彭定贇（教授），張飛鵬，周 立（博士）

城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距關(guān)聯(lián)性再探討

彭定贇1（教授），張飛鵬1，周 立2（博士）

城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系是當(dāng)前學(xué)術(shù)界的熱門(mén)議題。通過(guò)剖析城鎮(zhèn)化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的回饋效應(yīng)、帶動(dòng)效應(yīng)、市場(chǎng)效應(yīng)及外溢效應(yīng)，構(gòu)建了城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距的互動(dòng)模型，利用我國(guó)中部六省1999～2016年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，實(shí)證發(fā)現(xiàn)：中部城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系；現(xiàn)階段中部城鎮(zhèn)化推進(jìn)會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距；地方政府的財(cái)政活動(dòng)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用不穩(wěn)定。針對(duì)上述研究結(jié)果，提出了堅(jiān)持城鎮(zhèn)化推進(jìn)策略、重視城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量以及改革政府考核體制等三項(xiàng)措施。

城鎮(zhèn)化；城鄉(xiāng)收入差距；關(guān)聯(lián)性；作用機(jī)理

一、問(wèn)題提出及文獻(xiàn)綜述

1978年，我國(guó)政府實(shí)施改革開(kāi)放，從此經(jīng)濟(jì)進(jìn)入上升階段。在短短三十余年內(nèi)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)近185倍。在這令人矚目的成績(jī)背后，我國(guó)也面臨著城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的局面。1978年，城鄉(xiāng)居民可支配收入比是2.57，2016年，該比值上升至2.92。

許多學(xué)者從不同角度出發(fā)探討了影響城鄉(xiāng)收入差距的因素。Lewis（1954）認(rèn)為，社會(huì)可能存在二元制的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即同時(shí)并存現(xiàn)代城鎮(zhèn)和傳統(tǒng)農(nóng)村。顯然，城鎮(zhèn)與農(nóng)村的生產(chǎn)率存在較大差異，城鄉(xiāng)收入差距因此擴(kuò)大。Fan（1991）從技術(shù)進(jìn)步和制度變遷兩個(gè)角度出發(fā)，解釋了我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高的原因，進(jìn)而解釋了我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距縮小的原因。高帆和汪亞楠（2016）對(duì)我國(guó)1992～2013年31個(gè)省、直轄市及自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率與城鄉(xiāng)收入差距之間存在“倒U型”的關(guān)系。市場(chǎng)需求和人力資本需求是連接兩者的重要渠道，前者被稱(chēng)為結(jié)構(gòu)效應(yīng)，后者被稱(chēng)為規(guī)模效應(yīng)。也有學(xué)者從勞動(dòng)力流動(dòng)的角度來(lái)解釋城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的原因。John?son（2002）長(zhǎng)期關(guān)注中國(guó)的農(nóng)村問(wèn)題，指出農(nóng)村勞動(dòng)力的外流有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。同時(shí)，他也承認(rèn)城鄉(xiāng)收入差距的收斂還取決于農(nóng)民文化素質(zhì)等其他因素，城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的局面在短期內(nèi)難以改善。

上述研究利用不同的實(shí)證方法，得到了許多具有價(jià)值的結(jié)論。綜觀前人的研究，不難發(fā)現(xiàn)過(guò)往文獻(xiàn)還存在以下兩個(gè)需要改進(jìn)的方面：第一，缺乏對(duì)中國(guó)中部地區(qū)情況的關(guān)注；第二，忽略了機(jī)制分析，尤其是模型推導(dǎo)。本文對(duì)上述兩個(gè)方面做出了改進(jìn)。

二、理論與機(jī)制分析

（一）城鎮(zhèn)化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用機(jī)理

城鎮(zhèn)化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用是不確定的，它同時(shí)存在收斂作用和發(fā)散作用。

收斂作用主要體現(xiàn)為回饋效應(yīng)和帶動(dòng)效應(yīng)?；仞佇?yīng)指農(nóng)村勞動(dòng)力流向城市，可以獲得較高經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，這部分資金有可能會(huì)回饋到農(nóng)村地區(qū)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展；帶動(dòng)效應(yīng)指伴隨著城鎮(zhèn)消費(fèi)規(guī)模以及消費(fèi)水平的提高，農(nóng)村地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)有可能被帶動(dòng)起來(lái)，農(nóng)產(chǎn)品供給隨市場(chǎng)需求增加而擴(kuò)張，達(dá)到增收的效果。

