◎劉蕾

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展

◎劉蕾

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度具有一系列程序和知識(shí)溢出的優(yōu)勢(shì)，能夠幫助創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速發(fā)展。從我國(guó)企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度的現(xiàn)狀看，“雙創(chuàng)”企業(yè)在重視程度、隊(duì)伍建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力方面存在諸多問題，建議企業(yè)立足自身的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，分階段分步驟展開，實(shí)施靈活運(yùn)用策略開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)工作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；國(guó)際注冊(cè)；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

當(dāng)前我國(guó)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在倡導(dǎo)和鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)保障和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要支撐，作用愈加凸顯。尤其是在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量快速增長(zhǎng)，市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力逐步提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)際交往日益增多，國(guó)際影響力逐漸增強(qiáng)的當(dāng)下，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化途徑的適用，特別是對(duì)國(guó)際注冊(cè)制度的充分運(yùn)用是“雙創(chuàng)”企業(yè)提升創(chuàng)新能力、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力不可回避的現(xiàn)實(shí)需求。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度及其優(yōu)點(diǎn)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度

一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性，權(quán)利人要想獲得國(guó)際保護(hù)，必須到有關(guān)國(guó)家逐個(gè)申請(qǐng)。而各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高低不一，導(dǎo)致權(quán)利人的利益不能在目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家得到切實(shí)有效且程度相同的保護(hù)。另一方面，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的日益擴(kuò)大，建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度成為各國(guó)努力協(xié)調(diào)的方向。其一體現(xiàn)在各國(guó)通過締結(jié)各種關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約確立相互承認(rèn)和保護(hù)的制度；其二表現(xiàn)為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的建立和制度推行。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、政策、合作與信息的全球論壇，其宗旨是通過國(guó)際合作促進(jìn)全世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作。WIPO通過《專利合作條約》（PCT）進(jìn)行專利國(guó)際注冊(cè)，通過馬德里體系進(jìn)行商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)，通過海牙體系進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)國(guó)際注冊(cè)，以及提供可替代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決和仲裁機(jī)制。

依據(jù)WIPO管理的國(guó)際條約設(shè)立的三項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)制度建立了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序性體系。這三項(xiàng)制度規(guī)定了通過國(guó)際途徑提交專利、商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的程序性要求，關(guān)于專利、商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的實(shí)質(zhì)性要求方面，則要受到各目標(biāo)國(guó)家國(guó)內(nèi)法律的約束。這也就意味著，雖然滿足三項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)制度程序要求的申請(qǐng)可以只需要一套申請(qǐng)文件，但能否獲得相應(yīng)的授權(quán)，則要根據(jù)申請(qǐng)進(jìn)入的各具體國(guó)家的要求提供適應(yīng)性文本。

2.優(yōu)點(diǎn)

對(duì)于企業(yè)來說，通過三項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)制度的適用，可以節(jié)約申請(qǐng)成本。在管理成本和便利性方面，獲得國(guó)際注冊(cè)的后期管理任務(wù)，如關(guān)于相關(guān)指定國(guó)家的續(xù)展、轉(zhuǎn)讓等，都要通過世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織進(jìn)行單一操作，對(duì)企業(yè)來說也能實(shí)現(xiàn)方便管理。

從技術(shù)升級(jí)與知識(shí)溢出角度看，國(guó)際注冊(cè)制度的適用可以促進(jìn)在共同的平臺(tái)下聚集更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，方便技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作，也能促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。隨著當(dāng)代技術(shù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的地位提高，許多跨國(guó)企業(yè)都把知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易當(dāng)作一種重要的收入來源，已經(jīng)形成技術(shù)企業(yè)盈利的一種新趨向。隨著國(guó)際注冊(cè)制度的利用率提高，可以匯集的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息日益增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所需的信息基礎(chǔ)將日益堅(jiān)固，在企業(yè)制定國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局戰(zhàn)略方面的信息來源作用也會(huì)更加突出。

我國(guó)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度概況

從我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度的適用趨勢(shì)來看，PCT制度由于涉及的國(guó)家較多，為企業(yè)提供的便利更為明顯。我國(guó)已經(jīng)連續(xù)多年成為全球PCT國(guó)際申請(qǐng)量前列的國(guó)家。馬德里商標(biāo)注冊(cè)制度近年來逐步增加成員，尤其是擁有17個(gè)成員國(guó)的非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2015年正式加入《馬德里議定書》，更多涵蓋了中國(guó)企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家，被企業(yè)運(yùn)用的可能性也在增加。雖然大型企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度的利用方面已經(jīng)開始顯現(xiàn)國(guó)際影響力，但“雙創(chuàng)”企業(yè)的情況并不樂觀：

