(遼寧師范大學(xué) 海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心,遼寧 大連 116029)

中國沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)

孫 康,季建文,劉峻峰
(遼寧師范大學(xué) 海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心,遼寧 大連 116029)

基于中國沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展現(xiàn)狀,運(yùn)用2001—2015年中國沿海11省市區(qū)的面板數(shù)據(jù),結(jié)合DEA-Malmquist指數(shù)測度高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率,借助Tobit模型,引入“社會(huì)福利”指標(biāo),對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明:①受政府政策與國際經(jīng)濟(jì)形勢影響,我國沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體處于較高水平。②市場化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會(huì)福利程度對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有正向作用;研發(fā)人員不足,對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有負(fù)向影響;吸引外資、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模和增加從業(yè)人員數(shù)量對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響不顯著。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè),政府在保證高市場化程度、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和健全的社會(huì)福利環(huán)境的基礎(chǔ)上,企業(yè)應(yīng)提高研發(fā)人員的數(shù)量和素質(zhì)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);市場化指數(shù);社會(huì)福利;Malmquist生產(chǎn)率指數(shù);Tobit模型

1 引言

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基于綜合科技研發(fā),被視為比較國家間綜合競爭力的重要內(nèi)容。熊彼特[1]創(chuàng)新理論中指出，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力,能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正是以創(chuàng)新和科技研發(fā)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較重視:美國通過政府制定法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和吸納國外高技術(shù)人才長期處于領(lǐng)先地位;日本在1992年批準(zhǔn)新的“科技政策大綱”將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為今后科技發(fā)展的重點(diǎn);瑞典通過高校與企業(yè)對(duì)接使高新科研成果能迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品,為企業(yè)創(chuàng)造利潤，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

自改革開放后,我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就,當(dāng)前處于中高速增長階段:GDP年均增長9.9%,經(jīng)濟(jì)總量在2010年達(dá)到40萬億元,超過日本成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體[2]。但是這種建立在資源浪費(fèi)、盲目投資、粗放型發(fā)展基礎(chǔ)上的增長嚴(yán)重阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展?！按钨J危機(jī)”之后,全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力,各國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。針對(duì)我國長期以出口為經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力的現(xiàn)狀,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式,生產(chǎn)并出口具有高附加值的高新科技產(chǎn)品已經(jīng)成為大勢所趨。各級(jí)政府加大了對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策傾斜,我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得了長足進(jìn)步。一大批已建成的國家級(jí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、科技興貿(mào)創(chuàng)新基地等高新技術(shù)科研區(qū)域?yàn)榭蒲腥瞬盘峁┝俗杂砂l(fā)揮的平臺(tái)，科研產(chǎn)品應(yīng)用于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,加快了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

我國地域廣博,地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異明顯,各地方政府對(duì)高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策也有所不同,產(chǎn)業(yè)成長狀況參差不齊。研究我國高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況,分析制約各地區(qū)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素勢在必行。鑒于沿海地區(qū)相對(duì)內(nèi)陸地區(qū)有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力,高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)多集中在沿海地區(qū),本文以沿海11省市區(qū)為研究區(qū)域,測算高新產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率(TFP),對(duì)沿海地區(qū)高新產(chǎn)業(yè)的影響因素進(jìn)行分析,為改善我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,提高發(fā)展速度提供理論支持。

