蘇 平，楊蕾蕾

(重慶理工大學(xué) a.知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院； b.“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展研究院，重慶 400054)

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈研究

蘇 平a,b，楊蕾蕾a

(重慶理工大學(xué) a.知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院； b.“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展研究院，重慶 400054)

知識產(chǎn)權(quán)以及科技成果轉(zhuǎn)化日益成為檢驗(yàn)企業(yè)間和國家間競爭力的戰(zhàn)略性要素，而科技成果轉(zhuǎn)化中存在的一些問題導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。為此，亟待深入探討新思路，尋找一條促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的新道路。針對科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈，分析知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，以及知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)對科技成果轉(zhuǎn)化過程的各個(gè)階段所起的作用。最后，基于兩者的關(guān)系，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性建議。

科技成果轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)；價(jià)值鏈；服務(wù)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，以高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)為主體的科技創(chuàng)新研究是科技成果的主要發(fā)源地。依托政府對這些主體的各項(xiàng)推進(jìn)政策，科技成果的數(shù)量也在逐年不斷地增長，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新作用的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。我國在科技成果轉(zhuǎn)化方面也在不斷努力進(jìn)行調(diào)整：黨的十八大提出了“提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力”的要求；“十三五”規(guī)劃綱要中明確提出要促進(jìn)科技成果的資本化和產(chǎn)業(yè)化；2015年國家對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了新的修訂。然而，我國科技成果轉(zhuǎn)化總體狀況并不理想，轉(zhuǎn)化效率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，相當(dāng)一部分科技成果獲得鑒定后就被束之高閣。原因在于我國的科技成果在轉(zhuǎn)化過程中存在一些問題，具體表現(xiàn)在：一是科研模式較傳統(tǒng)，科技工作思路不靈活，導(dǎo)致科技成果質(zhì)量普遍較低；二是科技成果轉(zhuǎn)化模式較簡單，轉(zhuǎn)化過程中的相關(guān)權(quán)利歸屬不明確，利益分配機(jī)制不完善，且缺乏中試基地，使大部分科技成果處于實(shí)驗(yàn)階段；三是科技成果中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、功能單一，提供信息服務(wù)不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不對稱，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化周期較長、轉(zhuǎn)化過程碎片化；四是科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)高，難以從常規(guī)的商業(yè)渠道獲得足夠的資金支持[1]。

正是以上癥結(jié)性問題的存在，致使我國現(xiàn)階段的科技成果轉(zhuǎn)化效果不理想。為破除這些“中梗阻”，亟待深入探討解決科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸的新思路。并不是所有的科技成果都可以轉(zhuǎn)化，只有具有實(shí)用價(jià)值的科技成果才有轉(zhuǎn)化的意義，無論哪種科技成果都不可能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利，這時(shí)便需要知識產(chǎn)權(quán)化這一過程為其服務(wù)[2]。知識產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化有著密不可分的關(guān)系，為提高科技成果轉(zhuǎn)化率、縮短轉(zhuǎn)化周期，急需一套專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。為此，筆者在本文中提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。本文基于傳統(tǒng)價(jià)值鏈，提出知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的概念，分析知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的構(gòu)建與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，以及知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)對科技成果轉(zhuǎn)化過程所起到的作用，最終基于兩者關(guān)系提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性建議。對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的研究不僅響應(yīng)了國家在科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策制度，同時(shí)也為提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效對策提供了支撐，進(jìn)一步為科技創(chuàng)新和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展增強(qiáng)了動力，具有長遠(yuǎn)的價(jià)值和意義。

一、知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈概念

(一)傳統(tǒng)價(jià)值鏈的提出

1985年哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特在其《競爭優(yōu)勢》一書中首次提出了“價(jià)值鏈”概念。在波特看來，價(jià)值鏈?zhǔn)侵笍S商內(nèi)部和廠商之間為生產(chǎn)最終交易的產(chǎn)品或服務(wù)所經(jīng)歷的增加價(jià)值的活動過程，將企業(yè)看成是一個(gè)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、發(fā)送和輔助產(chǎn)品生產(chǎn)過程中進(jìn)行種種相互聯(lián)系而又相互分離活動的集合體，所有這些活動都可以用價(jià)值鏈來表示[3]。波特的價(jià)值鏈通常被認(rèn)為是傳統(tǒng)意義上的價(jià)值鏈，它由5種基本活動和4種輔助活動組成，包含了商品或服務(wù)在創(chuàng)造過程中經(jīng)歷的從原材料的選擇到終端消費(fèi)品生產(chǎn)的所有階段。

