曹松+舒慧

摘 要 檢察機關(guān)案件管理內(nèi)部架構(gòu)的形成和有效運轉(zhuǎn)，是司法規(guī)范化內(nèi)部挖潛的重要方面，是通過加強對監(jiān)控節(jié)點、法律文書和涉及財產(chǎn)的統(tǒng)一監(jiān)督和對律師的統(tǒng)一接待等行為，促進內(nèi)部規(guī)范標準化，嚴格約束司法行為，確保檢察機關(guān)每項司法辦案活動都嚴格依法進行，進而不斷提升司法公信力。

關(guān)鍵詞 案件管理 規(guī)范 司法行為 內(nèi)部監(jiān)督

作者簡介：曹松、舒慧，武漢市江夏區(qū)人民檢察院。

中圖分類號：D926.1 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.079

一、案件管理和規(guī)范司法行為之間的聯(lián)系

案件管理也稱為司法流程管理，這一概念起源于西方國家，是20世紀70年代西方國家為了應對司法堵塞和拖延的狀況而推行的一種司法改革措施，其理念基礎是“接近正義”理念，目標是以程序公正，保證案件的實體公正。 我國各級檢察機關(guān)探索新的案件管理模式，設計案件管理部門，實現(xiàn)了對檢察核心業(yè)務自體化封閉式監(jiān)督，強化了對檢察機關(guān)辦理案件的宏觀管理，促使檢察工作有效運轉(zhuǎn)，執(zhí)法活動高效運行。 而規(guī)范司法行為指的是國家司法機關(guān)及司法人員運用法律處理案件的具體活動，按照既定規(guī)范、標準的要求進行操作，達到規(guī)定的標準。

檢察案件管理制度的核心是完善、加強案件管理，是通過科學手段促進檢察權(quán)力的自我改革，實現(xiàn)監(jiān)督的內(nèi)部要求。當前檢察機關(guān)執(zhí)法辦案中還一定程度上存在諸如違反程序、效率不高、監(jiān)督乏力等司法不規(guī)范行為，導致這種現(xiàn)象發(fā)生的主要原因在于檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督滯后、管理缺位等。正是基于這方面的考量，最高人民檢察院最終推行案件管理制度層面上的改革措施，在各級檢察機關(guān)設立專門的案件管理部門，由特定人員對監(jiān)督管理流程中的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督管理，旨在加強內(nèi)部監(jiān)督管理，規(guī)范司法行為，公正公開地推進司法公正。

原有的業(yè)務部門分散案件管理模式已經(jīng)不適應改革的發(fā)展，這就使得推動案件管理從松散到集約轉(zhuǎn)變，引入第三方監(jiān)管來規(guī)范司法行為成為必要。案件管理部門將所有案件的流程納入專門的檢察業(yè)務管理系統(tǒng)，將案件進行全面管理，收集檢察案件信息，把監(jiān)督制約貫穿于案件管理工作始終，及時督促和引導辦案工作規(guī)范開展。實體監(jiān)督和程序監(jiān)督有機結(jié)合是案件集約化管理的主要內(nèi)容。 既能預防不規(guī)范的司法行為的發(fā)生，又能對已經(jīng)發(fā)生的司法不規(guī)范行為及時督導和糾正。因此，案件管理機構(gòu)通過統(tǒng)一業(yè)務案件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了對檢察機關(guān)辦案信息以及過程實時、全面的監(jiān)控，為規(guī)范司法行為提供了有力保障。

二、案件管理在規(guī)范司法行為中的意義

（一）案件管理監(jiān)督的宏觀性、客觀性、時效性

首先，案件管理部門的監(jiān)督具有宏觀性，是對檢察機關(guān)辦理的案件及相關(guān)過程，從全局角度把握檢察案件處理流程，脫離片面對部分案件或部分部門進行管理。其次，案件管理部門并不承辦檢察機關(guān)的具體案件，能夠以旁觀者的角度，實時發(fā)現(xiàn)并監(jiān)督檢察行為，保證了監(jiān)管的中立性和客觀性。再次，案件管理部門不是將案件監(jiān)管僅停留于部分環(huán)節(jié)，而是對全面過程進行監(jiān)管，全程監(jiān)控，動態(tài)監(jiān)督。筆者所在基層檢察院在操作統(tǒng)一業(yè)務系統(tǒng)時，如果發(fā)現(xiàn)問題或系統(tǒng)提出預警，案件管理機構(gòu)就會在第一時間向業(yè)務部門反映，督促其及時解決。通過這種方法，保證案件管理的時效性。

