孫瑩+于瀟+楊若琳

〔摘要〕文章基于1995-2014年聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，從貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性的概念角度，對(duì)中俄高技術(shù)產(chǎn)品出口相似度指數(shù)分析、現(xiàn)實(shí)性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）分析以及出口市場結(jié)構(gòu)測度兩國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性水平，并計(jì)算貿(mào)易結(jié)合指數(shù)、加權(quán)后的綜合貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測度兩國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性水平。還利用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)中俄技術(shù)產(chǎn)品競爭性及互補(bǔ)性的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，根據(jù)結(jié)果從高技術(shù)發(fā)展政策與產(chǎn)品層面給出了相應(yīng)的建議。

〔關(guān)鍵詞〕高技術(shù)產(chǎn)品，競爭性，互補(bǔ)性，中國-俄羅斯

〔中圖分類號(hào)〕F752.62 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-2689（2017）05-0069-08

一、 引 言

20世紀(jì)90年代中期以來，世界各國紛紛出臺(tái)政策進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力，科技在世界經(jīng)濟(jì)中所占比重日益增長。由于各國都在極力促進(jìn)高科技產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)新化、國際化，促使貿(mào)易商品向知識(shí)、技術(shù)密集型商品演進(jìn)，從而導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額不斷增加，貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，國際貿(mào)易的競爭領(lǐng)域從傳統(tǒng)的工業(yè)制成品過渡到以信息產(chǎn)品為主體的高技術(shù)產(chǎn)品。

俄羅斯是歐洲第一大國，也是中國鄰國中面積最大的國家，中俄有約4300公里的邊界線相連，根據(jù)國際貿(mào)易里的引力模型，由于二者經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）較大，雙方距離較近，因此中俄的雙邊貿(mào)易規(guī)模頗為可觀，然而現(xiàn)實(shí)中，雖然中俄的雙邊貿(mào)易由來已久，但規(guī)模遠(yuǎn)不及預(yù)期。2014年中國對(duì)俄羅斯出口僅占中國出口總額的23%，俄羅斯對(duì)中國出口僅占俄羅斯出口總額的84%，說明兩國的雙邊貿(mào)易往來密切程度遠(yuǎn)落后于兩國在政治軍事戰(zhàn)略層面的合作。2014年，李克強(qiáng)出訪俄羅斯，與俄羅斯簽署了將近40項(xiàng)合作協(xié)議，涉及能源、金融、航空航天等多個(gè)領(lǐng)域，“一帶一路”戰(zhàn)略及中俄自貿(mào)區(qū)的規(guī)劃都在醞釀成形之中，因此在這關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的研究及分析就顯得更為重要。

二、 文獻(xiàn)綜述

比較優(yōu)勢(shì)理論是由大衛(wèi)·李嘉圖在1817首次提出，該理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的存在基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別（并非絕對(duì)差別），以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本的差別，生產(chǎn)者應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，每個(gè)國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，雙方均可通過專業(yè)化分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始以比較優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來分析各國的比較優(yōu)勢(shì)和競爭力。Balass， 1965提出了顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)這一測度一國比較優(yōu)勢(shì)的方法，除此之外，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還提出了由比較優(yōu)勢(shì)理論所引申出的其它統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)方法，如貿(mào)易競爭指數(shù)、出口市場占有率指數(shù)和出口相似度指數(shù)等等。

貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)是由Drysdale， 1969提出，他指出若兩國存在緊密的貿(mào)易聯(lián)系，那么這種聯(lián)系存在的原因是貿(mào)易互補(bǔ)還是貿(mào)易偏向？基于這一問題，他給出了貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)（Trade Complementarity Index，TCI）這一測度貿(mào)易互補(bǔ)性的工具。

關(guān)于中俄貿(mào)易關(guān)系及貿(mào)易互補(bǔ)性研究，國內(nèi)一些學(xué)者從理論和實(shí)證上都有所分析。楊希燕和王笛， 2005對(duì)中俄貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并引入顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)來研究兩國貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，測算結(jié)果得出兩國貿(mào)易具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，在創(chuàng)新運(yùn)用經(jīng)常市場份額模型研究兩國未來貿(mào)易互補(bǔ)性潛力后，發(fā)現(xiàn)兩國雙邊貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

