張力若， 尤建新， 王 莉(同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

專利對(duì)新產(chǎn)品的影響：基于CEO背景特征的調(diào)節(jié)效應(yīng)研究

張力若， 尤建新， 王 莉
(同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

針對(duì)公司專利與新產(chǎn)品的關(guān)系以及與CEO背景特征對(duì)其的調(diào)節(jié)效應(yīng)問(wèn)題，收集整理了來(lái)自全球IT產(chǎn)業(yè)的121家上市公司的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)：公司專利與新產(chǎn)品之間不存在顯著相關(guān)關(guān)系；當(dāng)CEO是男性時(shí)，公司專利對(duì)新產(chǎn)品上市有正向影響；CEO年齡在公司專利和新產(chǎn)品上市之間起著負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)；CEO學(xué)歷在公司專利和新產(chǎn)品上市之間起著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)論可供企業(yè)選聘CE0以提高創(chuàng)新績(jī)效提供參考。

專利；新產(chǎn)品；CEO背景；調(diào)節(jié)效應(yīng)

1 引言

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈,產(chǎn)品的生命周期不斷縮短(席昊、郭曉川，2001)，傳統(tǒng)的以質(zhì)量和成本為優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品已經(jīng)難以立足市場(chǎng)，企業(yè)開(kāi)始加快新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度以獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力(Alina & Jelena，2008)。新產(chǎn)品上市速度是指如何快速地將概念化產(chǎn)品推向市場(chǎng)，對(duì)企業(yè)而言，新產(chǎn)品上市速度衡量的是一個(gè)企業(yè)快速地將概念化產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)上實(shí)際產(chǎn)品的一種能力(Chen et al.，2005)。新產(chǎn)品的推出離不開(kāi)專利申請(qǐng)的支持與保護(hù)，特別是在新產(chǎn)品更新速度很快的IT行業(yè)，專利申請(qǐng)更是具備非凡的意義。一方面，IT行業(yè)本身的高技術(shù)性決定了專利申請(qǐng)的必要性。另一方面，由于IT技術(shù)中大部分新技術(shù)的產(chǎn)生是在原有技術(shù)上的更新改進(jìn)，因此需要專利申請(qǐng)進(jìn)行保護(hù)支持。在這一背景下，一個(gè)重要問(wèn)題開(kāi)始引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注——專利申請(qǐng)究竟是否能夠提升新產(chǎn)品的上市速度？在學(xué)術(shù)界，學(xué)者們對(duì)于公司專利申請(qǐng)和新上市產(chǎn)品的關(guān)系有著許多研究。目前普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)是，專利申請(qǐng)可以幫助企業(yè)提高新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)效率(Kuang & Weng，2011)、發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、制定創(chuàng)新戰(zhàn)略(Jeeeun & Sungjoo，2015)，最終推動(dòng)新產(chǎn)品擴(kuò)散和上市(張春文，2015；Misuk Lee et al.，2010)，因而專利申請(qǐng)對(duì)于企業(yè)的新產(chǎn)品上市速度有推動(dòng)作用。

然而在現(xiàn)實(shí)的案例中，通信行業(yè)巨頭諾基亞的衰落似乎也昭示著專利申請(qǐng)有時(shí)不一定會(huì)推動(dòng)新產(chǎn)品的上市速度。截至2014年，諾基亞在世界范圍內(nèi)擁有手機(jī)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量為 1.212 1 萬(wàn)件，幾乎覆蓋了手機(jī)生產(chǎn)的各個(gè)方面，在手機(jī)行業(yè)筑起了一道堅(jiān)不可摧的專利申請(qǐng)圍墻。即便是這樣一個(gè)專利申請(qǐng)巨頭，卻依然在新產(chǎn)品的推出方面存在問(wèn)題，最終在一系列智能手機(jī)的夾擊下逐漸沒(méi)落(王康，2014)?？梢?jiàn)，專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，其中必然存在著一定的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

以往研究表明，高層管理人員對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新及新產(chǎn)品上市有著重要影響(Chen，Damanpour & Reilly，2010)，特別是CEO作為企業(yè)的最高管理者，其性別、年齡和學(xué)歷等背景特征方面的差異，對(duì)于公司所有的生產(chǎn)、管理活動(dòng)都有著重大影響。由于新產(chǎn)品上市面臨的不確定性因素較多，因此其決策受到高管的主觀影響較大(Walsh& James，1995)。但遺憾的是，現(xiàn)有研究尚未關(guān)注CEO背景特征在專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間的調(diào)節(jié)作用。