（二）案件管理以外部推動規(guī)范司法行為

筆者所在基層檢察院案件管理機構(gòu)承接了律師接待、案件查詢等檢務公開職能。通過聽取各界人士的心聲，包括律師、媒體、高校等社會各界人士，聽取他們關(guān)于規(guī)范司法的意見和建議，從而拉近了群眾和檢察機關(guān)的聯(lián)系。同時，案件管理部門根據(jù)各界人士的建議和意見，對于問題突出的規(guī)范司法行為方面進行總結(jié)、分析，將各種問題分門別類進行處理，向業(yè)務部門反映情況及時解決。

（三） 案件管理在制度層面上強化司法行為規(guī)范化的確立及實施

案件管理的相關(guān)內(nèi)容，運轉(zhuǎn)模式和目標取向確定了其對檢察案件辦理過程中進行全面、及時的監(jiān)管。案件管理與監(jiān)管不可或缺，這種運轉(zhuǎn)模式確保了司法行為不規(guī)范的及時發(fā)現(xiàn)及有效處理。另外，設立案件管理部門，確保全方面收集案件數(shù)據(jù)信息，履行檢察機關(guān)職能，為規(guī)范司法行為進行了科學系統(tǒng)的監(jiān)管。

三、架構(gòu)有效規(guī)范司法行為的案件管理模式

（一）貫徹節(jié)點監(jiān)控，規(guī)范司法行為

案件管理工作不光要建立自我運行的流程，還要建立完善與此相對應的一系列組織協(xié)調(diào)、銜接等機制。 對檢察執(zhí)法辦案的流程實施管理，是案件管理的基礎性工作，落實好流程監(jiān)控，才能從根本上減少和避免辦案中違法違規(guī)問題的發(fā)生。筆者所在基層院采取了以下有效措施：一是強化案件流程監(jiān)控。案管部門深度應用統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)的流程監(jiān)控，信息及指標查詢等功能，按照規(guī)定網(wǎng)上查控，如果發(fā)現(xiàn)諸如批捕、公訴等業(yè)務部門在辦理案件過程中出現(xiàn)疏漏、辦案拖拉等問題，當即向涉及的業(yè)務部門發(fā)送整改通知書，要求限期整改。二是監(jiān)管案件收案和分案環(huán)節(jié)。案管部門統(tǒng)一負責案件的受理和對外移送，根據(jù)案件受理制度要求，嚴格辦案程序，謹防問題案件進入各業(yè)務部門具體辦案過程。案件結(jié)案后，案件管理部門需要在統(tǒng)一檢察業(yè)務應用系統(tǒng)中對相關(guān)程序進行審查，重點是關(guān)鍵階段和節(jié)點，特別是涉案財物等方面，確認無誤后，案管部門才會準許結(jié)案審核。三是強化對強制措施使用和偵查取證行為的程序控制，重點監(jiān)督使用指定居所監(jiān)視居住措施是否符合法定條件。四是推動檢察案件相關(guān)內(nèi)容的公開。案件管理部門根據(jù)統(tǒng)一檢察業(yè)務應用系統(tǒng)監(jiān)督各業(yè)務部門進行信息公開，內(nèi)容包括法律文書、實施措施等。

（二）強化文書監(jiān)督，規(guī)范司法行為

案件管理的重要職能之一是對各業(yè)務部門具體辦理案件過程中制發(fā)的各類文書進行監(jiān)管。法律文書內(nèi)容的準確性、適用法律的規(guī)范性能夠直接反映案件辦理的質(zhì)量。案件管理部門可以通過統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，監(jiān)管各部門制發(fā)文書的內(nèi)容以及實施情況，主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是根據(jù)不同業(yè)務特點，由業(yè)務部門和案管部門共同商定文書監(jiān)控標準，對各訴訟階段的文書進行規(guī)范，統(tǒng)一文書格式標準。二是擴展法律文書監(jiān)控空間。從之前著力關(guān)注的公訴書、批準逮捕決定書等延伸到相對關(guān)注較少的結(jié)案報告等內(nèi)部文書，使文書監(jiān)控全面化。三是加強文書整改。筆者所在基層院定期會對在統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)的問題文書進行通報，并退業(yè)務部門整改。同時，對于共性和多發(fā)性問題，以報告的形式傳達各業(yè)務部門，舉一反三。endprint

（三） 通過案件質(zhì)量評查規(guī)范司法行為

一是在全員抽調(diào)人員成立專門的案件質(zhì)量評查領導小組，對各業(yè)務部門辦結(jié)并歸檔的案件進行評查，發(fā)現(xiàn)問題，督促整改。二是案管部門巡查，對關(guān)鍵節(jié)點和重要文書進行專項檢查，例如提請逮捕意見書、起訴書等，一旦發(fā)現(xiàn)問題，立刻查明原因，并反饋各業(yè)務部門。三是通過對典型案件、引起社會關(guān)注和被投訴案件進行專門性的檢查，全面審核案件辦理的程序和實體情況，確認是否存在違法違紀行為。