以貿(mào)易互補(bǔ)的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，并運(yùn)用相關(guān)指數(shù)進(jìn)行貿(mào)易互補(bǔ)性測算的文獻(xiàn)也較多。陳可安， 2000梳理了貿(mào)易互補(bǔ)性的理論基礎(chǔ)，分析了雙邊貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的六種測定方法及兩個(gè)反映雙邊貿(mào)易性質(zhì)的指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)及其局限性，并對(duì)玉米、大豆、茶葉等七種農(nóng)產(chǎn)品對(duì)日貿(mào)易的互補(bǔ)性進(jìn)行了測算和分析。解忠濤， 2006通過相關(guān)指數(shù)分析和模型測算，證明中國與日韓的貿(mào)易具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，中日、中韓雙邊貿(mào)易的潛力很大，有待進(jìn)一步擴(kuò)展與深化。

出口結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀（一） 中國與俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模

20世紀(jì)80年代，中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易起步，初始規(guī)模較小。1978年改革開放政策和1995年的科教興國戰(zhàn)略加速了中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理計(jì)算得到，從出口來看，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口總額由1995年僅有的13085億美元， 2014年上升到496275億美元，增長了369倍，年均增長率達(dá)到222%，占全國貿(mào)易出口總額的比重由1995年的88%增長到2014年的212%；從進(jìn)口來看，中國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額由1995年的16130億美元增至2014年的267606億美元，增長了156倍，年均增長率為179%，占全國貿(mào)易進(jìn)口總額的變化較小，由1995年的122%變動(dòng)至2014年的137%，僅增長了15%；從進(jìn)出口總額來看，1995-2014年間中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)出口總額從1995年的29214億美元增長至2014年的763881億美元，增長了252倍，年均增長率為201%，占貿(mào)易進(jìn)出口總額的比重由1995年的104%提升到2014年的178%。

根據(jù)中國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口及進(jìn)出口差額數(shù)據(jù)，繪制成圖1，由圖示可知，1995-2006年，中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)出口貿(mào)易額幾乎同步增長，貿(mào)易差額變動(dòng)很小。1998-2004年，貿(mào)易差額為負(fù)數(shù)，2005-2014年，中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差局面打開，貿(mào)易差額顯著增大。1995-1999年，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額增長幅度較小，此時(shí)中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易處于啟動(dòng)階段；2000-2006年，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易開啟了高速發(fā)展階段，2007-2009年受國際金融危機(jī)以及其他國際因素影響，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口額和進(jìn)口額均有下滑；2010-2014年，貿(mào)易進(jìn)出口總額都在穩(wěn)步上升，進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展時(shí)期。貿(mào)易差額在1995-2014年處于波動(dòng)階段，順差的產(chǎn)生主要是由于中國重視產(chǎn)品貿(mào)易科技創(chuàng)新，致力于提升科技含量，由“中國制造”轉(zhuǎn)型為“中國智造”，中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭力逐年提升。endprint

同樣根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理計(jì)算得到，俄羅斯的高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易額增長并非十分迅速，出口總額由1995年的2211億美元，上升到2014年的9808億美元，僅增長了34倍，年均增長率達(dá)11%，占全國貿(mào)易出口總額的比重自1996-2014年基本保持平緩，變動(dòng)甚微；俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易額有一定的增長，國內(nèi)對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品的需求在逐漸提升，高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額由1996年的3377億美元增至2014年的36821億美元，增長了近10倍，年均增長率為172%，占全國貿(mào)易進(jìn)口總額的變化較小，由1996年的56%%變動(dòng)至2014年的128%，增長了72%；1996-2014年間俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)出口總額自1996年的5588億美元增長至2014年的46628億美元，增長了73倍，年均增長率為142%，占全國貿(mào)易進(jìn)出口總額的比重變動(dòng)較小，由1996年的37%提升到2014年的59%，僅僅增長了22%；除1999-2000年出現(xiàn)小額的順差外，俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易始終處于逆差，并且具有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，2014年逆差達(dá)到27013億美元之多。