2 文獻(xiàn)綜述

對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素的研究,已有大量國內(nèi)外文獻(xiàn)從不同角度進(jìn)行了深入分析:Sternberg從產(chǎn)業(yè)政策、市場供求、基建情況和區(qū)域科研水平等方面分析了對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響[3];Levie等證實(shí)支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策具有異質(zhì)性,提出政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的差異制定具體扶持政策[4];史丹、李曉斌對(duì)資本投入、人力資源、企業(yè)規(guī)模等影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素進(jìn)行實(shí)證分析,得出產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在空間集聚并認(rèn)為制度政策的變化是影響高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素[5]。此類研究大多是從產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)要素等方面進(jìn)行分析并得出結(jié)論。張同斌、高鐵梅通過對(duì)比美、英、日、中、印、巴六國投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)得出我國高新產(chǎn)業(yè)投資驅(qū)動(dòng)特征明顯,出口對(duì)產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)顯著[6];麥均洪對(duì)我國高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究,并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入和人力資本顯著促進(jìn)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展,但存在地區(qū)差異[7];曾淑婉對(duì)省際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行空間計(jì)量分析,發(fā)現(xiàn)人力資本和交通基礎(chǔ)指數(shù)對(duì)我國省際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資強(qiáng)度產(chǎn)生顯著影響[8];Yang等對(duì)我國高新電子企業(yè)2005—2007年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,認(rèn)為生產(chǎn)集聚、Ramp;D集聚對(duì)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力有顯著影響[9];Akihiro通過分析日本高新制醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)Ramp;D創(chuàng)新效率變化對(duì)日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)顯著[10];Guan等利用我國各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),實(shí)證測算了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新效率[11];潘霞、鞠曉峰等對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了因子分析,并認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國形成三大集聚中心且發(fā)展不均衡[12]。此類多集中于單純利用計(jì)量模型對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響因素進(jìn)行定性分析,缺乏對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)力影響因素的定性分析;王立平、南永清基于DEA-Tobit兩階段模型的研究框架考察了我國市場結(jié)構(gòu)對(duì)研發(fā)效率的影響,認(rèn)為政府支持及出口導(dǎo)向因素有利于企業(yè)研發(fā)效率的提升[13];李洪偉、任娜等利用三階段DEA針對(duì)我國2010年各省市高新產(chǎn)業(yè)的投入—產(chǎn)出效率進(jìn)行了實(shí)證分析,認(rèn)為環(huán)境與隨機(jī)因素對(duì)于各省市高新產(chǎn)業(yè)影響顯著[14];楊清可、段學(xué)軍利用DEA-Malmquist方法,根據(jù)1996—2010年產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時(shí)空演變與效率變化特征,認(rèn)為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率總體偏低需要進(jìn)行改進(jìn)[15];王玉、許俊斌用DEA方法對(duì)我國1997—2007年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)進(jìn)行了測算,分析其影響因素,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源基礎(chǔ)變化導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)變化[16]。

綜上所述,在研究內(nèi)容上,現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于運(yùn)用計(jì)量模型對(duì)單個(gè)影響因子與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析,較少綜合研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素;在研究視角上,大部分學(xué)者對(duì)高新產(chǎn)業(yè)多集中在全國視角,對(duì)經(jīng)濟(jì)活力較強(qiáng)的沿海地區(qū)缺乏針對(duì)性研究;在指標(biāo)構(gòu)建上,各類研究多以教育水平考察人力資本素質(zhì),較少綜合考察社會(huì)福利水平對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。本文考慮沿海地區(qū)的特殊性,利用沿海地區(qū)11個(gè)省市區(qū)2001—2015年的面板數(shù)據(jù),綜合運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和Tobit模型,在引入社會(huì)福利水平因素的基礎(chǔ)上,探討我國沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素。

3 計(jì)算模型和研究方法

3.1 DEA基礎(chǔ)模型的建立

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,DEA)方法是一種多輸入多輸出的分析方法,即要素投入與產(chǎn)出之間的相對(duì)效率評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法,優(yōu)點(diǎn)在于摒棄了傳統(tǒng)主觀的賦權(quán)方法[17,18]。本文主要采用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法。

3.2 Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)模型

本文運(yùn)用DEA模型中的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測算了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法無需設(shè)定一種具體生產(chǎn)函數(shù)模型,可消除選擇指標(biāo)或樣本權(quán)重的主觀性,避免函數(shù)模型錯(cuò)誤出現(xiàn),受宏觀調(diào)控、制度變化等因素影響較小。本方法可求解出TFP的變化,并將其分解為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的變化,從而進(jìn)一步探究TFP的增長動(dòng)因。Fre[19]等構(gòu)造了從t期到t+1期的規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù),計(jì)算公式為:

M(xt+1,yt+1,xt,yt)

(1)

式中,Dt(xt,yt)、Dt(xt+1,yt+1)分別是以t時(shí)期的技術(shù)為參考(即以t時(shí)期的數(shù)據(jù)為參考集)的t期與t+1期的決策單元距離函數(shù);Dt+1(xt,yt)、Dt+1(xt+1,yt+1),分別是以t+1時(shí)期的技術(shù)為參考(即以t時(shí)期的數(shù)據(jù)為參考集)的t期與t+1期的決策單元距離函數(shù)。根據(jù)Fre等[19]在規(guī)模效率可變情況下將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)變化兩個(gè)部分,其中技術(shù)效率變化又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化與規(guī)模效率變化[20]。式中，VRS為規(guī)模報(bào)酬可變,因此式(2)又可分解為:

=SECH×PECH×TECHCH

(2)

3.3 Tobit模型

Tobit模型也被稱為樣本選擇模型,是被解釋變量在滿足某種約束條件取值的模型。Tobit回歸模型可表示為:

(3)

式中,Y為截?cái)嗟谋唤忉屪兞?X為解釋變量;α為截距項(xiàng);β為回歸參數(shù);ε為擾動(dòng)項(xiàng)且ε—N(0，σ2)。在Tobit回歸模型中,效率值作為解釋變量屬于截?cái)嗟碾x散分布數(shù)據(jù),當(dāng)被解釋變量是部分連續(xù)分布或部分離散分布數(shù)據(jù)時(shí),普通最小二乘法(即OLS)估計(jì)Tobit模型的參數(shù)存在一定偏誤,需利用最大似然法(即MLE)對(duì)Tobit模型中的參數(shù)進(jìn)行修正。

4 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率差異

4.1 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

Malmquist指數(shù)法計(jì)算時(shí)的基本數(shù)據(jù)包括產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)投資額和勞動(dòng)力,該法計(jì)算TFP的結(jié)果準(zhǔn)確性與計(jì)算過程中使用的投入和產(chǎn)出指標(biāo)關(guān)聯(lián)度很高。本文將沿海地區(qū)11個(gè)省市作為觀測樣本,其全要素生產(chǎn)率可解釋為在一定規(guī)模的生產(chǎn)要素投入水平下產(chǎn)出的結(jié)果。產(chǎn)出水平高則TFP高,反之則低。基于數(shù)據(jù)的可獲得性,參考楊可清、段學(xué)軍的研究[15],建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率測度指標(biāo)體系(表1)。

表1 沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入—產(chǎn)出效率測度指標(biāo)體系

本文數(shù)據(jù)主要來自2001—2015年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和沿海各省區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)。為了排除價(jià)格因素干擾,所有涉及價(jià)格的變量均以2000年為基期進(jìn)行指數(shù)平減。

4.2 結(jié)果分析

本文運(yùn)用DEAP 2.1軟件計(jì)算了2001—2015年我國沿海地區(qū)11個(gè)省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率指標(biāo)。以沿海11個(gè)省市區(qū)為樣本,其均值為1.056,處于較高水平。由于沿海省份對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策傾斜,產(chǎn)業(yè)增長速度較快。從技術(shù)效率來看,低于平均技術(shù)效率(1.055)的地區(qū)為江蘇、浙江、廣西、天津四地,四地既涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份(如江蘇),也包括經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)(如廣西)，表明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的依存度比較小。特別是在我國大力推進(jìn)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的背景下,各地政府可將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為當(dāng)?shù)匕l(fā)展的重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)。從規(guī)模效率來看,多數(shù)地區(qū)為1.000,僅遼寧低于1(為0.999)、浙江高于1(為1.001),說明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)規(guī)模不是影響整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決定因素,規(guī)模大小與規(guī)模報(bào)酬無明顯正相關(guān),產(chǎn)業(yè)資源投入量與技術(shù)效率也無明顯正相關(guān)。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與西方發(fā)達(dá)國家相比處于起步階段規(guī)模偏低,尚不能形成規(guī)模效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè),對(duì)于人力資本的素質(zhì)要求較高,單純擴(kuò)大規(guī)模并不能促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)形成具有核心競爭力的產(chǎn)出。同時(shí),我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在明顯的“粗放”特征,一些地方政府片面追求政績,忽視地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局;盲目扶持高新技術(shù)項(xiàng)目,造成我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?！按蠖粡?qiáng)、多而不?！薄Ｒ虼?各地區(qū)在發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)時(shí)應(yīng)先分析本地區(qū)的具體情況,不能急功近利,盲目發(fā)展。

