文 / 孫大東

基于范式論視域的檔案學(xué)理論聯(lián)系實際問題研究

文 / 孫大東

范式論在檔案學(xué)理論聯(lián)系實際問題的研究中具有很強的科學(xué)張力。理論聯(lián)系實際是檔案學(xué)理論產(chǎn)生的內(nèi)在需求，檔案學(xué)理論是檔案實際工作的行動指南。檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體實踐經(jīng)驗和實踐感悟的缺乏、檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的相對封閉、理論聯(lián)系實際的優(yōu)秀研究成果數(shù)量較少及質(zhì)量不高是造成檔案學(xué)理論脫離實際的重要原因，此問題可通過內(nèi)部增強和外部輸入的策略得以解決。

范式論；檔案學(xué)；理論聯(lián)系實際；檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體

一、引言

檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的問題是我國檔案學(xué)界持續(xù)關(guān)注的一個主題。筆者在中國知網(wǎng)文獻總庫中，以篇名為檢索項、以“檔案+理論聯(lián)系實際”“檔案+理論聯(lián)系實踐”“檔案理論+實際”“檔案理論+實踐”“檔案學(xué)理論+實際”“檔案學(xué)理論+實踐”等為關(guān)鍵詞進行精確檢索，檢索時間為2017年6月17日，去除重復(fù)及與主題關(guān)聯(lián)度不大的文獻，共計獲得41篇有效文獻，均為期刊論文。

表1 有效文獻年度分布表

根據(jù)檢索得知，關(guān)于這一問題最早的專題性研究成果是陳永生1989年在《檔案》發(fā)表的《對檔案學(xué)理論與檔案工作實踐關(guān)系的反思》[1]；據(jù)筆者目力所及，最新的一篇研究成果是《檔案管理》2017年第3期刊發(fā)的管先海的《對檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論聯(lián)系實際”問題的思考》[2]。該文尚未收錄入中國知網(wǎng)。1994年關(guān)于該問題的研究達到了峰值，發(fā)文篇數(shù)占有效文獻總數(shù)的26.83%，其中，陳永生有7篇相關(guān)專題研究成果，占該年發(fā)文總數(shù)的63.64%。

從內(nèi)容來看，已有研究成果主要關(guān)注于對檔案學(xué)理論與實際的關(guān)系、檔案學(xué)理論如何聯(lián)系實際等問題的探討。其中，研究最為全面、深入、系統(tǒng)的是陳永生。他的系列文章對檔案學(xué)理論聯(lián)系實際中的“理論”“實際”以及層次、中介、方向等問題展開了分析。但是，正如管先海所說：“這一問題還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有解決?！盵3]這也是20多年來學(xué)者們始終能夠從不同的角度探討此問題的前提所在。

“‘理論’在‘理論聯(lián)系實際’中是占主動的。從某種意義上說，有了理論，才能聯(lián)系實際”[4]。范式理論為人們提供了一種全新的“觀科學(xué)”的視角，其貢獻主要體現(xiàn)在對科學(xué)發(fā)展規(guī)律的揭示上，而理論又是檔案學(xué)范式的主要組成部分，因此，應(yīng)用范式理論解析檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的問題是合理、可行的，會使我們產(chǎn)生新的、更為深刻的認(rèn)識，甚至能夠為揭示檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的內(nèi)在線索提供一種新的路徑。

二、檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的必然與本質(zhì)

（一）檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的必然

庫恩認(rèn)為，確定重要事實、理論與事實相一致、闡明理論是常規(guī)科學(xué)研究的主要任務(wù)，而這些任務(wù)均是在范式的規(guī)范與指導(dǎo)下開展的?？茖W(xué)研究中的事實主要有三類：已知事實、可比較的事實以及實驗和觀察。其中，第三類是最重要的一種也是科學(xué)研究中事實搜集的主要來源。[5]檔案學(xué)理論是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體對檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的系統(tǒng)性認(rèn)識。由此可知，檔案學(xué)理論的直接來源是檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律。根據(jù)范式理論，可將其來源分為三類：一是已知的檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律，檔案史學(xué)的研究即主要基于此；二是只能用檔案學(xué)理論的預(yù)測進行比較并近似解釋或揭示的檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律，多用于前瞻性研究；三是實驗和觀察到的檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律，大部分檔案學(xué)理論研究成果即來源于此。

