10月10日，保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布 《保險(xiǎn)資金運(yùn)用內(nèi)部控制應(yīng)用指引 （第4號(hào)—第6號(hào)）》（征求意見(jiàn)稿），要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少關(guān)注涉及股權(quán)投資的下列風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；投資范圍、交易結(jié)構(gòu)及投資標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)；道德風(fēng)險(xiǎn)。

另外，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展股權(quán)投資應(yīng)滿足中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件，包括公司治理、投資能力、團(tuán)隊(duì)要求、最低償付能力、最低凈資產(chǎn)及近三年是否存在違規(guī)行為等。還應(yīng)建立針對(duì)交易過(guò)程中可能出現(xiàn)的不正當(dāng)利益輸送行為的反舞弊管理機(jī)制和相關(guān)制度程序。endprint