武雷霞 王 強(qiáng)

1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際貿(mào)易學(xué)院 山西太原 030006 2.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 廣東廣州 510320

基于人力資本的產(chǎn)業(yè)升級(jí)文獻(xiàn)綜述

武雷霞1王 強(qiáng)2

1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際貿(mào)易學(xué)院 山西太原 030006 2.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 廣東廣州 510320

在中國(guó)知網(wǎng)搜索“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)”，限定2008-2017年，剔除碩博論文，以核心期刊為檢索對(duì)象，進(jìn)行文獻(xiàn)分析，如下圖：

在2008-2017年期間，人力資本、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)政策、等成為主要研究方向。本文從人力資本的角度去整理產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

Colin（克拉克，1940)的研究則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化升級(jí)本質(zhì)上是對(duì)包括物質(zhì)資源、勞動(dòng)力和人力資本等生產(chǎn)要素進(jìn)行重新配置的動(dòng)態(tài)過(guò)程。A lbu和Bell(1999)認(rèn)為，研究產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)需關(guān)注產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，要關(guān)注其他產(chǎn)業(yè)難以復(fù)制的核心競(jìng)爭(zhēng)力與產(chǎn)業(yè)價(jià)值。Gereffi（1999）創(chuàng)建的“全球價(jià)值鏈”(簡(jiǎn)稱GVC)理論為產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)視角解釋“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”研究的重要標(biāo)志，啟價(jià)值鏈思路下產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究的歷程。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)本質(zhì)上是生產(chǎn)要素重新配置的動(dòng)態(tài)過(guò)程，是提高資源利用效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化的必由之路，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化水平已成為衡量國(guó)家和地區(qū)發(fā)展水平的重要標(biāo)尺（周海銀，2014）。產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式有自主創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級(jí)、跟進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級(jí)、引進(jìn)利用型產(chǎn)業(yè)升級(jí)（倪外和曾剛，2009）。

二、人力資本

Jac0bM incer（1958）在《人力資本投資與個(gè)人收入分配》，文中首次建立了個(gè)人收入分析與其接受培訓(xùn)量之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型；T.w.Shultz（西奧多.W.舒爾茨，人力資本之父）第一次明確地闡述了人力資本投資理論；Becker首次分析了人力資本的投資結(jié)構(gòu)問(wèn)題，他將人力資本投資劃分為教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健和遷移等形式。

人力資本投資抽象概括為資源轉(zhuǎn)換投入和資源配置投入兩部分，并定義人力資本增量是關(guān)于二者的函數(shù)（郭繼強(qiáng)，2005）；薛繼亮（2013）將人均人力資本看作是基礎(chǔ)人力資本和知識(shí)人力資本的組合。

三、人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)理分析

現(xiàn)代人力資本理論為人們解釋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑選擇提供了新的視角。人力資本理論開(kāi)拓者M(jìn) incer將人力資本理論引入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，系統(tǒng)的論證了人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，羅默(Romer，1986)和盧卡斯(Lucas，1988)提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型把知識(shí)、人力資本等技術(shù)變量作為生產(chǎn)要素納入生產(chǎn)函數(shù)，從而揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的根本原因并解釋了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。

人力資本和和產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在三種機(jī)理：（1）自主創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級(jí)、跟進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級(jí)和引進(jìn)（外資）利用型產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式等；（2）從人力資本的作用來(lái)看，人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的根本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心；（3）從要素的構(gòu)成來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)實(shí)際上就是要素配置的優(yōu)化和升級(jí)，而人力資本正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要要素（王海寧，2016）。

（一）人力資本積累視角

人力資本之所以能夠影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，一方面，人力資本的不斷積累，拉大了不同產(chǎn)業(yè)部門的利潤(rùn)率差異，當(dāng)產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)利潤(rùn)率差異后，人力資本的提高可以加速生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)部門之間的重新配置，使新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以形成（牛旻昱，崔建華；2013）。另一方面，人力資本具有很強(qiáng)的外部性，能夠提高多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，也能夠提高研發(fā)部門的效率，只有加快人力資本積累，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的人力資本差距，才有可能改變動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，不斷進(jìn)入更新、更先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)（代謙，別朝霞2016）。

（二）人力資本異質(zhì)性視角

人力資本的異質(zhì)性會(huì)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)。創(chuàng)新型人力資本是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的根本因素之一，直接或間接地對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的指標(biāo)產(chǎn)生著影響，與其他因素（如經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度、歷史發(fā)展等）一同決定著產(chǎn)業(yè)發(fā)展（楊黎，2015）；人力資本水平通過(guò)影響區(qū)域的技術(shù)選擇，決定了技術(shù)進(jìn)步路徑；人力資本水平?jīng)Q定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力，人力資本類型、結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配狀況決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果（陳建軍，2014）。

（三）人力資本-技術(shù)進(jìn)步視角

跨國(guó)公司通過(guò)國(guó)外投資，通過(guò)技術(shù)外溢，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，培養(yǎng)技術(shù)人才，逐步增強(qiáng)與技術(shù)有關(guān)的人力資本，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（蔡曉珊，2012）；技術(shù)進(jìn)步的源泉來(lái)自產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人力資本，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人力資本都對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用（薛繼亮，2013）；張若雪(2010)刻畫了廠商技術(shù)水平和工人人力資本水平之間的互補(bǔ)性機(jī)制，并利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)證實(shí)了人力資本投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

[1]金碚.工業(yè)的使命和價(jià)值—中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論邏輯[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014.

[2]周大鵬.制造業(yè)服務(wù)化對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2013.

[3]Levine，R．FinancialDevelopmentand EconomicGrow th:Viewsand Agenda[J]Journalof Economic Literature，1997.