發(fā)散作用主要體現(xiàn)為市場(chǎng)效應(yīng)和外溢效應(yīng)。城鎮(zhèn)信息、資本以及技術(shù)等生產(chǎn)要素比農(nóng)村地區(qū)更加豐富，城鎮(zhèn)化會(huì)加劇這些生產(chǎn)要素從農(nóng)村脫離，向城鎮(zhèn)流入。市場(chǎng)效應(yīng)指公司在選址過(guò)程中會(huì)考慮當(dāng)?shù)氐膮^(qū)位條件，城鎮(zhèn)區(qū)位條件明顯優(yōu)于農(nóng)村區(qū)位條件，因而更容易吸引企業(yè)入駐。外溢效應(yīng)指人力資本從農(nóng)村向城鎮(zhèn)溢出，從欠發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)溢出。人力資本是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民增收的重要因素，人力資本從農(nóng)村地區(qū)外溢不利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。在城鎮(zhèn)化過(guò)程中，城鄉(xiāng)收入差距一般會(huì)經(jīng)歷“倒U型”曲線。在發(fā)展初期，城鎮(zhèn)部門(mén)從城鎮(zhèn)化過(guò)程中獲取的邊際效應(yīng)非常可觀，城鄉(xiāng)收入差距會(huì)被拉大。當(dāng)城鎮(zhèn)化率突破閾值時(shí)，城鎮(zhèn)部門(mén)從城鎮(zhèn)化過(guò)程中獲取的邊際效應(yīng)會(huì)逐漸加速遞減，城鄉(xiāng)收入差距會(huì)變小趨于均衡，具體如圖1所示。

圖1 城鎮(zhèn)化邊際效益示意圖

圖1中，a曲線表明隨著城鎮(zhèn)化推進(jìn)，其釋放出來(lái)的有利于城鄉(xiāng)收入差距縮小的正向邊際量會(huì)逐漸變大；b曲線表明隨著城鎮(zhèn)化推進(jìn)，其釋放出來(lái)的導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的負(fù)向邊際量會(huì)逐漸變??；a′曲線是a曲線以橫軸為中心，翻轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)形成的曲線。a′曲線和b曲線在縱軸上對(duì)應(yīng)的差距就是城鎮(zhèn)化最終對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響。當(dāng)城鎮(zhèn)化率處于B點(diǎn)到A點(diǎn)之間的時(shí)候，曲線b大于曲線a′，即正向邊際量小于負(fù)向邊際量，城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)收入差距是負(fù)向相關(guān)關(guān)系；當(dāng)城鎮(zhèn)化率大于A點(diǎn)的時(shí)候，曲線b小于曲線a′，即正向邊際量大于負(fù)向邊際量，城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)收入差距是正向相關(guān)關(guān)系。上述關(guān)系可用圖2表示。

圖2 城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距的聯(lián)系

（二）城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系模型

1.假設(shè)與符號(hào)。

（1）假設(shè)社會(huì)存在鮮明的農(nóng)村部門(mén)（R）和城鎮(zhèn)部門(mén)（U）。城鎮(zhèn)地區(qū)居民收入在國(guó)民收入中的占比用IU來(lái)表示，農(nóng)村地區(qū)居民收入在國(guó)民收入中的比重用IR來(lái)表示，IU+IR=1。

（2）假設(shè)城鎮(zhèn)化率（P）用城鎮(zhèn)人口在常住人口中的比重來(lái)表示，居民家庭人均可支配收入用y來(lái)表示，yU和yR分別表示城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)村家庭人均純收入。

（3）用泰爾指數(shù)（T）來(lái)衡量城鄉(xiāng)收入差距，忽略城鄉(xiāng)各自?xún)?nèi)部收入差距，只考慮城鄉(xiāng)間的差距。