基于上述分析，本研究將探討專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間的關(guān)系；更進(jìn)一步，基于高階梯隊(duì)理論，分析CEO性別、年齡和學(xué)歷在其中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。最后，通過(guò)IT企業(yè)的二手?jǐn)?shù)據(jù)，對(duì)上述模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。該研究不僅豐富了產(chǎn)品創(chuàng)新的相關(guān)理論，而且從實(shí)踐角度對(duì)如何推動(dòng)新產(chǎn)品上市具有重要的啟示意義，特別是揭示了CEO在其中所承擔(dān)的重要作用。

2 文獻(xiàn)綜述和假設(shè)提出

2.1公司專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品上市速度的直接影響

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》曾經(jīng)歸納出專利的三種含義(吳漢東，2009)：其一是指獨(dú)占實(shí)施權(quán); 其二是指記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利文獻(xiàn)；其三是指取得了獨(dú)占實(shí)施權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)方案本身，即通稱的專利技術(shù)。本文所指專利申請(qǐng)是指國(guó)家依法在一定時(shí)期內(nèi)授予發(fā)明人獨(dú)占其發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利的申請(qǐng)。專利申請(qǐng)?jiān)谄髽I(yè)的發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，專利申請(qǐng)權(quán)的取得、維持和保護(hù)是企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力得以最安全持久、可靠有效保護(hù)的基礎(chǔ)性措施。

對(duì)于企業(yè)來(lái)講，專利的申請(qǐng)有助于保護(hù)企業(yè)對(duì)于新技術(shù)的使用權(quán)利，為新產(chǎn)品的研發(fā)提供技術(shù)支持和安全保護(hù)。專利申請(qǐng)權(quán)的管理可以幫助企業(yè)提升市場(chǎng)價(jià)值(Narin，1995)。對(duì)于同一款產(chǎn)品的“更新?lián)Q代”來(lái)說(shuō)，專利申請(qǐng)可以保護(hù)其過(guò)程暢通無(wú)阻。在某些地區(qū)，專利申請(qǐng)還會(huì)受到政府的獎(jiǎng)勵(lì)(劉曉，2006)，這有助于提高企業(yè)對(duì)于新產(chǎn)品推出的積極性。此外，在新產(chǎn)品研發(fā)初期，研發(fā)人員可以通過(guò)分析類似的專利申請(qǐng)來(lái)確定企業(yè)可能存在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(唐煒、劉細(xì)文,2005)，發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)，預(yù)測(cè)類似產(chǎn)品的市場(chǎng)策略，從而申請(qǐng)更為先進(jìn)的專利，更有目的性地制定新產(chǎn)品的上市計(jì)劃。熊璇宇(2011)研究了專利申請(qǐng)對(duì)于新產(chǎn)品研發(fā)的應(yīng)用，指出專利申請(qǐng)不但可以提高研發(fā)效率，還能在企業(yè)遇到技術(shù)瓶頸時(shí)提供參考方案使之順利進(jìn)行生產(chǎn)研發(fā)，最終能夠快速推動(dòng)新產(chǎn)品上市。

綜上，本文提出如下假設(shè)：

H1：公司專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品上市速度有正向影響。

2.2CEO背景特征的調(diào)節(jié)效應(yīng)

Hambrick和Mason(1984)的“高層梯隊(duì)理論”認(rèn)為，企業(yè)是高層管理者的反映體，而高層管理者的決策行為受到其背景特征的影響。因此，本文選取CEO的性別、年齡、學(xué)歷這三種變量用以分析CEO的背景特征對(duì)專利申請(qǐng)與新產(chǎn)品二者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并根據(jù)相關(guān)理論提出研究假設(shè)。

2.2.1CEO性別的調(diào)節(jié)效應(yīng) 一系列管理學(xué)和心理學(xué)的研究都表明，不同性別的領(lǐng)導(dǎo)在思維方式、行為特征、管理風(fēng)格及風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面都存在著極大差異。因此，CEO的性別差異勢(shì)必會(huì)對(duì)企業(yè)一系列的商業(yè)決策產(chǎn)生影響。

