李金惠，林映華

（1.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州510070；2.廣東省科學(xué)院，廣東廣州510070）

關(guān)于財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬若干基本概念的探討＊

李金惠1，林映華2

（1.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州510070；2.廣東省科學(xué)院，廣東廣州510070）

科技成果歸屬是財(cái)政資助項(xiàng)目中的核心問(wèn)題。針對(duì)財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬中涉及到的基本概念、特征、歸屬主體等進(jìn)行分析，即財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的概念和特征、財(cái)政資助科技成果權(quán)屬的概念和特征，然后分析財(cái)政資助科技成果的功能，最后對(duì)財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于不同主體進(jìn)行利弊分析，并提出總體考量因素。

財(cái)政資助項(xiàng)目；科技成果權(quán)屬；財(cái)政資金；資助項(xiàng)目管理

財(cái)政資助項(xiàng)目中的成果歸屬或知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題是其核心問(wèn)題。對(duì)于財(cái)政資助項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究主要是從管理學(xué)界衍生而來(lái)的，主要是財(cái)政基于資助項(xiàng)目管理中的需要。1980年，美國(guó)率先進(jìn)行了財(cái)政資助科技項(xiàng)目所有權(quán)制度變革，出臺(tái)《拜杜法案》，將財(cái)政資助科技項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸于科研單位。隨后，其他國(guó)家多數(shù)借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)本國(guó)相關(guān)法律制度改革。2007年，我國(guó)修訂《科技進(jìn)步法》，參考了美國(guó)的先進(jìn)做法，明確財(cái)政資助科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)者，被認(rèn)為是中國(guó)版“拜杜法案”。

1 財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果

1.1 概念

2015年新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中提出了科技成果的概念，它是指通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。這個(gè)定義主要是為了實(shí)現(xiàn)立法目的而確定的，它強(qiáng)調(diào)必須是“具有實(shí)用價(jià)值”的成果，是能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的科技成果。這里的科技成果包括取得的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種權(quán)等，既包括取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，又包括未取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果。根據(jù)這定義，所謂“財(cái)政資金項(xiàng)目科技成果”，是指項(xiàng)目承擔(dān)者通過(guò)承擔(dān)政府財(cái)政性資金設(shè)立科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目而研究形成的科技成果。

1.2 特征

一般來(lái)說(shuō)，財(cái)政資金項(xiàng)目作為公共財(cái)政投入的一種方式，是政府實(shí)施社會(huì)公共管理職能、彌補(bǔ)市場(chǎng)自身缺陷、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控的有效方式，其根本目的并不是為了營(yíng)利，而是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益和國(guó)家利益。因此，財(cái)政資金項(xiàng)目科技成果的主要特征就是具有公益性，或者說(shuō)是具有公共產(chǎn)品屬性。根據(jù)特征的不同，公共產(chǎn)品還可以劃分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。純公共產(chǎn)品是具備完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品，不同時(shí)具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品或非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性不完全的產(chǎn)品則為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。準(zhǔn)確地說(shuō)，財(cái)政資金項(xiàng)目科技成果具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性不完全的特征。

2 財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬

2.1 概念

權(quán)屬即權(quán)利歸屬，科技成果權(quán)屬實(shí)質(zhì)上是指科技成果所有權(quán)歸屬。從所有權(quán)的角度看，所有權(quán)是指所有人依法對(duì)自己財(cái)產(chǎn)所享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度看，我國(guó)《民法通則》第5章第3節(jié)規(guī)定了，我國(guó)公民法人享有6個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。這表明，在我國(guó)，科技成果權(quán)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇，受有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)。

財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬，是指項(xiàng)目承擔(dān)者通過(guò)承擔(dān)財(cái)政資助科技項(xiàng)目研究中由研究團(tuán)隊(duì)或研究人員基于創(chuàng)造性智力勞動(dòng)所產(chǎn)生的科技成果，由項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)者所享有關(guān)于科技成果相關(guān)權(quán)利的統(tǒng)稱(chēng)。在此需要說(shuō)明的是，從科技成果概念的外延來(lái)看，科技成果包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還包括技術(shù)秘密等，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技成果的權(quán)利化和具體化。本文所探討的科技成果權(quán)屬問(wèn)題，是指科技成果的所有權(quán)的歸屬問(wèn)題；以知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在形式的科技成果權(quán)屬，也表述為科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題。因此，本文所稱(chēng)科技成果權(quán)屬、科技成果所有權(quán)、科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬等含義等同。

