袁永科 ，李 昂

（北京工業(yè)大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.北京現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展研究基地，北京 100124）

基于馬斯洛需求層次理論的區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)與實(shí)證

袁永科a，b，李 昂a，b

（北京工業(yè)大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.北京現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展研究基地，北京 100124）

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與個體的需求變化有著內(nèi)在邏輯的一致性，文章將馬斯洛需求層次理論運(yùn)用到區(qū)域軟實(shí)力的評價(jià)體系中，并綜合主客觀權(quán)重賦值的優(yōu)點(diǎn)構(gòu)建了多目標(biāo)優(yōu)化模型，依據(jù)馬斯洛需求層次理論進(jìn)一步改進(jìn)模型，最終計(jì)算出各個指標(biāo)的權(quán)重。在此基礎(chǔ)上，搜集全國31個地區(qū)2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論是東部地區(qū)多為軟實(shí)力先進(jìn)區(qū)域，西部地區(qū)為后進(jìn)區(qū)域，實(shí)證結(jié)果符合客觀事實(shí)。

區(qū)域軟實(shí)力;AHP法；CIRTIC法；多目標(biāo)優(yōu)化；聚類分析

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，在提升經(jīng)濟(jì)硬實(shí)力的同時，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注軟實(shí)力發(fā)展并探討區(qū)域軟實(shí)力的評價(jià)體系。

朱孔來（2012）[1]基于區(qū)域競爭力理論將評價(jià)體系分為6個方面，包括人力資源素質(zhì)、政府公共服務(wù)、區(qū)域文化、區(qū)域形象、區(qū)域融通和區(qū)域創(chuàng)新，并運(yùn)用層次分析法進(jìn)行了實(shí)證研究。馬宗國（2013）[2]結(jié)合山東省的發(fā)展情況構(gòu)建了區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)體系，包含區(qū)域文化、人口素質(zhì)、公共服務(wù)、區(qū)域形象4個方面，選用線性加權(quán)法比較分析了山東省17市的軟實(shí)力。郭春燕（2015）[3]研究了區(qū)域軟實(shí)力的來源并構(gòu)建了包含5個一級指標(biāo)的評價(jià)系統(tǒng)，即政府管理、人力素質(zhì)、城市文化、開放程度、城市形象，并運(yùn)用灰色系統(tǒng)、層次分析法和模糊數(shù)學(xué)方法進(jìn)行定量分析。周文泳，熊曉萌（2016）[4]結(jié)合我國在科技軟實(shí)力建設(shè)中面臨的現(xiàn)實(shí)需求，構(gòu)建了區(qū)域科技軟實(shí)力評價(jià)體系，包括科技創(chuàng)新活力、科技文化影響力、科技交流合作、吸引力三個方面，并運(yùn)用線性加權(quán)法從橫向與縱向兩個角度計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

本文嘗試運(yùn)用馬斯洛需求層次理論來構(gòu)建區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)體系，原因在于:（1）個體的需求變化與區(qū)域的發(fā)展有著內(nèi)在邏輯的一致性。馬斯洛需求層次理論[5]將人的需要劃分為五個由低到高的層次，即:生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要及自我實(shí)現(xiàn)需要。低層次需要得到相對保障后，才能上升到較高層次需要，區(qū)域的發(fā)展同樣存在著由低到高的需求。（2）運(yùn)用馬斯洛需求層次理論構(gòu)建的評價(jià)體系，各層次指標(biāo)的內(nèi)在聯(lián)系和邏輯性更強(qiáng)，評價(jià)結(jié)果更為客觀。

1 區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系

本文基于馬斯洛需求層次理論并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，將區(qū)域軟實(shí)力的構(gòu)成要素分為5個方面，即生活質(zhì)量、公共服務(wù)、文化資源、生態(tài)環(huán)境、科技創(chuàng)新。

在一級指標(biāo)基礎(chǔ)上，為了提供全方位的、綜合性的信息，便于從多角度反映問題，分別選擇最具有代表性的、相對獨(dú)立的正指標(biāo)[5]和逆指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系。為了彌補(bǔ)指標(biāo)之間關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的不足，利用馬斯洛需求層次理論將指標(biāo)進(jìn)行分類整理和綜合權(quán)重的修正。綜合評價(jià)指標(biāo)體系如下頁表1所示。

