陳建

摘 要：權(quán)力與檔案利用相互建構(gòu)。一方面，權(quán)力憑借自身的權(quán)威性和強制性有目的地對檔案的利用進行建構(gòu)，檔案開放、檔案閱覽、檔案展覽、檔案編研等主要檔案利用形式都受到權(quán)力的深刻控制、干預或左右。另一方面，檔案利用也相應(yīng)地建構(gòu)著權(quán)力，主要體現(xiàn)為輔助權(quán)力運行、保障權(quán)力利益、強化權(quán)力統(tǒng)治以及抵制權(quán)力統(tǒng)治四個方面。權(quán)力與檔案利用相互建構(gòu)的關(guān)系給檔案界帶來了許多啟示和思考。

關(guān)鍵詞：檔案利用；權(quán)力；相互建構(gòu)

Abstract： The power and archives utilization construct each other. On one hand， the power affects the archives utilization by its own authority and mandatory.The archives opening， archives reading， archives exhibition， archives compiling and so on are all controlled by the power deeply.On the other hand，the archives utilization also strengthen the power.This is mainly reflected in four aspects：assist the power operation， protect the interests of the power， strengthen the power rule and resist the power rule.The mutual construction has brought lots of useful inspirations to the archives circles.

Keywords：Archives Utilization； Power； Mutual Construction

檔案利用工作通常指的是檔案提供利用工作，它是將檔案館（室）收藏的檔案信息以不同的方式提供給利用者利用的工作，它是檔案工作的中心工作，檔案形成與管理的最終目的都是為了檔案的利用。權(quán)力為了自身的利益需求必然對檔案利用工作進行積極的建構(gòu)，而檔案利用工作反過來也建構(gòu)了權(quán)力，從而實現(xiàn)了權(quán)力與檔案利用的相互建構(gòu)。

1 權(quán)力對檔案利用進行建構(gòu)

在我國，檔案館和檔案室的地位比較特殊，胡鴻杰認為，我國檔案館和檔案室“都不是現(xiàn)實狀態(tài)和法律意義上的社會公共部門……它們或者隸屬于各級黨政機構(gòu)的辦公部門，或者屬于各類社會組織的內(nèi)部機構(gòu)，沒有一條服務(wù)社會公眾的實質(zhì)性渠道”[1]。不難看出，我國檔案機構(gòu)具有較為濃厚的權(quán)力依附色彩，它們在開展檔案利用工作時更容易受到政治行政權(quán)力的影響、干預和控制。權(quán)力主體可以通過嚴格的檔案利用制度和規(guī)范對檔案利用主體、利用場所、利用形式、利用范圍等進行控制和建構(gòu)。下面將從檔案利用的一些主要形式來具體闡述權(quán)力對檔案利用的建構(gòu)。

1.1 權(quán)力對檔案開放的建構(gòu)。許多檔案涉及黨和國家的政治、軍事、經(jīng)濟和商業(yè)秘密，因此，檔案工作具有很強的機要性特點，需要加強保密工作。同時，檔案又需要根據(jù)時間、環(huán)境、條件的變化適時進行降密、解密和開放的工作，這樣才能更好發(fā)揮檔案的作用和價值。檔案開放實際上就是把檔案從“官”用擴大為民用，這涉及政治民主化的問題，一定程度會影響到我國政治文明建設(shè)的進程和水平。對于這個關(guān)鍵問題，權(quán)力不可能置身事外，權(quán)力對檔案的開放與保密進行了積極的干預和建構(gòu)。早在古代社會，權(quán)力就對檔案開放進行了強力干預，檔案主要被用來“資政”和“存史”，具有高度機密性，秦始皇時期就已頒布了有關(guān)檔案保密的一些規(guī)定和制度，充分體現(xiàn)了皇權(quán)的至高無上和封建等級的森嚴。而利用檔案是國家上層少數(shù)人的特權(quán)，受到了種種限制，利用被限制在負責檔案保管的官吏以及皇帝特許的少數(shù)官員范圍內(nèi)，普通大眾根本無法接觸檔案，檔案沒有開放的土壤。到了現(xiàn)代社會，雖然檔案開放已經(jīng)以國家法律的形式得到確認和推行，貌似權(quán)力對檔案利用的過分干預得到了有效遏制，但事實上，這種干預仍然是強大和無形的。權(quán)力對檔案開放的干預主要體現(xiàn)為檔案開放利用是有條件的，檔案開放必須以不侵犯國家權(quán)力的利益為前提。如果檔案開放觸犯了權(quán)力自身的利益，那么檔案便被禁止開放。具體來說，“檔案在什么情況下開放，給誰開放，以什么方式開放利用，在什么情況下需要保密，范圍多大，什么情況下需要解密等，都要服從黨和國家的利益，在這個總的前提下，依據(jù)黨的方針政策為標準，把二者統(tǒng)一起來”[2]?？梢?，權(quán)力對檔案開放與保密進行了深度的控制和干預。

