張新平，張芳芳，徐 勇，王得祥，吳志紅

（1.陜西職業(yè)技術(shù)學(xué)院 旅游系，陜西 西安710038；2.西北農(nóng)林科技大學(xué) 林學(xué)院，陜西 楊凌712100；3.陜西省農(nóng)業(yè)廣播電視學(xué)校高陵分校，陜西 高陵710200）

基于CiteSpace的國內(nèi)外生態(tài)足跡研究知識圖譜比較

張新平1，2，張芳芳3，徐 勇2，王得祥2，吳志紅1

（1.陜西職業(yè)技術(shù)學(xué)院 旅游系，陜西 西安710038；2.西北農(nóng)林科技大學(xué) 林學(xué)院，陜西 楊凌712100；3.陜西省農(nóng)業(yè)廣播電視學(xué)校高陵分校，陜西 高陵710200）

為了綜合比較國內(nèi)外生態(tài)足跡領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與熱點演進，采用文獻計量方法，以X指數(shù)為主要評價依據(jù)，通過對2000—2016年CNKI核心數(shù)據(jù)庫1278篇、WOS核心合集1978篇生態(tài)足跡主題文獻進行分類統(tǒng)計，從刊文量、X指數(shù)、h指數(shù)、篇均被引數(shù)、共現(xiàn)關(guān)鍵詞和共引文獻6個方面對國內(nèi)外文獻進行了評價和比較分析。結(jié)果表明：①發(fā)文量年際變化軌跡，CNKI呈下開口拋物線，WOS呈直線上升。②WOS文獻影響力前三位的國家和地區(qū)依次為美國、英格蘭和澳大利亞。③WOS影響力前三位的科研機構(gòu)依次為中國科學(xué)院、加州大學(xué)系統(tǒng)、全球足跡網(wǎng)絡(luò)；CNKI影響力前三位的科研機構(gòu)依次為中科院地理科學(xué)與資源研究所、北京大學(xué)、南京大學(xué)。④WOS X指數(shù)前三位分別為：Ecological Economics，Ecological Indicators，Journal of Cleaner Production；CNKI期刊X指數(shù)前三位分別為《生態(tài)學(xué)報》、《安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)》和《資源科學(xué)》。⑤關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析表明，國內(nèi)生態(tài)足跡的研究比國外活躍。綜述了生態(tài)足跡研究的主要方向，為國內(nèi)未來研究提出了啟示。

生態(tài)足跡；對比分析；CiteSpace；X指數(shù)；文獻計量學(xué)

綜合測度人類社會的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)是生態(tài)經(jīng)濟學(xué)者追求的重要目標(biāo)。足跡家族是定量評價人類社會可持續(xù)性的有效途徑，其中生態(tài)足跡是足跡家族中研究最早（1992年）的一個領(lǐng)域［1］。生態(tài)足跡是一個基于生物量的資源核算工具，該工具可追蹤某種關(guān)鍵資源供應(yīng)與消耗、關(guān)鍵性生態(tài)系統(tǒng)調(diào)節(jié)服務(wù)和人類對相應(yīng)資源的消耗，并通過生物容量比較該種資源的生態(tài)足跡消耗量與生物圈的供給能力［2］。生態(tài)足跡與生物容量都用代表生產(chǎn)力權(quán)重的等價公頃表示［3，4］。目前，人類面臨著權(quán)衡滿足眼前需求與維持生物圈可持續(xù)性的管理挑戰(zhàn)，生態(tài)足跡已成為生態(tài)經(jīng)濟學(xué)中的研究熱點之一［1］。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，生態(tài)足跡領(lǐng)域的研究在不斷深入，并逐漸形成了不同的研究方向，主要包括生態(tài)足跡理論與方法探討［2－8］、生態(tài)足跡應(yīng)用與實踐［9－14］、生態(tài)足跡未知領(lǐng)域的探索［15，16］和全球足跡網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建［2，3，17］，生態(tài)足跡領(lǐng)域研究的學(xué)科交叉趨勢日益凸現(xiàn)。系統(tǒng)全面地總結(jié)了生態(tài)足跡研究所涵蓋的內(nèi)容、歷程及趨勢，能給相關(guān)科學(xué)工作者以啟示。但已有的生態(tài)足跡文獻綜述僅見于國內(nèi)（2012年以前）某一具體方向的研究［8，13］，傳統(tǒng)的文字主導(dǎo)型綜述不便于直觀明了地厘清生態(tài)足跡研究的知識網(wǎng)絡(luò)、熱點演進和合作關(guān)系。文獻計量學(xué)的發(fā)展，為研究文獻情報的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系、變化規(guī)律和定量管理供了科學(xué)工具［18，19］。陳超美開發(fā)的文獻計量分析軟件 CitespaceⅤ能可視化地刻畫某個領(lǐng)域的知識圖譜和研究熱點演進關(guān)系［20］；肖學(xué)斌［21］提出綜合評價學(xué)術(shù)論文水平的新指數(shù)（X指數(shù)），該指數(shù)綜合考慮了評價對象單篇論文總被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、平均被引次數(shù)和論文總數(shù)的影響，克服了現(xiàn)有評價指數(shù)的缺點。

