高 凌， 劉 堃， 劉 勤*， 余麗萍，陸亞男， 岳冬冬， 阮 雯， 王 茜， 熊敏思

(1.農業(yè)部東海漁業(yè)資源開發(fā)利用重點實驗室，中國水產科學研究院東海水產研究所，上海 200090； 2. 國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所，北京 100161)

2012～2016年全球漁業(yè)專利研究情況淺析

高 凌1， 劉 堃2， 劉 勤1*， 余麗萍1，陸亞男1， 岳冬冬1， 阮 雯1， 王 茜1， 熊敏思1

(1.農業(yè)部東海漁業(yè)資源開發(fā)利用重點實驗室，中國水產科學研究院東海水產研究所，上海 200090； 2. 國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所，北京 100161)

漁業(yè)專利研究成為全球各國漁業(yè)核心競爭力的主要體現(xiàn)手段，本文從創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略角度，利用Thomson Innovation專利分析平臺對2012～2016年全球漁業(yè)專利的基本情況進行了剖析，研究理清了近五年漁業(yè)專利數(shù)量及分布情況，主要國家、地區(qū)及組織機構布局情況，漁業(yè)專利的IPC情況及熱點研究情況。研究指出：在專利數(shù)量上，中國大陸優(yōu)勢明顯；近五年，漁業(yè)專利主要學科集中于水產養(yǎng)殖技術、水產品加工與產物資源利用、漁業(yè)裝備與工程三個學科，但是三個學科的專利權人的特點各有不同。在下一步的研究中，我國應該對相關學科的一些關鍵技術、核心技術和基礎技術加強研究。

漁業(yè)專利； Thomson Innovation專利分析平臺； 國際專利分類表

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，強調科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置[1]。而專利是指某一項發(fā)明創(chuàng)造的首創(chuàng)者所擁有的受保護的獨享權益。專利信息服務貫穿創(chuàng)新活動的全過程，對提升創(chuàng)新效益和產業(yè)競爭力具有至關重要且不可或缺的作用，更是企業(yè)提升專利價值等戰(zhàn)略決策過程中必不可少的內容[2]。

漁業(yè)作為農業(yè)的重要組成部分，隨著漁業(yè)科學技術和經濟活動的不斷發(fā)展，促進其知識產權的創(chuàng)造和運用成為迫切需求[3]。在知識經濟時代，隨著漁業(yè)科學技術和經濟活動的不斷發(fā)展，漁業(yè)專利逐漸成為體現(xiàn)我國漁業(yè)核心競爭力的重要資源。為了深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加強知識產權服務，助力漁業(yè)研究及應用的創(chuàng)新發(fā)展，通過對國內外專利數(shù)據(jù)庫的檢索和分析，理清漁業(yè)專利在全球主要國家、地區(qū)及組織機構布局情況，探討其研究熱點，對相關領域的科研機構與企業(yè)具有一定的參考價值，對促進我國漁業(yè)發(fā)展和制定發(fā)展戰(zhàn)略而言，具有重要意義。

本研究從創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略角度，基于湯森路透集團(Thomson Reuter)提供的Thomson Innovation( 以下簡稱TI) 專利分析平臺對2012年1月～2016年12月全球漁業(yè)專利研究情況進行了分析。TI 擁有全面的數(shù)據(jù)源，整合了全球90多個國家或地區(qū)專利授予機構的專利數(shù)據(jù)，對其中接近50家專利機構的專利數(shù)據(jù)進行人工編輯和改寫，不但利于檢索，還有助于分析專利文本之間以及專利與其他文獻之間的相互滲透關系[3]。其中，Derwent World Patents Index(DWPI)是世界上最全面的增值專利信息數(shù)據(jù)庫。此數(shù)據(jù)庫的索引包含全球50個專利授予機構和2個期刊來源提供的增值專利信息，涵蓋6 100萬個專利記錄和2 830萬個同族專利。所謂同族專利，不同組織定義各異，如歐洲專利局認為同族專利就是在世界范圍內主張同一申請的優(yōu)先權的一組專利，同族專利也包含優(yōu)先權申請本身。我國國家知識產權局知識產權教程系列叢書中的《專利文獻與信息》一書的定義是: 人們把至少有一個優(yōu)先權相同的、在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻，稱為專利族[4]。通過同族專利的研究，可以幫助我們克服語言障礙，有助于對專利技術的理解、消化與吸收。

DWPI專利信息主要包含：專利標題，專利摘要，專利申請日期，專利權人，國際代碼分類號等信息，專利信息分析有巨大的利用價值。通過該研究可以把握全球主要國家、地區(qū)和機構組織在漁業(yè)研究方面方向和趨勢，為我國漁業(yè)專利研究特別是創(chuàng)新研究提供參考。