根據(jù)獲得的俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口及進(jìn)出口差額數(shù)據(jù)得到圖2，由圖可知：1996-2014年，俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口增長十分平緩，增長率維持在25%上下；進(jìn)口貿(mào)易額實(shí)現(xiàn)較快增長，尤其在2003-2008年，2010-2014年進(jìn)口貿(mào)易增長迅速，2009年受金融危機(jī)影響，進(jìn)口出現(xiàn)唯一一次下跌；從貿(mào)易差額來看，變動(dòng)較大。1996-1998，2001-2014年，貿(mào)易差額均為負(fù)數(shù)，且皆為巨額逆差。逆差的產(chǎn)生主要是由于俄羅斯偏重于能源、材料、礦產(chǎn)品、工業(yè)制成品的出口創(chuàng)匯，對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重視不足，導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口依賴性較大，出口競爭力不足。

（二） 中俄高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

中國主要出口產(chǎn)品由 1996 年的計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備、電子通信設(shè)備、化學(xué)品和科學(xué)儀器4類變成了計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備、電子通信設(shè)備和科學(xué)儀器這3類，主要分類產(chǎn)品總比重在增加。從當(dāng)前貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，電子通信設(shè)備是最主要的出口產(chǎn)品，其次是計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備，合計(jì)所占比重達(dá)到了高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的 80%以上，具體情況如表1所示。

1996-2014年，俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要傾向于航空航天設(shè)備、電子通信設(shè)備、非電子設(shè)備和計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備這4類產(chǎn)品，且重要產(chǎn)品分類沒有發(fā)生大的變化，見表2。

數(shù)據(jù)來源：由UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理計(jì)算得到

四、 中俄高技術(shù)出口競爭性及互補(bǔ)性

影響因素分析——基于Panel Data（一） 被解釋變量與解釋變量的選取

解釋變量的選取：

1 經(jīng)濟(jì)規(guī)模

理論上講，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和引力影響的作用，一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量、市場規(guī)模越大，意味著該地區(qū)貿(mào)易影響及貿(mào)易規(guī)模越大，貿(mào)易競爭力則越強(qiáng)，本文采用中國與俄羅斯的GDP均值來表示雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，記為GDP。

2 科技投入水平

研發(fā)支出R&D在國民收入中的占比，很大程度上可以影響甚至代表一國的科技投入水平，固本文采用R&D作為衡量科技投入水平的變量。

3 外商直接投資

經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本就國際直接投資存在技術(shù)溢出效應(yīng)達(dá)成了共識(shí)，因此許多國家期望通過引進(jìn)外商直接投資（FDI）獲得發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，加快提升本國技術(shù)創(chuàng)新能力。因此本文采用中國和俄羅斯雙邊地區(qū)的外國直接投資流入額衡量外商直接投資的水平，記為FDI。

4 高技術(shù)產(chǎn)品專利申請(qǐng)量

高技術(shù)產(chǎn)品專利申請(qǐng)量與一國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平具有必然聯(lián)系，且定然存在正向關(guān)系，一國專利申請(qǐng)量越多，該國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平發(fā)達(dá)程度越高，該指標(biāo)記為PA。

以上變量數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

被解釋變量的選?。?/p>

本文的研究對(duì)象為中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭性及互補(bǔ)性，被解釋變量應(yīng)分為兩個(gè)，選擇中對(duì)俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)作為被解釋變量代表互補(bǔ)性程度，選擇中國高技術(shù)產(chǎn)品出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)代表競爭性程度。

（二） 模型建立過程

1 數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)

在分析之前我們應(yīng)該通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)序列數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)，若數(shù)據(jù)非平穩(wěn)，可能會(huì)造成虛假回歸等問題，導(dǎo)致回歸方程不能反映實(shí)際。單位根檢驗(yàn)可以用以檢驗(yàn)序列數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)的常規(guī)方法。由于各因素?cái)?shù)據(jù)的量綱不同，彼此差距較大，首先對(duì)各數(shù)據(jù)統(tǒng)一取對(duì)數(shù)進(jìn)行統(tǒng)一處理，再進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。表3給出了單位根檢驗(yàn)的結(jié)果，證明各序列均為平穩(wěn)序列。

2 數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)

本章是針對(duì)中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性影響因素進(jìn)行分析，因此必須確定本文選取的各可能影響因素與前文選定的被解釋變量是否確實(shí)存在因果聯(lián)系，因此采用協(xié)整檢驗(yàn)檢驗(yàn)各變量之間長期內(nèi)是否存在某種均衡關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果如下：