陳永生認(rèn)為，“檔案學(xué)理論聯(lián)系實際中的‘實際’，應(yīng)該指檔案學(xué)理論研究主體認(rèn)識對象的認(rèn)識客體?！盵6]而在大部分作者和檔案工作者眼中，“實際”僅限定于檔案工作實踐。前者可稱作廣義的實際觀，后者可稱作狹義的實際觀。在廣義的實際觀下，檔案學(xué)理論與實際是源與水的關(guān)系，不存在理論要不要聯(lián)系實際的問題。即便是在狹義的實際觀下，上述三類事實均包含檔案工作實踐。因此，理論聯(lián)系實際是檔案學(xué)理論產(chǎn)生的內(nèi)在需求，沒有實際就不可能產(chǎn)生理論。

管先海認(rèn)為，“‘理論聯(lián)系實際’作為一種對理論研究的要求，實際上是一個理論評價的問題”。他轉(zhuǎn)引了庫恩提出的評價科學(xué)理論是否進步的五個客觀性指標(biāo)并表示贊同。[7]筆者對此不敢茍同：其一，根據(jù)上述分析，理論聯(lián)系實際是題中應(yīng)有之義，無需再用什么標(biāo)準(zhǔn)去評價；其二，庫恩的本意是以這五個指標(biāo)評判什么是好的科學(xué)理論[8]，而非全部理論。

（二）檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的本質(zhì)

庫恩認(rèn)為，范式在科學(xué)發(fā)展中發(fā)揮著認(rèn)知功能和規(guī)范功能。首先，范式為科學(xué)共同體確定了一個選擇問題的標(biāo)準(zhǔn)，并且這些選擇的問題被認(rèn)為都是有解的，如此一來科學(xué)共同體成員才有信念和動力去研究它們。因此，確定范式規(guī)定范圍內(nèi)的重要事實就成為了科學(xué)共同體的首要任務(wù)。其次，重要事實確定之后，科學(xué)共同體的主要任務(wù)就是通過實驗、觀察以及理論研究去論證范式對所選擇的這些事實的預(yù)測與客觀實際的一致性，這既是尋找“解”的過程，也是庫恩所謂的解謎過程。最后，科學(xué)共同體解謎成功的成果會促使范式應(yīng)用范圍的擴大和精確性的增強，進而使范式可以更好地規(guī)范和指導(dǎo)常規(guī)科學(xué)的研究。根據(jù)范式理論，檔案學(xué)術(shù)研究可分為三個階段：一是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體以檔案學(xué)范式為標(biāo)準(zhǔn)選擇和確定規(guī)定范圍內(nèi)的重要事實，即選題的過程；二是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體去論證檔案學(xué)范式對所選擇的這些事實的預(yù)測與客觀實際的一致性，即研究的過程；三是相關(guān)研究成果與檔案學(xué)范式融合作為檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體進一步展開學(xué)術(shù)研究的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，即反饋的過程。其中，第三個過程是最容易被忽略的過程，而其恰恰是檔案學(xué)范式科學(xué)化、精細(xì)化發(fā)展的關(guān)鍵。檔案學(xué)理論是檔案學(xué)范式的主要組成部分，因此，在一定程度上，認(rèn)知功能和規(guī)范功能亦是檔案學(xué)理論的主要功能，且其功能是在檔案學(xué)術(shù)研究的過程中，通過選擇、解謎以及規(guī)范和指導(dǎo)實現(xiàn)的。