表2 沿海地區(qū)2001—2015年技術(shù)效率與分解的特征分析

圖1表明,沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TFP從2004年起開始發(fā)生明顯波動(dòng):2004年沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)TFP最高為1.324,這與當(dāng)時(shí)全球市場的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況有很大關(guān)系[21];2005年(0.998)回歸正常水平;2006—2007年由于政府“十一五”規(guī)劃(2006—2010年)中對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持,TFP呈現(xiàn)不斷上升趨勢;2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)波及到了全球的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,使我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到了影響。這一年的TFP僅為0.968,處于較低水平。2009—2012年,“十一五”與“十二五”規(guī)劃提出大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力的雙重作用下,TFP波動(dòng)較小。2015年在我國推進(jìn)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”與世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)反“全球化”浪潮情況下,TFP下降明顯，僅為0.965,為最低水平,因此高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP受到政府產(chǎn)業(yè)政策與全球經(jīng)濟(jì)形勢雙重作用。同時(shí),技術(shù)進(jìn)步的變化趨勢與TFP的變化趨勢相似,表明我國的沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP的變化主要受技術(shù)進(jìn)步影響。

圖1 沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解

5 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響因素

5.1 模型選擇和變量選擇

本文將全要素生產(chǎn)率(tfpit)作為被解釋變量,其他影響因素作為解釋變量,且TFP多為1左右的數(shù)值即具有刪截模型特點(diǎn),解釋變量受到一定限制,普通最小二乘法(OLS)不再適用。Tobit模型是屬于標(biāo)準(zhǔn)的刪截模型,多用于當(dāng)因變量的觀測數(shù)據(jù)因受到某些限制而數(shù)據(jù)缺失的回歸分析。本文選擇利用最大似然法的Tobit模型,結(jié)合以往的相關(guān)研究,建立函數(shù):

tfpit=β0pgdp+β1open+β2market+β3benefit+β4human+β5city+β6structure+ε

(4)

式中,pgdp表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,利用當(dāng)?shù)厝司鵊DP來進(jìn)行測度;open表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放程度,參考徐春華與劉力的研究[22],利用當(dāng)?shù)谾DI占本地區(qū)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)行測度;market表示當(dāng)?shù)厥袌龌潭?參考樊綱、王小魯?shù)?016年的《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告》[23]、《中國市場化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)》[24]中的市場化指數(shù)進(jìn)行測度,缺失年份使用指數(shù)平滑法對(duì)各省份數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)全處理;benefit表示社會(huì)福利程度,本文參考范靜泊、楊天宇的研究[25],社會(huì)保障支出、國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和政府預(yù)算衛(wèi)生支出三項(xiàng)綜合計(jì)算并除以當(dāng)?shù)啬昴┏Ｗ∪丝跀?shù)量得出人均福利作為社會(huì)福利程度測度;human表示人力資本投入強(qiáng)度,利用Ramp;D研發(fā)人員數(shù)量占從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重來測度;city表示城市化率,利用非農(nóng)業(yè)人口占年末常住人口的比重來測度;structure表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),在我國工業(yè)化和城市化進(jìn)程不斷推進(jìn)的過程中對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了巨大需求[26],并參考張同斌、范慶泉的研究[27],將當(dāng)?shù)氐诙a(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)?shù)谿DP比重作為市場結(jié)構(gòu)的測度;tfpit表示第i個(gè)省在t年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率;β0,β1…β6,表示各個(gè)變量回歸系數(shù);ε表示誤差項(xiàng)。各項(xiàng)主要數(shù)據(jù)來源于2001—2015年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了便于計(jì)算,對(duì)所有解釋變量的數(shù)據(jù)均取對(duì)數(shù)處理,對(duì)處理后的結(jié)果進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)見表3。