從表4中我們可以看出變量之間存在協(xié)整關(guān)系，因此可以建立模型。

3 模型設(shè)定形式的選擇

在面板數(shù)據(jù)介紹中已經(jīng)指出panel data模型主要有三類：不變系數(shù)模型、變截距模型和變系數(shù)模型。選用哪種模型通常采用F檢驗(yàn)。

F2=S3-S1/N-1k+1S1/NT-Nk+1～FN-1k+1，NT-k-1（4-1）

F1=S2-S1/N-1kS1/NT-Nk+1～FN-1k，NT-k-1（4-2）

利用形式設(shè)定檢驗(yàn)法（其中N=2，k=4，T=18，S1=8.38，S2= 27.17，S3= 2553.63），通過公式5-6和公式5-7計(jì)算得到的兩個(gè)F統(tǒng)計(jì)量分別為：

F2= 429.77F1= 54.50

查F分布表，在給定5%的顯著性水平下，得到相應(yīng)的臨界值為：endprint

Fα（5，26）=2.59Fα（4，26）= 2.74

由于F2>2.59，所以拒絕H1；又由于F1>2.74，所以也拒絕H0。

因此本文應(yīng)采用變系數(shù)形式，即允許存在個(gè)體差異和結(jié)構(gòu)變化。事實(shí)證明，這與東盟國家參差不齊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和復(fù)雜多變的貿(mào)易環(huán)境也是十分契合的。

因此可建立關(guān)于互補(bǔ)性的回歸方程形式：

LnCmnkt=Lnαk+β1LnGDPkt+β2LnFDIkt+β3LnRDkt+β4LnPAkt+μkt

同理，可建立關(guān)于競爭性的回歸方程形式：

LnRCAkt=Lnαk+β5LnGDPkt+β6LnFDIkt+β7LnRDkt+β8LnPAkt+μkt

其中，k=1，2分別指中國和俄羅斯，t=1996-2013年。

4 模型個(gè)體影響效應(yīng)的選擇

面板數(shù)據(jù)的影響形式分為三種：混合估計(jì)、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。根據(jù)具體情況選擇適合的影響形式，才能夠更好地反映現(xiàn)實(shí)情況，起到更好的估計(jì)和預(yù)測效果。本文根據(jù)本文的面板數(shù)據(jù)特點(diǎn)（截面數(shù)小于解釋變量數(shù)）應(yīng)選擇建立固定效應(yīng)的影響形式，為了嚴(yán)謹(jǐn)起見用LR檢驗(yàn)進(jìn)行總體檢驗(yàn)，p值很小，拒絕固定效應(yīng)多于的原假設(shè)，證明本文采取個(gè)體變系數(shù)固定效應(yīng)模型是合理的（F檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)結(jié)果見下表）。表5LR檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)

統(tǒng)計(jì)量統(tǒng)計(jì)值 P值F檢驗(yàn)35.3351610.0000LR檢驗(yàn)91.590862以上數(shù)據(jù)均由Eviews軟件計(jì)量后整理得出

本文數(shù)據(jù)通過計(jì)量軟件運(yùn)算，所得結(jié)果如表5所示。Hausman檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)P值均小于0.05，則拒絕原假設(shè)。因此本文模型設(shè)定為固定效應(yīng)模型。

（三） 計(jì)量結(jié)果分析

因此，Eviews計(jì)量軟件對(duì)競爭性及互補(bǔ)性各影響因素變量分析結(jié)果如下：

從Eviews計(jì)量結(jié)果分析可知：

1. 經(jīng)濟(jì)規(guī)模與中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性的關(guān)系皆成正比，也就是說，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭性及互補(bǔ)性皆會(huì)增強(qiáng)。計(jì)量結(jié)果中，GDP的系數(shù)符號(hào)對(duì)中國與俄羅斯皆為正，從系數(shù)大小排序可知，對(duì)于競爭性來說，經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性的拉動(dòng)效應(yīng)更大，從互補(bǔ)性角度來說，對(duì)俄羅斯的拉動(dòng)效應(yīng)則略勝一籌，但總體差距不大。這與兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展情況較為符合，即中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值大于俄羅斯，因此其高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性指數(shù)皆高于俄羅斯。由于在競爭性及互補(bǔ)性計(jì)量結(jié)果中，中國的GDP影響系數(shù)均通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，因此可以看出，經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國的競爭性影響較為顯著。