2.推導(dǎo)與命題。參考改良的城鄉(xiāng)收入差距泰爾指數(shù)進(jìn)行推導(dǎo)：

將IU表達(dá)式代入式（1）可得：

可以對(duì)式（2）進(jìn)行簡(jiǎn)化分裂，得出式（3）：

視P為變量，其他參數(shù)視為常數(shù)，求關(guān)于泰爾指數(shù)城鎮(zhèn)化率的一階偏導(dǎo)：

由上式可知，存在點(diǎn)P?使得當(dāng)P＜P?、0時(shí)，城鄉(xiāng)收入差距隨城鎮(zhèn)化推進(jìn)逐步拉大；當(dāng)0時(shí)，城鄉(xiāng)收入差距隨城鎮(zhèn)化推進(jìn)逐步縮小。因此，可以提出以下命題：

城鄉(xiāng)收入差距和城鎮(zhèn)化之間呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系。在城鎮(zhèn)化初期，城鄉(xiāng)收入差距會(huì)被拉大；在鎮(zhèn)化中后期，城鄉(xiāng)收入差距會(huì)逐漸縮小，形成均衡狀態(tài)。目前，中部地區(qū)正處于城鎮(zhèn)化率急速上升時(shí)期，城鄉(xiāng)收入差距和城鎮(zhèn)化率應(yīng)呈現(xiàn)出同向變化關(guān)系。

三、實(shí)證分析

（一）模型與設(shè)定

根據(jù)理論分析，城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距之間存在庫(kù)茲涅茨曲線特征，因而將城鎮(zhèn)化率平方項(xiàng)引入模型中。被解釋變量是城鄉(xiāng)收入差距，核心解釋變量是城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化率平方，控制變量包括社會(huì)保障程度（PROTE）、土地財(cái)政依賴(lài)程度（LAND）以及政府干預(yù)程度（GOV），具體模型設(shè)定如下：

其中：下標(biāo)i=1，2，…，6分別表示中部六省；t表示時(shí)間變量，從1999～2016年；ηi表示不隨時(shí)間變化而改變的個(gè)體效應(yīng)；εit表示與解釋變量沒(méi)有任何關(guān)系的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；Xit表示一系列控制變量。

城鄉(xiāng)收入差距（GAP）采用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村家庭人均純收入比來(lái)衡量；城鎮(zhèn)化率（CITY）用城鎮(zhèn)人口與常住人口的比值來(lái)計(jì)算；城鎮(zhèn)化率平方（CITY2）就是城鎮(zhèn)化率的平方項(xiàng)；社會(huì)保障程度（PROTE）用社會(huì)保障和就業(yè)支出在當(dāng)?shù)刎?cái)政總支出中的比重衡量。土地財(cái)政依賴(lài)程度（LAND）用省級(jí)政府收取的土地增值稅占省級(jí)政府財(cái)政收入的比重來(lái)衡量。政府干預(yù)程度（GOV）用財(cái)政支出占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。

本文數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為1999～2016年。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。所有指標(biāo)剔除通貨膨脹影響，并取自然對(duì)數(shù)避免異方差問(wèn)題。

（二）實(shí)證結(jié)果與穩(wěn)健性分析

1.實(shí)證結(jié)果。從表1可知，回歸結(jié)果還是令人滿意的。在混合模型估計(jì)中，基準(zhǔn)模型城鎮(zhèn)化率是正向符號(hào)，城鎮(zhèn)化率平方是負(fù)向符號(hào)，在1%置信水平上顯著。加入控制變量后，城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化率平方的符號(hào)都沒(méi)有發(fā)生改變，仍在1%的置信水平上顯著，社會(huì)保障水平、土地財(cái)政依賴(lài)程度以及政府干預(yù)程度也在1%的置信水平上顯著。可決系數(shù)從0.2454上升到0.5439。