2 區(qū)域軟實(shí)力綜合評價(jià)模型

2．1 指標(biāo)數(shù)據(jù)的無量綱化處理

采用無量綱化[6]處理各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，公式為：

式（1）適用于效益型指標(biāo)，即數(shù)值越大表明指標(biāo)效用越好。

式（2）適用于成本型指標(biāo)，即數(shù)值越小表明指標(biāo)效用越好。

式（3）適用于適中型指標(biāo)，即值越接近于某個固定值u表明指標(biāo)效用越好。

其中：Xij為第i個被評價(jià)對象在第j個指標(biāo)上的值；maxXij為第j個指標(biāo)的最大值；minXij為第j個指標(biāo)的最小值；Xij為極大值化后的標(biāo)準(zhǔn)值。

根據(jù)所選指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，符合效益型的指標(biāo)采取式（1）進(jìn)行無量綱化處理，符合成本型的指標(biāo)采取式（2）進(jìn)行無量綱化處理。

2．2 指標(biāo)權(quán)重的確定

目前指標(biāo)權(quán)重確定的方法分為兩大類:主觀權(quán)重法和客觀權(quán)重法。由于主客觀賦權(quán)法分別具有一定的局限性，本文通過多目標(biāo)優(yōu)化模型[7]確定區(qū)域軟實(shí)力的指標(biāo)權(quán)重，使評價(jià)結(jié)果更具客觀性和實(shí)用性。

2.2.1 AHP法確定權(quán)重

（1）構(gòu)建區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)。如表1所示。

表1 區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系

（2）構(gòu)造判定矩陣R。

（3）判定矩陣進(jìn)行一致性和隨機(jī)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)公式為:CI=(λmax-n)/(n-1),CR=CI/RI，其中λmax是最大特征根，n是判定矩陣階數(shù)，RI是判定矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，CR是判定矩陣隨機(jī)一致性比例。當(dāng)CR＜0.1時，即認(rèn)為判定矩陣滿足一致性檢驗(yàn)，否則檢驗(yàn)不通過需要不斷調(diào)整判定矩陣直至通過。

（4）根據(jù)每個層次判定矩陣特征向量的計(jì)算結(jié)果，按照綜合評價(jià)體系的遞階層次結(jié)構(gòu)，得到區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系。求出權(quán)重如表2。

表2 AHP法確定的指標(biāo)權(quán)重

2.2.2 CRITIC法確定權(quán)重

CRITIC方法是一種客觀反映指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算方法，基于評價(jià)指標(biāo)之間標(biāo)準(zhǔn)差來體現(xiàn)指標(biāo)的對比性和沖突性，從而得到衡量指標(biāo)適用性的客觀權(quán)重。采用CRITIC方法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的步驟如下:考慮有限集合A具有n個變量并且與m個評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)fi組成評價(jià)系統(tǒng)。則多評價(jià)指標(biāo)問題一般用描述為：

（1）將原始數(shù)據(jù)帶入下列公式計(jì)算，得到修改后的矩陣Xaj。

其中，fj(a)為變量a的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值;為指標(biāo)j的最佳效應(yīng)；為指標(biāo)j的最壞效應(yīng)。

（2）分別考察第j個準(zhǔn)則生成的向量每個向量都具有標(biāo)準(zhǔn)差σj的特點(diǎn)。

（3）構(gòu)造m×m維的由通用元素組成的對稱矩陣，是向量之間的相關(guān)系數(shù)。

（4）根據(jù)下列公式計(jì)分別算各個指標(biāo)對目標(biāo)的權(quán)重。

表3 CIRCIT法確定的指標(biāo)權(quán)重

2.2.3 綜合權(quán)重的確定

本文選用多目標(biāo)優(yōu)化賦權(quán)模型，通過把主觀和客觀兩類權(quán)重方法優(yōu)點(diǎn)相結(jié)合,并根據(jù)馬斯洛需求層次理論加入相對應(yīng)的約束條件，運(yùn)用lingo11軟件編程輔助計(jì)算，得到較為客觀完整的綜合權(quán)重值，具體結(jié)果見表4。

表4 綜合權(quán)重值

（1）對于某多目標(biāo)優(yōu)化賦權(quán)模型，設(shè)評價(jià)者運(yùn)用l種主觀權(quán)重法和q-l種客觀權(quán)重法對目標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，uk為l種主觀權(quán)重法向量、vk為q-l種客觀權(quán)重法向量，分別為:

（2）綜合權(quán)重向量應(yīng)滿足多種賦權(quán)法下的總偏差最小化條件，因此定義偏差函數(shù)為：

（3）一般性多目標(biāo)優(yōu)化模型為：

其中，αk、βk分別表示主客觀權(quán)重法的權(quán)系數(shù)。w=(w1,w2,...,wm)T是待求的綜合權(quán)重。

（4）本文根據(jù)馬斯洛需要層次理論進(jìn)行模型改進(jìn)，由于第一二層需要為基本需要，基本需要權(quán)重應(yīng)小于高層次需要，因此得到優(yōu)化的多目標(biāo)模型為：

3 實(shí)證研究

根據(jù)上述構(gòu)建的區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)體系和權(quán)重計(jì)算方法，本文將2016年全國31個地區(qū)的軟實(shí)力評價(jià)指標(biāo)的實(shí)際值進(jìn)行無量綱標(biāo)準(zhǔn)化處理后，再將標(biāo)準(zhǔn)值通過線性加權(quán)法計(jì)算各個指標(biāo)的綜合評分，并對二級指標(biāo)進(jìn)行分類處理，最終根據(jù)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行實(shí)證研究得到相應(yīng)結(jié)論。區(qū)域軟實(shí)力的最終評價(jià)結(jié)果用“區(qū)域軟實(shí)力綜合指數(shù)(E)”來表示，二級指標(biāo)分別為生活發(fā)展力(F1)、公共管理力(F2)、文化資源力(F3)、生態(tài)環(huán)境力(F4)、科技創(chuàng)新力(F5)。

本文面板基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016）、各省各市2016年統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016）、《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016）及《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016），其中部分地區(qū)指標(biāo)數(shù)據(jù)無法直接從統(tǒng)計(jì)年鑒獲得，數(shù)據(jù)通過計(jì)算來源于各地區(qū)相關(guān)年份的統(tǒng)計(jì)公報(bào)獲得。

3．1 綜合評價(jià)結(jié)果

計(jì)算得到全國各地區(qū)軟實(shí)力綜合指數(shù)的評價(jià)結(jié)果，如表5所示。

表5 2016年全國31個地區(qū)的區(qū)域軟實(shí)力綜合評價(jià)結(jié)果

3．2 總體情況

運(yùn)用mapinfo11.0繪制區(qū)域軟實(shí)力綜合指標(biāo)分布圖，可以發(fā)現(xiàn)：（1）我國區(qū)域軟實(shí)力整體呈現(xiàn)出東部較強(qiáng)、中部一般、西部較弱的態(tài)勢；（2）區(qū)域軟實(shí)力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正相關(guān)，東部沿海區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯高于中部和西部地區(qū)，區(qū)域人均GDP等經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域軟實(shí)力能力也明顯較強(qiáng)。（3）區(qū)域軟實(shí)力發(fā)展極不平衡，兩級分化嚴(yán)重，各類地區(qū)平均之間及同一類地區(qū)高低相差很大。

為進(jìn)行客觀比較，本文對綜合評價(jià)結(jié)果進(jìn)行聚類分析。用局部最優(yōu)解的離差平方和法(Ward法)進(jìn)行聚類分析，度量類間距離選擇平方Euclidean，通過spss22.0得到聚類結(jié)果，根據(jù)聚類分析結(jié)果并結(jié)合綜合指標(biāo)分?jǐn)?shù)，將我國31個省市分為3類，如表6。

表6 區(qū)域軟實(shí)力綜合分類

3．3 比較分析

3.3.1 各級指標(biāo)排序結(jié)果分析

根據(jù)各層次要素進(jìn)行排序，如表7所示。

表7 全國31個地區(qū)的區(qū)域軟實(shí)力各層次要素排序結(jié)果

區(qū)域軟實(shí)力各層次要素的發(fā)展具有如下特點(diǎn)：（1）第一類區(qū)域各指標(biāo)排名均比較靠前，說明區(qū)域軟實(shí)力的提升需要各層次要素的協(xié)調(diào)運(yùn)作；同時，第一類區(qū)域?qū)ξ幕Y源、生態(tài)環(huán)境和科技創(chuàng)新投入大，該三項(xiàng)指標(biāo)評分較高；（2）第二類和第三類區(qū)域的各層次要素指標(biāo)的排序交叉較大，說明這兩類區(qū)域有些方而優(yōu)勢突出，有些方面劣勢明顯，導(dǎo)致綜合指數(shù)偏低；（3）部分區(qū)域各層次要素和綜合指數(shù)都偏低，說明這些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力和區(qū)域軟實(shí)力相對落后。