2. 國際直接投資與中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性水平皆呈正比，但與互補(bǔ)性水平皆呈反比，即中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭性會(huì)隨國際直接投資數(shù)額增加而上升，但互補(bǔ)性水平會(huì)下降。在競爭性的計(jì)量結(jié)果中，F(xiàn)DI的系數(shù)符號(hào)對(duì)中國與俄羅斯皆為正數(shù)，但系數(shù)較小，所以促進(jìn)效應(yīng)不如GDP顯著，且FDI對(duì)于中國的促進(jìn)作用較俄羅斯更大，但差距很小；對(duì)于互補(bǔ)性計(jì)量結(jié)果，可以看出FDI系數(shù)符號(hào)兩國皆為負(fù)數(shù)，尤其是對(duì)中國，有較明顯的反作用，根據(jù)實(shí)際情況來分析，符號(hào)顯示的反向作用可能是由于外商直接投資的性質(zhì)不同造成的影響，國際直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響可能表現(xiàn)為促進(jìn)作用也可能表現(xiàn)為替代作用，由于直接投資增加，貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化，在發(fā)達(dá)國家，這種變化可能涉及高技術(shù)層面的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，長遠(yuǎn)促進(jìn)貿(mào)易的競爭力，然而，在其余一些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一（例如本文的俄羅斯，以礦產(chǎn)品等初級(jí)產(chǎn)品為主）、科技水平發(fā)展不足的國家（例如中國，出口產(chǎn)品以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品以及初級(jí)加工品等為主），這種促進(jìn)作用將變得不確定，例如，某些跨國公司對(duì)中國進(jìn)行投資開辦工廠，大部分瞄準(zhǔn)的是中國廉價(jià)、高質(zhì)量的勞動(dòng)力以及豐富的資源和龐大的市場，而對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展并無直接明顯促進(jìn)，因此，國際直接投資對(duì)于中俄高技術(shù)產(chǎn)品競爭性及互補(bǔ)性的作用方向不明顯。

3. R&D與中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性的關(guān)系皆成正比，且促進(jìn)作用較為明顯，研發(fā)支出投入增加，中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭性及互補(bǔ)性皆會(huì)較為明顯地增強(qiáng)。計(jì)量結(jié)果R&D系數(shù)符號(hào)對(duì)中俄兩國皆為正，且通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)于競爭性來說，研發(fā)支出對(duì)俄羅斯的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性的拉動(dòng)效應(yīng)更大，從互補(bǔ)性角度來說，對(duì)中國的拉動(dòng)效應(yīng)更強(qiáng)，這也符合現(xiàn)實(shí)情況。研發(fā)支出對(duì)于提高企業(yè)乃至國家的核心技術(shù)水平都有著非常明顯的促進(jìn)作用，世界銀行甚至將研發(fā)支出占GDP的比例作為衡量一國科技發(fā)展能力的重要指標(biāo)之一，并且R&D對(duì)于一個(gè)國家的科技發(fā)展能力的影響作用存在滯后性，也就是說，研發(fā)支出對(duì)于一個(gè)國家的高科技發(fā)展?jié)摿哂忻黠@的正向作用。從互補(bǔ)性的角度考慮，R&D投入增加，兩國在某些高產(chǎn)能、高競爭力的產(chǎn)品領(lǐng)域必將加大投入，從而影響兩國在該產(chǎn)品領(lǐng)域的互補(bǔ)性強(qiáng)度。

4. 高技術(shù)產(chǎn)品專利申請(qǐng)數(shù)量與中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性的關(guān)系存在不確定方向，從計(jì)量結(jié)果來看，PA的系數(shù)對(duì)于中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性來說皆為負(fù)數(shù)，對(duì)于俄羅斯則皆為正，因此，高技術(shù)產(chǎn)品專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)于中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性皆成反比，與俄羅斯成正比，可能是由于高技術(shù)產(chǎn)品專利申請(qǐng)與中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)脫節(jié)，例如，中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易較為薄弱的產(chǎn)品類別對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易整體競爭性及互補(bǔ)性影響較大，而該領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)大多是針對(duì)其余已發(fā)達(dá)產(chǎn)品類別，因此專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)競爭性及互補(bǔ)性產(chǎn)生的影響系數(shù)為負(fù)。而對(duì)于俄羅斯來說，高技術(shù)產(chǎn)品專利申請(qǐng)有效地促進(jìn)其高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭性及互補(bǔ)性的增強(qiáng)，說明其專利申請(qǐng)方向與高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)實(shí)際需要較為有效地結(jié)合在一起，產(chǎn)生較為顯著的正相關(guān)關(guān)系。