表1 面板模型回歸結(jié)果

在固定效應(yīng)估計(jì)中，基準(zhǔn)模型城鎮(zhèn)化率為正向符號(hào)，城鎮(zhèn)化率平方為負(fù)向符號(hào)。加入控制變量后，城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化率平方的符號(hào)沒(méi)有發(fā)生改變，可決系數(shù)從0.5757上升到0.6835。在隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)中，基準(zhǔn)模型城鎮(zhèn)化率是正向符號(hào)，城鎮(zhèn)化率平方項(xiàng)是負(fù)向符號(hào)，都在1%的置信水平上顯著。加入控制變量后，城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化率平方項(xiàng)的符號(hào)沒(méi)有發(fā)生改變，社會(huì)保障水平、土地財(cái)政依賴(lài)程度以及政府干預(yù)程度都在置信水平1%的條件下顯著，可決系數(shù)也從0.3319上升到0.5439。綜上所述，城鎮(zhèn)化率與城鄉(xiāng)收入差距存在“倒U型”關(guān)系。加入控制變量后，各變量的顯著性水平都有較大提高，可決系數(shù)也大幅上升。

中部城鎮(zhèn)化水平還處于起步階段。這段時(shí)期內(nèi)，城鎮(zhèn)化的負(fù)面效應(yīng)是大于正面效應(yīng)的。當(dāng)發(fā)展到一定時(shí)期，中部地區(qū)城鎮(zhèn)化率越過(guò)了閾值，城鎮(zhèn)化的正面效應(yīng)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)面效應(yīng)。我國(guó)政府的財(cái)政支出是存在嚴(yán)重的城鎮(zhèn)化偏向的，尤其是社會(huì)保障性支出。社會(huì)保障水平和政府干預(yù)程度始終都與城鄉(xiāng)收入差距保持正向關(guān)系就是最有利的證明，并且社會(huì)保障水平的影響系數(shù)是大于政府干預(yù)程度影響系數(shù)的。土地財(cái)政依賴(lài)程度可以反映地方政府對(duì)待土地問(wèn)題的態(tài)度。在城鄉(xiāng)土地二元制的情況下，地方政府更有可能征用農(nóng)業(yè)用地用于商業(yè)開(kāi)發(fā)。農(nóng)業(yè)用地的征用價(jià)格便宜，征用難度小，地方政府可以在農(nóng)村地區(qū)土地的征用過(guò)程中獲取土地出讓金來(lái)維持自身財(cái)政平衡，有力地配合了城市擴(kuò)張。

2.穩(wěn)健性分析。這里的城鄉(xiāng)收入指標(biāo)用城鎮(zhèn)居民家庭平均每人全年可支配收入與農(nóng)村居民家庭平均每人全年純收入之比來(lái)衡量。依據(jù)凱恩斯消費(fèi)函數(shù)可知，收入與消費(fèi)之間存在緊密聯(lián)系。城鄉(xiāng)收入差距指標(biāo)可以用城鄉(xiāng)消費(fèi)差距指標(biāo)來(lái)代替，一般表示為城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)支出與農(nóng)村居民人均消費(fèi)支出之比。這里用城鄉(xiāng)消費(fèi)差距指標(biāo)作為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ头€(wěn)定性的替代指標(biāo)。從表2可知，城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化率平方與城鄉(xiāng)消費(fèi)差距保持著“倒U型”關(guān)系，并且都在置信水平為1%的條件下顯著成立。加入控制變量后，城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化率平方的系數(shù)、顯著性水平以及符號(hào)都沒(méi)有太大變化，可決系數(shù)卻出現(xiàn)了較大幅度的提升。對(duì)于控制變量，社會(huì)保障水平、土地財(cái)政依賴(lài)程度以及政府干預(yù)程度的顯著性都出現(xiàn)了不同程度降低?？偟膩?lái)看，替換了被解釋變量的面板數(shù)據(jù)在各個(gè)模型當(dāng)中，核心解釋變量的符號(hào)和顯著性都沒(méi)有發(fā)生變化，足見(jiàn)其具有穩(wěn)健性。

表2 替代指標(biāo)穩(wěn)健性分析

上述模型有可能出現(xiàn)內(nèi)生性問(wèn)題，因而需用二階段最小二乘法（2SLS）再回歸，觀察在克服了數(shù)據(jù)內(nèi)生性的情況下，模型參數(shù)是否出現(xiàn)較大波動(dòng)。出于簡(jiǎn)約需求，只對(duì)固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的基準(zhǔn)模型與對(duì)照模型進(jìn)行回歸。

