張利明　姚閎耀

摘 要 20世紀(jì)50年代開(kāi)始的民族識(shí)別工作，是將馬克思主義基本原理運(yùn)用于中國(guó)實(shí)際的嘗試，是對(duì)民族定義和民族學(xué)理論的重大實(shí)踐檢驗(yàn)。這項(xiàng)工作具有維護(hù)各民族團(tuán)結(jié)、保護(hù)文化傳統(tǒng)、促進(jìn)理論發(fā)展、學(xué)科發(fā)展與運(yùn)用的意義；實(shí)際工作過(guò)程客觀、嚴(yán)謹(jǐn)且可行；反思中我們發(fā)現(xiàn)民族識(shí)別工作存在意識(shí)形態(tài)重、忽略底層百姓聲音、信息交流受限、客觀依據(jù)少、參照群體不合理和受其他因素干擾等問(wèn)題，期待能更好處理這些遺留的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞 民族識(shí)別 民族平等 評(píng)估

中圖分類(lèi)號(hào)：C955 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2017.10.073

Abstract Beginning in 1950s，ethnic identification work is an attempt to apply the basic principle of the Marx doctrine in Chinese practice， and is the test of the definition of ethnic and ethnological theory. This work aims to maintain the ethnic unity，protect the traditional culture， promote the development of the theory and related subjects，promote the appliance of theory； they had an altitude of objective， rigorous， feasible and reasonable during the actual working process； After having a reflection， we discovered that there were many problems during the process of ethnic identification， such as being affected by unrelated effects， ignoring the underlying people voice， referring unreasonable group， limiting the exchange of information， being affected by ideology， basing on non-objective evidences and so on.

Keywords national identification； national equality； assessment

1 民族識(shí)別工作的意義

1.1實(shí)現(xiàn)安定團(tuán)結(jié)的良好局面

在中國(guó)漫長(zhǎng)的歷史長(zhǎng)河當(dāng)中，包括漢族在內(nèi)的眾多民族都曾受到過(guò)民族歧視、民族壓迫甚至是民族虐待。最為典型的便是元代時(shí)期，元世祖時(shí)將帝國(guó)境內(nèi)的國(guó)民分為幾等：蒙古人為最高等，其次是色目人（主要指西部各民族），然后是漢人（包括漢人和原來(lái)被金朝統(tǒng)治高麗、女真、契丹等族），南人為最低等（原南宋境內(nèi)各族）。[1]當(dāng)時(shí)出臺(tái)了很多民族歧視政策：比如刑法上規(guī)定漢人不得打蒙古人，蒙古人毆打了漢人卻可以免除處罰；征斂方面免除蒙古人全部和色目人三分之二的賦稅，漢人和南人則要全額繳納賦稅。這種極不公平合理的民族政策使得元朝的民族和階級(jí)矛盾不斷激化，逐漸威脅到政權(quán)的穩(wěn)定。新中國(guó)成立初期的民族識(shí)別工作，使得黨和國(guó)家可以以此為依據(jù)，制定相應(yīng)的民族政策，讓全國(guó)各族人民平等地享有法律規(guī)定的權(quán)利。并進(jìn)一步在此基礎(chǔ)上，各民族有了建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的積極性、民族間團(tuán)結(jié)、互助、友愛(ài)的氛圍越來(lái)越濃，為祖國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造和平安定的環(huán)境。

1.2民族理論的重大實(shí)踐

理論脫離了實(shí)際就只能是空想，理論的適用性與否也只能通過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)。學(xué)者們利用這個(gè)浩大工程來(lái)檢驗(yàn)自己的理論假設(shè)，為學(xué)科更好地發(fā)展，為以后更好地開(kāi)展民族調(diào)查工作提供了依據(jù)。[2]很多國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的民族識(shí)別工作沒(méi)有必要，甚至有學(xué)者提出中國(guó)的一些少數(shù)民族，比如彝族是政府制造出來(lái)的。民族定義本身的模糊性、中國(guó)的歷史悠久性、各民族之間長(zhǎng)時(shí)間的交流融合使得民族身份確認(rèn)有相當(dāng)大的難度，而且鑒于中國(guó)國(guó)情，已經(jīng)沒(méi)有完全“純粹”的民族，所以民族識(shí)別工作不可避免地會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題。學(xué)者們應(yīng)該以更加“寬容”的心態(tài)來(lái)看待這次的民族識(shí)別工作。國(guó)土面積如此之大、人口如此之多、歷史如此悠久、歷時(shí)如此之長(zhǎng)的民族識(shí)別工作在全世界范圍內(nèi)尚屬首次。這種嘗試對(duì)于其他國(guó)家來(lái)說(shuō)具有相當(dāng)重要的借鑒意義。