1 漁業(yè)專利數(shù)量及年度分布情況分析

根據(jù)1971 年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編制的《國際專利分類表》( International Patent Classification，簡稱IPC)作為一種語言獨立的專利文獻檢索、管理工具，是目前世界范圍內唯一通用的國際專利分類。對專利文獻使用IPC進行檢索優(yōu)點很突出，比如它的檢索是不依賴文種、同義詞及專業(yè)術語的，但它同時也使得各國專利文獻獲得了統(tǒng)一分類[3]。

因此，利用IPC進行檢索式設計，是漁業(yè)專利數(shù)據(jù)提取的基礎，經項目組研究對檢索式進行設計后得到如下公式:

IC=(A01K0061* OR A01K0063* OR A01K0065* OR A01K0069* OR A01K0071* OR A01K0073* OR A01K0074* OR A01K0075* OR A01K0077* OR A01K0079* OR A01K0080* OR A01K0081* OR A01K0083* OR A01K0085* OR A01K0087* OR A01K0089* OR A01K0091* OR A01K0093* OR A01K0095* OR A01K0097* OR A01K0099* OR A22C0025* OR A22C0029* OR A23J000104 OR A23L0001326 OR A23L0001327 OR A23L0001328 OR A23L000133 OR A23L0001337 OR A23L0001325 OR A23L0001333 OR G01s001596 OR G01G001960 OR F21W0131308 OR E02B000808 OR B63B003526 OR B63B003524 OR B63B003522 OR B21F004512 OR B63B003516 OR B63B003514 OR B63B003516 OR B63B003518 OR B63B003522 OR B63B003520 OR B63B003524 OR A01N006503 OR B63B003514 OR B63B003524 OR B63B003526 OR E02B000808 OR G01G001960 OR G01S001596)) OR (IC=(B65B002522 OR G01N003312 OR B65D008550 OR B24B001916 OR B25B000100 OR A23B0004* OR C12Q000168 OR C12N001511 OR C02F000334 OR A01G003300 OR C12N001510 OR G01N003318 OR C02F000332 OR C07K0014435 OR G01N000128 OR D01D000508 OR D01F000110 OR G01B000502 OR C12N001570 OR C12R000193 OR D01F000806 OR C02F000914 OR G01N000104 OR G01N000110 OR A61P003704 OR A01K008000 OR C12Q000104 OR C02F000700 OR G01N000102 OR A23K000118 OR A23K000116 OR A23K000114 OR A23K000110 OR A23K0001175 OR A23K000100 OR A01K006702 OR G01G0019387 OR B62M000912 OR F21V003300 OR G06F001730 OR H021J000700 OR H04L002908 OR F21Y011510 OR H04L002900 OR H02J000700 OR H04N000718 OR F21S000808 OR F21V003300 OR H02J000700 OR F21S000800 OR F21V002300 OR F21Y010102 OR F21V001900 OR F21Y011510 OR B22D001722 OR A63B005304) AND ALLD=("FISH*")) OR (IC=(A23K000110 OR D01D0005088 OR G01N003300 OR A01D004400 OR C12M000100 OR G01N000114 OR G01N000114 OR A01N000102 OR C12N000120 OR A01K0067033 OR A01K0067027 OR A01K006700 OR B63B002500 OR B63B003500 OR C02F010322 OR G06Q005002 OR E21B003100 OR C02F010322 OR B65D008550 OR C12P002106 OR C07K000134 OR C07K000136 OR C12Q000168 OR C12Q000168 OR C12N001511 OR C02F000334 OR C12N000120 OR C12N001510 OR C12N001512 OR C12Q000170 OR C02F000332 OR C12N001570) AND TID=("FISH*") AND (AYB>=(2012) AND AYB<=(2016))

(1)

將公式導入TI數(shù)據(jù)庫，通過使用Excel 軟件處理和統(tǒng)計獲得了漁業(yè)專利數(shù)據(jù)的相關內容，從2012年1月至2016年12月，合計取得漁業(yè)專利數(shù)據(jù)78 903條記錄，60 979個 DWPI 同族專利。其中，各年的記錄數(shù)和DWPI同族專利數(shù)見表1。2012年漁業(yè)專利數(shù)量為15 136條記錄，DWPI同族專利數(shù)10 030個；2013年漁業(yè)專利數(shù)量為17 600條記錄，DWPI同族專利數(shù)12 286個；2014年漁業(yè)專利數(shù)量為18 000條記錄，DWPI同族專利數(shù)13 159個，2015年漁業(yè)專利數(shù)量為15 886條記錄，DWPI同族專利數(shù)為13 601個；2016年漁業(yè)專利數(shù)量為12 281條記錄，DWPI同族專利數(shù)為11 633個。可見，近五年，同族專利個數(shù)在前四年一直攀升，2016年有稍稍回落，但是總體數(shù)量超過1萬條，說明近年來各國的漁業(yè)創(chuàng)新主體和市場主體越來越傾注于漁業(yè)專利申請工作、保護自己知識產權的同時，更加關注于漁業(yè)專利研究背后帶來的更高品質的個性化、專業(yè)化、系統(tǒng)化、戰(zhàn)略化和規(guī)?；膶＠畔⒃鲋捣?。

