■ 楊東曉 趙寧 李曉宇（北京理工大學(xué)研究生院；北京理工大學(xué)宇航學(xué)院）

美國高等學(xué)校研究生導(dǎo)師制度淺析及思考*
——以紐約州立大學(xué)布法羅分校為例

■ 楊東曉1趙寧1李曉宇2（1北京理工大學(xué)研究生院；2北京理工大學(xué)宇航學(xué)院）

簡(jiǎn)要分析了美國研究生導(dǎo)師制度的沿革脈絡(luò)，重點(diǎn)介紹了有“公立常春藤”之稱的紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度，詳細(xì)分析了布法羅分校研究生導(dǎo)師制度的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，為提高我國研究生教育質(zhì)量、提升我國研究生教育學(xué)術(shù)聲譽(yù)、加快雙一流大學(xué)建設(shè)提供有益的思路。

美國；研究生導(dǎo)師；聘任制度

目前，我國研究生教育進(jìn)入“質(zhì)”提升關(guān)鍵階段。如何有效提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，如何讓廣大研究生導(dǎo)師在保持“學(xué)術(shù)青春”的同時(shí)，仍愿飽含熱情地投入到研究生培養(yǎng)工作中，是每個(gè)爭(zhēng)創(chuàng)“雙一流”高校不可回避的問題。本文通過分析美國紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度，為提升我國高校研究生教育質(zhì)量提供有益的思路。

一 美國研究生制度簡(jiǎn)要沿革

美國研究生教育制度至今已有一百多年的歷史，在這一百多年中，美國研究生教育經(jīng)歷了創(chuàng)立、成長(zhǎng)、規(guī)?；l(fā)展和強(qiáng)化質(zhì)量的變革過程，并最終發(fā)展成為當(dāng)今世界最富吸引力的研究生教育強(qiáng)國。

哈佛大學(xué)于1826年開始招收、培養(yǎng)研究生，形成了導(dǎo)師“一對(duì)一”和“多對(duì)一”指導(dǎo)研究生的研究生培養(yǎng)模式，這被認(rèn)為是美國最早的研究生教育。1861年耶魯大學(xué)頒發(fā)了美國第一個(gè)博士學(xué)位，這通常被認(rèn)為是美國最早的博士教育。也有觀點(diǎn)認(rèn)為：1876年霍普金斯大學(xué)的創(chuàng)立，才是真正的美國博士教育的開端[1]。持有這個(gè)觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為：是霍普金斯大學(xué)第一次明確提出把學(xué)術(shù)研究和研究生培養(yǎng)作為兩項(xiàng)獨(dú)立的大學(xué)任務(wù)，創(chuàng)造性將科學(xué)研究與大學(xué)緊密聯(lián)系起來，將研究生教學(xué)與教師科學(xué)研究緊密聯(lián)系起來。正是這些理念，確立了美國博士教育的基本教育方法。但在當(dāng)時(shí)，導(dǎo)師僅僅是一種稱呼，并沒有現(xiàn)在研究生導(dǎo)師的明確職責(zé)和要求，各個(gè)大學(xué)的管理模式不盡相同，大家認(rèn)同的導(dǎo)師管理規(guī)范尚未真正建立。導(dǎo)師聘任和解聘的過程不需要經(jīng)過合理的程序和解釋，解雇教師非常隨意[2]。導(dǎo)師制度的不規(guī)范和博士生人數(shù)的激增引發(fā)了研究生教育質(zhì)量問題。

1900年，美國大學(xué)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱AAU）成立。美國大學(xué)協(xié)會(huì)以提升大學(xué)的學(xué)術(shù)研究和教育水平為宗旨，是一個(gè)公認(rèn)的世界一流大學(xué)群體[3]。協(xié)會(huì)成立后，逐步確立了研究生教育模式，逐步建立了導(dǎo)師的遴選制度、導(dǎo)師聘任制和導(dǎo)師激勵(lì)與評(píng)價(jià)制度。從此，美國研究生教育進(jìn)入一個(gè)平穩(wěn)發(fā)展期。

受到二戰(zhàn)的影響，直到上世紀(jì)70年代，美國研究生教育才又迎來了一個(gè)大幅度增長(zhǎng)期。與此同時(shí)，由增長(zhǎng)引發(fā)的質(zhì)量問題也再一次受到重視。為了遏制研究生教育質(zhì)量下滑的趨勢(shì)，美國開始對(duì)研究生教育制度進(jìn)行改革。導(dǎo)師制度作為此次改革的重點(diǎn)，在過程中被不斷創(chuàng)新和完善，從而發(fā)展形成了現(xiàn)在的美國研究生導(dǎo)師制度。