從已有研究中可以發(fā)現(xiàn)，與女性高管相比，男性高管更容易接受新事物，擁有較低的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性，在做決策時(shí)通常更為果斷，更加過(guò)度自信(Jiekun Huang & Darren J Kisgen，2013；Claes et al.，2005；黎海珊、葉建光等，2014)。易靖韜(2015)等學(xué)者也指出，高管過(guò)度自信可以促進(jìn)企業(yè)加大創(chuàng)新項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出，幫助提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。新產(chǎn)品上市可以為企業(yè)帶來(lái)大量利潤(rùn)，但是同樣會(huì)使企業(yè)面臨許多未知的風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)此類決策，男性CEO過(guò)度自信、偏好風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)會(huì)驅(qū)使他們?cè)诠緭碛袑＠暾?qǐng)時(shí)，更傾向于作出推動(dòng)新產(chǎn)品上市速度的決策。

女性CEO大多缺少競(jìng)爭(zhēng)力和信心，她們的性格相對(duì)平和、細(xì)膩，更追求企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。特別是在面對(duì)財(cái)政與投資決策時(shí)，更易表現(xiàn)出較低的風(fēng)險(xiǎn)偏好性(Barber & Odean，2001)，因此她們的決策行為通常更加保守(肖玲、陳金龍，2014)。專利的轉(zhuǎn)化與新產(chǎn)品的上市具有很大的不確定性，因此女性CEO會(huì)需要更多的時(shí)間來(lái)分析公司專利的實(shí)際價(jià)值，以及推向市場(chǎng)面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并依次做出新產(chǎn)品上市的決策，雖然這有利于降低企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)(Khan & Vieito，2015)，但也勢(shì)必會(huì)影響新產(chǎn)品上市的速度。

因此，本文作出以下假設(shè)：

H2：CEO性別在公司專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間起著調(diào)節(jié)效應(yīng)：當(dāng)CEO是男性時(shí)，公司專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品上市速度有正向影響；當(dāng)CEO是女性時(shí)，公司專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品上市速度的影響不顯著。

2.2.2CEO年齡的調(diào)節(jié)效應(yīng) 年齡可以反映高管過(guò)去的從業(yè)經(jīng)歷、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，也可以體現(xiàn)他們對(duì)于企業(yè)決策的態(tài)度。不同年齡的CEO，其決策態(tài)度和管理能力均有所不同。曾濤(2013)通過(guò)分析中國(guó)A股上市公司不同年齡段CEO的風(fēng)險(xiǎn)決策行為，指出CEO年齡與其公司的風(fēng)險(xiǎn)決策行為呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的關(guān)系，即年齡越高、越不易作出高風(fēng)險(xiǎn)決策。具體來(lái)講，他們會(huì)減少研發(fā)投入，更傾向于多元化管理企業(yè)業(yè)務(wù)，維持較低的營(yíng)業(yè)杠桿(Serfling & Matthew，2014)。

年輕的CEO通常具有較高的認(rèn)知能力(例如推理與記憶能力)，因此能為決策提供更好的資源(Bantel & Jackson，1989)。并且，年輕的CEO更容易采納創(chuàng)新行為，因?yàn)閯?chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)，而他們傾向于承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)(Hambrick & Mason，1984)，雖然由于缺少經(jīng)驗(yàn)，他們有時(shí)可能會(huì)做出激進(jìn)的決策。但一旦公司擁有專利申請(qǐng)，年輕的CEO往往更有可能將這些專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市速度。

相比之下，年長(zhǎng)的CEO更加成熟，或因缺乏實(shí)施組織變革的動(dòng)力、精力和體力而傾向于實(shí)施低成長(zhǎng)戰(zhàn)略以避免高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目(何穎，2014)。隨著年齡的增長(zhǎng)，CEO的人生閱歷和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)會(huì)增多，對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)決策的態(tài)度也會(huì)發(fā)生改變。較年長(zhǎng)的CEO對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的接受能力會(huì)降低，對(duì)于新事物的接受能力也會(huì)下降，更趨向于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避(Hambrick & Mason，1984)。一方面，年長(zhǎng)的CEO面臨退休，對(duì)未來(lái)工作并無(wú)過(guò)高預(yù)期，因此傾向穩(wěn)定發(fā)展；另一方面，年長(zhǎng)CEO低風(fēng)險(xiǎn)偏好、謹(jǐn)慎的特點(diǎn)使得他們對(duì)于新產(chǎn)品上市速度此類高風(fēng)險(xiǎn)性決策不愿意接受。所以，即使公司擁有專利申請(qǐng)，年長(zhǎng)的CEO也不會(huì)輕易將其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，更多會(huì)表現(xiàn)得小心翼翼。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H3：CEO年齡在公司專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間起著負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即CEO年齡越大，公司專利申請(qǐng)?jiān)讲蝗菀邹D(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市。