2.2 特征

財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬體現(xiàn)了公權(quán)力對(duì)私權(quán)利干預(yù)的特點(diǎn)。財(cái)政資助作為公共財(cái)政的投資，形成的科技成果具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性，導(dǎo)致財(cái)政資助形成科技成果權(quán)屬存在一定的特殊性。根據(jù)我國(guó)《科技進(jìn)步法》第20條和第21條規(guī)定，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬有以下幾個(gè)特性：①?lài)?guó)家擁有原始權(quán)利。財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的原始權(quán)屬歸國(guó)家所有，主要是基于財(cái)政資金的屬性，國(guó)家是資金的投入者，因此，必然成為科技成果的原始權(quán)利人。②項(xiàng)目承擔(dān)者取得授予的成果權(quán)屬。為了促進(jìn)科技創(chuàng)新，激發(fā)科研單位和科研人員的積極性，國(guó)家或政府通過(guò)授權(quán)的方式將科技成果的權(quán)屬授予項(xiàng)目承擔(dān)者所有，涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的除外。③項(xiàng)目承擔(dān)者享有權(quán)利，也承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。這一點(diǎn)與普通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，普通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其所有者享有依法實(shí)施的權(quán)利，屬于獨(dú)占權(quán)，并沒(méi)有必須轉(zhuǎn)化實(shí)施的義務(wù)。而財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬授予項(xiàng)目承擔(dān)者，是一種國(guó)家的讓利行為，項(xiàng)目承擔(dān)者在享受權(quán)利的同時(shí)，也必須履行一定的義務(wù)，包括依法實(shí)施科技成果、采取保護(hù)措施等。④在特殊情況下，國(guó)家保留“介入權(quán)”。對(duì)于財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的實(shí)施，國(guó)家在特殊情況下?lián)碛薪槿霗?quán)，一種情況是項(xiàng)目承擔(dān)者在合理期限內(nèi)沒(méi)有依法實(shí)施，另一種情況是為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益。⑤項(xiàng)目承擔(dān)者實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)也受到一定的限制。基于國(guó)家財(cái)政資金的根本目的，即使項(xiàng)目承擔(dān)者已經(jīng)依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)仍會(huì)受到一定限制，包括向境外轉(zhuǎn)讓或者許可境外獨(dú)占實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批、批準(zhǔn)后執(zhí)行等。

3 財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的功能分析

3.1 彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的作用

一般情況下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)依靠自身力量能夠在運(yùn)行的過(guò)程中來(lái)調(diào)節(jié)，并有效促使社會(huì)各類(lèi)資源進(jìn)行較為充分、合理的利用，從而達(dá)到社會(huì)資源有效配置的目的。但是，在一些特殊的領(lǐng)域或場(chǎng)合，即使市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用，也不能夠達(dá)到符合整個(gè)社會(huì)需要的資源配置的狀態(tài)和效果。而這些問(wèn)題恰恰就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身無(wú)法克服的、必然性的缺陷和不足。因此，為了有效地克服“市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題，政府就有必要“插手”，并充分發(fā)揮調(diào)節(jié)和引導(dǎo)的作用。特別在科技活動(dòng)中，“市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題普遍存在，政府有必要對(duì)其進(jìn)行干預(yù)，政府的科技研發(fā)投入就是對(duì)抗市場(chǎng)失靈的有效手段。在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)于非競(jìng)爭(zhēng)性科技創(chuàng)新活動(dòng)，政府必須在財(cái)政資金方面加大支持力度，主要包括基礎(chǔ)研究、科學(xué)技術(shù)普及、科技基礎(chǔ)條件建設(shè)、社會(huì)公益性技術(shù)研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等。例如，在一些關(guān)系到國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要領(lǐng)域，這些領(lǐng)域往往資金需求巨大，風(fēng)險(xiǎn)也比較大，公共性外溢明顯，私人部門(mén)無(wú)力投資或者不愿投資。這正是利用公共財(cái)力保障，加大財(cái)政資金支持形成的科技成果，發(fā)揮彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷和引導(dǎo)正外部性溢出的作用。