本研究是國內(nèi)外首次從文獻計量和綜合評價的角度，利用CitespaceⅤ工具，依據(jù)發(fā)文量、引用數(shù)、X指標(biāo)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻率等評價指標(biāo)，在文獻量年際變化、主要研究機構(gòu)、國家和地區(qū)、重要期刊、科研合作和主要研究方向等方面分析了國內(nèi)外生態(tài)足跡研究的熱點與兩者存在的異同，以期為生態(tài)足跡領(lǐng)域的后續(xù)研究提供理論和實踐啟示。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究使用的數(shù)據(jù)主要來源于CNKI核心數(shù)據(jù)庫（CNKI），包括中文核心、SCI、EI和 CSSCI來源刊的文獻，SCI科學(xué)引文索引核心數(shù)據(jù)庫（WOS），包括SCI－E、SSCI、CPCI－S、CPCI－SSH、CCR－E和 IC收錄的文獻。檢索條件為：“主題（Topic）＝生態(tài)足跡（Ecological Footprint）”，檢索時段為 2000—2016 年，分別以 Refworks和全記錄與引用的參考文獻格式輸出中英文文獻信息數(shù)據(jù)，作為CitespaceⅤ分析的數(shù)據(jù)源。

1.2 主要計量指標(biāo)

X指數(shù)：X指數(shù)指作者論文單篇被引次數(shù)加c的自然對數(shù)的總和［20］，數(shù)學(xué)式：式中，TCi為第 i篇論文的被引次數(shù)；c為常數(shù)（2≥c≥1），本文取c＝2，即不計算未被引論文的影響；N為評價對象的全部論文數(shù)。本文依據(jù)X指標(biāo)分別對前十位國家/地區(qū)、科研機構(gòu)和期刊進行了排序。

h指數(shù)：h指數(shù)指評價對象至多有h篇論文分別被引用了至少h次。它比較準(zhǔn)確地反映科研工作者的學(xué)術(shù)成就［23］。

關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻率：是指詞匯對（兩個主題）在題目、關(guān)鍵詞或文獻摘要中出現(xiàn)的次數(shù)。常用Jaccard指數(shù)表示式中，cij表示詞 i和 j的共現(xiàn)頻率；ci、cj分別代表詞i、j在各自的文獻集中出現(xiàn)的次數(shù)；Jaccard指數(shù)大小反映了詞匯對關(guān)系的緊密程度［22］。

1.3 數(shù)據(jù)分析方法

計量指標(biāo)的計算與排序在Excel 2013中完成。運用 CitespaceⅤ（5.0.SE R 32 bit）分析其研究熱點、文獻共引和合作研究［16，24］。

2 結(jié)果與分析

2.1 發(fā)文量與被引用數(shù)年際變化

圖1表明，2000—2016年國際WOS核心文獻量呈現(xiàn)直線增長的趨勢，中國CNKI核心文獻量呈倒“U”型拋物線，峰值出現(xiàn)于2010年（161篇）。WOS和 CNKI生態(tài)足跡核心文獻的X指數(shù)年際變化均呈現(xiàn)先增長后下降的趨勢，最大值分別出現(xiàn)在2012年和2008年，2012—2016年呈下降趨勢，這可能是由近5年相關(guān)研究被引較少導(dǎo)致的。2000—2003年篇均引用次數(shù)在WOS與CNKI中呈現(xiàn)相反的變化趨勢，且CNKI遠(yuǎn)高于WOS，這可能是由于國外生態(tài)足跡的研究較成熟（1992年始），而中國剛剛處于起步階段（2000年始），期間徐中民等學(xué)者［25，26］首次從國外引進生態(tài)足跡的概念及計算模型，掀起了中國的生態(tài)足跡研究的熱潮；2004—2016年篇均引用次數(shù)均呈現(xiàn)相似的下降趨勢，可能原因是，2004—2010年國內(nèi)外雖然發(fā)表文章量一直增長，但其研究方向較發(fā)散，后期國內(nèi)以案例研究居多且發(fā)文量較少。