二 紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度[4]

紐約州立大學(xué)布法羅分校（SUNY Buffalo）成立于1846年，于1962年并入紐約州立大學(xué)（SUNY）系統(tǒng)，是紐約州藤之一。這所學(xué)校能長(zhǎng)期保持頂尖研究水平和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，其制度保障是完善且值得我們學(xué)習(xí)的。

1 校級(jí)研究生導(dǎo)師評(píng)聘制度

布法羅分校導(dǎo)師分為兩類：研究生導(dǎo)師（Member）和準(zhǔn)研究生導(dǎo)師（Associate Member）。研究生導(dǎo)師相當(dāng)于博士生導(dǎo)師，可指導(dǎo)博士和碩士研究生；準(zhǔn)研究生導(dǎo)師相當(dāng)于碩士生導(dǎo)師，只可指導(dǎo)碩士研究生。終身教授（Tenured）或終身教職（Tenure Track）都有自動(dòng)獲得研究生導(dǎo)師的資格，非終身教授（Non-Tenured）或非終身教職（Non-Tenure Track）有研究生導(dǎo)師或準(zhǔn)導(dǎo)師的提名資格。布法羅分校導(dǎo)師類型和獲得途徑見圖1。獲得研究生導(dǎo)師提名資格的基本條件較高，獲得準(zhǔn)研究生導(dǎo)師提名資格的基本條件較低，詳見表1。

圖1 布法羅分校導(dǎo)師類型和獲得途徑

表1 獲得提名資格條件

研究生院作為研究生校級(jí)管理機(jī)構(gòu)，實(shí)行研究生導(dǎo)師備案制度。終身教授（Tenured）或終身教職（Tenure Track）有自動(dòng)獲得研究生導(dǎo)師的資格，在資格評(píng)定時(shí)，只需所在學(xué)院同意并向研究生院提交“研究生導(dǎo)師任命表”，研究生院備案即可；對(duì)于非終身教授（Non-Tenured）或非終身教職（Non-TenureTrack），首先應(yīng)滿足學(xué)校的基本提名要求，并滿足學(xué)院、學(xué)科更高更細(xì)的附加要求，應(yīng)獲得雇傭?qū)W院的院長(zhǎng)推薦，所在學(xué)科或項(xiàng)目組成員集體表決同意后向研究生院同時(shí)提交《研究生導(dǎo)師提名表》和履歷表，研究生院進(jìn)行審核，同意后方能確定其導(dǎo)師資格。

研究生院每年定期對(duì)研究生導(dǎo)師和準(zhǔn)研究生導(dǎo)師名單進(jìn)行備案更新。一般情況下，一個(gè)導(dǎo)師的聘期不少于5年，聘期結(jié)束時(shí)由學(xué)院、學(xué)科組織該領(lǐng)域內(nèi)有威望的研究生導(dǎo)師團(tuán)體對(duì)其進(jìn)行水平評(píng)估，投票決定該導(dǎo)師是否可以續(xù)聘。具體流程和方式方法由各學(xué)院、學(xué)科自行決定，研究生院僅對(duì)調(diào)整進(jìn)行備案名單結(jié)果管理。

2 以工程學(xué)院為例的學(xué)院研究生導(dǎo)師資格評(píng)聘制度

紐約州立大學(xué)布法羅分校的工程學(xué)院（Schoolof Engineering and Applied Sciences）是布法羅分校具有代表性的學(xué)院之一，其學(xué)科和研究領(lǐng)域包括：航空和航天工程、生物醫(yī)學(xué)工程、化學(xué)、環(huán)境工程、機(jī)械工程、計(jì)算機(jī)和材料工程等13個(gè)學(xué)科。工程學(xué)院的導(dǎo)師資格分為兩類，一類是資深導(dǎo)師（Senior Membership），一類是準(zhǔn)導(dǎo)師(Associate Membership)，分類名稱不同，但基本與學(xué)校制定的分類一致。

