張建清　張嵐　王嵩 范斐

摘要

DPSIRDEA模型在涵蓋指標(biāo)全面的基礎(chǔ)上能夠重點(diǎn)突出效率，便于不同地區(qū)之間進(jìn)行比較，有利于發(fā)現(xiàn)區(qū)域間的差異，因地制宜彌補(bǔ)低效率地區(qū)的不足。基于此，本文以2003—2015年中國(guó)大陸

31個(gè)省市的省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借助驅(qū)動(dòng)力—壓力—狀態(tài)—影響—響應(yīng)（DPSIR）方法來(lái)構(gòu)建中國(guó)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)框架，利用熵值法、層次分析法和DS證據(jù)理論合成的方法從主觀和客觀兩個(gè)方面對(duì)該框架進(jìn)行量化，基于量化結(jié)果利用超效率SBMDEA模型進(jìn)行效率計(jì)算，并依據(jù)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型對(duì)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展效率的影響機(jī)制進(jìn)行分析。結(jié)果顯示：①2003—2015年間各省市可持續(xù)發(fā)展效率整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但各地區(qū)效率水平及其變化幅度的差異較為顯著；②華中和東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果均低于全國(guó)平均水平，華北、華南和華東地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)較高，絕大多數(shù)年份位于全國(guó)平均水平之上，西北和西南大部分地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果波動(dòng)不大且處于較低水平；③經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后地區(qū)，沿海地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)高于內(nèi)陸地區(qū)；④城鎮(zhèn)化率、第二產(chǎn)業(yè)比重、比較勞動(dòng)生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)以及科技從業(yè)人數(shù)對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著促進(jìn)作用，而人口密度、耕地面積以及資源消耗壓力對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著阻礙作用，工業(yè)三廢排放量對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的阻礙作用并不顯著。最后從各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異以及影響機(jī)制兩個(gè)方面提出相關(guān)的政策建議。

關(guān)鍵詞 可持續(xù)發(fā)展效率；影響機(jī)制；DPSIRDEA模型

中圖分類號(hào) F129.9；F290

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號(hào) 1002-2104（2017）11-0001-09

[WTHZ]DOI：10.12062/cpre.20170620

工業(yè)文明和城市經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展加劇了對(duì)自然環(huán)境的壓力，造成各國(guó)資源銳減、環(huán)境污染和生態(tài)破壞，嚴(yán)重制約著人類的生存和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。1987年挪威首相Gro Harlem Brundtland首次在《我們共同的未來(lái)》一書(shū)中引入可持續(xù)發(fā)展理念，正式提出可持續(xù)發(fā)展是指“既滿足當(dāng)代人的需求，又不對(duì)后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”，此后世界各國(guó)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的訴求日趨迫切。由于可持續(xù)發(fā)展涉及到人口、資源、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等各方面的問(wèn)題，已成為全人類共同追求的發(fā)展目標(biāo)，正是認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題的重要性，中國(guó)從十五大開(kāi)始便把可持續(xù)發(fā)展列為國(guó)家戰(zhàn)略。但是從中國(guó)目前資源與環(huán)境條件的狀況來(lái)看，今后中國(guó)的發(fā)展仍將面臨水土資源短缺以及人口不斷增長(zhǎng)的壓力，單純從一個(gè)或者幾個(gè)方面提高可持續(xù)發(fā)展水平已經(jīng)難以為繼，還需把注意力轉(zhuǎn)移到提升可持續(xù)發(fā)展效率上來(lái)，在有限的資源條件內(nèi)充分提高區(qū)域可持續(xù)發(fā)展效率。