表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

5.2 結(jié)果分析

利用Stata13.0軟件進(jìn)行Tobit回歸,結(jié)果見表4?；貧w結(jié)果顯示:①社會(huì)福利水平(benefit)結(jié)果顯著,并與TFP呈正相關(guān),說明社會(huì)福利的改善能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一方面,人們對(duì)不同地區(qū)會(huì)“用腳投票”,高新技術(shù)人才會(huì)更傾向去社會(huì)福利較好的地區(qū)。因此,該地區(qū)能吸引大量人才,當(dāng)?shù)厝肆Y本的累積水平提高,間接促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)?shù)卣畱?yīng)提高本地區(qū)福利水平,增強(qiáng)當(dāng)?shù)氐奈?。另一方?社會(huì)福利支出與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正相關(guān),說明社會(huì)福利支出對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有直接的正向影響。企業(yè)通過制定有效的激勵(lì)機(jī)制來激發(fā)研發(fā)人員的勞動(dòng)熱情,并促進(jìn)生產(chǎn)力的提高從而研發(fā)出高技術(shù)產(chǎn)品為企業(yè)創(chuàng)造利潤。②人力資本投入強(qiáng)度(human)、地區(qū)對(duì)外開放程度(open)結(jié)果顯著與TFP呈負(fù)相關(guān)。結(jié)果表明,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)范疇,創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉,科技研發(fā)需要更多且更高層次的技術(shù)人才。目前我國即使在沿海產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的地區(qū),其研發(fā)人員所占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的比例較少,其人力資源投入效率偏低并產(chǎn)生負(fù)向影響,因此各地盲目依靠擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模和聚集從業(yè)人員數(shù)量并不能從根本上提高產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。地區(qū)對(duì)外開放程度的負(fù)相關(guān)說明,目前我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚處較低水平,長期處于產(chǎn)品價(jià)值鏈低端[2]。外資企業(yè)更多地看重國內(nèi)廉價(jià)勞動(dòng)力,不會(huì)對(duì)我國高新科技產(chǎn)品研發(fā)上投入過多精力。同時(shí),物美價(jià)廉的外資產(chǎn)品進(jìn)入我國產(chǎn)品市場與本國高新技術(shù)產(chǎn)品競爭,增加了本國企業(yè)發(fā)展的難度,阻礙了本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并不能通過地區(qū)加大吸引外資力度來促進(jìn),其效果可能會(huì)適得其反。③沿海地區(qū)市場化程度(market)、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(structure)結(jié)果顯著,并與TFP成正向相關(guān)的關(guān)系,說明地區(qū)市場化的推進(jìn)對(duì)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生積極影響。通過市場 “看不見的手”的調(diào)整使生產(chǎn)要素得到合理配置,促使企業(yè)研發(fā)成果更快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品,增加企業(yè)利潤,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí),通過市場的自由競爭,淘汰一批落后企業(yè),篩選出具有競爭力的高新技術(shù)企業(yè),使產(chǎn)業(yè)發(fā)展由量向質(zhì)轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)TFP有正向作用,說明第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長產(chǎn)生了積極影響。其中,第二產(chǎn)業(yè)增加值在當(dāng)?shù)谿DP中每增加1%,則全要素生產(chǎn)力提高0.38。加快我國的工業(yè)化建設(shè)要合理的利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,研發(fā)一批附加值高、對(duì)環(huán)境友好的工業(yè)產(chǎn)品。④沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)、城市化水平(city)結(jié)果不顯著。表明TFP與沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市化水平無明顯相關(guān),再次驗(yàn)證技術(shù)效率分析沿海11省市區(qū)的差異。說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響較小,不同地區(qū)可以根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況來發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。我國城市化水平與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP無明顯相關(guān),說明沿海地區(qū)雖然人口流動(dòng)性較大,但現(xiàn)階段嚴(yán)苛的戶籍制度影響了高新技術(shù)科研人才的流動(dòng)。同時(shí)我國城市化水平相較發(fā)達(dá)國家,尚處較低水平,并不能顯著影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

