許藝蘋，莊靈習(xí)

（福建省科技發(fā)展研究中心，福建 福州 350003）

基于演化博弈的科技型小微企業(yè)合作研發(fā)關(guān)系穩(wěn)定性研究＊

許藝蘋，莊靈習(xí)

（福建省科技發(fā)展研究中心，福建 福州 350003）

當(dāng)前，我國科技型小微企業(yè)在國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的扶持下呈現(xiàn)出較為旺盛的創(chuàng)新活力，但發(fā)展過程中仍受限于規(guī)模小、實(shí)力弱、資源匱乏等問題，因此，促進(jìn)科技型小微企業(yè)之間的合作研發(fā)創(chuàng)新成為了解決問題的關(guān)鍵?；谘莼┺哪Ｐ?，提出科技型小微企業(yè)行為選擇的最優(yōu)策略，并對其合作研發(fā)關(guān)系穩(wěn)定性進(jìn)行了分析。結(jié)果表明，企業(yè)的合作研發(fā)博弈判斷選擇直接受到選擇性激勵Δe、選擇性懲罰Δd、獎勵性補(bǔ)償Δr三個收益參數(shù)的影響，當(dāng)三個收益參數(shù)Δe、Δd、Δr的數(shù)值發(fā)生相應(yīng)變化使均衡點(diǎn)D的位置更接近于企業(yè)選擇模仿區(qū)域時，企業(yè)選擇合作區(qū)域面積比較大，則表明雙方會更傾向于選擇合作研發(fā)策略。

演化博弈；科技型小微企業(yè)；合作研發(fā)；關(guān)系穩(wěn)定性

當(dāng)前，我國致力于創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中，消費(fèi)者呈現(xiàn)出多元化、個性化特征，使得市場所需求的產(chǎn)品生產(chǎn)方式更多地表現(xiàn)為以小微企業(yè)為主體的生產(chǎn)方式[1]?？萍夹托∥⑵髽I(yè)指的是擁有核心技術(shù)并以從事高科技、高附加值產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等為主的小型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)、個體工商戶等[2]。截至2015年底，我國146家國家高新區(qū)，共8.27萬家科技型小微企業(yè)，GDP超過8萬億元，占全國GDP比例約12%；在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，發(fā)明專利授權(quán)7.1萬件，占全國發(fā)明專利授權(quán)量的19.8%.由此可見，我國高新區(qū)科技型小微企業(yè)依靠科技和創(chuàng)新取得的成果正逐步成為一個國家和區(qū)域新的經(jīng)濟(jì)增長級，但其在發(fā)展過程中仍受限于匱乏的內(nèi)部資源和面臨的成長壓力，使得大部分的科技型小微企業(yè)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的合作研發(fā)意愿，并有近75%的合作研發(fā)行為發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間。因此，促進(jìn)科技型小微企業(yè)之間的合作研發(fā)成為了解決問題的關(guān)鍵。

1 文獻(xiàn)回顧

國內(nèi)外學(xué)者對科技型小微企業(yè)的合作研發(fā)關(guān)系的研究主要集中在以下2個方面。

1.1 合作研發(fā)的影響因素分析

張英華（2016）等對回收的246份問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行探索性因子分析、相關(guān)性分析，分析結(jié)果認(rèn)為，科技型小微企業(yè)聯(lián)盟合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)制影響具有顯著性[3]；馬志強(qiáng)（2015）等從企業(yè)、行業(yè)和政府3個層面定性剖析8個影響科技型小微企業(yè)合作研發(fā)意愿的因素[4]；彭迪云（2013）等以蘇州市制造業(yè)集群企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果認(rèn)為，企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系穩(wěn)定性、強(qiáng)度和質(zhì)量對企業(yè)彼此的吸收能力和創(chuàng)新績效有明顯的促進(jìn)作用[5]。García-Canal E（2014）等認(rèn)為，契約形式對企業(yè)之間的合作研發(fā)聯(lián)盟或者與統(tǒng)一伙伴的重復(fù)結(jié)盟是組織間的一種慣例[6]。Paolo Renna（2013）認(rèn)為，中小企業(yè)要想快速響應(yīng)市場變化和提高競爭力，就必須采用新的商業(yè)范式，即通過一個協(xié)同合作的網(wǎng)絡(luò)決策模型的運(yùn)用，用以演算中小企業(yè)支持參與或者離開該協(xié)同合作決策[7]。

