邱吉珥

(江蘇省無(wú)錫市新吳區(qū)人民法院 江蘇 無(wú)錫 214000)

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與刑事案件分流的關(guān)系研究

邱吉珥

(江蘇省無(wú)錫市新吳區(qū)人民法院 江蘇 無(wú)錫 214000)

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度具有保權(quán)、激勵(lì)、分流和息訴的功能，各項(xiàng)功能間相輔相成。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以提高刑事訴訟的效率，實(shí)現(xiàn)案件的繁簡(jiǎn)分流。刑事案件分流還需要在立法規(guī)定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度內(nèi)容、協(xié)調(diào)各機(jī)關(guān)職權(quán)、構(gòu)建刑事預(yù)審制度三個(gè)方面進(jìn)行完善。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬；刑事案件分流；訴訟效率

2016年9月，全國(guó)人大常委會(huì)發(fā)布了《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區(qū)開(kāi)展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的決定》，根據(jù)該決定規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人、刑事被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，對(duì)指控的犯罪事實(shí)沒(méi)有異議，同意人民檢察院量刑建議并簽署具結(jié)書(shū)的案件，可以依法從寬處理。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是新一輪司法改革的重要內(nèi)容，“新一輪司法改革中提倡認(rèn)罪認(rèn)罰制度，與其緊跟特定的時(shí)代發(fā)展態(tài)勢(shì)緊密相關(guān)，是我國(guó)法治進(jìn)步在當(dāng)前階段的直接體現(xiàn)?！盵1]

1 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的功能

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的功能概括起來(lái)包含四項(xiàng)內(nèi)容：保權(quán)、激勵(lì)、分流、息訴。

第一，保權(quán)。即保障被告人、被害人的實(shí)體與程序權(quán)利，堅(jiān)守司法公正價(jià)值。公正包括實(shí)體公正與程序公正。犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的保權(quán)功能映射到實(shí)體上則要求對(duì)被告人應(yīng)堅(jiān)持罪刑法定、疑罪從無(wú)、證據(jù)裁判等原則，對(duì)被害人應(yīng)貫徹伸張正義、權(quán)利救濟(jì)等理念；在程序上則應(yīng)更加凸顯被告人主體地位，賦予被告人程序選擇權(quán)等訴訟權(quán)利，讓被害人更多地參與到訴訟程序中來(lái)，賦予其更多的話語(yǔ)權(quán)。

第二，激勵(lì)。即鼓勵(lì)確有犯罪行為的犯罪嫌疑人、被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。這是公正前提下效率提升的功能路徑之一。結(jié)合我國(guó)的本土情況，激勵(lì)功能目前只能更多地定位于量刑激勵(lì)。該功能的發(fā)揮則要求在實(shí)體上形成科學(xué)合理的量刑指引體系，且盡量符合可預(yù)測(cè)性原則；在程序上則要求盡快讓犯罪嫌疑人、被告人知曉并正確理解認(rèn)罪認(rèn)罰的量刑減讓規(guī)定。

第三，分流。即按照簡(jiǎn)化簡(jiǎn)單多數(shù)，優(yōu)化復(fù)雜少數(shù)的原則將案件分類處理，以提高司法效率。刑事案件分流“發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)器作用”[2]，是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“二八定理”在司法中的運(yùn)用。犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的“認(rèn)罪”基石為其分流功能的發(fā)揮提供了可能。分流功能的充分發(fā)揮有賴于在程序側(cè)面優(yōu)化形成一套繁簡(jiǎn)得當(dāng)有機(jī)統(tǒng)一的認(rèn)罪案件訴訟程序。

第四，息訴。即通過(guò)犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的有效運(yùn)行讓被告人、被害人等信服判決，執(zhí)行判決，做到案結(jié)事了，及時(shí)終結(jié)訴訟程序。息訴功能是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度公正與效率價(jià)值的內(nèi)在要求，只有實(shí)現(xiàn)了司法公正，訴訟各方才可能接受判決結(jié)果而息訴，而只有達(dá)到息訴的效果，訴訟程序才能及時(shí)終結(jié)，進(jìn)而提升訴訟效率。

分流是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的功能之一，盡管不是唯一的功能，但是其與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的其它各功能之間有相輔相成的作用。

