榮華英++李倩瑋++黃玉蓓

[摘要]2017年8月，美國宣布對中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域正式啟動“301調(diào)查”。在概述“301條款”及歷史實施情況后，分析美國對華重啟“301調(diào)查”的原因，剖析了“301調(diào)查”對中美兩國的影響，指出中國的應(yīng)對之策：政府層面利用溝通和談判解決中美貿(mào)易分歧，企業(yè)層面要對“301調(diào)查”未雨綢繆。

[關(guān)鍵詞]301條款；知識產(chǎn)權(quán)；中美貿(mào)易逆差

[中圖分類號]F723

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）10-0019-03

[作者簡介]榮華英（1979-），女，湖北荊州人，講師，碩士，研究方向：國際貿(mào)易、國際金融；李倩瑋（1986-），女，河北張家口人，講師，碩士，研究方向：金融理論與實踐；黃玉蓓（1980-），女，天津人，講師，碩士，研究方向：電子商務(wù)。

2017年8月14日，美國總統(tǒng)特朗普簽署一份總統(tǒng)行政備忘錄，授權(quán)美國貿(mào)易代表萊特希澤動用所有可用的政策選項，審查所謂的“中國不公平貿(mào)易行為”，8月18日萊特希澤發(fā)表聲明稱，將按照美國《1974年貿(mào)易法》（TRADE ACT OF 1974）第301條，在涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)χ袊絾淤Q(mào)易調(diào)查，該條款授權(quán)美國貿(mào)易代表可在調(diào)查結(jié)束后建議美國總統(tǒng)實施加征關(guān)稅等單邊制裁。

一、“301條款”簡介及歷史實施情況

“301條款”是美國《1974年貿(mào)易法》第301條的簡稱，緣于20世紀(jì)60年代。當(dāng)時，美國在關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）法律框架內(nèi)處置貿(mào)易摩擦無法達(dá)到預(yù)期效果，特別是GATT調(diào)查時間過長而對其爭端解決機(jī)制失去信任。與此同時，1971年美國商品貿(mào)易開始由順差轉(zhuǎn)為逆差，國內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)受到來自歐洲國家和日本商品的沖擊，產(chǎn)業(yè)界開始向國會和聯(lián)邦政府施加壓力，要求采取措施保護(hù)國內(nèi)市場。在此外部環(huán)境下，“301條款”應(yīng)運(yùn)而生。它是美國利用國內(nèi)法處理國際貿(mào)易爭端的單邊保護(hù)主義典型。根據(jù)這項條款，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）可以對它認(rèn)為是“不合理”和“不公平”的其他國家的貿(mào)易做法進(jìn)行調(diào)查，當(dāng)美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）確認(rèn)某貿(mào)易伙伴的某項政策違反貿(mào)易協(xié)定，或被美國單方認(rèn)定為不公平、不公正或不合理時，最后由總統(tǒng)決定啟動提高關(guān)稅、限制進(jìn)口、撤消貿(mào)易減讓或優(yōu)惠條件等可單邊性、強(qiáng)制性的制裁報復(fù)措施。

20世紀(jì)70年代和80年代“301條款”曾被美國廣泛使用，目的是使美國有權(quán)裁定其貿(mào)易伙伴是否存在貿(mào)易壁壘，借此掃除美國的出口障礙。經(jīng)過《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、《1984年貿(mào)易與關(guān)稅法》和《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》的發(fā)展，后來形成了“一般301條款”、“特別301條款”和“超級301條款”等全面系統(tǒng)的進(jìn)攻性貿(mào)易保護(hù)政策。其中，“一般301條款”是美國貿(mào)易制裁傳統(tǒng)措施的概括性表述；“特別301條款”擴(kuò)展到“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”等領(lǐng)域；“超級301條款”則對一國貿(mào)易自由化和貿(mào)易壁壘進(jìn)行整體評估，對于問題嚴(yán)重的國家，將其列入貿(mào)易自由化黑名單，并要求在3年內(nèi)消除貿(mào)易壁壘。