(二)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈

從波特的價(jià)值鏈理論可以看出，科研活動從研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化的過程也存在一條知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。在這條價(jià)值鏈上完成科技成果轉(zhuǎn)化即是實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的最大化。目前，我國已有學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈進(jìn)行了相關(guān)研究：陳昆、馬鳴蕭提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值鏈的管理，通過對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生與流動過程中的基本活動、輔助活動的構(gòu)成及其之間相互關(guān)系進(jìn)行分析，形成了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值運(yùn)動的規(guī)律，并以此構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值鏈模型[4]；柴金艷提出了知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的概念，將價(jià)值鏈的概念與知識產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)結(jié)合[5]。在知識產(chǎn)權(quán)最大化路徑研究方面，徐春林提出了基于產(chǎn)品不同生命周期的專利管理策略；熊小榮則構(gòu)建了基于價(jià)值導(dǎo)向的專利生命周期管理體系[6]。綜上，現(xiàn)有學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的研究主要集中于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理等方面。對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值轉(zhuǎn)化的研究較少，而知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大化也在于建立以價(jià)值為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，即知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。

結(jié)合傳統(tǒng)價(jià)值鏈的觀點(diǎn)和已有學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的研究，筆者將科技成果轉(zhuǎn)化的過程與知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈相結(jié)合，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?？萍汲晒D(zhuǎn)化大體分為成果研發(fā)試驗(yàn)階段、中試階段、商品化階段、產(chǎn)業(yè)化階段。知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)求w現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的全流程，也是為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的全流程，不同環(huán)節(jié)之間存在邏輯遞進(jìn)關(guān)系，并且各環(huán)節(jié)之間具有不可分割性。它將知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的不同階段連接起來并加以組織，在這個(gè)過程中強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)分工與系統(tǒng)的優(yōu)化整合，最終將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的商品。與成果轉(zhuǎn)化周期相結(jié)合，本文構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的3個(gè)階段：知識產(chǎn)權(quán)形成階段、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段以及知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段。這3個(gè)階段中存在一些重要環(huán)節(jié)，分別是：形成階段的知識產(chǎn)權(quán)信息收集與獲取、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利確定；運(yùn)營階段的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、知識產(chǎn)權(quán)商品化、知識產(chǎn)權(quán)市場化；維護(hù)階段的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)。

二、知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的構(gòu)建與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系

(一)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的形成可以提高科技成果轉(zhuǎn)化效率

產(chǎn)品的科技含量低、能源損耗大等問題已成為我國科技經(jīng)濟(jì)界的一大癥結(jié)。研究出一條促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈，不僅可以減少科技成果轉(zhuǎn)化中一些不必要的時(shí)間、財(cái)產(chǎn)浪費(fèi)，也能使科技成果轉(zhuǎn)化趨于流程化，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。例如，在知識產(chǎn)權(quán)形成階段，對相關(guān)領(lǐng)域的專利進(jìn)行檢索和分析，形成專利布局，通過專利布局有效地確定相應(yīng)的技術(shù)含量；在確定知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利時(shí)，制定相對合理的權(quán)利歸屬標(biāo)準(zhǔn)，使容易出現(xiàn)分歧的權(quán)利歸屬更加明確，由此也可以避免成果轉(zhuǎn)化過程中的一些爭端；在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段，確定需要轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)的主體與客體，以及成果轉(zhuǎn)化所需要的平臺，還有相應(yīng)的人員專業(yè)素養(yǎng)的培訓(xùn)等；在知識產(chǎn)權(quán)市場化階段，做好成果轉(zhuǎn)化后的維權(quán)和保護(hù)服務(wù)，形成系統(tǒng)化的維權(quán)服務(wù)平臺。這一系列價(jià)值鏈的形成從整體上可以有效促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈拓展了成果轉(zhuǎn)化中的價(jià)值創(chuàng)造空間

