文/福建師范大學(xué)福清分校 盧飛斌

檔案教育培訓(xùn)評估體系的研究

文/福建師范大學(xué)福清分校 盧飛斌

檔案教育培訓(xùn)評估是了解檔案教育培訓(xùn)目標(biāo)是否達成，改進教育培訓(xùn)質(zhì)量和確定未來教育培訓(xùn)項目的基礎(chǔ)。本文在闡述檔案教育培訓(xùn)評估概念和分析效果評估3種理論模型（層級型、過程型和層級—過程綜合型）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了3大階段5項評估環(huán)節(jié)的檔案教育培訓(xùn)評估綜合體系，并較為詳細地說明5項評估環(huán)節(jié)的操作方式和注意事項，為提高檔案教育培訓(xùn)評估的有效性盡一份綿薄之力。

檔案教育培訓(xùn)；評估；體系

檔案教育培訓(xùn)作為開發(fā)檔案人力資源、提高檔案工作效率的重要措施，其效果的好壞是評價檔案教育培訓(xùn)質(zhì)量的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；而效果好壞的評價——檔案教育培訓(xùn)評估，則是了解教育培訓(xùn)目標(biāo)是否達成，改進教育培訓(xùn)質(zhì)量和確定未來教育培訓(xùn)項目的基礎(chǔ)。以“檔案”“培訓(xùn)”“評價/評估”為主題進行搜索，發(fā)現(xiàn)僅有李海英、王海燕（2005）的《論檔案在職教育培訓(xùn)評估》探討了檔案在職教育與全日制高等教育的不同之處，并提出檔案在職教育培訓(xùn)評估的內(nèi)容應(yīng)包括培訓(xùn)機構(gòu)的組織管理（管理體制、辦學(xué)規(guī)模、師資隊伍、財務(wù)狀況）、培訓(xùn)教育的過程管理（制度建設(shè)、具體教學(xué)過程管理、學(xué)員管理）、質(zhì)量控制（學(xué)員學(xué)習(xí)效果、培訓(xùn)效果的信息反饋機制、社會評價）3個方面。對于檔案培訓(xùn)效果評估的具體流程、方法，尚未有相關(guān)研究見諸筆端。因此，為完善檔案教育培訓(xùn)工作體系，提高檔案教育培訓(xùn)成效，建立一套行之有效的檔案培訓(xùn)評估體系是不可忽視的重要任務(wù)。

一、檔案教育培訓(xùn)評估概念和相關(guān)理論

檔案教育培訓(xùn)評估是通過一定方式對培訓(xùn)的分析、設(shè)計、開發(fā)、實施和效果檢驗全過程進行測評、分析和檢查，及時調(diào)整培訓(xùn)中的不足之處，提高受訓(xùn)者知識、技能在實際工作中的遷移效果，從而促進受訓(xùn)者派出單位的工作效益和培訓(xùn)項目效益的最大化。當(dāng)前，檔案教育培訓(xùn)評估尚未有較為成型的理論模型。因此，對理論的探討主要從培訓(xùn)效果評估的3種理論進行探討。

（一）層級型評估理論。層級型評估理論主要代表是柯克帕特里克及其兒子完善的柯氏模型，包含反應(yīng)、學(xué)習(xí)、行為和結(jié)果4個層級。由于最初的柯氏模型是訓(xùn)后評估，所以對促進當(dāng)前教育培訓(xùn)項目操作過程的改進發(fā)揮的作用不夠。鑒于此，柯克帕特里克的兒子吉姆豐富了該模型，更具體細致地說明四個層級的指標(biāo)，如圖1。

圖1 新柯氏模型

新的柯氏模型強調(diào)應(yīng)聚焦預(yù)期結(jié)果：為了實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，培訓(xùn)組織者應(yīng)在培訓(xùn)第一步——設(shè)計開始，就應(yīng)該自我詢問有關(guān)第四層級的問題，如受訓(xùn)者利用他們的所學(xué)可以做什么？本次的培訓(xùn)將如何影響受訓(xùn)者？此次的培訓(xùn)目標(biāo)是什么？如何知道培訓(xùn)目標(biāo)是否實現(xiàn)？……除了對培訓(xùn)預(yù)期結(jié)果的重視外，新的柯氏模型還強調(diào)與受訓(xùn)者的上級合作，鼓勵其讓受訓(xùn)者為培訓(xùn)做好準(zhǔn)備，讓其了解培訓(xùn)內(nèi)容，支持受訓(xùn)者應(yīng)用所學(xué)的知識、技能，鼓勵其盡量減少培訓(xùn)遷移的阻力。