20世紀(jì)80年代，美國曾多次揮舞“301調(diào)查”大棒對日本施壓以打開日本市場。1989年，“301條款”框架下的“超級301條款”首次啟用，美國貿(mào)易代表辦公室就認(rèn)定日本在計算機(jī)、衛(wèi)星方面封閉市場，與之展開18個月的外交協(xié)商，最終迫使日本開放相應(yīng)的國內(nèi)市場。1995年的美日汽車貿(mào)易戰(zhàn)，美國根據(jù)“301條款”對來自日本的豪華轎車征收100%的關(guān)稅，以此威脅日本向世界汽車商開放市場。不斷施壓下，與日本達(dá)成了基本協(xié)議。

20世紀(jì)90年代，中國臺灣的有線電視臺和錄像帶侵權(quán)盛行，盜版計算機(jī)軟件和CD滿天飛，中國臺灣因此成為當(dāng)時美國“301條款”的重點(diǎn)調(diào)查對象。在美國的壓力下，中國臺灣從被動到主動，修訂了版權(quán)法、商標(biāo)法和專利法等，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。1991年、1994年和1996年美國都曾向中國發(fā)起“301調(diào)查”，在美國調(diào)查和中美雙方磋商中，1994年和1995年美國對中國向其出口的紡織品、服裝及電子產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅，中國加大了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。自1989年美國發(fā)布《特別301報告》以來，中國年年榜上有名。2010年10月美國貿(mào)易代表辦公室根據(jù)美國鋼鐵工人協(xié)會的申請，對中國政府的新能源政策與措施進(jìn)行調(diào)查，這是中國加入世貿(mào)組織以來首次遭受的“301調(diào)查”。最后，中美在WTO爭端解決機(jī)制下達(dá)成一致，避免了貿(mào)易戰(zhàn)。美國“2017年特別301報告”，中國仍被美國貿(mào)易代表辦公室列入“重點(diǎn)觀察國”名單中，此報告宣稱“美國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在中國仍然面臨嚴(yán)重的問題；商業(yè)秘密保護(hù)是中國最緊迫的問題之一；中國假冒商品的大規(guī)模生產(chǎn)、內(nèi)銷和出口仍在繼續(xù)?！?/p>

借著“301”這款利器，美國迫使日本減少了柑橘、汽車、膠片、超級計算機(jī)方面的進(jìn)口限制；1993年美國和歐盟爆發(fā)“香蕉貿(mào)易大戰(zhàn)”，美國揮舞“301”大旗，使歐盟對美國香蕉和牛肉重啟貿(mào)易大門；使中韓等亞洲國家健全本國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。自WTO成立以來，美國一般都通過設(shè)在日內(nèi)瓦的機(jī)構(gòu)訴諸爭端，而不是采取單方面行動，“301條款”沒有被廣泛使用。在WTO框架體制確立后，“301調(diào)查”基本被美國歷屆政府束之高閣，此次美國對中國再次啟動“301調(diào)查”，引發(fā)各界對美國采取單邊行動損害中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的關(guān)注。

二、美國對華重啟“301調(diào)查”的原因分析

（一）兌現(xiàn)特朗普競選時的承諾

此次美國對中國重啟“301調(diào)查”，主要是兌現(xiàn)特朗普“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略承諾。特朗普在就職演說中承諾“美國優(yōu)先”將成為政府組織的核心原則。他宣稱“美國將遵循兩條簡單的原則：買美國貨，雇美國人。每一項關(guān)于貿(mào)易、稅收、移民、外交的決定都要以保護(hù)美國工人和美國家庭為宗旨。”特朗普任職以來，在200天內(nèi)走訪了8個國家，簽署了42項行政令和43項法案，他出臺了“禁穆令”，退出了TPP、巴黎氣候協(xié)定，否決奧巴馬醫(yī)改法案，實際卻政績甚微，支持率創(chuàng)新低。在此背景下，特朗普迫切需要轉(zhuǎn)移輿論視線，曾多次公開指責(zé)中美貿(mào)易不平衡，頻頻攻擊人民幣匯率問題，要對中國實施貿(mào)易制裁。在7月份首輪中美全面經(jīng)濟(jì)對話上，中美兩國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的分歧依然較大。endprint