事實(shí)上，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈與科技成果的轉(zhuǎn)化在內(nèi)在本質(zhì)上應(yīng)該是相互依存的。立足于科技成果，遵循知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈規(guī)律，知識產(chǎn)權(quán)化的科技成果還存在著無限的價(jià)值再造空間?？梢詮闹R產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的優(yōu)勢出發(fā)，根據(jù)企業(yè)自身和社會大環(huán)境的背景，挖掘出科技成果轉(zhuǎn)化生命周期過程中的知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值創(chuàng)造空間[7]。比如，在知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中，一些起輔助作用的活動也可以在成果轉(zhuǎn)化中成為增值活動；或者在成果轉(zhuǎn)化過程中，一些重要環(huán)節(jié)點(diǎn)會出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值增值空間。在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的形成過程中，不斷地挖掘出新的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，并使其價(jià)值最大化。

三、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈服務(wù)流程分析

在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈除了知識產(chǎn)權(quán)信息收集與獲取、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利確定、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、知識產(chǎn)權(quán)商品化、知識產(chǎn)權(quán)市場化、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)這幾個(gè)主要活動之外，還有知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)平臺建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)人員配置和培養(yǎng)以及知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)等輔助活動。知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈服務(wù)貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化的全過程?；谥R產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，本文構(gòu)建了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程示意圖(圖1)。

圖1 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程

如圖1所示，筆者所研究的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)菍⒅R產(chǎn)權(quán)的形成過程與科技成果轉(zhuǎn)化各階段相結(jié)合，在實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值形成的同時(shí)，服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化。研究的關(guān)鍵是要認(rèn)清知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)在整個(gè)轉(zhuǎn)化過程中的地位和作用，厘清各環(huán)節(jié)之間相互影響、相互作用的關(guān)系，具體按照知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的3個(gè)階段來敘述。

(一)知識產(chǎn)權(quán)形成階段

1.知識產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析為科技成果提供準(zhǔn)確定位

知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值取得活動由知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中的信息收集和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造取得構(gòu)成。在科技成果轉(zhuǎn)化的初級階段，需要對相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的信息進(jìn)行檢索與分析。在這一過程中，首先要確定一系列較好的專利檢索工具，例如Cnipr、Incopat等。通過對某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與分析，制作出專利地圖，布局專利，從而能夠?qū)υ擁?xiàng)專利技術(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，確保技術(shù)的含金量。在科技成果完成初期，根據(jù)收集到的信息對其進(jìn)行價(jià)值評估。這一系列程序能為技術(shù)成果提供精準(zhǔn)定位，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行一定的技術(shù)創(chuàng)新，通過檢索、篩選、申請權(quán)利等步驟使其最終穩(wěn)定地形成知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)取得活動包含了從最初的信息獲取到形成具有產(chǎn)權(quán)權(quán)利性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)成果的全過程[8]。技術(shù)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值原始積累的起源，盡管這一過程發(fā)展緩慢，但卻是知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈運(yùn)作的前提。檢索和搜集知識產(chǎn)權(quán)信息，既有利于激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)造靈感，為技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行保駕護(hù)航[9]，也可以在科技成果轉(zhuǎn)化的初期階段為技術(shù)提供準(zhǔn)確的信息定位，使其順利地形成知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