（二）過程型評估理論。與層級型評估理論的結(jié)果導(dǎo)向不同，過程型評估理論關(guān)注的是培訓(xùn)過程中各環(huán)節(jié)的評估。CIPP是過程型評價理論的主要代表，是美國教育評價專家斯塔弗爾提出的，由4項評估內(nèi)容組成，具體見表1：

表1 CIPP模型

CIPP模型以教育決策為導(dǎo)向，重視教育過程中的改進，是診斷性評價、形成性評價和終結(jié)性評價的有機結(jié)合，也是在實施前、中、后都可以實施的靈活模式。但此種模型對價值判斷不夠，對成果的預(yù)估還需要再細化。

（三）層級—過程綜合型評估理論。層級和過程評估理論都有各自的缺陷而且能互補，因此當(dāng)前越來越多的組織將這兩種理論綜合起來指導(dǎo)培訓(xùn)評估工作。例如，高杰、范新（2014年）結(jié)合柯氏的層級模型和CIPP模型，闡述了神華集團管理學(xué)院基于多維度全流程的培訓(xùn)效果評估體系：（1）培訓(xùn)預(yù)評估：包含需求分析和項目評價。其中，需求分析有組織層、任務(wù)層和人員層3個層面；項目評價是對項目的重要性和能配置、利用的培訓(xùn)資源程度的評估。（2）培訓(xùn)過程評估：含培訓(xùn)后的反應(yīng)層評估和學(xué)習(xí)層評估。反應(yīng)層評估主要是對項目內(nèi)容、授課教師和服務(wù)組織三個方面滿意度來評估培訓(xùn)質(zhì)量；學(xué)習(xí)層評估是通過隨筆、論文和案例評價三種方式來測量受訓(xùn)者學(xué)習(xí)到的知識及如何應(yīng)用。（3）培訓(xùn)跟蹤評估：含行為層評估和績效層評估。行為層評估考察受訓(xùn)者回到工作崗位后個人能力、態(tài)度等方面發(fā)生的變化，包含學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定、評估，行動計劃制定和實施評估四個環(huán)節(jié)。（4）績效層評估：通過學(xué)員自評和上級評價兩種回訪問卷方式考察培訓(xùn)對派出受訓(xùn)者組織績效的影響。

二、檔案教育培訓(xùn)評估體系的構(gòu)建

在當(dāng)前各類檔案教育培訓(xùn)中，對培訓(xùn)效果的評估大都在訓(xùn)后采用考試的方式測驗受訓(xùn)者在反應(yīng)層和學(xué)習(xí)層的狀況，忽略檔案教育培訓(xùn)前期的分析、設(shè)計、開發(fā)工作和培訓(xùn)實施過程四個環(huán)節(jié)的評估，也尚未對受訓(xùn)者及其派出單位是否實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果進行回訪跟蹤。為進一步提高檔案評估質(zhì)量，建議可在層級—過程綜合型評估理論的基礎(chǔ)上建立適合檔案培訓(xùn)的效果評估體系，從而為檔案教育培訓(xùn)質(zhì)量的不斷完善提供有效的反饋信息。具體而言，檔案教育培訓(xùn)評估體系包含3大階段及5項評估環(huán)節(jié)的具體評估內(nèi)容和方式，如表2所示：