1.2 權(quán)力對檔案閱覽的建構(gòu)。檔案是人們在社會實踐活動中直接形成的原始記錄材料，一般僅有一份且有較高的機密性，因此，一般來說檔案是不外借的，主要在檔案館（室）接受閱覽、復制和咨詢等。權(quán)力對檔案閱覽的干預是深刻的，權(quán)力主要通過制定嚴格的檔案閱覽制度對檔案閱覽進行控制，規(guī)定“什么人可以在什么地方以什么方式閱讀檔案以及閱讀哪些檔案”[3]，權(quán)力通過一系列嚴格的制度控制著利用者從檔案閱覽、復制到咨詢的整個過程。比如，當檔案利用者來到檔案館，首先要出示有效身份證件進行登記，要填寫檔案利用的原因并簽署遵守檔案利用制度的聲明，然后他們的私人物品要進行寄存，不允許帶進檔案閱覽室，一些檔案館甚至連自帶紙張和筆都被禁止，只能用檔案館提供的紙和鉛筆，進入閱覽室后，檔案利用者必須保持安靜，整個閱覽室都安裝有密集的視頻監(jiān)控，保安人員也會在四周走動，整個房間的布局和家具的擺設(shè)為檔案工作者提供了一個最大化的監(jiān)督視野，而這對于檔案利用者來說則是最小化的隱私，閱覽室的桌子也沒有抽屜，防止利用者藏匿檔案，檔案工作者則坐在不遠處一個較高的視野開闊的平臺上，可以環(huán)顧四周，對檔案利用者的行為一覽無余。可見，權(quán)力雖然沒有直接禁止公眾接觸檔案，但卻通過一系列嚴苛細致的利用制度和規(guī)范對檔案利用者的行為進行了控制和干預，這些制度和規(guī)范看似尋常，而且好多都被檔案工作者看做是為了保證檔案的安全和完整，最終是為了利用者的利益，但從根本上來看，這體現(xiàn)的是權(quán)力對于檔案利用的深刻控制和建構(gòu)，檔案利用者由于受到權(quán)力的左右而無法真正自由地利用檔案。endprint