庫恩進一步指出，科學(xué)進步的本質(zhì)在于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)理論能更好地表現(xiàn)或接近自然界的真相，而不是理論本身發(fā)展成所謂的真理。對于檔案學(xué)而言，其進步和發(fā)展外在地表現(xiàn)為新檔案現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)和新檔案學(xué)理論的發(fā)明這兩個方面；內(nèi)在的表現(xiàn)是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體對檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識越來越深入、越來越精細(xì)；根本的體現(xiàn)是檔案學(xué)理論將會更好地表現(xiàn)或接近檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的真相，而不是理論本身發(fā)展成所謂的真理。因此，促使檔案學(xué)理論更好地表現(xiàn)或接近檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的真相，是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的重任所在。

確定重要事實、理論與事實相一致、闡明理論的過程是理論聯(lián)系實際的過程，檔案學(xué)理論的功能即是在此過程中得以實現(xiàn)的。因此，檔案學(xué)理論是理論聯(lián)系實際的工具。同時，理論聯(lián)系實際并非單純是理論在解決檔案工作實際問題過程中形成辦法、公式定律和步驟[9]，而是在理論聯(lián)系實際的過程中，其成果促進了檔案學(xué)理論應(yīng)用范圍的擴大和精確性的增強，從而促使檔案學(xué)理論推動理論聯(lián)系實際的能力進一步提升。這即是理論聯(lián)系實際的本質(zhì)所在。

三、檔案學(xué)理論脫離實際的原因及解決

在庫恩的科學(xué)觀中，科學(xué)共同體是科學(xué)活動的主體和主要承擔(dān)者，科學(xué)發(fā)展是以科學(xué)共同體為主導(dǎo)的科學(xué)演化過程，科學(xué)共同體在范式的規(guī)范功能和認(rèn)知功能的作用下開展科學(xué)研究活動。就檔案學(xué)而言，檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體既是開展檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究、推動檔案學(xué)發(fā)展的主導(dǎo)力量，也是檔案學(xué)理論聯(lián)系實際的主導(dǎo)力量。因此，要查找檔案學(xué)理論脫離實際的原因應(yīng)主要從檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體入手。

（一）檔案學(xué)理論脫離實際的原因

檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)研究活動和理論成果受到多種因素的影響，既包括主體層面的性別、年齡、健康狀況、學(xué)術(shù)動機、學(xué)術(shù)人格、學(xué)術(shù)精神等因素，又包括社會層面的社會交流、社會地位、管理體制、學(xué)緣關(guān)系等因素，還包括成果層面的學(xué)術(shù)成果數(shù)量和質(zhì)量。

首先，從主體層面的因素看，檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體實踐經(jīng)驗和實踐感悟的缺乏是造成檔案學(xué)理論脫離實際的主要原因。從成果數(shù)量和質(zhì)量看，我國高等院校的檔案學(xué)專業(yè)教師是當(dāng)前中國檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的主要力量。抽樣調(diào)查的結(jié)果顯示，在120位有效樣本的被調(diào)查者中，具有實踐經(jīng)驗的僅占29.2%，而沒有實踐經(jīng)驗的則達到了70.8%。而在具有實踐經(jīng)驗的35位被調(diào)查者中，實踐經(jīng)驗為20年、14年、10年、9年、7年、4年、4個月、在檔案館實習(xí)數(shù)月、每年約1個月的各有1人，18年、3個月、1個月的各有2人，2年、2個月的各3人，3年、1年的各4人，半年的6人。據(jù)筆者在陜西師范大學(xué)檔案館的工作感悟及與其中兩位具有豐富實踐經(jīng)驗的工作人員交流，一個人在一個科室實實在在干2年左右才可以獨掌該科室的全部工作，因為在2年時間里人們才能經(jīng)歷所有的相關(guān)工作事宜。而該高校檔案館設(shè)置的與檔案工作直接相關(guān)的科室包括保管利用室、業(yè)務(wù)指導(dǎo)室、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)室、人事檔案室等四個。僅以此推算，就至少需要8年時間才能對檔案工作有整體性、深入性的了解。而在被調(diào)查者中，具有7年以上實踐經(jīng)驗的僅有7人。實踐經(jīng)驗和實踐感悟的缺乏導(dǎo)致檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體無法很好地把控相關(guān)內(nèi)容的研究，在選擇學(xué)術(shù)研究方向和內(nèi)容時有意回避之，雖然從研究動機上來講是情理之中的事，但客觀上卻造成了檔案學(xué)理論脫離實際的后果。

