法。黃健認(rèn)為，“高等學(xué)校教學(xué)檔案的收集方法要改變單純采用定期收集檔案的方法，采用定期與不定期相結(jié)合的收集方法”[20]。吳慧紅認(rèn)為，“改善高校教學(xué)檔案的收集方法是變靜態(tài)收集為動(dòng)態(tài)收集”[21]。姬廣鵬認(rèn)為，“提高線(xiàn)路工程項(xiàng)目檔案資料收集效率的方法有：加強(qiáng)人員培訓(xùn)、提高業(yè)務(wù)技能；加強(qiáng)信息化建設(shè)、提高收集效率；提高檔案資料數(shù)字化率，提升利用水平”[22]。無(wú)論改善檔案收集的方法是什么，只要能夠提高檔案收集工作效率，保證檔案收集工作的質(zhì)量，就是一種更完善的收集方法。

（2）拓寬檔案收集渠道。除了改善檔案收集方法之外，拓寬檔案收集渠道也是解決檔案收集方式落后的有效對(duì)策。陳國(guó)光認(rèn)為，“各級(jí)檔案部門(mén)要勇于拓展檔案收集渠道，通過(guò)各種途徑和方式，把收集、征集、交換、寄存等多種形式結(jié)合起來(lái)，將具有永久保存價(jià)值的檔案資料收集到檔案館（室）中來(lái)”[23]。陳麗華認(rèn)為，“為加強(qiáng)對(duì)房產(chǎn)權(quán)屬聲像檔案的收集，需要拓展收集渠道。不僅要通過(guò)正常移交程序接收，還要重點(diǎn)單位、重點(diǎn)科室、重點(diǎn)人物（攝錄人員）直接征集，對(duì)產(chǎn)生聲像檔案比較集中的科室部門(mén)，要有重點(diǎn)的強(qiáng)化收集，經(jīng)常溝通，及時(shí)掌握情況”[24]。石卿、朱蒙生認(rèn)為，“對(duì)于軍隊(duì)聲像檔案的收集，要拓寬收集渠道，確保聲像檔案收集齊全。其渠道包括：平時(shí)了解，定期收集；突出重點(diǎn)，廣泛收集；無(wú)償收集與有償征集相結(jié)合；變被動(dòng)為主動(dòng)，檔案人員親自參與攝錄；充分利用信息網(wǎng)絡(luò)收集”[25]。各個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)于檔案收集的渠道要勇于拓展，以適應(yīng)檔案工作的不斷進(jìn)步，提高檔案收集工作的質(zhì)量。

（3）完善檔案法規(guī)制度建設(shè)。當(dāng)前的檔案法規(guī)制度中存在一些與檔案實(shí)際工作不相適應(yīng)的地方，需要對(duì)此加以改善，為檔案收集工作提供更好的理論指導(dǎo)。劉來(lái)山認(rèn)為，“要完善工作機(jī)制，保障收集工作的順利進(jìn)行”[26]。吳成勇認(rèn)為，“對(duì)于城建檔案的收集，要出臺(tái)更具法律效力的地下管線(xiàn)工程管理法規(guī)規(guī)章，以便更有力地保證城建檔案收集工作的質(zhì)量”[27]。燕慧認(rèn)為，“干部人事檔案管理部門(mén)必須認(rèn)真建立、健全收集工作制度并嚴(yán)格執(zhí)行，應(yīng)歸檔的材料要認(rèn)真收集歸檔”[28]。對(duì)于城市房屋拆遷檔案的收集，楊茵茵認(rèn)為，“強(qiáng)化拆遷檔案的法規(guī)建設(shè)，規(guī)范拆遷檔案工作中的各種關(guān)系，做到依法收集”[29]。完善檔案法規(guī)制度建設(shè)既是保證檔案工作規(guī)范、有效、順利開(kāi)展的最基本保證，也是解決檔案收集工作中存在的問(wèn)題的最基本方式。