1.3保護(hù)了大量的文化遺產(chǎn)

各民族的歷史文化組成了璀璨的中華民族傳統(tǒng)文化。這次識(shí)別工作收集了數(shù)量眾多的珍貴民族歷史文物，拍攝了很多記錄少數(shù)民族群眾生產(chǎn)、生活和工作的圖片和影像資料，整理出的典籍、文獻(xiàn)資料、地方民族志有上百多種，文字達(dá)一千五百多萬(wàn)。研究者門(mén)從典籍和文獻(xiàn)中了解到許多民族族稱(chēng)的起源和演變，歷史上的傳統(tǒng)文化、經(jīng)濟(jì)生活狀況以及風(fēng)俗習(xí)慣與當(dāng)下的聯(lián)系。伴隨著現(xiàn)代化發(fā)展對(duì)各民族影響日益深入，這些傳統(tǒng)保存下來(lái)的挑戰(zhàn)越來(lái)越大，國(guó)家的支持加上學(xué)者們專(zhuān)業(yè)的保護(hù)，使得這些東西能夠長(zhǎng)時(shí)間保存下來(lái)。比如，隨著國(guó)家通用語(yǔ)的流行，年輕人覺(jué)得沒(méi)有必要再說(shuō)自己的本族語(yǔ)言，語(yǔ)言面臨著沒(méi)人說(shuō)甚至滅亡的困境，專(zhuān)家的介入可以把語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn)化并且可以通過(guò)他們的研究讓語(yǔ)言重新煥發(fā)生機(jī)與活力。

1.4促進(jìn)民族學(xué)理論的中國(guó)化

民族學(xué)人類(lèi)學(xué)和許多其他學(xué)科一樣是舶來(lái)品，中國(guó)民族識(shí)別工作的主要依據(jù)是蘇聯(lián)斯大林的民族定義。該定義是斯大林研究歐洲上升民族即資本主義民族而得出的結(jié)論，但是中國(guó)有自己的國(guó)情，完全照搬斯大林的定義顯然是不合適的。在實(shí)際的工作過(guò)程中，靈活運(yùn)用民族的四大特征，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造性的提出了民族識(shí)別應(yīng)當(dāng)由客觀標(biāo)準(zhǔn)和民族意愿相結(jié)合的原則，解決了很多棘手的問(wèn)題，為識(shí)別工作的順利完成掃清道路。更有意義的是在這次偉大實(shí)踐過(guò)程中民族學(xué)家可以創(chuàng)造出我國(guó)自己的理論，并且在不斷反復(fù)中使理論不斷完善。endprint

1.5促進(jìn)多學(xué)科的發(fā)展

民族識(shí)別工作是一項(xiàng)極為浩大的工程，眾多學(xué)科包括民族學(xué)人類(lèi)學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等、眾多領(lǐng)域包括理論為專(zhuān)長(zhǎng)、實(shí)地考察為專(zhuān)長(zhǎng)等都參與其中。工作過(guò)程中將自己學(xué)到的知識(shí)運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)情況，自己的理論假設(shè)不斷得到實(shí)踐的檢驗(yàn)。經(jīng)過(guò)民族識(shí)別工作之后，很多參與者在日后成為各學(xué)科的骨干和帶頭人。它就像一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，無(wú)形中培養(yǎng)了既會(huì)理論又懂實(shí)踐的軍事將領(lǐng)。

2 對(duì)民族識(shí)別工作的評(píng)價(jià)