1.3 權(quán)力對檔案展覽的建構(gòu)。陳智為等編著的《檔案管理學》（第三版）認為，“檔案展覽是一項政治性、思想性、科學性和藝術(shù)性的工作”[4]，政治性被放在了檔案展覽性質(zhì)的第一位，可見檔案展覽與權(quán)力的密切關(guān)系。檔案展覽受權(quán)力影響的痕跡是很明顯的，它是愛國主義和革命傳統(tǒng)教育的基本形式，其目的是配合各項工作的需要，也就是說權(quán)力根據(jù)自身的需要組織開展檔案展覽，目的在于對廣大民眾進行宣傳與教育，促進官方價值取向的培育與建立。權(quán)力對檔案展覽的建構(gòu)和影響集中體現(xiàn)在檔案展覽的時機和主題上。首先，權(quán)力積極干預檔案展覽時機。檔案展覽一般發(fā)生在黨和國家在開展政治活動和紀念活動以及本機構(gòu)在執(zhí)行重要任務(wù)或者開展中心工作的時刻，這一時期是最需要檔案展覽來配合進行宣傳的時刻，也可以得到社會的廣泛關(guān)注和積極響應(yīng)。比如，2014年7月，在中國人民抗日戰(zhàn)爭勝利紀念日即將到來之際，中國人民革命軍事博物館適時舉辦了《歷史不能忘記——近代以來中國人民抗擊日本侵略展》，以大量翔實的檔案文獻和圖片資料展現(xiàn)了近代以來日本侵略者帶給中國人民的苦難以及中國人民抗擊侵略的波瀾壯闊的歷史畫卷，引起社會廣泛關(guān)注。其次，權(quán)力積極控制檔案展覽選題。好的展覽主題是搞好展覽的關(guān)鍵，檔案展覽選題不是隨意的和想當然的，而是受到國家以及組織機構(gòu)的嚴格控制。檔案展覽選題一般都具有很強的目的性和針對性，那就是配合國家中心任務(wù)、重大政治事件或社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中的一些重大、急需解決的關(guān)鍵性問題進行選題，配合本機構(gòu)當前的中心工作和任務(wù)進行選題，甚至直接根據(jù)領(lǐng)導指示進行選題。比如，2014年9月，中共上海市委宣傳部、市檔案局（館）等機構(gòu)共同主辦《百舸爭流奮楫者先——上海改革開放回顧與展望》展覽，該選題旨在反映在黨的領(lǐng)導下上海30多年改革開放的奮斗歷程和生動實踐，激發(fā)廣大黨員干部和群眾發(fā)揚改革創(chuàng)新精神，上海市大量領(lǐng)導干部群眾參觀了展覽，受到廣泛好評[5]。

1.4 權(quán)力對檔案編研的建構(gòu)。檔案是構(gòu)成社會記憶的一部分，但檔案本身并不直接等于社會記憶，“這中間還需要經(jīng)過一定記憶重構(gòu)和轉(zhuǎn)化的過程”[6]，而檔案編研就是這一過程的有效實踐。為了建構(gòu)符合統(tǒng)治者利益的社會記憶，權(quán)力必然積極介入到社會記憶建構(gòu)過程中來，必然對檔案編研進行積極的干預和控制，這種干預和控制主要體現(xiàn)為兩個方面：首先，權(quán)力積極為檔案編研提供制度、機構(gòu)、人才保障。我國利用檔案編研具有悠久的歷史和傳統(tǒng)，在古代社會，統(tǒng)治者在“盛世修書”以及“立德、立功、立言”等思想的影響下，不遺余力地投入大量人力、物力、財力開展檔案文獻編纂工作，在國家權(quán)力的干預下，大量史官利用檔案史料參與修史，檔案文獻編纂成果豐碩，為我國留下了大量豐富的文獻遺產(chǎn)。其次，權(quán)力對檔案編研成果進行干預和建構(gòu)。這又體現(xiàn)為兩個方面，第一，對檔案材料進行選擇性編纂，即只選取對統(tǒng)治者有利的檔案史料進行編纂，而對統(tǒng)治者不利的檔案史料則被排除在編研成果之外。比如《清實錄》中的《宣宗實錄》及《德宗實錄》的部分內(nèi)容在影印時曾被挖補刪除，《德宗實錄》刪去的內(nèi)容主要集中在光緒二十年、二十一年兩年間有關(guān)中日戰(zhàn)爭的記載。第二，直接在檔案文獻編纂成果中進行曲筆偽飾。通過偽造來扭曲后人對歷史的記憶，而普通人只能被動地接受權(quán)力強加的這種記憶。比如，《清實錄》對皇帝一律歌功頌德，對于皇室內(nèi)部、統(tǒng)治集團內(nèi)部的爭權(quán)斗爭以及許多重大歷史事件的真相進行了大量粉飾掩蓋，甚至不惜一改再改。