其次，從社會層面的因素看，檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的相對封閉是造成檔案學(xué)理論脫離實際的重要原因。檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)可分為兩大部分：一是正式的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，即正規(guī)的檔案學(xué)期刊、檔案學(xué)專著、檔案學(xué)術(shù)會議、目錄索引、文摘摘要等，其特點是變化較小，較為穩(wěn)定。二是非正式的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，即由檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體所代表的復(fù)雜、易變的學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流的前沿。作為理論的載體，論文和著作只有通過發(fā)表和出版，才能進入檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體正式的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中，才有可能充分發(fā)揮其學(xué)術(shù)價值，并進一步促進檔案學(xué)術(shù)的發(fā)展。而已有研究成果中理論脫離實際的現(xiàn)實存在，使得在最為主要的檔案學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中理論聯(lián)系實際的土壤非常貧瘠；再加上檔案學(xué)術(shù)會議議題的限制、檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流的相對獨立和封閉、檔案工作者共同體學(xué)術(shù)研究能力相對薄弱等原因，對于檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體而言，通過檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)獲得實踐經(jīng)驗和實踐感悟、搜集與實踐相關(guān)的事實顯得較為困難。

最后，從成果層面的因素看，理論聯(lián)系實際的優(yōu)秀研究成果數(shù)量較少、質(zhì)量不高是造成檔案學(xué)理論脫離實際的又一個重要原因。默頓認(rèn)為：“科學(xué)王國的基本通貨是承認(rèn)?！盵10]檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)承認(rèn)是指其他檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員對某一個體成員的學(xué)術(shù)貢獻在公證評價基礎(chǔ)上的認(rèn)可和應(yīng)用，而學(xué)術(shù)成果是學(xué)術(shù)貢獻的主要承載物。一方面，對于學(xué)術(shù)成果而言，其只有通過發(fā)表和出版、獲獎、被引用等途徑，才能獲得學(xué)術(shù)承認(rèn)，其獲得的學(xué)術(shù)承認(rèn)度越大，相應(yīng)地在學(xué)術(shù)研究中的作用也就越大，反之則越小。另一方面，對于檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體而言，學(xué)術(shù)承認(rèn)是個體成員在共同體內(nèi)部乃至整個檔案學(xué)學(xué)術(shù)體系中最有價值的資源。這種資源主要以無形的形態(tài)存在，但是卻決定著個體成員在共同體以及學(xué)術(shù)體系中的權(quán)利、地位、等級等，并進而會影響到其檔案學(xué)術(shù)資源的占有和利用——無論是有形資源還是無形資源。理論聯(lián)系實際的優(yōu)秀研究成果數(shù)量較少、質(zhì)量不高，導(dǎo)致其在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中學(xué)術(shù)功能較弱，同時，由于馬太效應(yīng)的存在，此方面的研究成果無法獲得較高的學(xué)術(shù)承認(rèn)度，也在一定程度上影響了相關(guān)作者的研究。如此惡性循環(huán)下去，只能導(dǎo)致理論與實際加劇脫離的后果。

（二）檔案學(xué)理論脫離實際問題的解決

要從根本上解決檔案學(xué)理論脫離實際的問題，就需要建設(shè)一支以具有豐富檔案實踐經(jīng)驗和深刻實踐感悟的學(xué)者為主體的檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體。