2.2 主要研究國家和地區(qū)文獻產(chǎn)出對比

從表1可見，在WOS總發(fā)文量上，美國（498篇，占25.17%）和中國（444篇，占 22.45%）占據(jù)了絕對的優(yōu)勢。其中，美國的X指數(shù)、h指數(shù)和篇均被引數(shù)顯著高于中國。在h指數(shù)上，美國位列第一名，中國則居中等水平，篇均被引數(shù)排名前三的國家和地區(qū)依次為：英格蘭、荷蘭和澳大利亞。其中，美國與奧地利居中等偏上水平。h指數(shù)和X指數(shù)在10個國家中呈現(xiàn)相協(xié)同的變化規(guī)律，證實了這兩個指標(biāo)在評價文獻影響力方面是等效的，排名前三位的依次為美國、英格蘭和澳大利亞。

圖1 2000—2016年國內(nèi)外生態(tài)足跡文獻量和引用數(shù)年際動態(tài)

表1 X指數(shù)前十位的生態(tài)足跡研究WOS核心文獻的發(fā)文國家/地區(qū)

表2 國內(nèi)外生態(tài)足跡研究核心文獻X 指數(shù)前十位的科研機構(gòu)

2.3 主要研究機構(gòu)文獻產(chǎn)出對比

從表2可見，在CNKI核心數(shù)據(jù)庫與WOS核心合集中，X指數(shù)排名前十位的研究機構(gòu)累計發(fā)文量分別為 306篇（占23.87%）和 341篇（占 17.24%）。CNKI發(fā)文量前三位的科研機構(gòu)分別為中科院地理科學(xué)與資源研究所、北京大學(xué)和中國科學(xué)院研究生院；WOS發(fā)文量前三位的科研機構(gòu)分別為：中國科學(xué)院、美國加州大學(xué)系統(tǒng)和北京師范大學(xué)在CNKI篇均引用數(shù)前三位的科研機構(gòu)分別為中科院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所、南京大學(xué)、中科院地理科學(xué)與資源研究所；WOS篇均引用前三位的科研機構(gòu)分別為悉尼大學(xué)、馬里蘭大學(xué)和華盛頓州立大學(xué)，中國僅有中科院進入WOS前十位。

2.4 主要載文期刊分析

從表3可見，在CNKI與WOS中，X指數(shù)排名前十位的刊文期刊累計發(fā)文量分別為436篇（占34.12）和535篇（占27.05%）。載文量前三位的CNKI和WOS期刊分別為《安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)》、《生態(tài)學(xué)報》、《生態(tài)經(jīng)濟》與Ecological Economics、Ecological Indicators、Journal of Cleaner Production。在CNKI和WOS中，篇均被引數(shù)前三位的期刊分別為：《自然資源學(xué)報》、《生態(tài)學(xué)報》、《資源科學(xué)》與 Ecological Economics、Journal of Environmental、Management Energy Policy。

表3 國內(nèi)外生態(tài)足跡研究核心文獻X指數(shù)前10位的期刊

（續(xù)表3）

2.5 主要共現(xiàn)關(guān)鍵詞分析

從表4可見，國內(nèi)生態(tài)足跡研究與國家的相關(guān)政策聯(lián)系緊密。在國際上，生態(tài)足跡領(lǐng)域的研究長期以“sustainability”（可持續(xù)性）為主要關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻率膨脹的現(xiàn)象不明顯，說明國內(nèi)生態(tài)足跡領(lǐng)域的研究比國外活躍（圖2和圖3）。

表4 2000—2016年CNKI和WOS生態(tài)足跡研究各年度高頻共現(xiàn)關(guān)鍵詞

2.6 國際作者共引與關(guān)鍵文獻分析

在圖4中，球體體積較大的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點展現(xiàn)的是在國際生態(tài)足跡研究中共引頻次大于10次的文獻，占總文獻數(shù)量的3.5%。雖然比例很小，但這些文獻在相關(guān)方面研究中具有較高的參考價值。此外，同一網(wǎng)絡(luò)中文獻之間在研究內(nèi)容上具有較高的相似度。

2.7 合作研究分析

圖5表明，荷蘭、澳大利亞和瑞典是國際生態(tài)足跡合作研究網(wǎng)絡(luò)的核心成員國。在國際上，中國科學(xué)院、北京師范大學(xué)和全球足跡網(wǎng)絡(luò)具有較強的合作關(guān)系。在國內(nèi)，中國科學(xué)院研究生院、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國科學(xué)院大學(xué)合作較為緊密。