（4）加強(qiáng)檔案人才隊(duì)伍建設(shè)。當(dāng)前，許多單位檔案工作者的綜合素質(zhì)并不高，滿(mǎn)足不了檔案工作的需求。孫小蓉認(rèn)為，“為保證人事檔案工作能夠適應(yīng)高校的快速發(fā)展，就需要建立一支具有高素質(zhì)的檔案管理隊(duì)伍。要讓檔案管理人員具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)，要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有檔案管理人員繼續(xù)學(xué)習(xí)的工作，才能更好提高檔案收集工作水平”[30]。王瑾認(rèn)為，“在開(kāi)展重大活動(dòng)之前，檔案管理部門(mén)應(yīng)組織基層單位檔案人員參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，明確工作重點(diǎn)與難點(diǎn)，培訓(xùn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，加強(qiáng)檔案人員建設(shè)”[31]。馬志玲認(rèn)為，“實(shí)現(xiàn)古建筑檔案管理和利用工作的科學(xué)化和現(xiàn)代化，除了對(duì)高科技的應(yīng)用外，更重要是建立完善的人才系統(tǒng)”[32]。收集檔案的主體是檔案工作者，加強(qiáng)檔案人才隊(duì)伍建設(shè)，提高檔案工作者綜合素質(zhì)，是保證檔案收集工作有效開(kāi)展的主觀因素，應(yīng)予以重視。

（5）加大資金投入力度。資金是影響檔案收集工作必不可少的因素之一。為解決資金不足問(wèn)題，檔案部門(mén)需要加大一些在檔案收集工作上的資金投入，哪怕資金不足，也要保證收集進(jìn)館的檔案的質(zhì)量。韓英、朱伶杰認(rèn)為，“即便檔案經(jīng)費(fèi)再拮據(jù), 即便放棄一些形式化的趕時(shí)尚的所謂中心工作, 檔案部門(mén)每年也要擠出一定經(jīng)費(fèi)征購(gòu)一定數(shù)量的珍貴檔案，多投入一些資金，保證檔案收集的質(zhì)量”[33]。我們還可以爭(zhēng)取一些外圍資金，緩解檔案工作部門(mén)的內(nèi)部壓力。蘇雅澄認(rèn)為，“高校檔案館應(yīng)調(diào)動(dòng)社會(huì)積極性來(lái)爭(zhēng)取專(zhuān)項(xiàng)基金，除了學(xué)校撥款之外，還可以通過(guò)建立高校名人檔案收集專(zhuān)項(xiàng)基金來(lái)獲得經(jīng)費(fèi)支持”[34]?？梢?jiàn)，對(duì)于資金問(wèn)題，只要檔案部門(mén)愿意努力，還是可以解決的。

學(xué)術(shù)界對(duì)于檔案收集工作中存在的主要問(wèn)題及解決對(duì)策的探討是很細(xì)致的。無(wú)論是單位的檔案收集，還是某種具體檔案的收集，基本上對(duì)收集工作中普遍存在的問(wèn)題都進(jìn)行了探討，并提出了解決對(duì)策，為保證檔案收集工作的高質(zhì)量運(yùn)轉(zhuǎn)提出了建議。

（三）檔案收集的原則與方法

收集檔案時(shí)，檔案工作者應(yīng)遵循一定的原則與方法，規(guī)范檔案收集工作模式，使得收集的檔案精而全，并提高檔案收集工作的效率。

1.檔案收集的原則。在收集檔案的過(guò)程，應(yīng)遵循一些客觀的原則，有選擇地加以收集，既保證檔案收集的完整，又保證檔案收集的質(zhì)量，還有利于形成自己的館藏特色。周慧燕認(rèn)為，“對(duì)于醫(yī)院檔案的收集要抓住重點(diǎn)，形成自己的館藏特色”[35]。張穎認(rèn)為，“聲像檔案收集的工作原則有真實(shí)性原則、完整性原則和選擇性原則”[36]。高紅纓、韓新認(rèn)為，“在收集民間藝術(shù)檔案過(guò)程中，要注重一些客觀原則，即收集內(nèi)容強(qiáng)調(diào)綜合性、收集渠道兼顧口碑性、收集角度保持特色傾斜性和收集范圍重視包容性”[37]。檔案收集原則的制定，為檔案收集工作的良好運(yùn)轉(zhuǎn)提供了規(guī)范的要求和指導(dǎo)。