第一，內(nèi)部增強。現(xiàn)有的檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員可通過如下途徑增強自己的實踐經(jīng)驗和實踐感悟。首先，主動出擊，多到檔案實踐工作部門開展實地的調(diào)研訪談。由于現(xiàn)有的檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員以高校檔案學(xué)專業(yè)教師居多，故可充分利用寒暑假的優(yōu)勢到檔案部門參加實踐工作，以此增進自己對檔案實踐工作的了解，積累實際工作經(jīng)驗。其次，多關(guān)注檔案工作實際問題，重視相關(guān)方面的研究及研究成果，不斷增強自身學(xué)術(shù)研究的實踐基因。再次，多與檔案工作者共同體成員在科研項目、實踐項目等方面展開合作，并通過正式、非正式交流系統(tǒng)進行充分交流，增強自己對檔案實際工作的了解和研究。

第二，外部輸入。檔案工作者共同體的成員通過自身的努力加入檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體，補強檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的實踐基因。首先，檔案工作者共同體的成員可通過政策引導(dǎo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練、與檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員的合作交流等途徑提高自身的學(xué)術(shù)研究水平，努力成為檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的一員。其次，已成為檔案工作者共同體的、具有一定學(xué)術(shù)能力和較大學(xué)術(shù)研究潛力的成員，在干好自己本職工作的同時不應(yīng)放松學(xué)術(shù)探討，而要努力結(jié)合自己的工作實踐展開學(xué)術(shù)研究。令人欣喜的是，當(dāng)前，許多檔案學(xué)碩士研究生畢業(yè)后加入了檔案工作者的行列，業(yè)已涌現(xiàn)出一些具有較高學(xué)術(shù)研究水平并取得一定學(xué)術(shù)研究成果的人才。他們隨著時間的推移與成果的積累，邁過檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的門檻成為其中的一員指日可待。

范式理論在世界范圍內(nèi)的廣泛傳播和應(yīng)用業(yè)已展現(xiàn)出了強大的生命力。借助范式理論的科學(xué)張力，不僅可以為我們提供關(guān)于檔案學(xué)理論聯(lián)系實際問題的新視角和新認(rèn)識，還可為其內(nèi)在線索的探尋提供一條很好的進路。但不可否認(rèn)的是，無論范式理論現(xiàn)在風(fēng)頭如何強勁，它作為一種后現(xiàn)代主義的科學(xué)哲學(xué)理論，必定會被更為先進的后后現(xiàn)代主義理論所超越甚至取代，這是科學(xué)哲學(xué)發(fā)展的必然趨勢。在探索檔案學(xué)理論聯(lián)系實際問題的征途中，范式理論為我們提供了一條較為科學(xué)、合理的進路，僅此而已。

[1]陳永生.對檔案學(xué)理論與檔案工作實踐關(guān)系的反思[J].檔案,1989(3):17-20.

[2][3][7][9]管先海.對檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論聯(lián)系實際”問題的思考[J].檔案管理,2017(3):30-32.

[4]陳永生.論檔案學(xué)理論聯(lián)系實際中的“理論”[J].山西檔案,1994(4):9-12.

[5][8]托馬斯·庫恩.科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)[M].金吾倫,胡新和,譯.北京:北京大學(xué)出版社,2012:21-24.

[6]陳永生.論檔案學(xué)理論聯(lián)系實際中的“實際”[J].山西檔案,1994(5):9-12.

[10]R.K.Merton.The Sociology of Science:An Episodic Memoir,in R.K.Merton and J.Gaston(ed.)The Sociology of Science in Europe,Carbondale:Southern Minois University Press,1977:48.

本文系2016年河南省檔案科技項目“基于范式論視域的檔案術(shù)語發(fā)展規(guī)律研究”（項目編號：2016-R-14）的階段性成果。

（責(zé)任編輯：虞志堅）

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1005-9652（2017）05-0039-04

孫大東（1983-），男，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院講師，博士，研究方向：檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。