2.2.3CEO學(xué)歷的調(diào)節(jié)效應(yīng) 學(xué)歷反映了個(gè)體知識(shí)豐富程度和技能掌握程度，也反映了個(gè)體的工作能力以及學(xué)習(xí)能力，因而與其分析解決問(wèn)題的能力正相關(guān)(Hsu et al.，2013)。CEO自身的綜合素質(zhì)會(huì)隨著教育水平的提高而提高，其專業(yè)技術(shù)水平、學(xué)習(xí)能力、認(rèn)知能力、適應(yīng)變化的能力和決策能力也會(huì)隨之提高。因此，學(xué)歷的提升使得他們能夠?yàn)楣镜倪\(yùn)作和日常經(jīng)營(yíng)決策提供更為有效的建議和措施(黃漠,2014)，更愿意進(jìn)行管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新(孫海法、姚振華等，2006)。雷輝和劉鵬(2003)的研究也指出，高層管理者的學(xué)歷與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成顯著正相關(guān)。可以說(shuō)，CEO的學(xué)歷與企業(yè)的創(chuàng)新能力呈正相關(guān)(Lin，Chen, et al.，2011)，Bantel和 Jackson(1989)的研究也佐證了這一觀點(diǎn)。

考慮到新產(chǎn)品上市可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，陳傳明和孫俊華(2008)的研究指出學(xué)歷高的CEO對(duì)新事物的接受能力更強(qiáng)，更具有創(chuàng)造力，更愿意接受改變、承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。余明桂等(2013)檢驗(yàn)了管理者過(guò)度自信與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的關(guān)系，指出高學(xué)歷管理者所在的企業(yè)承擔(dān)了更高的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平。

可以看出CEO學(xué)歷越高，對(duì)新事物的接受能力越強(qiáng)，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受能力也越強(qiáng)。教育背景良好的高管擁有更豐富的知識(shí)和技能，不僅能夠更好地適應(yīng)更復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，而且也能更好地預(yù)測(cè)和處理將公司專利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過(guò)程中潛在的各種問(wèn)題，因此更容易支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。相反，當(dāng)CEO的學(xué)歷低時(shí)，在將公司專利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市的過(guò)程中，他們往往缺乏對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境的準(zhǔn)確判斷，因而不太愿意將公司專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H4：CEO學(xué)歷在公司專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間起著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即CEO學(xué)歷越高，公司專利越容易轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市。

3 研究方法

3.1樣本選擇

本研究取樣聚焦于IT企業(yè)，原因在于IT行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品以便在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，因而技術(shù)和市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化速度較高。對(duì)于IT企業(yè)而言，推出新產(chǎn)品成為企業(yè)戰(zhàn)略決策的重要方面，因此本研究以全球IT產(chǎn)業(yè)中的上市公司為研究樣本。

截至2014年1月，通過(guò)對(duì)深滬交易所、美國(guó)納斯達(dá)克交易所上市的IT企業(yè)進(jìn)行搜集，樣本企業(yè)共有121家，本研究對(duì)這121家上市公司2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，其中2013年的企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量主要通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)(http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/app/home/declare.jsp)進(jìn)行收集，CEO的性別、年齡和學(xué)歷主要通過(guò)上市公司2013年的年報(bào)進(jìn)行收集，而新產(chǎn)品上市速度則是通過(guò)中關(guān)村在線(http://www.zol.com.cn/)進(jìn)行收集。之所以能夠通過(guò)中關(guān)村在線搜集到全球各個(gè)國(guó)家IT公司新產(chǎn)品上市速度，原因在于中國(guó)市場(chǎng)巨大，跨國(guó)公司一旦新產(chǎn)品上市，一定會(huì)把目光放在中國(guó)市場(chǎng)，而中關(guān)村在線是中國(guó)第一銷售促進(jìn)型的IT互動(dòng)門(mén)戶，具有全面的新產(chǎn)品數(shù)據(jù)，因此通過(guò)中關(guān)村在線不僅能收集到中國(guó)IT企業(yè)上市新產(chǎn)品的數(shù)量，也能收集到全球其他國(guó)家IT企業(yè)上市新產(chǎn)品的數(shù)量。由于專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)和CEO背景特征對(duì)新產(chǎn)品上市速度的影響具有滯后性，因此上市新產(chǎn)品速度的觀察時(shí)間用下一年的相應(yīng)觀察值(陳傳明、孫俊華，2008)，即新產(chǎn)品上市速度的數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2014年12月。