（二）中美貿(mào)易逆差問題

據(jù)美國經(jīng)濟(jì)分析局?jǐn)?shù)據(jù)，2016年美國對中國出口商品和服務(wù)貿(mào)易1702億美元，從中國進(jìn)口4794億美元，2016年美國對中國的貿(mào)易逆差約為3093億美元，占美國貿(mào)易逆差的44%，在逆差來源國中排名第一。中國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2017年1—7月，中美貿(mào)易總額為2.18萬億元，同比增長20.6%。美國目前是僅次于歐盟的中國第二大貿(mào)易伙伴、最大出口市場、第四大進(jìn)口來源地；中國已超越加拿大躍升美國最大貿(mào)易伙伴、第三大出口市場、最大進(jìn)口來源地。巨額的美中貿(mào)易逆差可能是刺激美國實施“301調(diào)查”重要原因之一。特朗普希望借此縮小對華貿(mào)易逆差，增加美國本國就業(yè)率。

（三）知識產(chǎn)權(quán)成糾紛核心

知識產(chǎn)權(quán)糾紛成為此次美國對華重啟“301調(diào)查”的重要原因。美國曾長期聲稱中國大規(guī)模竊取其知識產(chǎn)權(quán)，特朗普在白宮表示“美方將會保衛(wèi)版權(quán)、專利、商標(biāo)、貿(mào)易秘密以及其他知識產(chǎn)權(quán)”。20世紀(jì)90年代，美國曾對中國多次發(fā)起針對知識產(chǎn)權(quán)的“特殊301調(diào)查”，中美于1992年、1995年、1996年簽訂知識產(chǎn)權(quán)方面的諒解備忘錄，中國承諾加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在20世紀(jì)90年代先后修訂了《專利法》、《商標(biāo)法》，頒布《反不正當(dāng)競爭法》等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)。近年來，隨著中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，中美兩國技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的重合性、疊加性增大，知識產(chǎn)權(quán)成為雙方糾紛核心。根據(jù)美國商務(wù)部資料，美國對中國“337調(diào)查”（針對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查）案件數(shù)量近3年成逐年遞增的趨勢，中國占美國發(fā)起的全部“337調(diào)查”的比重明顯上升，由2015年的29.4%上升至2016年的40.6%，2017年上半年，美國對中國已經(jīng)提起29起“337調(diào)查”申請，同比上升120%，2017年預(yù)計達(dá)到48.1%。另一方面，人民幣匯率問題、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)一直是數(shù)十年來美國對華貿(mào)易制裁的兩大主要借口。2017年上半年，指責(zé)中國“操縱匯率”的借口因美元貶值而失效，美國政府不得不重新尋找對華強(qiáng)硬的法理依據(jù)，“301條款”無疑最為有效。

三、“301調(diào)查”對中美雙方的影響

（一）對中方的影響

美國2017年《特別301報告》，中國仍被列入“重點(diǎn)觀察國名單”，這是中國第28次被列入。興業(yè)報告梳理美國ITC2017年以來對華發(fā)起的 “337 調(diào)查”案件發(fā)現(xiàn)，中美知識產(chǎn)權(quán)之爭集中在電子行業(yè)、半導(dǎo)體及醫(yī)療設(shè)備等領(lǐng)域。美方認(rèn)為，中國在半導(dǎo)體、工業(yè)機(jī)器人、醫(yī)療設(shè)備、智能傳感器、航天、航空、通訊工具、鐵路運(yùn)輸、電動汽車、農(nóng)業(yè)設(shè)備等領(lǐng)域會影響到美國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。因此，如果“301調(diào)查”付諸行動，半導(dǎo)體、電子行業(yè)、智能制造、醫(yī)療設(shè)備、電動車及通訊工具等領(lǐng)域?qū)⑹苡绊憽?016年中國對美出口企業(yè)百強(qiáng)榜中，位于電子行業(yè)和半導(dǎo)體出口榜單前列的達(dá)功電腦、富士康、中興通訊、捷普電子、中美光半導(dǎo)體、晶科進(jìn)出口有限公司等或?qū)⑹艿接绊憽Ａ硗?，此次美國具體的指控是“中國涉嫌違反美國知識產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)制美國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，中國在美投資的高新科技企業(yè)或?qū)⒔邮苷{(diào)查。