2.1 依據(jù)客觀且操作可行

民族識(shí)別工作的理論基礎(chǔ)是斯大林的關(guān)于民族的定義，斯大林在 《馬克思主義和民族問(wèn)題》 一書(shū)中對(duì)民族的定義做出科學(xué)的界定：民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體。[3]到目前為止，民族還沒(méi)有一個(gè)為大家公認(rèn)的定義，斯大林的定義全面可操作，應(yīng)該說(shuō)采取這個(gè)定義作為基礎(chǔ)是可行和有效的。加之前蘇聯(lián)與新中國(guó)同是新興的社會(huì)主義國(guó)家，而且有民族識(shí)別的經(jīng)驗(yàn)。實(shí)際的操作過(guò)程中根據(jù)中國(guó)的實(shí)情和各民族的實(shí)際情況而不斷調(diào)整，具體表現(xiàn)為：第一，工作組成員涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域和多層次，從多角度證明，能極大提高得出結(jié)論的可靠性；第二，重視每一種可能性，只要有特定歷史上的特定經(jīng)濟(jì)生活、語(yǔ)言文字、文化特征、民族意識(shí)等的共同體，都有可能是“民族”，并且認(rèn)真地進(jìn)行求證。

2.2整個(gè)過(guò)程縝密而嚴(yán)謹(jǐn)

民族識(shí)別工作從開(kāi)始到完成對(duì)56個(gè)民族的確定，歷時(shí)四十余年。這漫長(zhǎng)的四十年并不是整體工作量的簡(jiǎn)單衡量，而是一個(gè)不斷反復(fù)、不斷認(rèn)識(shí)、不斷修正的過(guò)程，確保得出的結(jié)果更加可靠，將主觀臆斷的情況降到最低。四十年的時(shí)間里，工作人員循序漸進(jìn)，一步一個(gè)腳印，不斷在原來(lái)工作的基礎(chǔ)上更上一個(gè)臺(tái)階。以時(shí)間為軸，大致可分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段為用文獻(xiàn)資料、口頭傳說(shuō)、語(yǔ)言文字等各種資料，綜合運(yùn)用各種學(xué)科方法進(jìn)行分析整理。第二個(gè)階段為實(shí)地考察研究，對(duì)不同民族的不同的支系進(jìn)一步識(shí)別，然后進(jìn)行歸并。第三個(gè)階段為綜合前兩階段的資料全面對(duì)某些族體進(jìn)行恢復(fù)、更改和合并。

2.3實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)可行

實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自四個(gè)方面，即民族特征、民族意愿、民族的名稱(chēng)與歷史和就近認(rèn)同。民族特征即為可以區(qū)別不同民族的各種特征，比如分布地域、族稱(chēng)、歷史淵源、物質(zhì)和精神生活等。民族意愿即必須尊重本民族人民的意愿。[4]民族的名稱(chēng)與歷史標(biāo)準(zhǔn)特別強(qiáng)調(diào)民族的名稱(chēng)，包括自稱(chēng)與他稱(chēng)，弄清楚自稱(chēng)與他稱(chēng)以及它們的歷史淵源對(duì)最后的民族認(rèn)定具有非常重要的參考作用。就近認(rèn)同指的是有些民族形成和發(fā)展的軌跡清楚、但有些民族卻在長(zhǎng)時(shí)間的與其他民族交流融合過(guò)程中使得這些軌跡很不清楚，對(duì)其民族身份的認(rèn)定帶來(lái)了極大的難度。工作人員就本著民族團(tuán)結(jié)的原則，把相互近似即語(yǔ)言基本相同、特點(diǎn)相似、地域相連、經(jīng)濟(jì)生活聯(lián)系密切，并且有認(rèn)同意識(shí)的盡量認(rèn)定為一個(gè)民族。這些原則是民族識(shí)別工作人員在長(zhǎng)期工作過(guò)程中總結(jié)出來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)，各標(biāo)準(zhǔn)相互補(bǔ)充，使得工作能順利進(jìn)行下來(lái)。