1 文獻(xiàn)綜述

自可持續(xù)發(fā)展概念正式提出以來(lái)，國(guó)外展開(kāi)了一系列的研究，主要包括：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)公平可持續(xù)性研究[1-2]，城市發(fā)展與資源環(huán)境承載力可持續(xù)性研究[3]，以及人類發(fā)展與環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性研究[4]。Kates等[5]認(rèn)為可持續(xù)性科學(xué)有七個(gè)核心問(wèn)題需要研究，其中兩個(gè)是關(guān)于可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的。英國(guó)、瑞典、芬蘭、德國(guó)、美國(guó)、瑞士、丹麥和中國(guó)自1999年之后均對(duì)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系進(jìn)行了構(gòu)建[6-9]。而明確提出制定全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)、構(gòu)建全球可持續(xù)發(fā)展治理機(jī)制等戰(zhàn)略舉措則是在2012年6月于巴西召開(kāi)的可持續(xù)發(fā)展大會(huì)上確定，《全球可持續(xù)發(fā)展報(bào)告》的編寫也在此次會(huì)議上同時(shí)啟動(dòng)[7]。國(guó)內(nèi)關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的研究主要是針對(duì)單一城市可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)[10-11]，以及對(duì)某一類型城市可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)[13-14]。不管是針對(duì)單一城市可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)還是對(duì)某一類定城市可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)都局限于中觀層面，缺乏行之有效的解決方案。鑒于目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)放緩、資源約束趨緊的現(xiàn)狀，環(huán)境問(wèn)題也日益凸顯，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)重要因素。因此必須從宏觀上對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行把握，將針對(duì)某一地區(qū)、某一方面可持續(xù)發(fā)展水平的提高轉(zhuǎn)變到可持續(xù)發(fā)展效率的整體提升上來(lái)。同時(shí)將針對(duì)單一城市或某一類型城市可持續(xù)發(fā)展的研究擴(kuò)展到宏觀層面對(duì)效率提升的研究。然而面對(duì)較為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)，DEA指標(biāo)的選取往往面臨不全面以及缺乏合理性等問(wèn)題。針對(duì)DEA指標(biāo)的選擇，郭存芝[18]利用DEA模型對(duì)可持續(xù)發(fā)展整體效率研究進(jìn)行了初探，但是指標(biāo)選取缺乏一定的理論支撐，而且對(duì)于指標(biāo)的處理只有客觀權(quán)重，盡管該方法避免了主觀人為因素的影響，但賦權(quán)結(jié)果可能與實(shí)際情況有一定出入。Wang[6]對(duì)中國(guó)沿海地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的研究針對(duì)性不強(qiáng)，所選區(qū)域有限，并把壓力指標(biāo)中廢水、廢氣和廢固的排放作為了效率評(píng)價(jià)中的投入要素，指標(biāo)處理與實(shí)際情況有所差異。

因此，本文借助DPSIR框架來(lái)構(gòu)建中國(guó)各省市可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)，選擇驅(qū)動(dòng)力、資源消耗壓力和響應(yīng)作為輸入，狀態(tài)和影響作為輸出，生態(tài)破壞壓力作為非期望產(chǎn)出，利用涵蓋主觀權(quán)重和客觀權(quán)重的綜合權(quán)重計(jì)算DPSIR的指標(biāo)值，運(yùn)用超效率SBMDEA模型計(jì)算各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率，并依據(jù)計(jì)量模型對(duì)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展效率的影響機(jī)制進(jìn)行分析，以期更科學(xué)、更全面地對(duì)中國(guó)各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行分析，最后從可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異以及影響機(jī)制兩個(gè)方面提出相關(guān)的政策建議。

2 研究方法與數(shù)據(jù)

2.1 DPSIR模型

DPSIR模型是由歐洲環(huán)境局（EEA）綜合壓力-狀態(tài)-反應(yīng)（PSR）和驅(qū)動(dòng)力-狀態(tài)-響應(yīng)（DSR）框架的優(yōu)點(diǎn)制定，用于描述并解決經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)部門之間因果關(guān)系的環(huán)境管理模型。DPSIR模型將一個(gè)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為驅(qū)動(dòng)力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)（Driving forcesPressureStateImpactResponses）五種類型，根據(jù)不同評(píng)價(jià)體系的需求，每種類型中又分成若干種指標(biāo)，由于DPSIR模型具有涵蓋內(nèi)容全面、邏輯性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，正被越來(lái)越多地應(yīng)用于可持續(xù)發(fā)展模型的評(píng)價(jià)。endprint