（四） 嚴管涉案款物，規(guī)范司法行為

涉案款物的扣押和處理歷來是社會關(guān)注檢察機關(guān)規(guī)范司法的焦點問題，也是導致涉檢上訪、申訴的重要原因。因此，加強對涉案款物管理規(guī)范化是案件管理的重點問題之一。筆者所在基層院嚴格按照《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》的規(guī)定和要求，對涉案資金和財務的扣押，凍結(jié)，保管和處理情況，進行專人處理，即由案件管理部門安排前期檢查，辦理工程中的跟蹤和案件結(jié)束后的處理。

（五）落實風險評估預警，規(guī)范司法行為

案件管理部門對業(yè)務部門存在風險隱患的相關(guān)工作應當認真做好監(jiān)督協(xié)調(diào)，根據(jù)統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)開展風險評估預警，發(fā)現(xiàn)異常，及時反饋，迅速處置。

四、案件管理的重點工作

（一）貫徹落實檢察案件相關(guān)信息公開制度

對于公開的范圍、內(nèi)容和形式，應當做好詳細要求，避免信息公告制度流于形式，真正使得信息公開成為檢察機關(guān)辦理案件的一把“達摩克利斯之劍”，確保公開的質(zhì)量和范圍。

（二）科學評測案件辦理質(zhì)效

認真貫徹最高人民檢察院《關(guān)于進一步改進檢察業(yè)務考評工作的意見》（高檢發(fā)【2014】7號），對考評項目進行精簡和壓縮，減少和取消不符合工作客觀規(guī)律和可評價性不高的項目。轉(zhuǎn)變以片面的撤案率、不補率、不起訴率、無罪判決率等數(shù)字指標、比率控制線來評價檢察業(yè)務的簡單做法，結(jié)合其他綜合性指標，科學性、客觀性的進行案件質(zhì)量測評，使得辦案績效在立足現(xiàn)實的基礎上更具合理性和客觀性。

（三）切實做好律師接待工作

當前案管部門的一項重要日常工作就是接待律師查閱卷宗，該項工作直接體現(xiàn)了檢察機關(guān)檢務公開的工作成效，也是架起檢察機關(guān)與外界溝通的重要橋梁。筆者所在的單位案件管理部門建立了專門的律師接待窗口，由專人負責接待，及時答復律師申請，加強說理溝通，獲得律師的一致好評。

（四）以案件統(tǒng)計信息管理標準化促進規(guī)范司法

統(tǒng)一業(yè)務系統(tǒng)發(fā)揮整體性、客觀性、科學性功能的前提是各項數(shù)據(jù)的準確輸入。所以，案件管理部門必須嚴格規(guī)范檢察案件辦理過程中各類信息錄入的標準化，要求各業(yè)務部門嚴格按照《全國檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄標準和說明》的要求，及時準確填錄案件信息，防止信息不實，并對信息錄入存在過錯的相關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定予以處理。為案管部門更好的履行好職責，推動司法規(guī)范化建設，打下堅實的基礎。

總之，案件管理部門必須做到能夠根據(jù)總體形勢提出相應對策、做到及時、準確回復人民群眾對檢察工作的相關(guān)問題；及時為業(yè)務部門及辦案人員提供風險預估，提供優(yōu)質(zhì)的檢察服務，提供檢察機關(guān)辦案質(zhì)效，防范各種風險的實際發(fā)生；按照規(guī)定對本院檢察案件辦理質(zhì)量進行分析，包括對各業(yè)務部門辦案情況綜合分析、各部門之間不同類型案件的辦理情況分析、重大事項重點評析，通過對一段期間內(nèi)的案件信息的綜合統(tǒng)計、分析，提煉出存在的問題，并提出對應措施，從而為檢察長或者檢委會決策提供充分的有力保障。

注釋：

江必新.論審判管理科學化.法律科學（西北政法大學學報）.2013（6）.

孫謙.走中國特色社會主義法治道路.中國刑事法雜志.2013（3）.

陳衛(wèi)東、杜磊.司法改革背景下規(guī)范司法行為的進路.學習與探索.2015（11）.

張建升.更新檢察管理理念，創(chuàng)新案件管理模式.人民檢察.2011（21）.

許棟梁、魏強.檢察機關(guān)案件管理的價值和功能.人大研究.2013（7）.

參考文獻：

[1]李自民、劉路陽.淺談案件機關(guān)案件管理制度的完善.河南社會科學.2014，22（7）.endprint