2 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在刑事案件分流中的作用

刑事庭審程序尤其是第一審普通程序，要求包括審判者、控方與辯方在內(nèi)的訴訟各方均投入大量的時(shí)間成本與經(jīng)濟(jì)成本。在現(xiàn)代刑事訴訟制度中，訴訟程序的推進(jìn)是以控辯雙方的有效對(duì)抗為前提的，這種對(duì)抗制的刑事訴訟制度，使得訴訟程序的設(shè)計(jì)非常的復(fù)雜和繁瑣。特別是在奉行當(dāng)事人主義訴訟模式的英美等國(guó)的正式審判程序中，法庭的審判程序，特別是陪審團(tuán)的選任程序，更是極為復(fù)雜，這就必然帶來(lái)司法資源的極大消耗。如果所有的刑事案件不分性質(zhì)輕重，無(wú)視爭(zhēng)議大小，也不顧及當(dāng)事人的意愿，均通過(guò)正式的審判程序進(jìn)行審判，司法系統(tǒng)能夠?qū)徑Y(jié)的案件將極其有限，刑事案件將會(huì)大量堆積，這將會(huì)極大降低司法機(jī)關(guān)的糾紛解決能力，對(duì)公共秩序和社會(huì)安全造成極大的威脅。尤其是二戰(zhàn)結(jié)束后，在全球范圍內(nèi)各國(guó)的犯罪率不斷上升，面對(duì)有限的司法資源與持續(xù)增加的辦案壓力之間的巨大矛盾，貫穿于刑事訴訟的偵查、起訴、審判、執(zhí)行過(guò)程中，針對(duì)不同的犯罪案件，或是在偵查或起訴階段即終止訴訟進(jìn)程不予交付法庭審判，或是對(duì)應(yīng)進(jìn)行法庭審理的案件適用相對(duì)于普通程序更為簡(jiǎn)易的審理程序，對(duì)刑事訴訟程序進(jìn)行繁簡(jiǎn)分流，合理配置司法資源，構(gòu)建起一套多層次、多元化的刑事訴訟體系，是現(xiàn)代刑事訴訟制度改革所承載的重要功能。

作為以提高訴訟效率為直接價(jià)值追求的刑事訴訟機(jī)制，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度即針對(duì)應(yīng)當(dāng)提起訴訟交付審判的刑事案件以被追訴人自愿認(rèn)罪為標(biāo)準(zhǔn)，將刑事案件進(jìn)行分類，對(duì)被追訴人認(rèn)罪案件和不認(rèn)罪案件分別適用不同的處理程序，實(shí)現(xiàn)案件的繁簡(jiǎn)分流。在奉行當(dāng)事人主義訴訟模式的英美等國(guó)，被追訴人一旦做了有罪答辯并且為法庭所接受，法庭便不再召集陪審團(tuán)對(duì)定罪問(wèn)題進(jìn)行審判，而是直接對(duì)量刑問(wèn)題進(jìn)行審判。這種快捷的審判方式，可以省去繁瑣而龐大的正式審判程序，減少訴訟參與人的訴累，節(jié)省法院的人力、財(cái)力和物力，使法院將更多的司法資源投入到被追訴人不認(rèn)罪的案件中，以保障被追訴人的合法權(quán)利。例如英國(guó)絕大部分的案件都是以被追訴人認(rèn)罪的方式審結(jié)的，這一比例在刑事法院約占70%，在治安法院約占80%。[3]

3 需要進(jìn)一步完善的問(wèn)題

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作為一項(xiàng)新的訴訟制度對(duì)刑事案件分流的作用是顯而易見(jiàn)的，然而認(rèn)罪認(rèn)罰制度還存在諸多亟待改進(jìn)之處，其對(duì)刑事案件分流的作用想要得到更好的發(fā)揮還需要對(duì)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行完善。現(xiàn)階段需要進(jìn)一步完善的問(wèn)題主要包括三個(gè)方面：其一，將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的內(nèi)容規(guī)定于規(guī)范性法律文件中。目前認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施依據(jù)主要是全國(guó)人大常委會(huì)頒布的有關(guān)決定，刑事案件分流工作應(yīng)當(dāng)有法律條文作支撐，因此應(yīng)在法律法規(guī)中明確規(guī)定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體內(nèi)容。其二，協(xié)調(diào)各機(jī)關(guān)職權(quán)。刑事案件的合理分流需要各機(jī)關(guān)之間的有效配合，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)當(dāng)在特定程序中重新理順各機(jī)關(guān)的處理權(quán)限和相互關(guān)系。其三，構(gòu)建刑事預(yù)審制度。刑事預(yù)審制度是指：“預(yù)審法官在刑事案件立案和受理的過(guò)程中，依法對(duì)相關(guān)機(jī)關(guān)或個(gè)人移送到法院的刑事案件進(jìn)行起訴審查，以及對(duì)犯罪嫌疑人及渉案財(cái)產(chǎn)是否需要采取強(qiáng)制措施進(jìn)行預(yù)審，以確定案件是否可以進(jìn)入審判程序或者需要采取相關(guān)強(qiáng)制措施的訴訟活動(dòng)?！盵4]刑事案件分流的規(guī)范化正在于構(gòu)建完整合理的刑事預(yù)審制度，將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度納入其中。

[1] 陳衛(wèi)東.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度研究[J].中國(guó)法學(xué)，2016(2)：49.

[2] 苑寧寧.我國(guó)刑事公訴程序分流現(xiàn)狀研究[J].中國(guó)刑事法雜志(2)：91.

[3] Murielle Dermas Marty and J.R.Spencer et al:European Criminal Procedures，Cambridge University Press，2002，p.595.

[4] 羅暉.刑事預(yù)審制度研究[D]：[博士學(xué)位論文].武漢：武漢大學(xué)，2015.

邱吉珥(1977-)，男，漢族，江蘇無(wú)錫人，大學(xué)本科，江蘇省無(wú)錫市新吳區(qū)人民法院審判員。

D926.4

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1672-5832(2017)12-0160-01