在DPSIR概念模型中其核心的五個(gè)指標(biāo)單方向具有“環(huán)”關(guān)系：引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)變化的潛在原因作為驅(qū)動(dòng)力作用于環(huán)境，進(jìn)而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生壓力，導(dǎo)致環(huán)境狀態(tài)的變化，從而對(duì)人類、自然與社會(huì)各方面造成各種影響。這些影響促使人類對(duì)自然環(huán)境的變化做出響應(yīng)，采取一系列積極措施來(lái)應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的改變。實(shí)際上這五個(gè)指標(biāo)之間也是相互關(guān)聯(lián)的，具有雙向關(guān)系，如圖1所示。圖中實(shí)線和虛線都代表各種指標(biāo)之間的聯(lián)系，實(shí)線表示DPSIR模型傳統(tǒng)的單方向環(huán)關(guān)系，虛線則表示五個(gè)指標(biāo)之間的雙向關(guān)系。資源消耗壓力及生態(tài)破壞壓力能夠間接作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠通過(guò)勞動(dòng)力數(shù)量和城鎮(zhèn)化率等指標(biāo)反映出來(lái)。

2.2 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是由美國(guó)兩位著名運(yùn)籌學(xué)家A. Charnes和W. W. Cooper在1978年提出用來(lái)評(píng)估相對(duì)效率的一種分析方法。Tone基于環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)構(gòu)建了非期望產(chǎn)出的松弛度量（SBM）模型，該模型與經(jīng)典CCR和BCC模型的主要區(qū)別在于目標(biāo)函數(shù)包含松弛變量，解決了輸入或輸出的非零松弛的問(wèn)題，以及生產(chǎn)過(guò)程中非期望產(chǎn)出問(wèn)題，然而卻未能區(qū)分相對(duì)有效的決策單元（DMU）的效率。因此，Tone提出了SuperSBM模型，具有以下數(shù)學(xué)表達(dá)式：

其中，ρ代表效率值，N，M，I分別代表輸入，期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的數(shù)量。（sym，sbi，sxn）表示輸入—輸出的松弛變量，（ykm，bki，xkn）表示在t時(shí)刻生產(chǎn)單元k的輸入—輸出值，（zyk，zxk）代表每個(gè)輸入—輸出值的權(quán)重。目標(biāo)函數(shù)ρ隨sym，sbi，sxn嚴(yán)格遞減且滿足0<ρ≤1。當(dāng)ρ=1時(shí)，表明生產(chǎn)單元完全有效，ρ<1則表明生產(chǎn)單元具有效率損失。

2.3 DPSIRDEA模型

在DPSIR框架中，驅(qū)動(dòng)力代表經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的變化，壓力代表人類資源的消耗，響應(yīng)代表人類為解決經(jīng)濟(jì)和生態(tài)問(wèn)題而制定的積極政策和措施，狀態(tài)代表經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境的狀況，影響代表最后的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境。DEA模型中決策單元的投入產(chǎn)出指標(biāo)之和一般為DMU的1/3，過(guò)大或過(guò)小都會(huì)造成結(jié)果的不準(zhǔn)確，然而可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)是一個(gè)需要全面指標(biāo)的評(píng)價(jià)，所選指標(biāo)較多必然會(huì)造成最后效率計(jì)算不準(zhǔn)確的問(wèn)題，最終影響相關(guān)政策的制定。DPSIR框架與DEA模型結(jié)合的方法既能較為全面的涵蓋相關(guān)指標(biāo)，又能較為準(zhǔn)確的計(jì)算出可持續(xù)發(fā)展效率，巧妙地解決了上述的問(wèn)題。為了理解將DPSIR框架與DEA模型結(jié)合起來(lái)的合理性，本文借鑒Wang[6]和徐燕[16]將DPSIR環(huán)形結(jié)構(gòu)拆解成年度線性結(jié)構(gòu)的方法，構(gòu)造出兩時(shí)期的DPSIR環(huán)形圖，如圖2所示。其中，狀態(tài)和影響代表DPSIR框架的最終結(jié)果，即DEA模型中的產(chǎn)出要素，而驅(qū)動(dòng)力、壓力和上一年的響應(yīng)是最終結(jié)果的必要投入要素。在跨時(shí)期DPSIR環(huán)形框架內(nèi)，本年度所作出的響應(yīng)作為下一年度的投入要素，使得DPSIR環(huán)形框架能夠在年度間實(shí)現(xiàn)不斷循環(huán)。因此，本文選擇DPSIR模型中驅(qū)動(dòng)力、資源壓力和響應(yīng)作為投入，狀態(tài)和影響作為期望產(chǎn)出，生態(tài)壓力作為非期望產(chǎn)出來(lái)構(gòu)成DEA模型中的投入—產(chǎn)出指標(biāo)。