2 檔案利用對權(quán)力進行建構(gòu)

權(quán)力為了自身利益有意識地積極干預和建構(gòu)檔案利用，反過來，檔案利用也相應(yīng)地建構(gòu)著權(quán)力，檔案利用的這種建構(gòu)主要體現(xiàn)為輔助權(quán)力運行、保障權(quán)力利益、強化權(quán)力統(tǒng)治以及抵制權(quán)力統(tǒng)治四個方面。

2.1 檔案利用輔助權(quán)力運行。黃彝仲認為，檔案是行政機構(gòu)在行政過程中產(chǎn)生的文書材料，其目的是為公務(wù)活動提供參考和依據(jù)，這是檔案的主要功能，而為將來的史學研究服務(wù)雖然也是檔案的用途之一，但這不是檔案的主要用途，更不是現(xiàn)階段的主要用途，“檔案管理為行政事務(wù)中重要之一環(huán)”[7]?？梢?，檔案管理和利用是行政管理的一個環(huán)節(jié)，檔案利用的主要目的和功能是為行政管理提供參考和依據(jù)，檔案利用的首要目的是輔助政治行政權(quán)力的順暢運行。因此，檔案利用工作和行政管理、行政權(quán)力運行是密不可分的，檔案利用工作開展得好，可以積累統(tǒng)治和管理經(jīng)驗，為制定方針政策服務(wù)，為其他業(yè)務(wù)工作的有效開展奠定基礎(chǔ)，從而有效提高行政管理效率和水平。

2.2 檔案利用保障權(quán)力利益。檔案以其重要的憑證性價值具有較為可信的說服力和較高的法律效力，因此，檔案在內(nèi)政、外交糾紛中很有說服力，利用檔案可以有效保障國家權(quán)力的利益，回擊敵對勢力的侵害。比如，鑒于日本右翼勢力的囂張氣焰，2014年7月3日起，中央檔案館每天在互聯(lián)網(wǎng)上公布一名日本戰(zhàn)犯的親筆供詞檔案，持續(xù)45天，深刻揭露了日本侵華期間反人道、反人類、反文明的暴行，有力回擊了日本軍國主義分子否定歷史、美化戰(zhàn)爭的企圖[8]。再比如，2014年12月7日，國家檔案局網(wǎng)站每天發(fā)布一集網(wǎng)絡(luò)視頻《南京大屠殺檔案選萃》，共七集，以紀念12月13日我國首個南京大屠殺死難者國家公祭日，該視頻深刻揭露了日軍的滔天罪行，有力反擊了日本右翼勢力否定南京大屠殺的無恥讕言[9]。

2.3檔案利用強化權(quán)力統(tǒng)治。吳寶康認為，“生產(chǎn)斗爭和階級斗爭產(chǎn)生了檔案，檔案工作必須為生產(chǎn)斗爭和階級斗爭服務(wù)，才能不斷提高和發(fā)展”[10]?？梢?，檔案利用的重要目的之一就是鞏固權(quán)力的統(tǒng)治地位。檔案利用在古代就是統(tǒng)治者維護其統(tǒng)治地位的武器，檔案僅僅向統(tǒng)治階級提供利用，這種利用進一步強化了統(tǒng)治者的權(quán)力，鞏固了其統(tǒng)治地位。到了現(xiàn)代，檔案開放利用雖然范圍大大擴大，但都是以不觸犯國家統(tǒng)治利益為前提，而且各種形式的檔案利用都或明或暗地鞏固和強化了國家權(quán)力。比如檔案編研可以壟斷歷史的解釋權(quán)，有效強化國家權(quán)力意識形態(tài)，維護權(quán)力的合法性和統(tǒng)治的合理性；檔案展覽通過配合一些政治或者紀念活動，可以有效對民眾進行深刻的愛國主義教育，鞏固權(quán)力統(tǒng)治的合法性；檔案宣傳通過網(wǎng)絡(luò)、電視、報紙等多種形式進行檔案信息的傳播，無形之中對民眾進行了符合權(quán)力意識形態(tài)價值的灌輸和宣傳，其對權(quán)力的建構(gòu)和影響是潛移默化的。endprint