2.4民族特征側(cè)重合理

對(duì)于民族定義的各種特征中，民族學(xué)家最終選取了語(yǔ)言特征為最主要的特征。選取語(yǔ)言特征有它的合理性，因?yàn)檎Z(yǔ)言誰(shuí)都在說(shuō)，相當(dāng)于人類(lèi)本身特征的外延，而且很多群體還有自己完整的一套語(yǔ)言文字體系，即使沒(méi)有文字，不同的群體在語(yǔ)言方面多少都會(huì)有不同的地方。如果選取宗教，有一大部分群體是沒(méi)有宗教的，也有很多群體宗教是相同的。如果選取文化，文化的范疇太大、太模糊，難以進(jìn)行實(shí)際操作。當(dāng)然語(yǔ)言也不是萬(wàn)能的，有些時(shí)候區(qū)分性還不是太強(qiáng)，當(dāng)出現(xiàn)區(qū)分性不強(qiáng)的時(shí)候就可以參考其他特征?？傊?，語(yǔ)言特征是在當(dāng)時(shí)歷史條件下可以選取的最合適的中心特征。

3 民族識(shí)別工作的問(wèn)題

3.1 受到民族識(shí)別之外因素的影響

在20世紀(jì)50年代，民族識(shí)別工作的前期，統(tǒng)計(jì)匯總上報(bào)的民族名稱(chēng)達(dá)400多種，這明顯超過(guò)了中國(guó)境內(nèi)實(shí)際的民族數(shù)量，我們也不排除數(shù)量的增多是因?yàn)橥粋€(gè)民族有不同的支系和不同名稱(chēng)的可能性。有一點(diǎn)是肯定的，民眾上報(bào)的積極性很高，難道僅僅是為了戶(hù)口本上把“民族”一欄修改一下嗎？工作人員以民族團(tuán)結(jié)為根本，非常重視上報(bào)的每一種情況，加之就近認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)和民族識(shí)別的困難讓本來(lái)不是少數(shù)民族的漢族群體看到被認(rèn)定的可能性。人都有想生活得更好的動(dòng)機(jī)，確定了少數(shù)民族身份后將得到政府更多地照顧，而且能當(dāng)家做主成立自治區(qū)。[5]但是，國(guó)家財(cái)政被錯(cuò)誤地運(yùn)用于這些群體后，比他們更加貧苦的群體卻得不到支持。

3.2忽略底層人民的聲音

雖然民族識(shí)別工作歷時(shí)40年之久，但是1965年之前就已經(jīng)大體認(rèn)定了53個(gè)少數(shù)民族?？梢哉f(shuō)民族識(shí)別工作時(shí)間緊任務(wù)重，所以工作人員根本沒(méi)有時(shí)間進(jìn)行深入的調(diào)查。通常采用的方法就是找當(dāng)?shù)氐纳蠈尤耸孔鲈L談，詢(xún)問(wèn)一些基本信息，比如民族的自稱(chēng)與他稱(chēng)、語(yǔ)言、歷史等。大體確定信息后究竟認(rèn)不認(rèn)同確定的民族身份也只能與當(dāng)?shù)氐纳蠈尤耸可套h。直到今天我們依然可以看到，民族地區(qū)的少數(shù)民族群體的生活依舊貧苦，改善的幅度與全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度嚴(yán)重不符，真正收益的還是民族群體中的“上層人士”，也就是說(shuō)各種民族優(yōu)惠政策成了少部分群體攫取利益的工具，這顯然有違當(dāng)初民族識(shí)別工作的目的。選擇性地聽(tīng)取某一小部分人的聲音而忽略了大部分人的聲音是形成這種現(xiàn)象的重要原因之一。

3.3參照系選取不合理

民族識(shí)別工作的匆忙使得工作人員只能以某個(gè)典型的被公認(rèn)的民族群體為參考，來(lái)確定其他群體是屬于這個(gè)群體的支系還是不屬于這個(gè)群體。比如，當(dāng)時(shí)以涼山彝族作為確定某個(gè)群體是否為彝族的標(biāo)準(zhǔn)，可是彝族不僅僅只有涼山彝族還有新平彝族，這樣操作造成識(shí)別不準(zhǔn)的情況，因?yàn)闆錾揭妥宀⒉灰欢艽怼罢嬲币妥暹@個(gè)群體。最好的做法是多選取幾個(gè)彝族群體，并且隨著識(shí)別工作的開(kāi)展不斷把已經(jīng)確定的彝族群體加入到已有的樣本中來(lái)，這樣才能使已有的彝族群體越來(lái)越接近真正的彝族總體。 （下轉(zhuǎn)第165頁(yè)）（上接第156頁(yè)）endprint