2.4 指標(biāo)選取

可持續(xù)發(fā)展是人類共同面臨的涉及社會(huì)進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等各方面保持高度協(xié)調(diào)的問(wèn)題，因此可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系包括了人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

驅(qū)動(dòng)力（D）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，17-18]，本文選取人口增長(zhǎng)率、人口密度、城鎮(zhèn)化率、耕地面積四個(gè)指標(biāo)作為驅(qū)動(dòng)力。勞動(dòng)力和土地既是DPSIR框架中推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，也是DEA模型中重要的投入指標(biāo)，因此本文從勞動(dòng)力和土地兩個(gè)方面進(jìn)行指標(biāo)選取。本文選取人口增長(zhǎng)率、人口密度和城鎮(zhèn)化率三個(gè)指標(biāo)分別從勞動(dòng)力增長(zhǎng)潛力和勞動(dòng)力現(xiàn)狀兩個(gè)方面表征勞動(dòng)力，選取耕地面積表征人類對(duì)土地的利用情況。

壓力（P）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，12，18]，本文選取能源工業(yè)投資、人均電力消耗量、人均用水量和平均每萬(wàn)元GDP能源消耗量四個(gè)指標(biāo)作為資源消耗壓力P1，工業(yè)三廢即廢水排放量、廢氣排放量和廢固排放量三個(gè)指標(biāo)作為生態(tài)破壞壓力P2。能源工業(yè)投資是實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的重要調(diào)控手段，高質(zhì)量的能源工業(yè)投資能夠有效避免資源浪費(fèi)，提高能源工業(yè)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益；水和電消耗了農(nóng)業(yè)和工業(yè)中的大部分能源；平均每萬(wàn)元GDP能源消耗量是反映能源消耗水平和節(jié)能減排條件的主要指標(biāo)，這一指標(biāo)反映了該地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能源利用程度及使用效率的變化。工業(yè)三廢作為工業(yè)化生產(chǎn)在所難免的附屬產(chǎn)物會(huì)對(duì)各地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成不同程度的破壞，在一定程度上阻礙地區(qū)內(nèi)可持續(xù)發(fā)展能力水平的提高。

狀態(tài)（S）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，12，15]，本文選取第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重、比較勞動(dòng)生產(chǎn)率（CLP）和公共綠地面積四個(gè)指標(biāo)描述中國(guó)31個(gè)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重可以反映各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；比較勞動(dòng)生產(chǎn)率（CLP）指一個(gè)部門的產(chǎn)值同在此部門就業(yè)的勞動(dòng)力比重的比率，反映1%的勞動(dòng)力在該部門創(chuàng)造的產(chǎn)值比重；公共綠地面積的大小能夠直接反映出一個(gè)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平狀態(tài)。

影響（I）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[12-14]，本文選取人均GDP、GDP增長(zhǎng)率、人均固定資產(chǎn)存量和產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)四個(gè)指標(biāo)作為影響。人均GDP和GDP增長(zhǎng)率分別從絕對(duì)和相對(duì)概念來(lái)描述一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低；固定資產(chǎn)存量的多少是決定一個(gè)地區(qū)工業(yè)能否快速發(fā)展的必要條件；產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)高（低）能夠間接反映出該地區(qū)產(chǎn)業(yè)資源消耗?。ù螅?，環(huán)境污染低（高），進(jìn)一步反映出該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的水平。