1.2 合作研發(fā)績效評價研究

吳寧（2016）等運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，從資源的識別、獲取、配置和利用4個維度建立績效評價指標(biāo)體系，搜集國內(nèi)195家科技型小微企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行績效水平測算[8]；解學(xué)梅（2010）運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對188家中小型制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行不同類型的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究，結(jié)果認(rèn)為，水平協(xié)同（企業(yè)間的合作研發(fā)）對企業(yè)的創(chuàng)新績效推動效果明顯[9]。Lee K（2017）等運(yùn)用Markov模型，從專利信息和價值鏈分析的視角研究中小企業(yè)的創(chuàng)新與盈利，認(rèn)為大公司與中小型企業(yè)之間的合作努力開發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目是大公司與中小企業(yè)之間的雙贏聯(lián)盟[10]；Mante A（2014）等通過對一家國際R&D合資企業(yè)的組織內(nèi)部平衡結(jié)構(gòu)的深入研究，嘗試采用基于結(jié)構(gòu)化理論的研究思路，并制定出了一套旨在協(xié)調(diào)2個母公司研發(fā)單位不同做法的協(xié)調(diào)機(jī)制[11]；Wong C Y（2011）等以208份在我國的韓國制造企業(yè)的問卷數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型，旨在確認(rèn)供應(yīng)鏈上的企業(yè)的合作研發(fā)關(guān)系與經(jīng)營績效之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明，合作研發(fā)關(guān)系可以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)供應(yīng)鏈上企業(yè)的高成本性能和高服務(wù)績效[12]。

2 合作研發(fā)的演化博弈分析

2.1 演化博弈基本模型

我國的科技型小微企業(yè)在國家相關(guān)政策的扶持下發(fā)展比較迅速，但是，其所面臨的發(fā)展壓力也是比較大的，因此，有必要基于演化博弈的視角去探討我國科技型小微企業(yè)在總體水平相當(dāng)?shù)那闆r下企業(yè)之間的資源優(yōu)劣勢互補(bǔ)，并以合作研發(fā)的方式實(shí)現(xiàn)科技型小微企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)。市場是檢驗(yàn)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新成功與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)，因此，假設(shè)在市場中存在企業(yè)A和企業(yè)B作為博弈模型里的博弈參與人，則根據(jù)企業(yè)自身?xiàng)l件和總體市場資源配置情況，可能會出現(xiàn)4種類型的合作研發(fā)博弈策略，即M1={A合作，B合作}，M2={A合作，B模仿}，M3={A模仿，B合作}，M4={A模仿，B模仿}。設(shè)M1博弈策略下的A企業(yè)、B企業(yè)受益分別是V0，V0；M2博弈策略下的A企業(yè)、B企業(yè)受益分別是V2，V1；M3博弈策略下的A企業(yè)、B企業(yè)受益分別是V1，V2；M4博弈策略下的A企業(yè)、B企業(yè)受益分別是0，0，其中，V1＞V0＞0＞V2.

2.2 企業(yè)合作研發(fā)博弈演化路徑

根據(jù)上述分析，A企業(yè)、B企業(yè)在合作研發(fā)博弈演化路徑中會出現(xiàn)下列3種情況：①當(dāng)選擇M1博弈策略時，兩家企業(yè)除了可以從各自的合作研發(fā)中獲得收益V0外，還能在業(yè)界獲得選擇性激勵Δe；②當(dāng)選擇M2和M3博弈策略時，盡管當(dāng)次選擇模仿策略的企業(yè)能夠獲得收益V1（V1＞V0），但長期或多次博弈后將使其在業(yè)界因負(fù)面評價多而失去再次或多次合作的機(jī)會，由此受到了選擇性懲罰Δd.而當(dāng)次選擇合作策略的企業(yè)雖然損失了收益V2（V2＜0），但長期或多次博弈后將使其在業(yè)界因正面評價多而獲得再次或多次合作的機(jī)會，由此獲得了獎勵性補(bǔ)償Δr.③當(dāng)選擇M4博弈策略時，兩家企業(yè)的收益只能為0.在任意T時刻，設(shè)A企業(yè)選擇合作策略的概率為α，則其選擇模仿策略的概率為1－α；B企業(yè)選擇合作策略的概率為β，則其選擇模仿策略的概率為1－β.A企業(yè)、B企業(yè)的合作研發(fā)博弈情況如表1所示。