2.4檔案利用抵制權(quán)力統(tǒng)治。雖然權(quán)力對檔案利用進行了積極建構(gòu)，但是檔案利用反過來并不一定必然會鞏固權(quán)力的統(tǒng)治，在某些情況下，檔案利用對權(quán)力具有抵制作用，這主要體現(xiàn)為檔案利用對公民權(quán)利的保障上。因為權(quán)力在統(tǒng)治過程中實施壓迫的證據(jù)也會被記錄下來，這就為民眾獲取自由、維護自己的合法權(quán)益提供了證據(jù)，Eric Ketelaar對此曾說，“如果檔案中的壓迫事實與監(jiān)督和專制有關(guān)系，那么它們也可以被用來挽救人權(quán)以及重獲自由”[11]。可見，檔案利用并不必然可以鞏固和維護權(quán)力，檔案利用也可能被用作證據(jù)起訴專制政府，反對權(quán)力的專制統(tǒng)治，保障公民合法權(quán)利，維護社會公平正義。比如，當年納粹分子非法沒收猶太人的財產(chǎn)而形成的大量文件檔案，在后來卻反過來成為猶太人追索歸還其合法財產(chǎn)的重要法律證據(jù)和武器[12]。

3權(quán)力與檔案利用相互建構(gòu)的啟示

權(quán)力積極建構(gòu)檔案利用，檔案利用反過來也建構(gòu)權(quán)力，權(quán)力與檔案利用相互建構(gòu)，這給檔案界帶來了許多啟示和思考。

3.1保障公民檔案利用權(quán)利，促進社會公正。事實證明，檔案利用確實可以有效防止極權(quán)統(tǒng)治對人權(quán)的侵犯，為公民權(quán)利辯護。因此，權(quán)力除了要對檔案利用進行控制、監(jiān)督以及干預以維護自身利益以外，還應(yīng)當關(guān)注和保障公民的合法檔案利用權(quán)利，滿足公眾的檔案信息需求。這要求在開展檔案利用過程中，檔案機構(gòu)除了要滿足政府官員、企業(yè)領(lǐng)導、宗教領(lǐng)袖等社會上層人士的需求之外，更應(yīng)該注重滿足權(quán)力結(jié)構(gòu)之外的那些普通公眾以及底層社會群體的檔案利用需求，應(yīng)該根據(jù)時間的推移、地點和條件的變化調(diào)整檔案的密級，逐步擴大利用范圍，減少繁瑣的審批手續(xù)，方便利用者，保障所有公民的合法檔案利用權(quán)利，真正實現(xiàn)檔案的“民有、民治、民享”，維護社會公正。比如，2007年，國家檔案局出臺《關(guān)于加強民生檔案工作的意見》（檔發(fā)[2007]12號），提出積極開展民生檔案利用工作，各級檔案部門應(yīng)該以服務(wù)民生為重點，推進“三個體系”建設(shè)，于是與百姓生活密切相關(guān)的檔案不斷得到建立、完善和利用，如低保檔案、優(yōu)撫檔案、涉農(nóng)檔案、健康檔案，等等，從而有效保障了公眾合法的檔案利用權(quán)利。