響應(yīng)（R）：參考相關(guān)文獻(xiàn)[6，17-18]，本文選取耕地面積變化率、科技、教育、環(huán)境就業(yè)人數(shù)在就業(yè)總?cè)藬?shù)中的占比及其三部門投資在GDP中的占比這七個(gè)指標(biāo)作為響應(yīng)?？萍?、教育和環(huán)境是促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的三大產(chǎn)業(yè)支柱，對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展起到了重要促進(jìn)作用，而土地資源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要投入要素之一，耕地面積變化率無(wú)疑能夠作為響應(yīng)指標(biāo)來(lái)反映該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平的狀況。endprint

2.5 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究對(duì)象是中國(guó)大陸31個(gè)省市，樣本區(qū)間為2003—2015年，采用年度面板數(shù)據(jù)進(jìn)行各省市DEA效率測(cè)算。在所有指標(biāo)中，比較勞動(dòng)生產(chǎn)率（CLP）、固定資本存量和產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的計(jì)算方法確定。本文其他計(jì)算數(shù)據(jù)均來(lái)自2004—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)水利年鑒》和《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)以2003年為基期，根據(jù)各年各地區(qū)GDP指數(shù)進(jìn)行折算。

2.6 指標(biāo)處理

從可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、技術(shù)和生態(tài)環(huán)境五個(gè)角度出發(fā)，結(jié)合DPSIR與DEA模型的需要，兼顧數(shù)據(jù)可得性，本文設(shè)計(jì)包括投入、產(chǎn)出兩類指標(biāo)，包括驅(qū)動(dòng)力、資源消耗壓力、生態(tài)破壞壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)在內(nèi)6個(gè)二級(jí)指標(biāo)、26個(gè)三級(jí)指標(biāo)的基于DEA方法的省際可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。其中，驅(qū)動(dòng)力、壓力和響應(yīng)為DEA模型中的投入要素，狀態(tài)和影響為DEA模型中產(chǎn)出要素。DPSIR框架中每個(gè)指標(biāo)的單位和重要程度不同，因此，本文采用主客觀相結(jié)合的方法來(lái)處理DPSIR中的數(shù)據(jù)，其中主觀權(quán)重評(píng)價(jià)采用層次分析法，客觀權(quán)重評(píng)價(jià)采用熵值法，綜合權(quán)重的確定依據(jù)DS證據(jù)理論合成辦法，具體計(jì)算方法參照相關(guān)文獻(xiàn)[6，18-19]，結(jié)果如表1所示。

2.7 計(jì)量回歸模型

為進(jìn)一步探索可持續(xù)發(fā)展效率的影響機(jī)制，根據(jù)科埃利《效率與生產(chǎn)率分析引論》可知，超效率DEA能夠克服因變量有限范圍問(wèn)題，從而在使用計(jì)量回歸模型時(shí)能夠用OLS代替Tobit回歸，這是因?yàn)門obit模型本身是針對(duì)因變量有限范圍，而超效率SBMDEA的結(jié)果克服了上線有界的問(wèn)題。OLS模型可以表述為：

DEAi，t=β0+β1Xi，t+μi，t（2）

式（2）中，i代表省份，t代表年度，DEAi，t在此模型中代表第t年第i個(gè)省份可持續(xù)發(fā)展效率結(jié)果的對(duì)數(shù)值，Xi，t是1×26矩陣，其中每一行代表了DPSIR內(nèi)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)原值的對(duì)數(shù)值，β1是26×1矩陣，其中每一列對(duì)應(yīng)著變量Xi，t的系數(shù)值，μi，t～N（0，σ2）。

3 實(shí)證分析

3.1 基于超效率SBMDEA的可持續(xù)發(fā)展效率分析

根據(jù)公式（1），結(jié)合表1中投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，以D、P1、R為投入，S、I為期望產(chǎn)出，P2為非期望產(chǎn)出，運(yùn)用MaxDEA軟件，計(jì)算得到31個(gè)省市2003—2015年可持續(xù)發(fā)展效率，結(jié)果如圖3所示。