從表3可知，城鎮(zhèn)化率與城鄉(xiāng)收入差距之間仍然保持著穩(wěn)定的“倒U型”關(guān)系，符號(hào)沒(méi)有發(fā)生顯著改變，置信水平也處于1%的水平。部分控制變量雖不顯著，但模型總體通過(guò)檢驗(yàn)。結(jié)合上述檢驗(yàn)，可知城鎮(zhèn)化率與城鄉(xiāng)收入差距之間的“倒U型”關(guān)系較為穩(wěn)定，而控制變量會(huì)隨著估計(jì)方法和模型設(shè)定的不同發(fā)生波動(dòng)，說(shuō)明控制變量的選擇還存在改進(jìn)的空間。

表3 2SLS穩(wěn)健性分析

四、結(jié)論與政策建議

通過(guò)上述分析可知，中部地區(qū)城鎮(zhèn)化率和城鄉(xiāng)收入差距之間存在著明顯的“倒U型”關(guān)系。在城鎮(zhèn)化初期，城鎮(zhèn)化率的提高會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，越過(guò)閾值后城鄉(xiāng)收入差距會(huì)進(jìn)入收斂區(qū)域。政府應(yīng)及時(shí)調(diào)整城鎮(zhèn)化政策，不僅要重視城鎮(zhèn)化的速度，更要追求城鎮(zhèn)化的質(zhì)量，充分發(fā)揮反饋效應(yīng)和帶動(dòng)效應(yīng)，降低城鎮(zhèn)化過(guò)程中的負(fù)面效應(yīng)。針對(duì)以上結(jié)論，給出如下政策措施：

第一，堅(jiān)定不移地支持中央城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，推進(jìn)中部地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。城鎮(zhèn)化率與城鄉(xiāng)收入差距之間是“倒U型”關(guān)系，即在初期是正向相關(guān)關(guān)系，在中后期是反向相關(guān)關(guān)系。地方政府應(yīng)堅(jiān)持城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，推動(dòng)中部地區(qū)城鎮(zhèn)化率盡快越過(guò)閾值點(diǎn)，進(jìn)入下降通道。暫緩城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，會(huì)導(dǎo)致中部地區(qū)長(zhǎng)期處于“倒U型”的前半段，并不利于中部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的縮小。

第二，重視城鎮(zhèn)化的質(zhì)量，減小城鎮(zhèn)化推進(jìn)過(guò)程中的負(fù)面效應(yīng)。在城鎮(zhèn)化初期，城鎮(zhèn)化率會(huì)拉大城鄉(xiāng)收入差距。這是一種正?，F(xiàn)象，但并不代表政府可以忽視這個(gè)問(wèn)題。城鎮(zhèn)化策略不僅意味著重視城鎮(zhèn)化的速度，還意味著應(yīng)該重視城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量。過(guò)快過(guò)粗的城鎮(zhèn)化會(huì)削減正向邊際效用，給社會(huì)帶來(lái)巨大的負(fù)面影響。重視城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量，可以調(diào)整反饋效應(yīng)、帶動(dòng)效應(yīng)、市場(chǎng)效應(yīng)以及溢出效應(yīng)的效用，減小對(duì)城鄉(xiāng)收入差距帶來(lái)的負(fù)面影響。當(dāng)城鎮(zhèn)化率突破閾值時(shí)，高質(zhì)量的城鎮(zhèn)化將有助于積極效應(yīng)的發(fā)揮。

第三，完善地方政府考核機(jī)制，平衡短期利益和長(zhǎng)期利益，達(dá)到均衡狀態(tài)。地方政府的短視行為和城鎮(zhèn)化偏向是不合理的考核機(jī)制激勵(lì)下的結(jié)果。通過(guò)考核機(jī)制的合理化，可以有效改善被扭曲的經(jīng)濟(jì)福利，降低城鎮(zhèn)化偏向，引導(dǎo)財(cái)政資源向更合理的區(qū)域配置，發(fā)揮調(diào)節(jié)資源的作用，縮小城鄉(xiāng)收入差距。

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F224 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-0994（2017）33-0114-5

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“收入差距擴(kuò)大的誘因、影響和控制對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12BJY033）

作者單位：1.武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢430070；2.武漢大學(xué)醫(yī)學(xué)部，武漢430070