表1 A企業(yè)、B企業(yè)的合作研發(fā)博弈情況

根據(jù)文獻(xiàn)，令得到的動態(tài)復(fù)制方程為0進(jìn)行均衡點(diǎn)計算，運(yùn)算過程和結(jié)果如下：

由此則得到4個均衡點(diǎn)（0，0）（1，1）（0，1）（1，0）和一個動態(tài)點(diǎn)D（α3，β3），構(gòu)成了A企業(yè)、B企業(yè)的合作研發(fā)博弈演化路徑圖，如圖1所示。

圖1 A企業(yè)、B企業(yè)的合作研發(fā)博弈演化路徑圖

2.3 企業(yè)合作研發(fā)博弈演化結(jié)果

據(jù)此結(jié)合圖1，可以確定此時的博弈戰(zhàn)略均衡點(diǎn)為D（0.2，0.5），得到圖2，并得出：①當(dāng)A企業(yè)判斷B企業(yè)選擇合作策略的概率β＜0.2時，A企業(yè)將會選擇模仿策略；當(dāng)A企業(yè)判斷B企業(yè)選擇合作策略的概率β＞0.2時，A企業(yè)將會選擇合作策略。②當(dāng)B企業(yè)判斷A企業(yè)選擇合作策略的概率α＜0.5時，B企業(yè)將會選擇模仿策略；當(dāng)B企業(yè)判斷A企業(yè)選擇合作策略的概率β＞0.5時，B企業(yè)將會選擇合作策略。③當(dāng)A企業(yè)和B企業(yè)判斷其合作博弈概率位于均衡點(diǎn)D左下部區(qū)域時，雙方選擇模仿策略的可能性比較大；當(dāng)位于均衡點(diǎn)D右上部區(qū)域時，選擇合作策略的可能性比較大。④當(dāng)3個收益參數(shù)Δe、Δd、Δr的數(shù)值發(fā)生相應(yīng)變化時，此時均衡點(diǎn)D的位置使得右上部區(qū)域面積較大，表明雙方會更傾向于選擇合作研發(fā)策略。

3 基于演化博弈的企業(yè)合作研發(fā)關(guān)系穩(wěn)定性對策

根據(jù)上述的企業(yè)合作研發(fā)演化博弈結(jié)果，企業(yè)尋求合作研發(fā)的出發(fā)點(diǎn)是追求其利益最大化，而企業(yè)決定是否合作的關(guān)鍵在于其對合作企業(yè)的博弈判斷結(jié)果，且這個博弈判斷結(jié)果直接受到選擇性激勵Δe、選擇性懲罰Δd、獎勵性補(bǔ)償Δr這3個收益參數(shù)的影響。因此，激勵、懲罰和補(bǔ)償?shù)扔欣谕ㄟ^引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)之間的行為選擇動機(jī)，高效整合合作雙方企業(yè)的現(xiàn)有優(yōu)勢資源，通過團(tuán)隊之間的良好互動產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，以促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動。

圖2 A企業(yè)、B企業(yè)的合作研發(fā)博弈策略傾向圖

3.1 政府部門加大宣傳合作研發(fā)創(chuàng)新理念

政府部門應(yīng)充分發(fā)揮其宏觀調(diào)控職能，制訂和執(zhí)行當(dāng)前有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)合作研發(fā)的各項(xiàng)法律政策，不斷加大宣傳合作研發(fā)創(chuàng)新理念的力度，為科技型小微企業(yè)合作研發(fā)提供相對穩(wěn)定的政策環(huán)境，使企業(yè)之間的合作研發(fā)創(chuàng)新行為沒有后顧之憂。鑒于此，具體的做法是：①健全相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范，將科技型小微企業(yè)合作研發(fā)行為的責(zé)任、權(quán)利和利益分配以法律形式明確，切實(shí)保障合作研發(fā)各方權(quán)益；②完善統(tǒng)計與監(jiān)測分析，建立信用服務(wù)平臺，將科技型小微企業(yè)合作研發(fā)行為的信用信息在平臺上共享，推進(jìn)小微企業(yè)建立信譽(yù)資源；③建立多元化投入機(jī)制，加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、引入社會資本投資、制訂銀行信貸政策等，有效解決科技型小微企業(yè)合作研發(fā)行為融資難的問題。