表1 近五年漁業(yè)專利數(shù)和DWPI同族專利數(shù)Tab.1 Number of fishery patents andDWPI family patents in recent five years

2 漁業(yè)專利主要國家、地區(qū)及組織機構布局分析

通過分析發(fā)現(xiàn)，近五年漁業(yè)專利排名前十位的主要國家、地區(qū)及組織機構分別為中國、韓國、俄羅斯、日本、美國、世界知識產權組織、中國臺灣、德國、歐洲專利局、法國。通過分析發(fā)現(xiàn)，2012年1月～2016年12月，中國漁業(yè)專利有44 987條記錄，韓國4 439條，俄羅斯2 831條，日本2 593條，美國1 978條，世界知識產權組織1 454條，中國臺灣882條，德國323條，歐洲專利局219條，法國144條，可見，近五年來中國漁業(yè)專利數(shù)量最多，占全球前十位主要國家、地區(qū)及組織結構的75.17%，遠高于日本、美國等國家。具體如圖1所示。

圖1 近五年漁業(yè)專利排名全球前十位的國家、地區(qū)及組織結構情況Fig.1 Top ten countries, regions and organizations of global fisheries patents in recent five years

3 漁業(yè)專利的IPC情況及熱點研究情況分析

通過對近五年漁業(yè)專利數(shù)據(jù)進行分析，近五年漁業(yè)專利的IPC分布情況如圖2所示。

圖2 前十位的現(xiàn)版IPC排名Fig.2 Top ten of current IPC rankings

根據(jù)中國國家知識產權局IPC分類，可以了解到排名前十位的IPC分別代表的專利領域(見表2)。這些專利領域主要來自于水產養(yǎng)殖技術、水產品加工與產物資源利用、漁業(yè)裝備與工程等研究方向，可見近五年來，漁業(yè)專利研究的熱點也集中于此。

表2 排名前十位的漁業(yè)專利領域Tab.2 Areas of top ten IPC rankings

信息來源：國家知識產權局官網

Data sources: Official website of State Intellectual Property Office

3.1水產養(yǎng)殖技術專利分析

通過對國際專利分類號為 A01K61/00 的水產養(yǎng)殖公共領域發(fā)明專利進行分析可知，2012年1月～2016年12月，該領域的專利數(shù)量為14 456條記錄，DWPI同族專利為10 888個，其中前十位的專利權人排名如圖3所示。

圖3 水產養(yǎng)殖技術專利前十位專利權人排名Fig.3 Ranking of top ten Patentee of aquaculture technology patents

從排名可以看出，除了數(shù)據(jù)庫中無標注的以外，浙江海洋大學、中國水產科學研究院等單位名次比較靠前。通過分析發(fā)現(xiàn)，高等院校和研究所是水產養(yǎng)殖技術專利申請的主力，在這些專利申請中，很多都涉及到了水產養(yǎng)殖領域的一些關鍵技術、核心技術和基礎技術。

從國家/地區(qū)排名(圖4)來看，中國排在第一位，依次是韓國、日本、世界知識產權組織、美國、中國臺灣、歐洲產權局、挪威、俄羅斯、澳大利亞。

圖4 水產養(yǎng)殖技術專利全球前十位的國家、地區(qū)及組織結構情況Fig.4 Top ten countries, regions and organizations of global aquaculture technology patents

3.2漁業(yè)裝備與工程專利分析

通過對國際專利分類號A01K63*的漁業(yè)裝備與工程方面專利進行分析，可知2012年1月～2016年12月，專利數(shù)量為14 810條記錄，DWPI同族專利為12 462個，其中主要的專利權人如圖5所示。

圖5 漁業(yè)裝備與工程專利前十位專利權人排名Fig.5 Top ten Patentee of fisheries equipment and engineering patents

從排名可以看出，與水產養(yǎng)殖技術不同，除數(shù)據(jù)庫中無單位標注專利權人、浙江海洋大學、中國水產科學研究院所屬相關研究所等名次比較靠前外，通威股份有限公司申請專利數(shù)量也比較靠前。通過分析發(fā)現(xiàn)該公司申請的專利涉及漁業(yè)多學科，包括多個領域的關鍵技術、核心技術和基礎技術，從趨勢上看該公司專利發(fā)明人比較集中，可見團隊比較成熟，在未來將有更多的專利產生。