表2 檔案教育培訓(xùn)評估體系

（一）培訓(xùn)前。在檔案教育培訓(xùn)開始前可通過選擇教育培訓(xùn)領(lǐng)域、與教育培訓(xùn)內(nèi)容相關(guān)的等專家形成專家小組，對分析、設(shè)計和開發(fā)三個環(huán)節(jié)工作的有效性進行定量評估，從而促使檔案教育培訓(xùn)在開始前就能完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，提高檔案教育培訓(xùn)的適切性。檔案教育培訓(xùn)組織者可通過一定方式來提高這3個環(huán)節(jié)工作的有效性，具體而言：1.分析環(huán)節(jié)。分析由教育培訓(xùn)需求的分析與評估、分析收集到資料的價值、參與角色的分析和輸出4個步驟組成。其中，培訓(xùn)需求的分析是關(guān)鍵，分為單位和個人兩種需求。派出單位的教育培訓(xùn)需求：可通過問卷、訪談的方式請受訓(xùn)者上級主管回答相關(guān)問題：您希望參與檔案教育培訓(xùn)者掌握什么知識、技能？因為這些知識、技能，單位應(yīng)該看到什么樣的期望結(jié)果？擁有這些知識、技能，受訓(xùn)者回到單位后會產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果的哪些跡象？個人需求：采用SWOT模型通過問卷、訪談的方式辨析代表性學(xué)員的需求。相關(guān)問題如圖2所示。在分析的第三步——參與者角色分析中，主要是對檔案教育培訓(xùn)的組織者、執(zhí)行者、設(shè)計者、項目負責(zé)人和行政后勤支持者應(yīng)承擔(dān)的工作進行分析。在前三個步驟的基礎(chǔ)上，分析最后會輸出分析報告，含人力資源狀況、受訓(xùn)者素質(zhì)及差距和相關(guān)解決方案。2.設(shè)計環(huán)節(jié)。含以下5個步驟：建立培訓(xùn)目標(biāo)、確定實施戰(zhàn)略、確定培訓(xùn)結(jié)果評價方法和所需資源、建立項目計劃和做好預(yù)算。其中，確定實施戰(zhàn)略時要考慮適合受訓(xùn)者的教育培訓(xùn)形式（如研討、案例分析、現(xiàn)場參觀、授課、在崗培訓(xùn)、小組討論等），傳授與媒介途徑（面授、網(wǎng)絡(luò)等），課程設(shè)計（課程內(nèi)容、教材獲得方式、現(xiàn)有檔案培訓(xùn)和開發(fā)課程的評價）和參與設(shè)計角色（組織者、主要執(zhí)行者、有關(guān)專家等）的職責(zé)范疇。3.開發(fā)環(huán)節(jié)。包含課程開發(fā)、材料檢查和參與開發(fā)角色人員（組織者、設(shè)計者、教育培訓(xùn)負責(zé)人、課程開發(fā)者，教育培訓(xùn)執(zhí)行者等）的職責(zé)考慮3個方面。其中，課程開發(fā)要注意激發(fā)受訓(xùn)者的學(xué)習(xí)動力，進行課程相關(guān)事項的示范，課程演習(xí)、課程的復(fù)習(xí)和應(yīng)用指導(dǎo)。材料檢查包括準(zhǔn)備教育培訓(xùn)材料的樣本，請有關(guān)專家和執(zhí)行者對培訓(xùn)材料進行審閱、評價，對材料進行修改，通過小范圍實踐進行檢查，反復(fù)修改和定稿。

圖2 個人需求SWOT模型

（二）培訓(xùn)中。在實施檔案教育培訓(xùn)過程中，組織者、執(zhí)行者可以在每天培訓(xùn)課程結(jié)束后或在培訓(xùn)階段性小結(jié)中了解受訓(xùn)者對授課老師、課堂組織、授課方式等反應(yīng)層面的滿意度，對所傳授知識與受訓(xùn)者相關(guān)性、是否實用和調(diào)整建議等學(xué)習(xí)層面的評價；并將這些意見和建議及時反饋給相關(guān)人員，促使其在下一階段進行調(diào)整，從而提升受訓(xùn)者的滿意度。此外，教育培訓(xùn)實施者還可在教育培訓(xùn)過程中鼓勵協(xié)助受訓(xùn)者做出應(yīng)用所學(xué)知識的工作計劃和返回工作崗位后打算如何做的承諾（四聯(lián)單形式，分別給受訓(xùn)者、培訓(xùn)實施者、培訓(xùn)組織者和受訓(xùn)者上級主管），促進教育培訓(xùn)效果的轉(zhuǎn)化。

（三）培訓(xùn)后。在檔案教育培訓(xùn)項目結(jié)束后組織者和實施者應(yīng)當(dāng)再一次收集學(xué)員對整個項目反應(yīng)層面和行為層面的滿意度評價，并在結(jié)束一段時間后（3—6個月）通過對受訓(xùn)者及其上級主管填寫的培訓(xùn)承諾四聯(lián)單和問卷、訪談方式來收集受訓(xùn)者知識、技能、態(tài)度實際改變、工作績效是否提升和有待加強之處等信息，以此來分析培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化程度。層級—過程綜合型檔案教育培訓(xùn)培訓(xùn)效果評估體系是全流程多維度的綜合體系，在實際操作中需要評估人員深入了解3大階段5個評估環(huán)節(jié)的具體操作細節(jié)和評估方法，將評估分析得到的信息和建議及時有效地反饋給檔案組織者和實施者等相關(guān)人員，并建立合理的機制促使檔案教育培訓(xùn)相關(guān)人員針對評估信息與建議進行吸收和行為改進，這樣才能真正有效地提升檔案教育培訓(xùn)質(zhì)量。

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