3.3.2 各區(qū)域差異性分析

（1）生活發(fā)展力方面，東西兩級分化差異顯著，西部地區(qū)明顯落后于東部地區(qū)。（2）公共管理力方面，先進(jìn)區(qū)域整體公共管理力處于中等偏下水平，而后進(jìn)區(qū)域由于社會服務(wù)事業(yè)費(fèi)占財(cái)政支出的比重較高使得公共管理力排名靠前，并且很多跟隨區(qū)域和后進(jìn)區(qū)域的公共管理也表現(xiàn)突出。（3）文化資源力方面，先進(jìn)區(qū)域及跟隨區(qū)域在文化資源構(gòu)建、人才培養(yǎng)及知識傳播等方面優(yōu)勢突出，而文化后進(jìn)地區(qū)基本以西部地區(qū)為主。（4）生態(tài)環(huán)境力方面，先進(jìn)區(qū)域在生態(tài)環(huán)境的改善和治理具有優(yōu)勢；追隨地區(qū)的排名與評分較為均衡，在環(huán)境污染改善方面與先進(jìn)區(qū)域還有一定差距；后進(jìn)地區(qū)多為西部地區(qū)，由于長期面臨生態(tài)環(huán)境脆弱，生態(tài)保護(hù)能力低下等問題，整體生態(tài)可持續(xù)發(fā)展能力明顯不足。東部和中部地區(qū)2013年開始加大廢氣和霧霾治理的財(cái)政支出，西部地區(qū)環(huán)境污染主要體現(xiàn)在草場的大面積沙化、水土流失及土地荒漠化嚴(yán)重等問題并且治理力度不大。（5）科技創(chuàng)新力方面，大部分區(qū)域科技創(chuàng)新力的得分都在區(qū)域軟實(shí)力綜合指數(shù)之下，表明科技創(chuàng)新仍然有著非常大的發(fā)展空間?？萍紕?chuàng)新力作為推動區(qū)域軟實(shí)力發(fā)展的必要性因素，其發(fā)展在東西部地區(qū)兩極分化較為嚴(yán)重，努力提高科技創(chuàng)新力，有助于平衡東西部差異并且促進(jìn)各地區(qū)的區(qū)域軟實(shí)力發(fā)展。

4 結(jié)束語

本文將馬斯洛需求層次理論運(yùn)用到區(qū)域軟實(shí)力的評價(jià)體系中，使得評價(jià)體系各層指標(biāo)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性和邏輯性更強(qiáng)。綜合主觀權(quán)重賦值法（AHP法）和客觀權(quán)重賦值法（CIRTIC法）的優(yōu)點(diǎn)構(gòu)建了多目標(biāo)優(yōu)化模型，并依據(jù)馬斯洛需求層次理論進(jìn)一步改進(jìn)模型，使得權(quán)重的計(jì)算更加科學(xué)。在此基礎(chǔ)上，本文搜集全國31個地區(qū)2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論是東部地區(qū)多為軟實(shí)力先進(jìn)區(qū)域，西部地區(qū)為后進(jìn)區(qū)域，實(shí)證結(jié)果符合客觀事實(shí)。

[1]朱孔來，郭春燕，亓慶亮.區(qū)域軟實(shí)力指標(biāo)體系及定量化測度的實(shí)證研究[J].管理世界，2012，3（11）.

[2]馬宗國，韓靜軒.區(qū)域軟實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及測度——以山東省17市為例[J].城市發(fā)展研究，2013，20（1）.

[3]郭春燕.區(qū)域軟實(shí)力綜合評價(jià)的實(shí)證研究——兼論15個副省級城市的比較分析[J].河南社會科學(xué)，2015,23（1）.

[4]周文泳，熊曉萌.中國10省市區(qū)域科技軟實(shí)力的制約要素與提升對策[J].科研管理，2016，37（4）.

[5]馬斯洛.人的潛能和價(jià)值[M].北京：華夏出版社，1987.

[6]袁合才，辛艷輝.基于AHP和CRITIC方法的水資源綜合效益模型[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2011，（4）.

[7]徐澤水,達(dá)慶利.多屬性決策的組合賦權(quán)方法研究[J].中國管理科學(xué)，2002，10（2）.

F061.5

A

1002-6487（2017）20-0072-04

國家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃培育項(xiàng)目（91546111）

袁永科（1969—），男，江蘇徐州人，博士，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

李 昂（1992—），女，北京人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

(責(zé)任編輯/易永生)