3.2 科技型小微企業(yè)樹立合作研發(fā)意識

在現(xiàn)有的各項(xiàng)創(chuàng)新政策環(huán)境下，科技型小微企業(yè)因其規(guī)模小、實(shí)力弱、資源匱乏等特征更應(yīng)當(dāng)要有合作研發(fā)創(chuàng)新的思維和意識，通過企業(yè)之間的專業(yè)化分工實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合，充分吸收有利資源，以形成新技術(shù)資源和創(chuàng)新能力。在完成相關(guān)工作時，要從以下三方面入手：①企業(yè)需要對自身資源進(jìn)行分析，明確資源優(yōu)劣，使其在尋求建立合作研發(fā)伙伴關(guān)系時給對方企業(yè)合作目標(biāo)清晰的判斷，以提高合作研發(fā)的成功率；②在合作研發(fā)過程中，積極提供有益信息，加強(qiáng)有效溝通，在促進(jìn)資源要素共享的同時積累重要的信譽(yù)資源，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、有效的合作研發(fā)伙伴關(guān)系；③設(shè)立和完善研發(fā)部門，總結(jié)合作研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，積極加強(qiáng)對合作研發(fā)意識和模式的培養(yǎng)，推動合作研發(fā)關(guān)系的良性可持續(xù)發(fā)展。

3.3 科技中介機(jī)構(gòu)增強(qiáng)第三方服務(wù)功能

企業(yè)間的合作研發(fā)活動是一項(xiàng)風(fēng)險較大的技術(shù)創(chuàng)新活動，對科技型小微企業(yè)而言，自身創(chuàng)新資源的匱乏使其需要通過建立合作研發(fā)滿足其創(chuàng)新需求，但如何尋找合適的合作研發(fā)企業(yè)以彌補(bǔ)其自身資源不足則成為關(guān)鍵，也是其需要考慮的資源成本，而資源成本又會影響其合作研發(fā)博弈策略。因此，科技中介機(jī)構(gòu)要不斷增強(qiáng)其第三方服務(wù)功能，重視為科技型小微企業(yè)提供針對技術(shù)創(chuàng)新合作研發(fā)活動的專業(yè)服務(wù)，積極強(qiáng)調(diào)對分散無序的資源要素進(jìn)行分析、調(diào)整、咨詢、組合和優(yōu)化，以解決合作研發(fā)雙方在資源配置中的信息不對稱、合同不完備等行為糾紛，提高企業(yè)的合作研發(fā)質(zhì)量。

4 結(jié)束語

本文嘗試運(yùn)用演化博弈模型，結(jié)合科技型小微企業(yè)規(guī)模小、實(shí)力弱、資源匱乏的特點(diǎn)，分析科技型小微企業(yè)在尋求合作研發(fā)伙伴以實(shí)現(xiàn)其技術(shù)創(chuàng)新活動過程中的博弈策略選擇。模型分析認(rèn)為，企業(yè)的合作研發(fā)博弈判斷選擇直接受到選擇性激勵Δe、選擇性懲罰Δd、獎勵性補(bǔ)償Δr這3個收益參數(shù)的影響，當(dāng)3個收益參數(shù)Δe、Δd、Δr的數(shù)值發(fā)生相應(yīng)變化使均衡點(diǎn)D的位置更接近于企業(yè)選擇模仿區(qū)域時，企業(yè)選擇合作區(qū)域面積較大，則表明雙方會更傾向于選擇合作研發(fā)策略?；谏鲜鲅莼┺哪Ｐ徒Y(jié)果，提出加大宣傳合作研發(fā)創(chuàng)新理念的力度、樹立合作研發(fā)意識、增強(qiáng)第三方服務(wù)功能等穩(wěn)定科技型小微企業(yè)合作研發(fā)關(guān)系的對策。

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A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.21.019

2095－6835（2017）21－0019－04

福建省軟科學(xué)項(xiàng)目“福建省科技企業(yè)孵化器扶持政策評價研究”（編號：2017R0026）

許藝蘋（1985—），女，碩士，助理研究員，研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新管理。莊靈習(xí)（1986—），女，碩士，助理研究員，研究方向?yàn)榭蒲泄芾怼?/p>

〔編輯：白潔〕