從圖3可以看出：①在2003—2015年間，各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果在波動(dòng)中均呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，全國(guó)平均效率評(píng)價(jià)水平從2003年的0.44上升到2015年的0.65；②華中和東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果均低于全國(guó)平均水平，其中東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)提升幅度大于華中地區(qū)（華中地區(qū)提升幅度為31.0%，東北地區(qū)提升幅度為124.1%）；③華北、華南和華東地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)較高，絕大多數(shù)年份位于全國(guó)平均水平之上，西北地區(qū)大部分地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果波動(dòng)不大且處于較低水平。通過(guò)分地區(qū)的數(shù)據(jù)我們可以得出以下結(jié)論：①經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后地區(qū)；③沿海地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)高于內(nèi)陸地區(qū)；④華北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率近年來(lái)呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，北京市尤為突出。華北地區(qū)作為京津冀經(jīng)濟(jì)圈的地理依托，北京市作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、文化中心，面對(duì)近年來(lái)日益嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題，除大力開(kāi)展緊急預(yù)案、積極實(shí)施節(jié)能減排等傳統(tǒng)應(yīng)對(duì)措施外，還率先出臺(tái)了一系列法律法規(guī)致力于生態(tài)環(huán)境的改善，因此生態(tài)環(huán)境不斷優(yōu)化，DEA效率水平自2009年后逐年提高。

從中國(guó)各省市可持續(xù)發(fā)展效率的結(jié)果來(lái)看，DPSIRDEA模型既兼顧DPSIR框架和DEA模型的優(yōu)點(diǎn)，又有效地規(guī)避了二者的不足：在計(jì)算可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)值時(shí)發(fā)現(xiàn)DPSIR框架在評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展水平方面由于所涵蓋內(nèi)容過(guò)于寬泛而不突出重點(diǎn)導(dǎo)致了其結(jié)果的趨同性，不便于不同區(qū)域間進(jìn)行比較，因此本文不再列出DPSIR評(píng)價(jià)值；DPSIRDEA模型在涵蓋內(nèi)容全面的基礎(chǔ)上能夠重點(diǎn)突出效率，而效率也是未來(lái)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的核心指標(biāo)，且由于各地區(qū)資源稟賦、功能地位等不同的原因，不同區(qū)域間可持續(xù)發(fā)展效率也有較大差距，因此DPSIRDEA模型更便于各地區(qū)之間進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)差距和彌補(bǔ)不足。DEA模型由于DMU數(shù)量的限制，只能對(duì)可持續(xù)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)方面或生態(tài)方面等進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，DPSIRDEA模型通過(guò)對(duì)涵蓋內(nèi)容的數(shù)據(jù)合成有效地解決了這一問(wèn)題。與此同時(shí)DPSIR框架所提供的理論基礎(chǔ)和邏輯結(jié)構(gòu)相比DEA模型中指標(biāo)的主觀選擇更具說(shuō)服力，因此DPSIRDEA模型可以較為準(zhǔn)確地反映不同地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展效率情況。

3.2 影響因素分析

為進(jìn)一步檢驗(yàn)DPSIR框架內(nèi)各指標(biāo)對(duì)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展效率的影響，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展效率計(jì)算結(jié)果以及DPSIR各項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，借助Stata14.0軟件，采用省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表2所示。

從DPSIRDEA回歸結(jié)果可以看出：

（1）驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)中，城鎮(zhèn)化率對(duì)于可持續(xù)發(fā)展效率具顯著促進(jìn)作用，耕地面積和人口密度對(duì)效率的增長(zhǎng)具有顯著阻礙作用，而人口增長(zhǎng)率對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的影響不大。城鎮(zhèn)化率往往是作為一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，城鎮(zhèn)化率越高對(duì)一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的促進(jìn)作用越大，可持續(xù)發(fā)展效率也就越高；人口密度的逐年上升以及耕地面積的不斷擴(kuò)大在一定時(shí)間內(nèi)能夠促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看也會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成一定的壓力，使得該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率降低。