五、 中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展

的對(duì)策及建議（一） 提升核心科技水平

1. 以適宜的鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策提升全社會(huì)科研投入endprint

從前文分析結(jié)果來看，研發(fā)支出若利用得當(dāng)可以促進(jìn)中國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭水平，應(yīng)針對(duì)生產(chǎn)實(shí)際需要，在較為關(guān)鍵的產(chǎn)品領(lǐng)域適度增加研發(fā)支出。要提高產(chǎn)品的科技含量，需要在研發(fā)產(chǎn)品階段投入大量資金、設(shè)備、專利、人才，科研投入成本較高且風(fēng)險(xiǎn)較大，因此許多企業(yè)無法集中足夠的資本和資源，投入到科研開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化當(dāng)中，因而無法增加產(chǎn)品的高科技附加值（項(xiàng)義軍和于飛， 2009）。因此，政府應(yīng)出臺(tái)一系列優(yōu)惠政策，對(duì)企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入予以一定稅收減免、貸款利率優(yōu)惠等，例如對(duì)企業(yè)所得稅中R&D支出扣除比例進(jìn)行提高，對(duì)科技相關(guān)設(shè)備的固定資產(chǎn)實(shí)行加倍加速折舊，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新專利產(chǎn)品出口實(shí)行零關(guān)稅等等。

2. 鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)平臺(tái)直接對(duì)接，合作形成科研產(chǎn)業(yè)鏈

在中國，科學(xué)技術(shù)研發(fā)與科技產(chǎn)品生產(chǎn)常常無法完全銜接，通常表現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)課題與實(shí)際生產(chǎn)水平脫軌，無法切實(shí)滿足現(xiàn)實(shí)需求，科研成果無法及時(shí)轉(zhuǎn)化，從而使科研潛力無法發(fā)揮，生產(chǎn)遭遇技術(shù)瓶頸。由于企業(yè)R&D體系的架構(gòu)和成熟需要一個(gè)漫長的周期，為了提高生產(chǎn)效率，應(yīng)該積極建設(shè)高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)與高科技企業(yè)的對(duì)接平臺(tái)，讓企業(yè)引進(jìn)高校研發(fā)團(tuán)隊(duì)作為智囊團(tuán)，使雙方在理論與實(shí)際上優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，綜合利用各自的有效資源。例如中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、一系列雨后春筍般建立起來的孵化器（又稱為企業(yè)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心）、中關(guān)村高端人才科研基地等，都屬于這樣的對(duì)接平臺(tái)。

3. 加大高科技人才培養(yǎng)力度，打造人才強(qiáng)國

提高科學(xué)技術(shù)水平，說到底就是致力于培養(yǎng)更強(qiáng)大的科技人才隊(duì)伍，只有充分提高科研人員的科學(xué)素養(yǎng)，充分利用我國人口第一個(gè)大國的優(yōu)勢(shì)，使人口優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為人才優(yōu)勢(shì)，培育更實(shí)用的專業(yè)人才。培育人才不能僅僅培育純理論性人才，更要培育具有高超實(shí)踐操作能力的尖端人才，才能促進(jìn)理論實(shí)踐雙向結(jié)合，進(jìn)而增強(qiáng)本國人才優(yōu)勢(shì)。

（二） “一帶一路”及中俄自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略構(gòu)建

1. “一帶一路”政策將在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域深化中俄兩國的經(jīng)貿(mào)往來，尤其應(yīng)將重點(diǎn)立足于促進(jìn)中俄高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的分工合作及產(chǎn)品互補(bǔ)。應(yīng)加強(qiáng)中俄兩國高技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)的交流往來，更多地開辦中俄技術(shù)交流論壇、高技術(shù)產(chǎn)品成果展覽會(huì)，促進(jìn)產(chǎn)品及技術(shù)在更多層面上的互通合作。