3.2推進政治民主，監(jiān)督制約權(quán)力。權(quán)力可以按照自身的利益需求對檔案利用進行干預和建構(gòu)，如果這個權(quán)力是受到民主制度制約的，那么權(quán)力對檔案利用的建構(gòu)就會符合大多數(shù)公眾的需求和利益，但是如果這個權(quán)力不受民主制度制約，而是由少數(shù)統(tǒng)治階層強力控制和干預，那么檔案利用就會受到很大的限制和扭曲，必然會出現(xiàn)檔案不開放、檔案利用限制多、檔案編研被歪曲等眾多不公正現(xiàn)象，廣大公眾的合法權(quán)利就會受到損害。法國大革命后之所以出現(xiàn)檔案開放利用的巨大進步，就是因為資產(chǎn)階級民主革命的勝利，推翻了封建貴族的特權(quán)統(tǒng)治，從根本上說是政治民主化的發(fā)展推動了檔案利用的進步。因此，要想有效保障公民檔案利用合法權(quán)利的實現(xiàn)，必須提高政治民主化水平，對權(quán)力進行有效的監(jiān)督和制約，這樣才能夠把權(quán)力關(guān)進籠子里，防止權(quán)力對公民合法檔案利用權(quán)利的侵害。

3.3推進檔案利用法治化。如果說政治民主化是推動檔案利用的根本，那么法治化則是促進檔案利用的有效保障。法治化強調(diào)“法律主治”、權(quán)力制約，法治化是檔案開放利用的基本保障，國家權(quán)力與社會公眾通過檔案利用法律達成契約，從而為公眾合法檔案利用權(quán)利的實現(xiàn)提供了規(guī)則依據(jù)。檔案開放利用不能成為權(quán)力與社會公眾妥協(xié)的權(quán)宜之計，而應(yīng)該把公眾檔案利用的權(quán)利以國家法律的形式確定下來并強制執(zhí)行。世界各國都出臺了相應(yīng)的法律法規(guī)保障公民利用檔案的權(quán)利，比如美國的《聯(lián)邦登記法》（1935）、《行政程序法》（1946）、《信息自由法》（1966），加拿大的《加拿大國家檔案館法》（1987）、俄羅斯的《俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗和檔案館法》（1993）、我國的《中華人民共和國檔案法》（1988），等等，這些法律法規(guī)都將檔案開放利用原則作為共同遵循的基本原則?？梢?，用法律形式確認和執(zhí)行檔案開放利用行為、保障公民檔案利用權(quán)利已經(jīng)成為不可抗拒的世界潮流。

3.4建立公平、公正、公開的檔案利用實施機制。要想保障公眾檔案利用合法權(quán)利，除了要推動政治民主化以及檔案利用法治化之外，還應(yīng)建立公平、公正、公開的檔案開放利用實施機制。首先，檔案開放利用范圍應(yīng)該進一步擴大。只要檔案信息不涉及國家核心機密，都應(yīng)按期向社會公眾開放，最大限度地保障公民的檔案知情權(quán)，真正實現(xiàn)檔案的“民治、民有、民享”。其次，檔案利用服務(wù)對象應(yīng)該多樣化。應(yīng)對所有社會階層一視同仁，不應(yīng)該存在檔案利用上的階層限制。再次，權(quán)力對檔案開放利用的限制與干預應(yīng)該公開與透明。Eric Ketelaar認為，“民主國家中，對于檔案挑選與開放利用的討論應(yīng)該是公開的并應(yīng)接受公眾監(jiān)督”[13]。檔案機構(gòu)應(yīng)該向社會公眾就干預行為做出解釋并接受質(zhì)疑、辯論和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。另外，國家還應(yīng)該建立公民檔案利用權(quán)利救濟制度，當公民利用檔案的合法權(quán)利受到無理干涉和阻撓時，可以通過一定的救濟途徑得到申訴和賠償。

本文為山東大學基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助項目“權(quán)力建構(gòu)視野下檔案工作的全程審視與學科反思”（2016GN019）及山東省檔案局科技項目“公共檔案館檔案資源建設(shè)與服務(wù)中的公眾參與機制研究”（2016-18）成果之一。

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（作者單位：山東大學歷史文化學院 來稿日期：2017-08-19）endprint