2.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的確定有利于科技成果的認(rèn)定

知識產(chǎn)權(quán)形成除了獲取信息之外，還需要對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬進(jìn)行確定，在這一階段就要重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)。經(jīng)過研究、試驗(yàn)、生產(chǎn)成品等階段的技術(shù)成果已經(jīng)比較成熟，此時(shí)應(yīng)當(dāng)積極申請知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)，通過一定的法律程序來確定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，獲得應(yīng)有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。這一舉措為成果轉(zhuǎn)化之后的各階段提供了基礎(chǔ)與便利。因?yàn)榭萍汲晒仨毷墙?jīng)過認(rèn)定的，對權(quán)利歸屬進(jìn)行確定，節(jié)省了科技成果轉(zhuǎn)化初始階段的時(shí)間，并能夠促進(jìn)科技成果的認(rèn)定。例如，對于屬于職務(wù)發(fā)明的科技成果，如果對其權(quán)利歸屬制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，對其利益分配制定了較合理的依據(jù)，就能夠減少因知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確、利益分配不合理而造成的各種分歧與糾紛。從另外一個(gè)角度來說，也為科技成果的有效認(rèn)定提供了便利。

(二)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段

在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是其中發(fā)揮重要作用的一個(gè)階段。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，簡單地理解，就是權(quán)利人為了實(shí)現(xiàn)某種商業(yè)目標(biāo)而使用其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的活動，商業(yè)目標(biāo)可以是獲得現(xiàn)金、擴(kuò)大品牌影響力、實(shí)現(xiàn)研發(fā)自由等，而具體的行動則包括許可、轉(zhuǎn)讓、融資、轉(zhuǎn)手給NPE、訴訟等。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，本文將知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段研究的重點(diǎn)分為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、知識產(chǎn)權(quán)商品化、知識產(chǎn)權(quán)市場化等環(huán)節(jié)。各個(gè)環(huán)節(jié)相互遞進(jìn)，涉及到知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營平臺、運(yùn)營模式、商業(yè)模式，以及人員的專業(yè)素養(yǎng)等因素。

1.明確知識產(chǎn)權(quán)的主體與客體能夠促進(jìn)科技成果產(chǎn)品化

科技成果在確定權(quán)利之后，便進(jìn)入轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化即開發(fā)過程，也叫知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)，是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的階段。這是將科技成果投放市場所必經(jīng)的過程，因此在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，我們需要明確知識產(chǎn)權(quán)的主體與客體。知識產(chǎn)權(quán)的主體是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，即該項(xiàng)技術(shù)成果的歸屬方，而知識產(chǎn)權(quán)的客體是指獲得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的某項(xiàng)科技成果。明確知識產(chǎn)權(quán)的主客體，能夠促使科技成果順利地從開發(fā)階段進(jìn)入生產(chǎn)階段。

2.系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺和商業(yè)模式能夠促進(jìn)科技成果商品化

知識產(chǎn)權(quán)商品化是實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的手段。在某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)成果成為產(chǎn)品之后，要使其進(jìn)一步成為商品，以滿足各種消費(fèi)者的需求。而且在這一過程中，要盡可能地形成屬于自己的品牌，并開發(fā)其銷售渠道，使知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)更便捷。知識產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)品變?yōu)樯唐罚枰灰走@個(gè)過程來實(shí)現(xiàn)。在交易階段，可以利用一些系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺，如一站式知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與運(yùn)營云平臺，其匯聚了優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)資源，為需求者提供各類科技成果等服務(wù)。目前，國內(nèi)外一些交易平臺已經(jīng)比較成熟，例如國外的Yet2.com、Ocean Tomo、TYNAX，國內(nèi)的技E網(wǎng)、匯桔網(wǎng)等，不同的運(yùn)營平臺有各自的商業(yè)模式和平臺優(yōu)勢。在知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中，對其中發(fā)展較好的平臺，根據(jù)平臺特色以及不同客戶的不同需求進(jìn)行分類，形成一系列線上與線下相結(jié)合的平臺系統(tǒng)，使知識產(chǎn)權(quán)的需求者能夠以最快的速度得到應(yīng)有的服務(wù)，從而使科技成果有效地轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的商品，促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)的商品化。