3.2 促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用

科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系中，創(chuàng)造新價(jià)值的過(guò)程。科技創(chuàng)新涉及政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體，包括人才、資金、科技基礎(chǔ)設(shè)施等多方面的要素和條件，是各類(lèi)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互作用的一種復(fù)雜現(xiàn)象。科技創(chuàng)新具有不確定性，其不確定性必然導(dǎo)致科技創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性，從而嚴(yán)重影響了市場(chǎng)主體獨(dú)立承擔(dān)科技創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，造成科技創(chuàng)新拖延和滯后，從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化到產(chǎn)品再到進(jìn)入市場(chǎng)并為消費(fèi)者所接受的過(guò)程都會(huì)被延長(zhǎng)。為了刺激市場(chǎng)主體投資于風(fēng)險(xiǎn)大的科技創(chuàng)新活動(dòng)，縮短科技創(chuàng)新時(shí)滯，需要構(gòu)建有效的科技創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制。為此，需要政府采取各種各樣的形式，帶動(dòng)私人和公共資源去校正在科技開(kāi)發(fā)和應(yīng)用中可能出現(xiàn)的投資不足的情況，以直接或間接地分散、分擔(dān)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)科技創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。政府通過(guò)財(cái)政資金投入設(shè)立科技計(jì)劃項(xiàng)目，形成有效的科技成果，提供包括基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)、公益技術(shù)等具有“公共產(chǎn)品”屬性、具有較大“外溢性”的科學(xué)和技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)以國(guó)家意志推動(dòng)具有“公共產(chǎn)品”屬性的科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的引導(dǎo)作用，從而有效激發(fā)全社會(huì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。

3.3 保障國(guó)家安全的作用

近現(xiàn)代世界歷史表明，科技創(chuàng)新是現(xiàn)代化的發(fā)動(dòng)機(jī)，是一個(gè)國(guó)家進(jìn)步和發(fā)展最重要的因素之一。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，科技創(chuàng)新能力成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。

科學(xué)技術(shù)是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力構(gòu)成中最活躍、最有影響的因素，對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力、人口因素、精神力量等會(huì)產(chǎn)生直接的影響。在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，政府是科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導(dǎo)者和推動(dòng)者，政府財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目是國(guó)家促進(jìn)科技創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要手段，具有戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，擔(dān)負(fù)著國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和戰(zhàn)略發(fā)展的重責(zé)，一些重大科技專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)施也是在國(guó)家對(duì)于特定領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)支持提升或謀劃布局。因此，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果體現(xiàn)了國(guó)家利益，具有不同于一般科技成果的重要作用，具體有以下幾點(diǎn)：①基礎(chǔ)保障作用，比如政府增加科技投入用于支持具有公共性的技術(shù)、國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)的研究以及公共研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；②政府主導(dǎo)作用，即通過(guò)對(duì)本國(guó)至關(guān)重要領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，達(dá)到迅速提升本國(guó)科技創(chuàng)新水平的目的；③促進(jìn)民族發(fā)展的作用，即一個(gè)國(guó)家從本國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)利益出發(fā)而增加的政府財(cái)政直接投入于科技創(chuàng)新的支出，從而保證國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

4 科技成果權(quán)屬歸于不同主體的利弊分析

4.1 權(quán)屬歸于國(guó)家的利弊分析

由財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的根本屬性可知，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的原始權(quán)屬應(yīng)當(dāng)歸國(guó)家所有。也有人認(rèn)為，財(cái)政資金源于納稅人的稅款，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的權(quán)屬由國(guó)有所有，而且要公之于眾，服務(wù)于公眾。理論上看，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于國(guó)家，在保證國(guó)家利益、公共利益或國(guó)家公共安全等時(shí)候，國(guó)家可以直接行使科技成果權(quán)利，隨時(shí)利用科技成果，無(wú)需履行或啟動(dòng)任何介入程序。另外，科技成果權(quán)屬在國(guó)家手中也可避免專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的價(jià)格過(guò)高問(wèn)題，政府可以無(wú)償許可或者低收費(fèi)許可他人實(shí)施相關(guān)權(quán)利。