除學(xué)校要求的終身教授（Tenured）或終身教職（Tenure Track）可獲得資深導(dǎo)師資格外，榮譽(yù)退休教師可繼續(xù)作為資深導(dǎo)師指導(dǎo)研究生。準(zhǔn)導(dǎo)師資格除了要滿足學(xué)校的基本條件外，還應(yīng)滿足：學(xué)術(shù)水平達(dá)到終身教職（Tenure Track）水平，有獨(dú)立的研究課題，在本學(xué)院完整的參與過一屆研究生培養(yǎng)工作。但這些要求都沒有具體的量化指標(biāo)。

工程學(xué)院對(duì)導(dǎo)師實(shí)行5年聘任考核制度，要求各系每5年對(duì)現(xiàn)有導(dǎo)師進(jìn)行考核一次。考核采用投票表決制，由資深導(dǎo)師擔(dān)任審核專家進(jìn)行審核并投票表決。表決通過的研究生導(dǎo)師可以繼續(xù)獲得導(dǎo)師資格，沒有通過的，學(xué)院則不再續(xù)聘?？己藘?nèi)容廣泛，不但包括研究生導(dǎo)師的教學(xué)和科研水平，還包括導(dǎo)師對(duì)研究生的指導(dǎo)、導(dǎo)師的日常教學(xué)、作為研究生委員會(huì)成員或指導(dǎo)教師的工作情況、參加研究生資格考試工作以及發(fā)表論文、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)報(bào)告等其他的科研活動(dòng)。系主任把審議結(jié)果遞交給分會(huì)進(jìn)行評(píng)審和執(zhí)行。

三 紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度帶來的思考

目前我國正處于研究生教育由量向質(zhì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，如何順利轉(zhuǎn)型，使得我國研究生教育再上一個(gè)新臺(tái)階，或許可以從紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度中獲得思考和啟迪并開啟改革之路。

1 基于目標(biāo)導(dǎo)向的分類管理模式

布法羅分校將受聘的教師和受聘的崗位分別按不同類別進(jìn)行管理。按照受聘崗位對(duì)培養(yǎng)不同層次研究生的能力要求，確定導(dǎo)師的條件。

對(duì)于相當(dāng)于我國博士生導(dǎo)師的研究生導(dǎo)師崗位，對(duì)受聘教師提出了較高的學(xué)術(shù)水平要求。但這種要求與我國傳統(tǒng)的職稱要求不同，他們兼顧了教師的學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿?，將尚未取得終身教授稱號(hào)但在終身教職評(píng)定制度下任職的教師等同于已經(jīng)獲得終身教授的教師。而對(duì)不在終身教職評(píng)定制度下的教師，則提出一系列要求，來保障他們具有與在終身教職評(píng)定制度下的教師擁有同等的學(xué)術(shù)水平和培養(yǎng)能力，可謂“不拘一格降人才”。

對(duì)于相當(dāng)于我國碩士生導(dǎo)師的準(zhǔn)研究生導(dǎo)師崗位，對(duì)受聘教師的要求相對(duì)較低。但降低的方面僅限于受聘教師的學(xué)歷和學(xué)術(shù)水平，對(duì)教學(xué)和研究生輔導(dǎo)、學(xué)位論文或畢業(yè)課題的指導(dǎo)要求并沒有任何降低。另外，學(xué)校雖然對(duì)受聘教師當(dāng)下的學(xué)術(shù)水平和研究能力要求相對(duì)不高，但要求受聘教師在學(xué)術(shù)上能不斷提高、“與時(shí)俱進(jìn)”。

分類管理對(duì)研究生導(dǎo)師和準(zhǔn)研究生導(dǎo)師的聘任條件提出的不同要求，但最終所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)卻是一致的，那就是必須保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，保障研究生利益的最大化。

2 審核內(nèi)容廣泛、量化指標(biāo)少

布法羅分校對(duì)受聘教師的要求涉及很多方面：從學(xué)歷、教育經(jīng)驗(yàn)、學(xué)術(shù)水平、科研能力到培養(yǎng)工作的精力投入以及社會(huì)活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的參與度。然而，在這些要求中，除了學(xué)歷要求是明確而清晰的可量化指標(biāo)，其他的要求都沒有具體的量化指標(biāo)。在學(xué)術(shù)成果和科研項(xiàng)目的評(píng)定方面，主要通過學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)和小范圍學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)來保證受聘教師和續(xù)聘教師的學(xué)術(shù)水平。這種評(píng)價(jià)體系要求受聘教師珍視自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，要求受聘教師和已聘教師彼此了解對(duì)方的研究方向、大致進(jìn)展程度甚至進(jìn)展速度。這迫使同行之間的交流更加緊密，為未來開展各類合作和互助提供了先決條件，也在一定程度上避免了學(xué)術(shù)不端發(fā)生。