采用PPP模式運(yùn)作存量項(xiàng)目，一般來(lái)說(shuō)主要是為了籌集資金償還單位銀行貸款或者是為了提高項(xiàng)目運(yùn)行的效益，減輕單位管理壓力。

3.2變量測(cè)量

(1)自變量：公司專利申請(qǐng)，采用企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)進(jìn)行度量。

(2)因變量：上市新產(chǎn)品速度，基于Sarin和Mahajan(2001)提出的測(cè)量指標(biāo)，本研究加以改進(jìn)采用客觀的角度來(lái)度量新產(chǎn)品上市速度，即采用一個(gè)年度的新產(chǎn)品上市的數(shù)量來(lái)進(jìn)行度量。

(3)調(diào)節(jié)變量：CEO背景特征，基于數(shù)據(jù)的可得性，本研究主要從CEO的性別、年齡和學(xué)歷等三個(gè)方面研究CEO背景特征。CEO性別，“男”取值1，“女”取值“0”；CEO學(xué)歷，“大專及以下”取值1，“本科”取值2，“碩士研究生及以上”取值3，CEO年齡取值為實(shí)際年齡。

(4)控制變量：為了使檢驗(yàn)更加準(zhǔn)確，本研究對(duì)其他可能影響上市新產(chǎn)品數(shù)量的因素加以控制。參考Artz et al.(2010)的研究，本文選取公司規(guī)模為控制變量。其中，公司規(guī)模以2013年上市公司年報(bào)披露的公司人數(shù)來(lái)測(cè)量。

4 研究結(jié)果

4.1相關(guān)分析

表1列出了變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。變量間的相關(guān)系數(shù)較小，說(shuō)明不存在多重共線性問(wèn)題。此外，專利申請(qǐng)數(shù)和上市新產(chǎn)品之間呈正向相關(guān)關(guān)系(r=0.381，P<0.01)，初步證明了研究假設(shè)H1。

表1 變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)

注：**表示在0.01 水平下顯著相關(guān)，*表示在0.05 水平下顯著相關(guān)

4.2回歸結(jié)果分析

本部分將檢驗(yàn)CEO背景特征在專利申請(qǐng)數(shù)量和上市新產(chǎn)品之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本研究按照Baron & Kenny(1986)提出的檢驗(yàn)調(diào)節(jié)變量的方法，以上市新產(chǎn)品為因變量，采用層級(jí)回歸模型，自變量分為三步輸入：第一步，輸入公司規(guī)模這一控制變量；第二步，輸入專利申請(qǐng)數(shù)量、CEO性別、CEO年齡和CEO教育程度4個(gè)主變量；第三步，輸入3個(gè)交互變量(專利申請(qǐng)數(shù)量×CEO性別、專利申請(qǐng)數(shù)量×CEO年齡、專利申請(qǐng)數(shù)量×CEO教育程度)。按照Cohen et al.(2003)建議，為了減少主變量和交互變量之間的多重共線性問(wèn)題，本研究在檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)之前對(duì)主變量進(jìn)行了均值中心化(centered to mean)。