但是，如果財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果一概歸國(guó)家所有，由于國(guó)有產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的外部性，即項(xiàng)目承擔(dān)方通過(guò)智力勞動(dòng)創(chuàng)造出的發(fā)明創(chuàng)造，由國(guó)家享有權(quán)利或者由國(guó)家指定的使用者享有權(quán)利，就會(huì)阻礙發(fā)明創(chuàng)造的利用和轉(zhuǎn)化。出現(xiàn)這種情況的主要原因是：①科技成果的創(chuàng)造者沒(méi)有成果權(quán)屬，缺乏技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種具有一定壟斷性的私權(quán)。財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果創(chuàng)造者不享有成果權(quán)屬，就不能運(yùn)用專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，從而獲取利益。因此，財(cái)政資助科技項(xiàng)目承擔(dān)者可能只會(huì)應(yīng)付完成項(xiàng)目研究，缺乏動(dòng)力去有效地利用財(cái)政資金進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利也缺乏興趣，更沒(méi)有積極性轉(zhuǎn)化科技成果。②科技成果使用者的利用效率也會(huì)比較低?？萍汲晒褂谜咴诓恍枰Ц度魏纬杀镜那疤嵯拢涂梢允褂秘?cái)政資助項(xiàng)目科技成果，間接導(dǎo)致其缺乏“回收成本”的動(dòng)力，從而缺乏科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力或者創(chuàng)新動(dòng)力。另外，由于財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的國(guó)有產(chǎn)權(quán)屬性，使用者對(duì)科技成果的使用權(quán)受到各種限制，導(dǎo)致使用者不可能像利用私有財(cái)產(chǎn)那樣追求價(jià)值的最大化或利益最大化。③政府作為財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的所有者，不能有效配置資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)效益的最大化。政府并非經(jīng)營(yíng)實(shí)體，不受利潤(rùn)刺激，且經(jīng)濟(jì)責(zé)任分散。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府作為科技成果產(chǎn)權(quán)主體往往是虛設(shè)的，政府很難通過(guò)自身的行為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益的最大化，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下也不能合理、有效地配置資源。

4.2 權(quán)屬歸于項(xiàng)目承擔(dān)單位的利弊分析

關(guān)于財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬制度，很多國(guó)家都經(jīng)歷了由“國(guó)家所有”到“成果完成單位所有”的過(guò)程，現(xiàn)行的做法多是將財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于項(xiàng)目承擔(dān)單位。在實(shí)踐過(guò)程中，將權(quán)利下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位更加有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，達(dá)到財(cái)政資助科技項(xiàng)目的設(shè)立目的，具體包括以下幾點(diǎn)：①有利于充分利用項(xiàng)目承擔(dān)單位已有的人力、物力、財(cái)力等資源，降低研發(fā)成本。在財(cái)政資助的科技項(xiàng)目中，財(cái)政資金的投入僅僅起到了一個(gè)引導(dǎo)作用，其投入往往不夠一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)所需全部費(fèi)用；在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)際上是利用已有的設(shè)備、人員等資源，甚至是進(jìn)一步投入自有的資金去研發(fā)。因此，將科技成果權(quán)屬歸于項(xiàng)目承擔(dān)單位是一種吸引單位參與財(cái)政資助科技項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制，吸引單位將其已有的技術(shù)、人力、物力等用于項(xiàng)目研發(fā)，從而降低研發(fā)成本。②明確項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有科技成果權(quán)屬，激發(fā)科技成果創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化的積極性?？萍汲晒麢?quán)屬是否清晰明確，直接關(guān)系到該成果是否轉(zhuǎn)化及其轉(zhuǎn)化的效果。明確財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于項(xiàng)目承擔(dān)單位，將引導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位為了獲得和利用預(yù)期的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激發(fā)其項(xiàng)目研發(fā)的積極性。項(xiàng)目承擔(dān)單位會(huì)在成果創(chuàng)造過(guò)程中更加努力，增加科技產(chǎn)出，積極申請(qǐng)專(zhuān)利等。更重要的是，如果項(xiàng)目承擔(dān)單位能夠擁有邊界明確的產(chǎn)權(quán)，就可以做出未來(lái)收益的預(yù)期評(píng)估，從而更加有動(dòng)力進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。③項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有科技成果權(quán)屬，有利于運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制合理配置資源。一個(gè)市場(chǎng)主體是否選擇“以科技成果研發(fā)為目的”的財(cái)政資助科技項(xiàng)目總是基于其經(jīng)濟(jì)上的考慮。項(xiàng)目承擔(dān)單位作為市場(chǎng)主體，既了解市場(chǎng)需求，又更加注重追求市場(chǎng)效益。因此，項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有科技成果權(quán)屬，更能發(fā)揮市場(chǎng)決定資源配置的作用。