3 結(jié)論與討論

3.1 國內(nèi)外研究異同比較

相同點：國內(nèi)外關(guān)于生態(tài)足跡研究熱度均呈現(xiàn)上升的趨勢，可持續(xù)發(fā)展、節(jié)能減排和低碳生活均是兩者關(guān)注的焦點。在WOS和CNKI中，中國科學(xué)院的學(xué)術(shù)文獻貢獻率較大；經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)、高能耗的產(chǎn)業(yè)、國際貿(mào)易、時間序列等方面是國內(nèi)外研究的熱點。

差異性：國內(nèi)偏向于引進國外的核算方法和驅(qū)動力模型，以我國省、市行政區(qū)和城市群作為案例進行生態(tài)足跡的核算和驅(qū)動力研究，且原創(chuàng)性研究和科研合作較少。國際則側(cè)重于以下幾個方面的創(chuàng)新性研究：①典型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域生態(tài)足跡核算框架的構(gòu)建；②跨部門、跨地區(qū)、跨國家的生態(tài)物質(zhì)與能量流動追蹤；③區(qū)域間生態(tài)足跡不平性的測度研究；④通過加入國際足跡網(wǎng)絡(luò)，相互共享數(shù)據(jù)，合作研究全球或星際尺度的生態(tài)足跡問題。

3.2 生態(tài)足跡主要子領(lǐng)域的研究綜述與啟示

區(qū)域生態(tài)足跡核算：國際研究主要以全球足跡網(wǎng)絡(luò)為主要數(shù)據(jù)源進行跨國尺度的生態(tài)足跡核算與能源流動追蹤［27］。區(qū)域生態(tài)足跡核算的研究主要集中在中國大陸各省市較大空間尺度上評價特色產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)流、能量流、生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境的承載力與可持續(xù)性等方面，核算方法主要有傳統(tǒng)土地足跡法、能值足跡法、投入產(chǎn)出足跡法和生命周期評估［25－29］。目前，縣域及其以下空間尺度的相關(guān)研究較少。

主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的生態(tài)足跡核算框架研究：目前，較為完善的核算框架體現(xiàn)在環(huán)境污染防治和低碳生活方面。前者以能源轉(zhuǎn)化為中心，通過耦合經(jīng)濟、能源、效率和環(huán)境等變量構(gòu)建的能源空間轉(zhuǎn)化的動態(tài)模型，用于評價全球能源轉(zhuǎn)化對環(huán)境的影響，主要考慮了節(jié)能、氣候變化和常規(guī)污染物減排三個方面［29］；后者以天津大學(xué)低碳校園產(chǎn)學(xué)研一體化試驗平臺為依托，構(gòu)建起了低碳校園生態(tài)足跡核算框架評價指標(biāo)體系，涵蓋了景觀、技術(shù)、管理、教育和舒適度。理論與實踐結(jié)合緊密，并進行了低碳實踐效果跟蹤評價［30］。此外，在旅游業(yè)［9］、漁業(yè)［31］、礦業(yè)［32］、燃煤電廠［33］和城市林業(yè)［34］等領(lǐng)域也初步形成生態(tài)足跡計算方法。能源核算賬戶的建立和數(shù)據(jù)獲取成本的權(quán)衡是未來生態(tài)足跡核算框架研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

驅(qū)動因素分析：生態(tài)足跡驅(qū)動力分析的常用模型主要有 IPAT 模型［32］、STIRPAT 基礎(chǔ)模型［35，36］、擴展的STIRPAT 模型［37，38］、環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）假說［39］、PLS 模型［38，40，41］和經(jīng)驗?zāi)B(tài)分解結(jié)合逐步回歸（EMD ＋SRA）［42］等。這些模型主要具有如下幾個特點：IPAT模型簡單、系統(tǒng)和健全；STIRPAT基礎(chǔ)模型主要考慮了隨機回歸影響；擴展的STIRPAT模型能更好地量化社會經(jīng)濟多因素對生態(tài)足跡的影響；EFC模型中的生態(tài)足跡計算則主要考慮了農(nóng)田、牧場、林地、漁場、碳足跡和空氣污染六個維度的問題；PLS模型克服了多重相關(guān)性、樣本點過少等限制；EMD＋SRA主要考慮了時間序列變化，但存在著邊界效應(yīng)問題。其中，EFC模型主要考慮的驅(qū)動因素最為全面，涵蓋了實際人均GDP、人均能量消耗、城鎮(zhèn)化率、政治制度、生育率和出生時的預(yù)期壽命等因素。我們認(rèn)為未來應(yīng)當(dāng)探討基于對多準(zhǔn)則的生態(tài)足跡驅(qū)動機制分析，尤其是像政治制度、國家政策、人們的消費行為與偏好等定性因素的量化需要進一步加強。