從國家、地區(qū)及組織排名(圖6)來看，中國排第一，其次是韓國、日本、美國、中國臺灣、世界知識產權組織、歐洲專利局、德國、澳大利亞、挪威。

圖6 漁業(yè)裝備與工程專利全球前十位的國家、地區(qū)及組織結構情況Fig.6 Top ten countries, regions and organizations of fisheries equipment and engineering patents

3.3水產品加工與產物資源利用專利分析

通過對國際專利分類號A23K1*及A23L17/00的水產品加工與產物資源利用方面專利進行分析，可知2012年1月～2016年12月，專利數(shù)量為28 322條記錄，DWPI同族專利為21 518個，其中主要專利權人如圖7所示。

圖7 水產品加工與產物資源利用專利前十位專利權人排名Fig.7 Ranking of top ten Patentee of aquatic product processing and product resource utilization patents

從排名可以看出，與上兩個學科不同，除了數(shù)據(jù)庫中無標注的專利權人外，國外的研究機構及企業(yè)排名比較靠前，特別是俄羅斯的KVASENKOV OLEG IVANOVICH公司掌握了該領域專利申請的絕對優(yōu)勢。

從國家/地區(qū)排名(圖8)來看，中國仍居于榜首，其次為俄羅斯、韓國、世界知識產權組織、日本、美國、歐洲專利局、加拿大、澳大利亞、印度。

圖8 水產品加工與產物資源利用專利全球前十位的國家、地區(qū)及組織結構情況Fig.8 Top ten countries, regions and organizations of global aquatic product processing and product resource utilization patents

4 結語

為了深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加強知識產權服務，助力漁業(yè)研究及應用的創(chuàng)新發(fā)展，我國在水產養(yǎng)殖技術、水產加工與產物資源利用、漁業(yè)裝備與工程三個方面加強深入研究的同時，更應開展在漁業(yè)資源保護與利用、漁業(yè)生態(tài)環(huán)境、水產生物技術、水產遺傳育種、水產病害與防治、水產品質量安全、漁業(yè)信息與發(fā)展戰(zhàn)略方面的專利申請工作；同時在注重專利數(shù)量的同時，更應該提升專利申請的質量，加強關鍵技術、核心技術和基礎技術的研究，并積極推動研究成果向企業(yè)、應用單位的轉移。

[1] 中共中央國務院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》[EB/OL].(2016-05-19)[2017-09-30]. http://www.most.gov.cn/yw/201605/t20160520_125675.htm.

[2] 馬天旗.專利分析方法、圖表解讀與情報挖掘[M]. 北京：知識產權出版社，2016：1.

[3] 劉勤，高凌，陸亞男，等.基于DII與TI數(shù)據(jù)庫的全球漁業(yè)專利檢索策略設計及初步分析[J].漁業(yè)信息與戰(zhàn)略，2017,32(1):19-24.

[4] 唐春.基于國際專利制度的同族專利研究[J].情報雜志,2012,31(6):19-23.

Onglobalfisherypatentsfrom2012to2016

GAO Ling1, LIU Kun2, LIU Qin1*, YU Li-ping1， LU Ya-nan1, YUE Dong-dong1, RUAN Wen1， WANG Qian1, XIONG Min-si1

(1.KeyLaboratoryofEastChinaSeaFisheryResourcesExploitation,MinistryofAgriculture;EastChinaSeaFisheriesResearchInstitute,ChineseAcademyofFisherySciences,Shanghai200090,China; 2.ChinaInstituteforMarineAffairs,Beijing100161)

Fishery patent research has become the main embodiment of the core competitiveness of fishery in the world. From the perspective of innovation-driven development strategy, this paper analyzes the basic research situation of global fishery patents from 2012 to 2016 by using Thomson Innovation patent analysis platform. The number and distribution of fishery patents in the past five years, the layout of major nations, regions and organizations, the IPC situation and hot research of fishery patents are studied. The results show that the number of patents in China has obvious advantages; in the past five years, the main subjects of fishery patents have focused on three fields of aquaculture technology: aquatic product processing and product resource utilization, fishery equipment and engineering, but the characteristics of the patentees of the three fields are different. In the future, China should pay more attention to the key fields of technology, core technology and basic technology.

fishery patent; Thomson Innovation patent analysis platform； IPC

2095-3666(2017)04-0256-06

10.13233/j.cnki.fishis.2017.04.003

2017-10-06

2017-10-25

中國工程科技知識中心建設項目漁業(yè)專業(yè)知識服務系統(tǒng)子項目(CKCEST-2017-2-11)

高 凌(1987-)，研究實習員，研究方向：漁業(yè)信息技術。E-mail：gaol@ecsf.ac.cn

劉 勤(1981-)，女，副研究員，主要從事漁業(yè)經濟與戰(zhàn)略研究。E-mail：liuq@ecsf.ac.cn

G 306.7

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