表4 沿海各省市區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)力影響因素回歸結(jié)果

注:***、**、*分別表示變量在1%、5%、10%水平上顯著。

6 結(jié)論與討論

6.1 結(jié)論

本文采用DEA-Malmquist指數(shù)模型,以沿海11個(gè)省市區(qū)為研究單元,對(duì)2001—2015年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP進(jìn)行測度,并對(duì)其動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行了系統(tǒng)性分析。同時(shí),運(yùn)用Tobit模型對(duì)沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響因素進(jìn)行回歸分析[0]。主要結(jié)論為:①全球經(jīng)濟(jì)形勢與國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策顯著影響沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過分析2001—2015年沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP動(dòng)態(tài)變化,其波動(dòng)趨勢與全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系緊密,同時(shí)各級(jí)政府針對(duì)產(chǎn)業(yè)的政策與規(guī)劃會(huì)影響TFP的增長。②沿海地區(qū)市場化程度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)。通過回歸分析市場化程度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與TFP正相關(guān)。提高市場化程度與優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能夠促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。利用市場的自主調(diào)整,優(yōu)化本地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展是行之有效的手段。③社會(huì)福利能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)高新科研人才的依賴度較高。社會(huì)福利的提高能夠吸引大量的科研人才并形成人力資本的積累而提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率。政府應(yīng)該提供健全的社會(huì)福利環(huán)境,保障人才能“住得安心”。效率工資理論認(rèn)為,適當(dāng)提高員工薪資水平可提高員工勞動(dòng)生產(chǎn)率。企業(yè)為保障人才能發(fā)揮出效用,則需建立一套與市場經(jīng)濟(jì)相匹配的激勵(lì)價(jià)值,充分調(diào)動(dòng)人才的研發(fā)積極性。增加科研經(jīng)費(fèi)的投入和高層次人才的引進(jìn)[28],提高員工福利從而增加高新科研人才對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)度。④吸引外資企業(yè)與擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的刺激作用有限?；貧w分析表明,對(duì)外開放程度與人力資本強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈負(fù)相關(guān)。我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速卻尚處較低水平,研發(fā)人員的缺失阻礙了產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模不是形成規(guī)模效應(yīng)的充分條件,卻使人員缺失的窘境愈發(fā)凸顯。外資企業(yè)與政府間缺乏信息溝通,存在著對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,影響本國小規(guī)模企業(yè)的發(fā)展,對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不利。

6.2 討論

針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)力測算并對(duì)其影響因素的分析,結(jié)合我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀得出以下結(jié)論:①我國目前以出口型經(jīng)濟(jì)為主,加強(qiáng)科技研發(fā),需研發(fā)出具有國際競爭力的產(chǎn)品,加快我國從“制造業(yè)大國”向“制造業(yè)強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變。②加快地區(qū)市場化進(jìn)程與優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展行之有效的手段。③提高社會(huì)福利水平能加快該地區(qū)人力資本集聚,提升產(chǎn)品研發(fā)能力,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。④地方政府盲目擴(kuò)大本地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和吸引外商投資并不能對(duì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。

本文對(duì)我國沿海11個(gè)省市2001—2015年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)力進(jìn)行了測度,并系統(tǒng)性定量分析了動(dòng)態(tài)變化,但仍然存在著諸多不足,有待做進(jìn)一步研究:①在使用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型時(shí),考慮到數(shù)據(jù)的可得性與準(zhǔn)確性,所選取的指標(biāo)數(shù)量不多,可能會(huì)造成計(jì)算結(jié)果偏誤。②通過分析影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的因素,發(fā)現(xiàn)社會(huì)福利水平對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著影響,但如何影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展,定量得出社會(huì)福利與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長之間的關(guān)系,將成為今后的重要研究方向。

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EvaluationonDevelopmentofHigh-techIndustryinChina′sCoastalAreas

SUN kang,JI Jian-wen,LIU Jun-feng
(Center for Studies of Marine Economy and Sustainable Development,Liaoning Normal University,Dalian 116029,China)

Based on the panel data of 11 provinces and cities in China′s coastal areas from 2001 to 2015,the DEA-Malmquist index was used to measure the total factor productivity of high-tech industry.With the Tobit model,introduction of “social welfare "indicators,the impact of high-tech industry factors regression was analyzed.The results showed that:①Affected by the government policy and the international economic situation,the development of high-tech industry in coastal areas as a whole was at a high level.②The degree of marketization,industrial structure and social welfare had a positive effect on the high-tech industry,the lack of Ramp;D personnel had a negative impact on the development of high-tech industry,attracted foreign investment,expand the industrial scale and increased the industry,the number of personnel on the development of high-tech industry was not significant.High-tech industry as a knowledge-intensive industry,the government should improve the number and quality of Ramp;D personnel on the basis of ensuring high degree of marketization,high-quality industrial structure and sound social welfare environment.

high-tech industry;marketization index;social welfare;malmquist productivity index;Tobit model

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.12.018

F403.7；F276.44

A

1005-8141(2017)12-1504-06

2017-10-08；

2017-11-25

遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“海水養(yǎng)殖視角下我省海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)策研究”(編號(hào):L16BJY041)。

及通訊作者簡介：孫康(1963-),女,遼寧省大連人,教授,碩士生導(dǎo)師,研究方向?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)與漁業(yè)經(jīng)濟(jì)。