2.檔案收集的方法。對(duì)于檔案的收集，只有遵循一定的收集方法，才能更好地提高檔案收集工作的效率。不同單位和種類(lèi)的檔案收集方法也不盡相同。劉新欣認(rèn)為，“收集行政許可事項(xiàng)檔案的方法有提前介入、主動(dòng)收集、全程跟蹤收集和檢查驗(yàn)收”[38]。潘文清認(rèn)為，“收集畬族特色檔案的方法有：向相關(guān)文化職能部門(mén)收集；通過(guò)參與重大民族節(jié)慶活動(dòng)進(jìn)行收集；走訪(fǎng)民間藝人進(jìn)行收集；通過(guò)新聞媒體進(jìn)行收集；以市場(chǎng)運(yùn)作方式進(jìn)行收集”[39]。支貴生認(rèn)為，“對(duì)于院校教學(xué)檔案的收集，要采取較為靈活的方式進(jìn)行收集，盡量做到經(jīng)常性的收集與集中收集相結(jié)合，催交與上門(mén)收集相結(jié)合，歸檔范圍內(nèi)與歸檔范圍外相結(jié)合”[40]。趙淑梅認(rèn)為，“我國(guó)收集流失于海外的檔案的方法有法律追索、國(guó)際合作（合作出版、簽訂雙邊或多邊協(xié)議、檔案征集與民間收購(gòu)、捐贈(zèng)）。同時(shí)，還要健全流失海外檔案文獻(xiàn)收集機(jī)制，提高收集效率，使收集到的檔案文獻(xiàn)發(fā)揮更大的價(jià)值”[41]。溫愛(ài)珍、金達(dá)輝、陸建軍認(rèn)為，“企業(yè)科技檔案的收集技法有職能機(jī)構(gòu)推斷法、時(shí)間控制法、過(guò)程控制法、制度保證法、制定歸檔范圍法和繪制表（冊(cè)）法。對(duì)這些方法進(jìn)行靈活、綜合、科學(xué)和創(chuàng)新的運(yùn)用，才能取得最佳效果,簡(jiǎn)單片面地使用一種方法的做法是不可取的”[42]。劉紅芹認(rèn)為，“人事檔案的收集方法有主動(dòng)收集、重點(diǎn)收集、追蹤收集與經(jīng)常收集”[43]。殷仕俊認(rèn)為，“名人檔案是以主動(dòng)征集、購(gòu)買(mǎi)為主，被動(dòng)收集為輔的方式進(jìn)行收集”[44]。蔡娜、吳開(kāi)平認(rèn)為，“檔案館收集保存博客的方法是，將博客等網(wǎng)絡(luò)檔案信息資源納入數(shù)字檔案資源體系，檔案工作者應(yīng)當(dāng)制定出有效的鑒定方法，鑒定出哪些是未來(lái)值得保存的博客，并考慮如何通過(guò)保存博客的背景信息來(lái)完整地保存博客”[45]。許華安認(rèn)為，“要從思想上重視族譜檔案的收集，擴(kuò)大收集、保管主體，以寄存、捐贈(zèng)和購(gòu)買(mǎi)三種方式進(jìn)行收集”[46]?？梢?jiàn)，對(duì)于檔案的收集，要轉(zhuǎn)被動(dòng)為主動(dòng)，學(xué)會(huì)主動(dòng)收集，提高收集主體的能動(dòng)性，并采取多種收集方法并行的模式，以求提高檔案收集工作的質(zhì)量和速度。

學(xué)者們對(duì)檔案收集原則和方法的探討，詳細(xì)展示了各單位和某種具體檔案收集應(yīng)遵循的原則和應(yīng)采取的方法，也突出了不同種類(lèi)檔案收集原則和方法的特殊性，有助于在讀者中普及檔案收集原則與方法的基本知識(shí)。

（四）檔案收集的意義

檔案是歷史的記憶，對(duì)檔案進(jìn)行系統(tǒng)的收集是留存歷史蹤跡的最佳方式之一。劉國(guó)能認(rèn)為，“收集歷史檔案是一件惠及千秋意義非凡的大事，它關(guān)系到幾千年歷史檔案空白的填補(bǔ)及一些歷史問(wèn)題的澄清和解決，還關(guān)系到整個(gè)民族文化的繼往與傳承，關(guān)系到偉大民族的復(fù)興”[47]。姬書(shū)玉、孟安生認(rèn)為，“收集地域文化特色檔案具有重大的意義，不僅加強(qiáng)綜合檔案館的特色建設(shè)，有利于本地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，還能夠?yàn)榻ㄔO(shè)有本地區(qū)特色的檔案事業(yè)奠定必要的基礎(chǔ)”[48]。李萍認(rèn)為，“收集突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案為預(yù)警預(yù)測(cè)突發(fā)公共衛(wèi)生事件提供全面的信息，為衛(wèi)生政策的咨詢(xún)決策提供有效依據(jù)”[49]。胡惠萍認(rèn)為，“檔案收集是科研項(xiàng)目檔案的前端和基礎(chǔ)，做好檔案收集工作是做好科研項(xiàng)目檔案工作的前提和保證”[50]。葉建英認(rèn)為，“收集經(jīng)濟(jì)學(xué)家的檔案具有重大意義，經(jīng)濟(jì)學(xué)家檔案可以反映當(dāng)時(shí)社會(huì)所面臨的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題甚至其它方面的問(wèn)題，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成長(zhǎng)、發(fā)展過(guò)程，反映了整個(gè)知識(shí)分子階層乃至整個(gè)社會(huì)的狀況，經(jīng)濟(jì)學(xué)家檔案對(duì)后人具有借鑒及教學(xué)上的參考作用”[51]?？梢?jiàn)，收集檔案是一件惠及中華民族的好事。