（二）對美方的影響

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中美經(jīng)濟(jì)相互依賴，多位美國專家表示，如果美國不顧WTO規(guī)則，采取“301調(diào)查”單邊主義舉措，是將國內(nèi)法律凌駕于國際法之上，損害美國的國際形象，不但無法從根本上解決美國經(jīng)濟(jì)疲軟問題，而且還可能損害和威脅到本國消費(fèi)者和國際貿(mào)易公司的利益。據(jù)央視財經(jīng)報道，目前美國56%的大豆、26%的波音飛機(jī)、16%的汽車、15%的集成電路均出口中國，中美經(jīng)貿(mào)依存度高，啟動調(diào)查非企業(yè)所愿。研究表明，中國對美貿(mào)易順差中，大約40%是由在華投資的美國公司創(chuàng)造的。特朗普若向中國“宣戰(zhàn)”，最受傷的可能是美國企業(yè)，比如代工廠商在中國且嚴(yán)重依賴中國需求的蘋果、從中國進(jìn)口原材料或中間產(chǎn)品的美國制造企業(yè)、從中國進(jìn)口低價產(chǎn)品的美國零售商、美國農(nóng)業(yè)和運(yùn)輸設(shè)備公司。專家表示：如果美國不顧一切發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)，假設(shè)美國對其他國家進(jìn)口品征收20%的額外關(guān)稅，則美國2018年的經(jīng)濟(jì)增速將比預(yù)期的2.4%降低1.4個百分點(diǎn)，且導(dǎo)致更高進(jìn)口價格，誘發(fā)通脹和利率上行，影響內(nèi)需和本國投資，并因美元升值而降低全球?qū)γ绹a(chǎn)品的需求。假設(shè)其他國家同樣對美國出口品征收額外20%的進(jìn)口稅加以報復(fù)，美國GDP將下降3%，陷入經(jīng)濟(jì)衰退。

四、中國的應(yīng)對之策

（一）溝通和談判解決中美貿(mào)易分歧

國際上對“301條款”的批評和譴責(zé)不斷，早在1989年，美國40位最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和GATT法律專家簽字譴責(zé)“301條款”。美國外交學(xué)會資深研究員愛德華·奧爾登認(rèn)為“相關(guān)各方有必要重啟多邊貿(mào)易談判并作出妥協(xié)，遏制保護(hù)主義的唯一途徑是通過國際談判來解決各方關(guān)切”。中國商務(wù)部表示：美中兩國貿(mào)易逆差是由兩國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)競爭力和國際分工決定的，也受到現(xiàn)行貿(mào)易統(tǒng)計制度、美方對華高技術(shù)出口管制等因素的影響。中國愿繼續(xù)采取積極措施，擴(kuò)大自美進(jìn)口。希望美方在放寬對華出口管制等方面邁出實質(zhì)性步伐，為減少美方貨物貿(mào)易逆差作出努力。中國政府一貫注重知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，成績有目共睹，具有濃厚單邊主義色彩“301條款”歷來遭到各國強(qiáng)烈反對。呼吁美國作為世貿(mào)組織成員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)世貿(mào)組織規(guī)則采取貿(mào)易措施。堅持把對話磋商作為解決分歧的基本方法。專家建議中國應(yīng)進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，與美國積極磋商，通過多個對話平臺加強(qiáng)溝通，必要時可向世貿(mào)組織投訴，運(yùn)用WTO規(guī)則保護(hù)我國合法權(quán)益。

（二）企業(yè)要對“301調(diào)查”未雨綢繆

美國啟動“301調(diào)查”后，若要對中國實施貿(mào)易制裁，主要措施可能是對中國出口美國的部分商品加征懲罰性關(guān)稅。雖然美國此次“301調(diào)查”的威懾意圖可能大于制裁目的，但是中方需要加速構(gòu)建一座“防火墻”，未雨綢繆才能有備無患。興業(yè)研究院統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：美國在半導(dǎo)體、醫(yī)療設(shè)備、電子行業(yè)、電動車、智能制造及通訊工具等領(lǐng)域的產(chǎn)品曾發(fā)起“337調(diào)查”，2017年電子產(chǎn)品仍是美國“337調(diào)查”的重點(diǎn)，機(jī)器人產(chǎn)品首次涉案。這表明中美知識產(chǎn)權(quán)之爭重點(diǎn)集中在電子、半導(dǎo)體、醫(yī)療設(shè)備、智能制造等領(lǐng)域，建議相關(guān)行業(yè)做好貿(mào)易預(yù)警。商務(wù)部研究院區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心表示，在美國具有相對優(yōu)勢的IT、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)，中國企業(yè)需要提高警惕。

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（責(zé)任編輯：張彤彤 梁宏偉）endprint