如表2所示，第一步，控制變量在預(yù)測(cè)上市新產(chǎn)品時(shí)顯著地解釋了因變量的方差(ΔR2=0.252，P<0.001)，說(shuō)明公司規(guī)模對(duì)上市新產(chǎn)品有較強(qiáng)的解釋力，這和以往研究一致。第二步，增加專利申請(qǐng)數(shù)量、CEO性別、CEO年齡和CEO教育背景4個(gè)自變量，顯著地解釋了因變量的方差(ΔR2=0.031，P<0.001)。其中，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)上市新產(chǎn)品有正向影響(β=0.198，P<0.1)，這和前文相關(guān)分析結(jié)果一致，進(jìn)一步支持假設(shè)H1。為了檢測(cè)CEO性別、CEO年齡和CEO教育背景作為調(diào)節(jié)變量的影響，第三步增加了專利申請(qǐng)數(shù)量和CEO性別、CEO年齡、CEO教育背景的交互影響，數(shù)據(jù)顯示交互變量顯著地解釋了因變量的方差(ΔR2=0.130，P<0.001)。并且，本研究交互效應(yīng)的ΔR2在非實(shí)驗(yàn)性研究的調(diào)節(jié)效應(yīng)的有效范圍內(nèi)(Champoux & Peters，1987)。和假設(shè)H3，H4一致，專利申請(qǐng)數(shù)量×CEO年齡為負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)(β=-0.280，P<0.05)、專利申請(qǐng)數(shù)量×CEO教育程度為正向調(diào)節(jié)效應(yīng)(β=0.260，P<0.05)，但是假設(shè)H2沒(méi)有得到支持，即專利申請(qǐng)數(shù)量×CEO性別的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著(β=0.077，P﹥0.1)。

表2 專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)上市新產(chǎn)品的回歸分析結(jié)果

注：#P<0.10，*P<0.05，**P<0.01，***P<0.001，n=248。

Champoux & Peters(1987)認(rèn)為僅僅是方差增加的幅度不足以充分衡量調(diào)節(jié)效應(yīng)的影響，還需要通過(guò)圖來(lái)直觀地描述調(diào)節(jié)效應(yīng)的強(qiáng)度。

對(duì)于CEO年齡調(diào)節(jié)專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品上市速度之間的關(guān)系，由于CEO年齡屬于連續(xù)變量，本研究按照Cohen et al.(2003)的方法，對(duì)CEO年齡的均值加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，分類為CEO年齡高和CEO年齡低兩種情況，分別計(jì)算兩條簡(jiǎn)單標(biāo)準(zhǔn)化直線回歸斜率及其顯著性，通過(guò)交互作用圖充分展示在CEO年齡分別為高和低時(shí)，專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品上市速度之間交互效應(yīng)的強(qiáng)度和形式。圖1顯示：專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)上市新產(chǎn)品有正向影響。其中，當(dāng)CEO年齡低時(shí)，有顯著正向影響β=1.217(P<0.1)；當(dāng)CEO年齡高時(shí)，正向影響不顯著β=0.031(P>0.1)，假設(shè)H3得到完全的支持和驗(yàn)證。

圖1 CEO年齡在專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度

對(duì)于CEO學(xué)歷調(diào)節(jié)專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品上市速度之間的關(guān)系，由于CEO學(xué)歷屬于分類變量，本研究按照Cohen et al.(2003)的方法，分別檢驗(yàn)CEO學(xué)歷為低、中、高三種情況下，專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品上市速度之間的關(guān)系，并計(jì)算兩條簡(jiǎn)單標(biāo)準(zhǔn)化直線回歸斜率及其顯著性。圖2顯示，當(dāng)學(xué)歷為低時(shí)，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)新產(chǎn)品上市速度的影響不顯著β=0.282(P>0.1)；當(dāng)學(xué)歷為中時(shí)，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)新產(chǎn)品上市速度的正向影響顯著β=1.432(P<0.05)；當(dāng)學(xué)歷為高時(shí)，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)新產(chǎn)品上市速度的正向影響顯著β=3.31(P<0.001)，假設(shè)H4得到完全的支持和驗(yàn)證。

圖2 CEO學(xué)歷在專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

5 結(jié)論

5.1研究結(jié)論

本文以全球IT行業(yè)上市公司為研究對(duì)象, 實(shí)證研究了企業(yè)專利申請(qǐng)與新產(chǎn)品之間的關(guān)系，并討論了CEO背景特征在其中的調(diào)節(jié)作用，得到了如下結(jié)論：(1)專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品上市的速度存在顯著正向影響。(2)CEO年齡在公司專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間起著負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即CEO年齡越大，公司專利申請(qǐng)?jiān)讲蝗菀邹D(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市速度。(3)CEO學(xué)歷在公司專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間起著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即CEO學(xué)歷越高，公司專利申請(qǐng)?jiān)饺菀邹D(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市速度。但是，CEO性別在公司專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著，究其原因，可能在于隨著女性CEO在學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)方面的不斷提升，她們也會(huì)像男性高管一樣，敢于直面風(fēng)險(xiǎn)、抓住機(jī)會(huì)(中國(guó)女性職場(chǎng)現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告, 2016)，對(duì)推出新產(chǎn)品上市采取更加理性客觀的態(tài)度和方式，而不是過(guò)分保守。