3.4行政區(qū)劃限制了專(zhuān)家之間的信息流通

民族識(shí)別工作由政府主導(dǎo)，學(xué)者、民族群體和政府共同參與。政府主導(dǎo)自然會(huì)受到行政區(qū)劃的影響，即各省之間是平行沒(méi)有交叉的，而且識(shí)別工作的成績(jī)?cè)截S碩即識(shí)別出的民族數(shù)量越多政績(jī)?cè)胶?。各省隱性的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系使得信息的流通成為奢望，這樣的結(jié)果便會(huì)造成被識(shí)別出的民族數(shù)量比實(shí)際多，因?yàn)橥瑯拥拿褡蹇赡芊植荚诓煌氖》?，而在不同的省份給了他們不同的名字，但是兩個(gè)群體實(shí)際上屬于同一個(gè)民族。

3.5意識(shí)形態(tài)的烙印重

包括馬戎在內(nèi)的很多國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者提出國(guó)內(nèi)的一些民族是在強(qiáng)大的國(guó)家力量下構(gòu)建出來(lái)的民族，其中典型的就是彝族。人類(lèi)的認(rèn)識(shí)能力終究具有局限性，只是客觀世界的大體的反映，永遠(yuǎn)不可能絕對(duì)精確，加之民族定義本身的模糊性使得差錯(cuò)在所難免。根據(jù)聚合理論，如果分類(lèi)基本符合事實(shí)，人們便會(huì)把這個(gè)世界變成分類(lèi)的樣子。[6]關(guān)鍵問(wèn)題不是分類(lèi)本身而是分類(lèi)后給人們帶來(lái)了什么。相關(guān)的調(diào)查研究顯示：由分類(lèi)帶來(lái)的各項(xiàng)民族優(yōu)惠政策不僅僅在漢族群體中有諸多不滿(mǎn)，在實(shí)際受益的民族群體中也有不滿(mǎn)，他們認(rèn)為這在某種程度上也是對(duì)他們的歧視，因?yàn)閮?yōu)惠政策有暗示少數(shù)民族不如漢族的嫌疑。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，各用人單位用人為賢，通過(guò)少數(shù)民族骨干計(jì)劃接受了良好教育的學(xué)生卻又在求職過(guò)程中遭受挫折。

3.6沒(méi)有結(jié)合客觀的指標(biāo)

沒(méi)有結(jié)合客觀科學(xué)的依據(jù)是民族識(shí)別工作最受人詬病的地方，沒(méi)有這些依據(jù)不可避免會(huì)走向主觀臆斷?？陀^的測(cè)量類(lèi)似各族群體質(zhì)的測(cè)量不能作為鑒別各個(gè)民族的唯一標(biāo)準(zhǔn)，作為參考的標(biāo)準(zhǔn)之一還是合適的。有學(xué)者認(rèn)為民族是文化范疇的概念而不是生物范疇的概念，但也有學(xué)者認(rèn)為文化的范疇?wèi)?yīng)該建立在生物的基礎(chǔ)之上。這樣做可以心里不慌，更可以讓不同群體歸并為同一民族的人們更加的認(rèn)同。[7]

民族識(shí)別工作在大家的認(rèn)知中早已告一段落，但是并沒(méi)有真正結(jié)束。比如云南還有70多個(gè)群體尚待識(shí)別，貴州大概還有60萬(wàn)人沒(méi)有得到識(shí)別。[8]雖然這部分群體相對(duì)于整個(gè)國(guó)家可能微不足道，但還是應(yīng)該給他們平等被識(shí)別的機(jī)會(huì)。如何讓處理這個(gè)問(wèn)題是黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人以及專(zhuān)家學(xué)者的極大挑戰(zhàn)。筆者認(rèn)為比較穩(wěn)妥的方法還是通過(guò)民族學(xué)專(zhuān)家的實(shí)地調(diào)查和文獻(xiàn)歷史研究盡量找到這些未識(shí)別民族和已識(shí)別民族之間相似的地方，然后對(duì)其進(jìn)行歸并，盡量不要在另外識(shí)別。

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