3.多樣化的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式有助于科技成果市場化

知識產(chǎn)權(quán)市場化，是將作為知識產(chǎn)權(quán)載體的科技成果形成產(chǎn)品后，在市場上實(shí)現(xiàn)其交換價(jià)值，使科技成果產(chǎn)業(yè)化。在產(chǎn)業(yè)化階段，要理清各種類型的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式，其中包括知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可等交易模式，以及知識產(chǎn)權(quán)的入股、質(zhì)押、信托、證券化等知識產(chǎn)權(quán)的投融資模式。運(yùn)營的途徑還包括產(chǎn)品的制造和營銷、防止競爭對手產(chǎn)品進(jìn)入市場、對侵權(quán)行為進(jìn)行法律訴訟、對科技成果進(jìn)行價(jià)值評估等。根據(jù)運(yùn)營模式的特點(diǎn)和知識產(chǎn)權(quán)化的科技成果的特點(diǎn)，為某項(xiàng)科技成果定制合理的運(yùn)營模式。從而使該項(xiàng)成果順利地投入市場，實(shí)現(xiàn)市場化。

(三)知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段

1.知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)鞏固了科技成果轉(zhuǎn)化過程

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)主要是指對知識產(chǎn)權(quán)的形成階段和運(yùn)營階段進(jìn)行的信息維護(hù)、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等行為措施。提供技術(shù)服務(wù)主要是為知識產(chǎn)權(quán)的順利運(yùn)營保駕護(hù)航，通過各種有利方式提高成果轉(zhuǎn)化的效率；在科技成果轉(zhuǎn)化過程的每個(gè)階段都需要一定服務(wù)。提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的主體既包括企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，也包括企業(yè)外部的知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)咨詢平臺等。這些中介機(jī)構(gòu)與服務(wù)平臺貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程，為成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)提供相應(yīng)的服務(wù)，對科技成果轉(zhuǎn)化各個(gè)階段的漏洞或問題加以修補(bǔ)或解決，從而提高科技成果轉(zhuǎn)化的整體效率。

2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為科技成果的轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是指通過管理或法律措施，對科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利糾紛進(jìn)行處理，并對現(xiàn)在所擁有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。在保護(hù)科技成果自身合法的知識產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，要不斷監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)各個(gè)階段的權(quán)利變換狀況，防止突如其來的侵權(quán)糾紛成為科技成果轉(zhuǎn)化的障礙。當(dāng)侵權(quán)行為已然發(fā)生時(shí)，應(yīng)積極運(yùn)用法律手段，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)利益維護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以為科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)周期的各環(huán)節(jié)提供有效及時(shí)的服務(wù)，更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

3.人才的合理匹配能夠?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化開拓渠道

知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化都起到了至關(guān)重要的作用，而專業(yè)人才是知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中不可或缺的一個(gè)因素，每個(gè)環(huán)節(jié)都有不同的人才需求。例如，在知識產(chǎn)權(quán)信息檢索分析階段，針對不同的信息技術(shù)和不同的產(chǎn)業(yè)，需要匹配不同的專業(yè)技術(shù)人才；在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段，需要有能夠熟悉、了解和運(yùn)用各種運(yùn)營模式的知識產(chǎn)權(quán)人才；在知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段，需要有懂維權(quán)訴訟的法律人才。為知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)匹配專業(yè)性人才，能夠加快各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作效率，減少差錯(cuò)，同時(shí)為科技成果轉(zhuǎn)化開拓渠道。

四、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性建議

針對前面提出的科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，本文基于知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提出如下關(guān)鍵性建議。

(一)要促進(jìn)科研模式的市場化導(dǎo)向

無論是高校還是科研機(jī)構(gòu)，科研模式都應(yīng)從傳統(tǒng)的供應(yīng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾枨竽Ｊ?。在進(jìn)行一項(xiàng)科技研究之前，要對市場需求進(jìn)行調(diào)研，以確保科技成果轉(zhuǎn)化后能夠滿足市場的需求和實(shí)際生產(chǎn)。在研發(fā)時(shí)，要選擇最具市場價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行研究。試驗(yàn)階段，選擇科技成果中最能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的部分進(jìn)行生產(chǎn)，針對市場需求，轉(zhuǎn)化具有現(xiàn)實(shí)效益的科技成果。