3 學(xué)術(shù)成果多樣性

布法羅分校認(rèn)可的受聘研究生導(dǎo)師產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果并不以學(xué)術(shù)論文為主，學(xué)術(shù)報(bào)告、科研活動(dòng)、創(chuàng)新性活動(dòng)以及教學(xué)成績(jī)都作為可影響學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)成果。不唯論文論的學(xué)術(shù)成果要求，使得受聘教師和預(yù)聘教師產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果更趨近自然。學(xué)術(shù)影響力也隨著學(xué)術(shù)成果的多樣性，在不同方面有著不同的影響。這種評(píng)價(jià)要求在一定程度上減少了聘到“學(xué)術(shù)投機(jī)者”的機(jī)率，有利于保持學(xué)術(shù)大環(huán)境的純潔。

4 評(píng)價(jià)體系體現(xiàn)了對(duì)教學(xué)的重視

布法羅分校非常重視受聘導(dǎo)師教學(xué)和研究生教育的情況。表1“獲得Member提名資格”基本條件中，4條中就有3條與研究生教學(xué)教育相關(guān)，具體要求涉及：教學(xué)成果、教學(xué)成績(jī)、日常教學(xué)活動(dòng)、研究生輔導(dǎo)、研究生管理、教學(xué)興趣、教學(xué)意愿等方面，涵蓋了研究生從入學(xué)到獲得學(xué)位所需的所有環(huán)節(jié)。布法羅分校在研究生導(dǎo)致責(zé)任制度建設(shè)方面做到了極致，將導(dǎo)師的聘任、評(píng)價(jià)和要求與學(xué)生培養(yǎng)緊密結(jié)合，從制度上保障了研究生導(dǎo)師對(duì)學(xué)生培養(yǎng)的投入，充分體現(xiàn)了一所大學(xué)對(duì)教學(xué)工作的重視。

5 行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的有機(jī)結(jié)合

布法羅分校的導(dǎo)師聘任制度體現(xiàn)了行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的有機(jī)結(jié)合。學(xué)校、學(xué)院、系三級(jí)機(jī)構(gòu)各司其職：學(xué)校只負(fù)責(zé)受聘導(dǎo)師的基本信息管理，即導(dǎo)師基本信息的備案工作；學(xué)院具體負(fù)責(zé)導(dǎo)師聘任的流程合理性和規(guī)范化，即導(dǎo)師聘任工作的形式審查；系里的學(xué)術(shù)共同體是真正負(fù)責(zé)導(dǎo)師的教學(xué)能力是否滿足本學(xué)科要求，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平是否達(dá)到本學(xué)科同行水平，導(dǎo)師的科研方向是否與本學(xué)科現(xiàn)有研究方向或未來發(fā)展方向契合，以及導(dǎo)師的科研能力是否滿足本學(xué)科要求等等。這種聘任制度一方面要求各學(xué)術(shù)共同體本身有足夠的自律性，另一方面也要求管理機(jī)構(gòu)充分的信任各學(xué)科學(xué)術(shù)共同體。一旦雙方達(dá)到這樣的互信，這種聘任制度就能充分發(fā)揮教授治學(xué)的治校理念，使得行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由提供制度保障。

[1]Lucas Christopher J．American Higher Education:A History[M]．New York:ST．Martin’s Press,1994:173．

[2]李祖超,熊艷,張俐．美國博士生導(dǎo)師制度的演變歷程、發(fā)展改革經(jīng)驗(yàn)及啟示[J]．中國高教研究,2013(12):63-68．

[3]數(shù)據(jù)來源于百度百科．美國大學(xué)協(xié)會(huì)．http://baike．baidu．com/link?url=jObBtB15ryABN3O6-rcFkeL8AB1_Ia713zF-GKZxdl95Vk7MGr-WyFAFGTQaIYU1akEIZj-SbuBM1h0qj0Sg1T_

[4]University at Buffalo“Charter and Bylaws of the Graduate School”[EB/OL]．[2016-01-20]．http://grad．buffalo．edu/content/dam/www/graduate/documents/policies/gscbylaws．pdf．

G649

A

1008-2549(2017)05-0049-03

北京理工大學(xué)學(xué)位與研究生教育發(fā)展研究面上項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：YJYJG2015-B-23）。