1.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程度不夠

“雙創(chuàng)”企業(yè)中，部分科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)比較強(qiáng)，利用專利增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力正成為他們的自主選擇和努力方向。但對(duì)于傳統(tǒng)的加工型中小企業(yè)來說，它們一般技術(shù)含量較低，創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新意愿不強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相對(duì)較弱。從總體上講，“雙創(chuàng)”企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用還缺乏足夠的認(rèn)知，整體保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。大多數(shù)企業(yè)在研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中尚無完整保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好措施，由于企業(yè)處于初創(chuàng)階段，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)能力有限，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)與注冊(cè)需要投入專門的時(shí)間和費(fèi)用，導(dǎo)致“雙創(chuàng)”企業(yè)輕視或忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的現(xiàn)象比較普遍。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作隊(duì)伍建設(shè)薄弱

“雙創(chuàng)”企業(yè)中，除少數(shù)發(fā)展良好的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上投入人力物力外，大多數(shù)企業(yè)沒有建立相關(guān)人才培養(yǎng)計(jì)劃，管理人員和技術(shù)人員也缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的系統(tǒng)知識(shí)。許多企業(yè)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不是專職人員，普遍缺乏熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、能夠較好處理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的專門人才，特別缺乏能夠應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的人才，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不能較好地融入企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化戰(zhàn)略方面，更是重視程度不夠。

3.運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平較低

“雙創(chuàng)”企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量偏小，結(jié)構(gòu)不合理。目前“雙創(chuàng)”企業(yè)擁有的專利和商標(biāo)總量不高。專利方面，以自主開發(fā)和合作開發(fā)為主，重視科技成果的引進(jìn)卻輕視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、許可，因此，通過專利技術(shù)許可貿(mào)易獲得技術(shù)來實(shí)施的企業(yè)較少，企業(yè)利用專利技術(shù)許可戰(zhàn)略的水平較低；商標(biāo)利用方面，也沒有積累較為成功的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化制度的利用，企業(yè)更是缺少經(jīng)驗(yàn)。

運(yùn)用國(guó)際注冊(cè)制度的客觀困難

從企業(yè)利用國(guó)際注冊(cè)制度的現(xiàn)實(shí)分析，企業(yè)存在利用國(guó)際注冊(cè)制度的客觀困難。其中，資金困難是所有企業(yè)都面臨的難題，而認(rèn)識(shí)不足和能力有限主要是小型企業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)的困難。

1.資金支撐困難

我國(guó)多數(shù)企業(yè)規(guī)模不大，可用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算資金有限，這導(dǎo)致國(guó)際注冊(cè)制度的運(yùn)用受到資金限制。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《PCT制度在中國(guó)發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報(bào)告（2015年）》顯示，費(fèi)用高依然是影響我國(guó)用戶向外申請(qǐng)的主要障礙。尤其是國(guó)家財(cái)政對(duì)PCT申請(qǐng)的資助政策取消后，直接影響到用戶使用PCT的意愿。即使是已經(jīng)具備一定規(guī)模、頻繁利用國(guó)際注冊(cè)制度的企業(yè)，由于國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)和維持需要大量的資金支持，也面臨資金不足困難。對(duì)于多數(shù)初創(chuàng)階段的“雙創(chuàng)”企業(yè)而言，進(jìn)行國(guó)際注冊(cè)需要的資金支撐困難更是突出問題。

2.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)和保護(hù)認(rèn)識(shí)缺位

近年來，隨著國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育的普及，企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值認(rèn)識(shí)已經(jīng)普遍提高，但對(duì)于國(guó)際注冊(cè)和保護(hù)的認(rèn)識(shí)仍然由于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位不同而體現(xiàn)出差異。如一些企業(yè)認(rèn)為國(guó)際注冊(cè)不能帶來直接的商業(yè)價(jià)值，還需要花費(fèi)資金進(jìn)行注冊(cè)，甚至還存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。由于其缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和國(guó)際貿(mào)易商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)先行的戰(zhàn)略眼光，選擇只做國(guó)內(nèi)申請(qǐng)；或是對(duì)自己企業(yè)的未來預(yù)期認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為還不到注冊(cè)國(guó)際申請(qǐng)的地步；有注冊(cè)意愿又擔(dān)心增加經(jīng)營(yíng)成本，猶豫不決。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)能力有限

目前，除了少數(shù)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中練就了強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)，多數(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)能力有限，這使得企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。國(guó)際注冊(cè)制度的運(yùn)用直接關(guān)系到企業(yè)未來的市場(chǎng)發(fā)展和海外競(jìng)爭(zhēng)，需要置于一定的戰(zhàn)略高度。對(duì)于初創(chuàng)期的企業(yè)而言，其經(jīng)營(yíng)者要達(dá)到這樣的戰(zhàn)略高度存在困難。