2. 中俄應(yīng)充分利用鄰國地理位置優(yōu)勢(shì)，發(fā)展邊境區(qū)域經(jīng)濟(jì)，深化邊境貿(mào)易合作，尤其應(yīng)在高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域制定合作機(jī)制，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化兩國政府的牽引主導(dǎo)作用，另外兩國應(yīng)加大投資盡快建成中俄邊境自由貿(mào)易區(qū)，自貿(mào)區(qū)應(yīng)該在關(guān)稅、貿(mào)易壁壘方面對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施優(yōu)惠政策，促進(jìn)中俄兩國高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易往來。

3. 中俄兩國應(yīng)利用高技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易的互補(bǔ)性積極開展經(jīng)貿(mào)合作，努力提高兩國產(chǎn)品的差異化，由于中俄存在一定程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易互補(bǔ)，使得生產(chǎn)要素調(diào)整成本更低，還使得中俄兩國高技術(shù)產(chǎn)品聯(lián)系更為緊密，因此應(yīng)增強(qiáng)中俄高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易聯(lián)系，加大產(chǎn)品的差異化是非?？尚械姆椒?。產(chǎn)品差異化是產(chǎn)品分工合理的結(jié)果，如果一種產(chǎn)品相對(duì)于同類產(chǎn)品沒有足以形成競爭力的差異化特質(zhì)，那么可替代性將增強(qiáng)，其競爭力將會(huì)減弱，增強(qiáng)中俄高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工且提高其產(chǎn)品差異化，有利于在激烈的國際貿(mào)易競爭者立于不敗之地。此外對(duì)于中俄存在較強(qiáng)互補(bǔ)性的產(chǎn)品，應(yīng)該加大生產(chǎn)力度，形成規(guī)?；a(chǎn)，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

（三） 深化兩國金融、投資領(lǐng)域合作

1. 發(fā)揮FDI的作用，促進(jìn)本國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由于我國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀，中低質(zhì)量的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然占據(jù)主流，需要積極引進(jìn)外商直接投資，努力獲得發(fā)達(dá)國家一體化的跨國投資，改善我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，提升我國高技術(shù)產(chǎn)品質(zhì)量。中國高技術(shù)企業(yè)對(duì)俄直接投資可以避開部分貿(mào)易管制，充分利用俄方具有的科技、人才及管理資源，提升我國企業(yè)的研發(fā)水平，并且能夠了解俄羅斯市場的宏觀需求，從而使我國的產(chǎn)品更加收到當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的歡迎，增強(qiáng)中對(duì)俄高技術(shù)產(chǎn)品的出口優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)中俄兩國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)品互補(bǔ)。

2. 加強(qiáng)中俄雙方金融、投資領(lǐng)域的合作交流，。中俄政府應(yīng)繼續(xù)深化兩國間貨幣、外匯政策的合作，對(duì)方便貿(mào)易結(jié)算及經(jīng)濟(jì)往來具有重要意義。中俄雙方還應(yīng)按照中俄投資合作規(guī)劃綱要求加強(qiáng)投資合作，發(fā)揮中俄投資基金作用，發(fā)行債券、開展股權(quán)投資、綠地投資等多種形式合作，同時(shí)應(yīng)積極利用歐亞經(jīng)濟(jì)共同體、上合組織等國際平臺(tái)，為中俄兩國金融、投資領(lǐng)域合作創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)。

〔參考文獻(xiàn)〕

[1]大衛(wèi)·李嘉圖. 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理.商務(wù)印書館，1817.

[2]Balass， B. Trade liberalization and revealed comparative advantage[J]. The Manchester School of Economic and Social Studies，1965，33（2）：99-123.

[3]Drysdale， P. Japan， Australia， New Zealand： the prospect for Western Pacific Economic Integration[J]. Economic Record， 1969，45（3）：321-342.

[4]楊希燕， 王笛. 中俄貿(mào)易互補(bǔ)性分析[J]. 世界經(jīng)濟(jì)研究， 2005，（7）：71-77.

[5]陳可安. 中日農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性研究[D].西北農(nóng)林科技大學(xué)，2000.

[6]解忠濤. 中國與日韓貿(mào)易互補(bǔ)性分析[J]. 哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）， 2006， （1）， 80-81.

[7]項(xiàng)義軍， 于飛. 中日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的實(shí)證分析[J]. 對(duì)外經(jīng)貿(mào)， 2009， （11）， 13-15.

（責(zé)任編輯：柯平）endprint