（2）資源消耗壓力指標(biāo)中，能源工業(yè)投資、人均電力消耗量、人均用水量和平均每萬(wàn)元GDP能源消耗量均對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著的阻礙作用。工業(yè)三廢排放量對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的阻礙作用并不顯著這一結(jié)論似乎與公眾認(rèn)知并不相符，但與現(xiàn)有相關(guān)研究[20]契合，即盡管造成了工業(yè)三廢排放量的增加，工業(yè)發(fā)展卻在一定程度上促進(jìn)了環(huán)境地效率的提高，因而工業(yè)三廢并不會(huì)對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提升造成顯著阻礙作用，這也間接說(shuō)明我國(guó)在工業(yè)發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也通過(guò)各項(xiàng)技術(shù)、政策措施減少了環(huán)境污染。endprint

（3）狀態(tài)指標(biāo)中，第二產(chǎn)業(yè)比重以及比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著的促進(jìn)作用，而公共綠地面積以及第三產(chǎn)業(yè)比重對(duì)于可持續(xù)發(fā)展效率提高作用并不顯著。就中國(guó)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況來(lái)看，雖然第三產(chǎn)業(yè)占比逐年上升，但是第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展穩(wěn)定且占據(jù)較大比重，對(duì)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展效率的促進(jìn)作用仍大于第三產(chǎn)業(yè)。

（4）影響指標(biāo)中，產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)對(duì)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有顯著促進(jìn)作用，人均固定資產(chǎn)存量對(duì)效率提高的促進(jìn)作用并不明顯，而GDP增長(zhǎng)率對(duì)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的提高有不太顯著的阻礙作用。這一現(xiàn)象出現(xiàn)是因?yàn)檩^高的產(chǎn)業(yè)調(diào)整系數(shù)代表了該地區(qū)較為優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而GDP增長(zhǎng)率的提高在代表了該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也代表了該地區(qū)對(duì)資源的消耗壓力的加大，但是由于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)同樣會(huì)促進(jìn)科技水平的提高，因此能夠在一定程度上降低因資源消耗壓力加大給效率提高所帶來(lái)的阻礙作用。

（5）響應(yīng)指標(biāo)中，耕地面積變化率對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提高具有不太顯著的阻礙作用；科技從業(yè)人員占比對(duì)于提高地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率具有顯著促進(jìn)作用的同時(shí)，教育與環(huán)境從業(yè)人員從業(yè)占比對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的促進(jìn)作用并不顯著；但環(huán)境投資在GDP中的占比相較于科技與教育投資在GDP中占比對(duì)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率提高的促進(jìn)作用較為明顯。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因主要是因?yàn)閷?duì)于科教的投資往往只能從其數(shù)量而不是質(zhì)量上反映出投資結(jié)果，而對(duì)于環(huán)境的投資則能夠在短期內(nèi)通過(guò)生態(tài)環(huán)境的改善而表現(xiàn)出來(lái)，盡管目前回歸的結(jié)論顯示科教投資對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的提升帶來(lái)的是阻礙作用，但針對(duì)科教的投資往往是功在當(dāng)代、利在千秋，其效果是逐漸顯現(xiàn)出來(lái)的。

4 結(jié)論與建議

如果沒(méi)有重大經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩或政策變化，效率值在短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生大的變化，但是使用DEA模型的一些研究結(jié)果通常在短時(shí)期內(nèi)計(jì)算出的效率值有較大變化，這主要是由于所選指標(biāo)變化較大引起的，因此為得到更科學(xué)和更準(zhǔn)確的效率結(jié)果必須選擇更為全面的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，DPSIRDEA模型有效的解決了這一問(wèn)題。根據(jù)DPSIR指標(biāo)選取計(jì)算的效率結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)可持續(xù)發(fā)展水平在呈現(xiàn)出先降低后提升的同時(shí)，可持續(xù)發(fā)展效率在逐年提高，這一發(fā)現(xiàn)更接近實(shí)際情況。因此，通過(guò)利用DPSIR和DEA兩種模型相結(jié)合的技術(shù)能夠計(jì)算出更準(zhǔn)確和更全面的效率評(píng)價(jià)結(jié)果，輔助決策者將注意力更加集中在可持續(xù)發(fā)展效率發(fā)生較大變化的重點(diǎn)地區(qū)以及低效率地區(qū)。