建議

鑒于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局決策首先要考慮市場(chǎng)需求的范圍，“雙創(chuàng)”企業(yè)對(duì)于國(guó)際注冊(cè)制度的利用可以立足企業(yè)本身的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，分階段分步驟展開，實(shí)施靈活運(yùn)用策略。

1.選擇合適時(shí)機(jī)積極開展國(guó)際注冊(cè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)制度的利用，需要投入各種成本和精力，而對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)來說，不同的發(fā)展階段，關(guān)注的重點(diǎn)各有不同，也正因此，三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度對(duì)于“雙創(chuàng)”企業(yè)的吸引力并不相同，這決定了它們對(duì)國(guó)際注冊(cè)的積極性存在差異。

以商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)為例，一般情況下，初創(chuàng)期小型企業(yè)的產(chǎn)品并不具有領(lǐng)導(dǎo)市場(chǎng)的能力，商標(biāo)權(quán)只是作為區(qū)別作用的標(biāo)志，此時(shí)企業(yè)可以先不急于國(guó)外注冊(cè)，而只要監(jiān)測(cè)國(guó)外潛在市場(chǎng)的注冊(cè)商標(biāo)情況，并保留己方商標(biāo)的原始憑證。如果企業(yè)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)已逐漸成為主流，并伴有較大數(shù)額的出口業(yè)務(wù)，商標(biāo)在識(shí)別標(biāo)志作用之外也具有價(jià)值增值功能，則應(yīng)開始考慮在其他國(guó)家取得商標(biāo)注冊(cè)，以抵御商標(biāo)被搶注帶來的無形資產(chǎn)損失。

對(duì)于初創(chuàng)期就決定向國(guó)外拓展市場(chǎng)的企業(yè)，則應(yīng)一開始就評(píng)估目標(biāo)市場(chǎng)的范圍。如經(jīng)評(píng)估后確定只是針對(duì)幾個(gè)國(guó)家作為市場(chǎng)開發(fā)，基于節(jié)省花費(fèi)及申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)獲準(zhǔn)幾率方面的考量，應(yīng)針對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)對(duì)象國(guó)家，直接提出個(gè)別國(guó)家商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。如果評(píng)估后選擇多個(gè)國(guó)家作為目標(biāo)市場(chǎng)，則要充分利用馬德里國(guó)際注冊(cè)體系的優(yōu)勢(shì)。考慮到馬德里商標(biāo)體系提供的變換程序的途徑，企業(yè)有必要關(guān)注各國(guó)商標(biāo)注冊(cè)制度與馬德里制度的銜接，即使已選擇采取某種注冊(cè)途徑，仍可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的變更，而改用其他注冊(cè)途徑替代。這也應(yīng)當(dāng)是企業(yè)實(shí)施商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)未來的發(fā)展方向，即通過靈活運(yùn)用各種商標(biāo)注冊(cè)途徑獲得最大利益。

2.密切關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)，充分利用國(guó)際注冊(cè)信息

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要支柱。充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)制度提供的大量創(chuàng)新信息，既可以幫助企業(yè)節(jié)省研發(fā)成本，又可以讓企業(yè)提早關(guān)注國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)者情況，開展相關(guān)目標(biāo)市場(chǎng)布局或回避。即使企業(yè)處于起步階段，尚缺乏到國(guó)際市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)的能力，也可以通過國(guó)際注冊(cè)制度平臺(tái)獲得提升。以PCT申請(qǐng)為例，數(shù)量龐大，其中顯然人們可以從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的網(wǎng)站進(jìn)行檢索、閱讀、下載和印刷。PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布，實(shí)際將大量的技術(shù)情報(bào)公開廣泛傳播，如果“雙創(chuàng)”主體對(duì)此善加利用和關(guān)注，公司企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及發(fā)明人的創(chuàng)新活動(dòng)在內(nèi)容和速度上都會(huì)有大幅提升。

3.重視國(guó)際注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提升

當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)利用國(guó)際注冊(cè)制度提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量已達(dá)到一定規(guī)模，未來在重視海外布局?jǐn)?shù)量的同時(shí)，應(yīng)著力提升國(guó)際注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量。對(duì)于“雙創(chuàng)”企業(yè)而言，雖然國(guó)際注冊(cè)制度的利用方面存在諸多困難，但也應(yīng)樹立重視國(guó)際注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的根基，只有創(chuàng)造高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品，才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)?！半p創(chuàng)”企業(yè)要走向國(guó)際市場(chǎng)并站穩(wěn)腳跟，需要改變我國(guó)許多企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不足的現(xiàn)狀，充分發(fā)揮國(guó)際注冊(cè)制度的作用，全面布局目標(biāo)市場(chǎng)，既形成對(duì)自身的保護(hù)，也構(gòu)成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的有效防御。

（作者單位：北京市社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所 ）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.05.007 ■ 編輯：張涵