圖2 CNKI中生態(tài)足跡研究文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜

圖3 WOS中生態(tài)足跡研究文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜

圖4 國際生態(tài)足跡研究主要作者共引網(wǎng)絡(luò)

圖5 生態(tài)足跡合作研究網(wǎng)絡(luò)圖譜

3.3 展望

中國應(yīng)加入到全球足跡網(wǎng)絡(luò)，依據(jù)統(tǒng)一的評價框架，在全球乃至星球的尺度，以足跡家族為載體，在可持續(xù)原則的指導(dǎo)下，開展生態(tài)足跡的時間序列、空間分析、驅(qū)動機制和預(yù)測預(yù)警等主要領(lǐng)域的系統(tǒng)性研究。生態(tài)足跡理論研究要與中國社會經(jīng)濟政策改革實踐深度融合，在中國社會可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)承載力閾值范圍內(nèi)，通過研究試點和驗證為我國經(jīng)濟社會邁向生態(tài)可持續(xù)型發(fā)展道路提供智庫。未來生態(tài)足跡研究需要在空間和時間兩個尺度上進行拓展，應(yīng)當(dāng)在三維生態(tài)足跡方向開展深入研究，使研究結(jié)果在空間和時間兩個維度上均具有可比性，并能為環(huán)境談判提供理論依據(jù)［43－45］。

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Comparison of Mapping Knowledge Domain of Ecological Footprint Researches Between Chinese and Foreign Literatures Based on CiteSpace

ZHANG Xin-ping1，2，ZHANG Fang－ fang3，XU Yong2，WANG De－ xiang2，WU Zhi－ gong1
（1.Department of Tourism，Shanxi Vocational＆ Technical College，Xi′an 710038，China；2.College of Foresty，Northwest A＆F University，Yangling 712100，China；3.Gaoling Branch School of Shanxi Agricultural Broadcasting and Television School，Gaoling 710200，China）

The status quo of ecological footprint was assessed by critically reviewing current publication，which was collected from both core collection of China Academic Journals Full－ text Database（CNKI）and Web of ScienceTM Core Collection of Science Citation Index Expanded Database（WOS）.The search topic in the article used was ecological footprint，and literature both in Chinese and English during the period of 2000-2016 were included in the analyses.The bibliometrics method based on the literatures data of 1278 and 1978 core papers from CNKI and WOS core collection，respectively.The number of published papers，X index （main evaluation indicator），h index，average citations per iltem，co－ occurrence keywords and co－ citation literatures on ecological footprint were evaluated and compared between China and foreign nations.The results showed that：①The interannual change trajectories of total publications of CNKI and WOS exhibited downwards parabola and increasing linear model，respectively.②The top 3 influential countries and territorirs from WOS literatures were the USA，England and Australia.③The top 3 influential institutions from WOS literatures were Chinese Academy of Sciences（CAS），University of California System and Global Footprint Network（GFN）.The top 3 influential institutions in CNKI literatures were Institute of Geographical Science and Resources in CAS，Peking University and Nanjing University.④The top 3 influential journals of WOS and CNKI literatures were Ecological Economics，Ecological Indicators，Journal of Cleaner Production and Acta Ecologica Sinica，Journal of Anhui Agricultural Sciences，Resources Science，respectively.⑤The keywords co－ occurrence analysis showed that the research spots of China were more plentiful than that of foreign nations.The main research subfields were summarized and some implications were provided for the Chinese research on ecological footprint in the future.

ecological footprint；comparative analysis；CiteSpace；X index；bibliometrics

Q149；X22

A

1005－8141（2017）11－1347－07

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.11.012

2017－09－15；

2017－10－23

國家十二五科技支撐計劃課題項目（編號：2015BAD07B06）；陜西省職業(yè)技術(shù)教育學(xué)會2017年度職業(yè)教育研究課題（編號：SZJY－1711）。

張新平（1981－），男，陜西省柞水人，講師，博士研究生，研究方向為景觀規(guī)劃與遙感監(jiān)測。

王得祥（1966－），男，青海省樂都人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向為森林生態(tài)、森林可持續(xù)經(jīng)營、城市林業(yè)和空氣質(zhì)量模型等。