結(jié)果顯示：2003—2015年間各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果均在波動(dòng)中呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，華北、華南和華東地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)較高，華中和東北地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)較低且低于全國(guó)平均水平，西北和西南地區(qū)大部分地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)結(jié)果波動(dòng)不大且處于較低水平。為提高地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率，保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)、社會(huì)持續(xù)進(jìn)步、生態(tài)不斷改善，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展效率計(jì)算的結(jié)果，本文從可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異及其影響機(jī)制兩方面提出相關(guān)的政策建議：

（1）在可持續(xù)發(fā)展效率的區(qū)域差異方面，本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與落后地區(qū)、沿海與內(nèi)陸地區(qū)三個(gè)方面進(jìn)行探討：①經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)需要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，由主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變來(lái)促進(jìn)地區(qū)內(nèi)可持續(xù)發(fā)展效率的提高；在供給結(jié)構(gòu)上通過(guò)相對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)逐漸向一、二、三產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后地區(qū)，在要素投入結(jié)構(gòu)上由高投入、高消耗、高排放、低效益的粗放型向低投入、低消耗、低排放、高效益的集約型轉(zhuǎn)變；把發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重點(diǎn)，科學(xué)制定規(guī)劃，加強(qiáng)體制創(chuàng)新，加大資金投入，打造產(chǎn)業(yè)基地。③內(nèi)陸地區(qū)在承接沿海地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，應(yīng)利用本地成本優(yōu)勢(shì)加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，吸引社會(huì)資源發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)；通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，在水資源可持續(xù)利用和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下進(jìn)行生態(tài)建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率的提高。

（2）在可持續(xù)發(fā)展效率的影響因素方面，本文從驅(qū)動(dòng)力、壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)五個(gè)方面進(jìn)行探討：①驅(qū)動(dòng)力方面，加大就業(yè)培訓(xùn)力度，加強(qiáng)對(duì)靈活就業(yè)、新就業(yè)形態(tài)的支持，促進(jìn)多渠道就業(yè)創(chuàng)業(yè)；統(tǒng)籌農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，扶持城鎮(zhèn)困難人員、殘疾人就業(yè)，實(shí)施農(nóng)民工職能技能提升計(jì)劃；制定退耕還林經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期規(guī)劃，逐步調(diào)整退耕林木結(jié)構(gòu)，將符合條件的退耕生態(tài)林盡快納入生態(tài)公益林，用生態(tài)效益補(bǔ)償政策接續(xù)退耕還林政策，使其進(jìn)一步產(chǎn)生生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益。②壓力方面，大力開(kāi)展節(jié)能減排，強(qiáng)化主要污染物減排，著重建立和完善節(jié)能減排市場(chǎng)化機(jī)制部分，建立市場(chǎng)化交易機(jī)制、推進(jìn)環(huán)境污染第三方治理、推行合同能源管理模式、健全綠色標(biāo)識(shí)認(rèn)證體系、加強(qiáng)電力需求側(cè)管理。③狀態(tài)方面，積極促進(jìn)清潔能源發(fā)展，努力解決機(jī)制和技術(shù)問(wèn)題，實(shí)施節(jié)能低碳發(fā)電調(diào)度，優(yōu)先保障清潔能源發(fā)電上網(wǎng)，落實(shí)可再生能源全額保障性收購(gòu)政策。④影響方面，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和能源結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)工業(yè)節(jié)能，強(qiáng)化建筑節(jié)能，促進(jìn)交通運(yùn)輸節(jié)能，推動(dòng)商貿(mào)流通領(lǐng)域節(jié)能，嚴(yán)格節(jié)能環(huán)保準(zhǔn)入，完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，健全法律法規(guī)體系，嚴(yán)格依法監(jiān)督管理，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。⑤響應(yīng)方面，推行排污權(quán)交易制度、發(fā)揮財(cái)政稅收政策引導(dǎo)作用、深化資源環(huán)境價(jià)格改革、加快環(huán)境治理市場(chǎng)主體培育、建立綠色金融體系、加快建立多元化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制。

（編輯：于 杰）

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