財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于項(xiàng)目承擔(dān)單位，也存在一些弊端。有人認(rèn)為，“放權(quán)政策”提高了納稅人使用財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果的成本，即“二次付費(fèi)”的問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有了科技成果權(quán)屬，而公眾使用該科技成果時(shí)就需要二次付費(fèi)，增加了納稅人的負(fù)擔(dān)。另一方面，從項(xiàng)目承擔(dān)單位的角度看，特別是對(duì)于高校而言，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于高校，有可能導(dǎo)致高校過(guò)度看重對(duì)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有，而忽略了高校承擔(dān)的人才培養(yǎng)、教育教學(xué)、基礎(chǔ)研究的基本職能，還可能出現(xiàn)“封鎖開(kāi)放”的科研理念，從而侵犯更多納稅人的公共利益。

5 科技成果權(quán)屬歸于不同主體的考量

科技產(chǎn)權(quán)制度是科技、經(jīng)濟(jì)、法律相結(jié)合的產(chǎn)物，它實(shí)質(zhì)上是關(guān)于知識(shí)作為人類(lèi)財(cái)富的創(chuàng)造、評(píng)價(jià)和歸屬問(wèn)題，是一種激勵(lì)和調(diào)節(jié)的利益機(jī)制。從歷史發(fā)展情況來(lái)看，科技成果權(quán)屬制度隨著經(jīng)濟(jì)狀況和社會(huì)認(rèn)識(shí)的不同會(huì)產(chǎn)生變化和改革。財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果所有權(quán)歸屬制度既要考慮科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)實(shí)需求，也要考量國(guó)家、社會(huì)公眾的基本利益，還要注重單位和成果完成團(tuán)隊(duì)或完成人的權(quán)利保護(hù)。因此，將財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬一味歸于國(guó)家，肯定已經(jīng)不合時(shí)宜。財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于國(guó)家既不符合財(cái)政資金資助的目的，也不利于科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的充分利用，更加不利于調(diào)動(dòng)項(xiàng)目承擔(dān)單位的積極性。財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬歸于項(xiàng)目承擔(dān)單位，應(yīng)當(dāng)說(shuō)已經(jīng)充分調(diào)動(dòng)了單位進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。但是，由于單位在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)仍然面對(duì)一定的制度障礙，所以，在一定程度上也影響了單位轉(zhuǎn)化的積極性。那么，如何進(jìn)一步完善財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬制度，成為關(guān)鍵問(wèn)題?？萍汲晒臋?quán)屬取決于誰(shuí)投資和誰(shuí)研發(fā)兩個(gè)因素。比較合理的科技成果權(quán)屬制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)政資助科技項(xiàng)目的研發(fā)目的、科技成果本身的性質(zhì)等因素的不同，來(lái)確定不同所有權(quán)歸屬制度設(shè)計(jì)。同時(shí)，對(duì)于不享有科技成果所有權(quán)的其他主體，規(guī)定適當(dāng)?shù)臋?quán)利或予以利益補(bǔ)償，以平衡各方主體的利益。

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〔編輯：白潔〕

D922.17

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.14.006

2095－6835（2017）14－0006－04

廣東省重大軟科學(xué)研究項(xiàng)目：廣東省科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例制定研究（2014B070701002）；廣東省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目：《廣東省科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例》預(yù)研究（2013B070103004）