5.2研究啟示

本研究驗(yàn)證了CEO背景對(duì)專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品上市速度的調(diào)節(jié)作用，為企業(yè)的管理實(shí)踐提供了一些啟示：目前在中國(guó)大部分企業(yè)內(nèi)都存在“專利申請(qǐng)沉睡”的情況(唐要家、孫路，2006)，這無(wú)疑是對(duì)企業(yè)資源的浪費(fèi)和對(duì)企業(yè)創(chuàng)新積極性的打擊。盡管專利申請(qǐng)是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，但是企業(yè)要想提升創(chuàng)新績(jī)效，不能盲目提高專利申請(qǐng)數(shù)量，更應(yīng)關(guān)注專利申請(qǐng)的利用和轉(zhuǎn)化。在這一過(guò)程中，可以充分利用CEO的背景特征以實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)向新產(chǎn)品上市速度的轉(zhuǎn)化，特別是為企業(yè)選拔理想的CEO以提升創(chuàng)新績(jī)效提供了理論支持。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)歷高、年輕的CEO更能幫助企業(yè)專利轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效，他們?cè)谛愿裆暇哂忻半U(xiǎn)精神，有較強(qiáng)的工作和學(xué)習(xí)能力，對(duì)新事物的接受能力強(qiáng)，對(duì)于企業(yè)的研發(fā)投入通常較大，愿意承擔(dān)新產(chǎn)品上市速度的風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)企業(yè)希望專利轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品時(shí)，可以選聘學(xué)歷高或年輕的CEO以盡可能快地推出新產(chǎn)品上市。

5.3研究展望

雖然本研究具有一定的研究?jī)r(jià)值，但是仍然存在值得深入研究的方面：首先，由于研究條件的限制，數(shù)據(jù)樣本數(shù)量較少且僅限于IT行業(yè)，可能會(huì)影響到結(jié)論的普適性，未來(lái)的研究可以擴(kuò)展到多個(gè)行業(yè)；其次，專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品上市過(guò)程較為復(fù)雜，會(huì)受到很多因素的影響，本研究探討了CEO背景特征的調(diào)節(jié)效應(yīng)，但是否還有其他調(diào)節(jié)變量能夠影響兩者之間的關(guān)系？是否還有其他中介變量能夠?qū)@一機(jī)制產(chǎn)生影響？需要注意的是，專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品上市的影響可能存在多個(gè)作用的路徑。這些問(wèn)題都還有待于未來(lái)的進(jìn)一步研究。

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InfluenceofPatentonNewProductResearchonRegulatingEffectBasedonCEOBackground

ZHANGLiruo，YOUJianxin，WANGLi
(School of Economics and management, Tongji University, Shanghai 200092, China)

To analyze the relationship between patents and new products and the moderating effect from CEO background characteristics to its relationship，this paper collected data from 121 listed companies in the global communications industry. The study found that：1.There was no significant correlation between patents and new products.2. When the CEO is male, the company’s patents has a positive impact on new products.3. The age of CEO plays a negative effect between patents and new products.4. The educational background of CEO plays a positive effect between patented and new products. Finally, according to the results, companies can hire CEO for improving the innovation performance.

patent; new product; CEO characteristic; morderating effect

G 306；F 272.92

A

2017-08-04

張力若(1993—)，女，山東青島人，碩士研究生，研究領(lǐng)域是工業(yè)工程。E-mail:zlr0527@gmail.com.

尤建新(1961—)，男，江蘇蘇州人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，研究領(lǐng)域是管理理論與工業(yè)工程，E-mail：yjx2256@vip.sina.com.

王莉(1975—)，女，湖北赤壁人，副教授，博士，研究領(lǐng)域是市場(chǎng)營(yíng)銷與創(chuàng)新管理，E-mail：wangliviolin@126.com.

1005-9679(2017)05-0057-07