(二)加強(qiáng)科研信息檢索與分析，確?？萍汲晒|(zhì)量

科技信息、專利信息等是科研工作的重要因素。作為科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，專利檢索與分析是十分必要的。通過檢索了解科研項(xiàng)目現(xiàn)階段的市場份額，對某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深度的檢索分析，一方面，可以從中找到技術(shù)空白點(diǎn)，拓展研發(fā)思路，積極申請專利，形成知識產(chǎn)權(quán)，積累更多的科技成果；另一方面，對現(xiàn)階段市場中存在的同類技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，明確科研項(xiàng)目的現(xiàn)狀，做好專利規(guī)避和預(yù)警工作，防止科研成果進(jìn)入市場后因侵權(quán)等而失效，導(dǎo)致科研成本的浪費(fèi)。這不僅為科技成果轉(zhuǎn)化的后期工作提供了安全保障，同時(shí)也能夠確?？赊D(zhuǎn)化的科技成果的質(zhì)量。在對科研信息進(jìn)行專利檢索分析時(shí)，既可以用科研經(jīng)費(fèi)購買檢索平臺資源，這樣可以充分查找自己所需的各種信息，也可以通過與信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，從而可以節(jié)省一定的人力和時(shí)間成本?？傊?，對科研信息的深度檢索與分析，能夠促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

(三)明確成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利歸屬和完善利益分配機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化中存在權(quán)利歸屬和利益分配問題的主要是職務(wù)發(fā)明成果。我國現(xiàn)行的法律法規(guī)中對職務(wù)發(fā)明專利的權(quán)利歸屬的確定以及對科技成果利益的分配還存在著不明確、不規(guī)范等缺陷。對于這些問題，我們可以學(xué)習(xí)一些高校的做法。如在職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬上，西南交通大學(xué)的規(guī)定：“學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專利權(quán)的歸屬和申請專利的權(quán)利簽訂獎勵協(xié)議，規(guī)定或約定按30%∶70%的比例共享專利權(quán)。職務(wù)發(fā)明人以團(tuán)隊(duì)為單位的，其內(nèi)部分配比例由團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商確定?！?西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定。在利益分配上，可以學(xué)習(xí)重慶理工大學(xué)，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化方式的不同而形成具體的利益分配機(jī)制。例如，其中一條規(guī)定是：“學(xué)校與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化的，技術(shù)股權(quán)的70%歸成果完成人所有，30%歸學(xué)校所有。學(xué)校實(shí)際獲得的股權(quán)收益按如下比例分配：50%作為學(xué)校事業(yè)發(fā)展基金；20%作為學(xué)校科研發(fā)展基金；20%作為成果完成人所在二級單位科研發(fā)展基金；10%為成果管理及轉(zhuǎn)化的管理費(fèi)。成果轉(zhuǎn)化收益在課題組內(nèi)部各成員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商決定，并依法繳納個(gè)人所得稅。”*重慶理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況。這樣明確地規(guī)定具體數(shù)額，不僅明確了權(quán)利歸屬和利益分配，另一方面也提高了科研人員的積極主動性，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了便利。

(四)鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化融資模式多樣化

在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段，首先需要解決投資渠道問題。政府應(yīng)該采取相關(guān)措施使更多的資金可以用于科技成果轉(zhuǎn)化，做到以政府引導(dǎo)為主。同時(shí)，政府應(yīng)加大財(cái)政支持力度，調(diào)整金融政策，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化融資渠道。鼓勵金融機(jī)構(gòu)制訂科技成果轉(zhuǎn)化扶持政策，從科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行投資，形成各階段的資金保障[9]。其次，嘗試將風(fēng)險(xiǎn)投資資金投入到科技成果轉(zhuǎn)化中。這一融資方式非常有利于發(fā)展?jié)撛趦r(jià)值巨大的新技術(shù)，如在一些高新企業(yè)中，很多都得益于風(fēng)險(xiǎn)投資。我國的科技成果轉(zhuǎn)化融資過程也應(yīng)當(dāng)嘗試建立風(fēng)險(xiǎn)投資系統(tǒng)，一方面，制定一些稅收減免政策，形成信用貸款擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制；另一方面，在風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制上，實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保證風(fēng)險(xiǎn)資本的退出[10]。