通過(guò)對(duì)檔案收集研究成果的主要內(nèi)容進(jìn)行分析可知，學(xué)者們對(duì)檔案收集的探討極為詳細(xì)，不僅探討各單位的檔案收集，而且探討某種具體檔案的收集，研究的主題多樣，研究的內(nèi)容也極為豐富，對(duì)檔案收集的范圍、檔案收集中存在的主要問(wèn)題及解決對(duì)策、檔案收集的原則與方法、檔案收集的意義進(jìn)行的探討，加深了人們對(duì)檔案工作的認(rèn)識(shí)，值得稱(chēng)贊。

三、結(jié)語(yǔ)

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者們對(duì)檔案收集的研究，無(wú)論是在發(fā)文數(shù)量上，還是在發(fā)文的質(zhì)量上，均取得了不錯(cuò)的成績(jī)，推動(dòng)了檔案收集工作的進(jìn)步。其成績(jī)主要表現(xiàn)在：一是研究對(duì)象多樣，研究主題全面。學(xué)者們對(duì)檔案收集研究的切入點(diǎn)多數(shù)比較小，研究對(duì)象極為多樣，包括高校、檔案館、檔案局、企業(yè)、其他事業(yè)單位及具體的檔案等，且研究的主題極為全面，涵蓋了檔案收集相關(guān)研究的方方面面。二是成文數(shù)量較多，研究成果質(zhì)量較高。近18年來(lái)，在檔案學(xué)類(lèi)8大核心期刊共發(fā)表了281篇質(zhì)量較高的文章，雖然近年來(lái)的發(fā)文數(shù)量較少，但是成文的數(shù)量和質(zhì)量還是可喜可賀的。但是，它也存在一些問(wèn)題：一是研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新性較差。一些文章對(duì)檔案收集的探討內(nèi)容大致相同，尤其是對(duì)檔案收集的原則、方法、存在的問(wèn)題與對(duì)策的探討。同時(shí)，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，學(xué)者們并沒(méi)有提出新的檔案收集工作理念，對(duì)檔案收集方法也沒(méi)有進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)檔案收集工作中存在的問(wèn)題更沒(méi)有提供創(chuàng)新性的解決對(duì)策。究其原因，可能是近年來(lái)學(xué)者們對(duì)檔案收集的關(guān)注度較少，影響了檔案收集的創(chuàng)新性研究。二是研究主體的分布領(lǐng)域不平衡，對(duì)檔案收集研究較多的是學(xué)校、檔案館（局）的學(xué)者，其他事業(yè)單位的研究者也不少，但是這個(gè)事業(yè)單位包括的機(jī)構(gòu)較多，平均下來(lái)，研究的人員也不太多，且企業(yè)對(duì)檔案收集的研究也不多。無(wú)論是事業(yè)單位，還是企業(yè)單位，每日均能產(chǎn)生大量的檔案，這些檔案是最珍貴的原始記錄，具有極高的憑證價(jià)值和參考價(jià)值，應(yīng)當(dāng)重視檔案的收集?？偠灾谖磥?lái)的檔案收集研究中，學(xué)術(shù)界應(yīng)當(dāng)延續(xù)以往的成就，并勇于改善當(dāng)前研究中的不足，創(chuàng)新性地加以探討，改進(jìn)檔案收集的理念和工作模式，推動(dòng)檔案收集工作的發(fā)展。

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本文為2016年教育部人文社科基金項(xiàng)目“以利用需求為導(dǎo)向的檔案征集政策評(píng)價(jià)和設(shè)計(jì)”（項(xiàng)目編號(hào)：16YJA870012）的階段性成果。

（責(zé)任編輯：虞志堅(jiān)）

趙彥昌（1978-），男，河北晉州人，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院教授，遼寧大學(xué)中國(guó)檔案文化研究中心主任，研究方向：中國(guó)檔案史、古文書(shū)學(xué)、檔案信息資源開(kāi)發(fā)。

蘇亞云（1993-），女，河南周口人，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院碩士研究生，研究方向：中國(guó)檔案史。

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1005-9652（2017）05-0043-07