(五)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程中的中介信息平臺

在知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段，針對科技成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的技術(shù)供給與需求信息不對稱、市場應(yīng)用前景信息不暢通、轉(zhuǎn)化過程碎片化等問題，我們需要采取一定的措施對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)以及科技成果轉(zhuǎn)化各階段出現(xiàn)的中介信息服務(wù)平臺進(jìn)行優(yōu)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化離不開各種類型的中介機(jī)構(gòu)，如技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺、信息服務(wù)平臺等[11]。通過優(yōu)化這些平臺的服務(wù)，將供需雙方的信息進(jìn)行合理的匹配，使企業(yè)能夠更快地找到自己所需要的科技成果，使科研機(jī)構(gòu)能夠很好地實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值，這也間接地促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。另外，對科技信息進(jìn)行及時(shí)更新，掌握隨時(shí)應(yīng)變的市場信息，可以為科技成果轉(zhuǎn)化指明方向。同時(shí)，還要及時(shí)提供科技成果的法律狀態(tài)信息，以便使科技成果在轉(zhuǎn)化的各個(gè)階段都有知識產(chǎn)權(quán)法律作保障。

五、結(jié)論

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)且粭l圍繞科技成果轉(zhuǎn)化流程，以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程為主線，以信息平臺資源、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理制度和人員配置等因素為保障，以實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大化為手段的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條。在整個(gè)鏈條中，各重要環(huán)節(jié)點(diǎn)為科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段提供服務(wù)。在知識產(chǎn)權(quán)形成階段，檢索并分析相關(guān)信息，以確保科技成果質(zhì)量；在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營階段，為科技成果商品開創(chuàng)屬于自己的品牌并拓寬相關(guān)銷售渠道，以順利實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化；在知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段，對科技成果轉(zhuǎn)化的各階段出現(xiàn)的諸如法律等問題進(jìn)行服務(wù)。這一價(jià)值鏈為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供了便利，是提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的一種有效工具。但在對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)點(diǎn)研究以及服務(wù)流程分析的過程中仍有不足之處，例如：對于知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的具體環(huán)節(jié)點(diǎn)的劃分還有待完善，建議的實(shí)踐性還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

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ResearchontheIntellectualPropertyValueChaintoPromotetheTransformationofScientificandTechnologicalAchievements

SU Pinga,b, YANG Leileia

(a.Intellectual Property Institute; b.“The Belt and Road” Intellectual Property and Innovation Development Institute, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China)

Intellectual property rights and the transformation of scientific and technological achievements are increasingly becoming strategic elements of the competitive forces of enterprises. But some problems in the process that lead to the transformation efficiency in China is relatively low. Therefore, there is an urgent need to explore new ideas, and find a new way to promote the transformation of scientific and technological achievements. Through the analysis of the problems, this paper puts forward the value chain of intellectual property to promote the transformation of scientific and technological achievements, and analyzes the relationship between the value chain of intellectual property and the transformation of scientific and technological achievements, and the role of every link of the intellectual property right value chain in the process of the transformation of scientific and technological achievements. Last, based on their relationship, it proposes some key suggestions to promote the transformation of scientific and technological achievements.

transformation of scientific andtechnological achievements; intellectual property; value chain; service

2017-05-21

重慶市研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“‘互聯(lián)網(wǎng)+’時(shí)代下專利運(yùn)營商業(yè)模式構(gòu)建研究”(CYS16221)；重慶市教育委員會人文社會科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“基于訴訟特征的新能源汽車企業(yè)國際化專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究”(17SKG140)

蘇平(1967—)，男，四川廣安人，博士，教授，合作博士生導(dǎo)師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)管理。

蘇平，楊蕾蕾.促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué))，2017(10):99-105.

formatSU Ping,YANG Leilei.Research on the Intellectual Property Value Chain to Promote the Transformation of Scientific and Technological Achievements[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(10):99-105.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.10.013

F204

A

1674-8425(2017)10-0099-07

(責(zé)任編輯馮 軍)