靳宗振，羅 暉，曹俐莉

(1.中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100191；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100190； 3.中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100012)

發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的導(dǎo)向策略研究

靳宗振1，2，羅 暉3，曹俐莉1

(1.中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100191；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100190； 3.中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100012)

顛覆性創(chuàng)新是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要科技創(chuàng)新發(fā)展路徑。在基于前人研究顛覆性創(chuàng)新概念的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)科技發(fā)展現(xiàn)狀與未來(lái)趨勢(shì)，提出顛覆性創(chuàng)新“本土化”新內(nèi)涵，并基于顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的全過(guò)程，以創(chuàng)新主體和發(fā)展路徑為兩維坐標(biāo)，將顛覆性創(chuàng)新按照創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和時(shí)間鏈劃分為四類(lèi)需求，并構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新因果關(guān)系模型，系統(tǒng)分析顛覆性創(chuàng)新關(guān)鍵要素的相互作用機(jī)理，形成“探索一代、研發(fā)一代、生產(chǎn)一代”的創(chuàng)新發(fā)展新格局，并提出了我國(guó)顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的導(dǎo)向策略思考與建議。

顛覆性創(chuàng)新；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；導(dǎo)向策略

Abstract：Disruptive innovation is the efficient path to implement the strategy of innovation-driven development, which could upgrade the industry and accelerate construction of innovation type of nation. Based on the previous studies of disruptive innovation and practical situation of science and technology in China, we put up with a new concept of disruptive innovation, which is fit for development demand of China. Put the innovation subject and development path as X-axis and Y-axis, four kinds of demands is divided by innovation chain and time chain. Furthermore, causality model of disruptive innovation is built, which can make a systemic analysis of the function mechanism of key elements. With the above study, innovation development pattern of “exploring one generation, developing one generation and production one generation” is constructed, and innovation-oriented strategies and suggestions are put forward.

Keywords:disruptive innovation; innovation-driven development; innovation-oriented strategy

當(dāng)前，世界新科技革命、產(chǎn)業(yè)革命和軍事革命“三大革命”交織推進(jìn)，創(chuàng)新已經(jīng)成為全世界推動(dòng)發(fā)展進(jìn)步的主旋律?？萍紕?chuàng)新正在不斷超越人們的想象，并且在以前所未有的速度和可能性席卷所有行業(yè)，“顛覆”成為了當(dāng)前世界關(guān)注的熱點(diǎn)。針對(duì)科技快速發(fā)展的難得機(jī)遇和挑戰(zhàn)，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育發(fā)展新動(dòng)能，黨中央高度重視科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的重要作用，出臺(tái)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，要求深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎，有效推動(dòng)了我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情高漲，促使新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新體系逐步健全。

隨著新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料和新能源技術(shù)的廣泛滲透，以綠色、智能、泛在為特征的群體性技術(shù)革命發(fā)生在各個(gè)領(lǐng)域，顛覆性技術(shù)持續(xù)涌現(xiàn)，客觀亟需構(gòu)建我國(guó)發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的體制機(jī)制和創(chuàng)新氛圍。

國(guó)外學(xué)者對(duì)顛覆性創(chuàng)新關(guān)注已久，并提出了較為系統(tǒng)的顛覆性創(chuàng)新內(nèi)涵和發(fā)展路徑，然而由于國(guó)別科技創(chuàng)新體制與科技發(fā)展的差異性，客觀要求顛覆性創(chuàng)新結(jié)合我國(guó)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。本文在顛覆性創(chuàng)新原有概念基礎(chǔ)上，賦予顛覆性創(chuàng)新的新內(nèi)涵，提出顛覆性創(chuàng)新的特征屬性及關(guān)鍵要素，實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的“本土化”，圍繞顛覆性創(chuàng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)，從社會(huì)需求和市場(chǎng)需求角度，界定顛覆性創(chuàng)新劃的需求類(lèi)型，構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新的因果關(guān)系模型，并提出當(dāng)前我國(guó)發(fā)展顛覆性創(chuàng)新相關(guān)導(dǎo)向策略。

二、顛覆性創(chuàng)新的再定義

“顛覆性技術(shù)”首先由Christensen和Bower(1995)提出，將其界定為典型的更簡(jiǎn)單、更便宜、比現(xiàn)有技術(shù)更可信賴(lài)和更方便的技術(shù)。Christensen(1997)[1]在顛覆性技術(shù)的基礎(chǔ)上，明確提出了顛覆性創(chuàng)新(Disruptive innovation)的概念，即最初定位于非主流低端的利基市場(chǎng)，隨著新產(chǎn)品技術(shù)不斷改進(jìn)，產(chǎn)品性能不斷提升，逐步滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求，新產(chǎn)品最終侵入到現(xiàn)有的主流市場(chǎng)，顛覆現(xiàn)有市場(chǎng)的主流產(chǎn)品或技術(shù)。隨后Christensen(2001, 2003)[2-3]具體闡述了企業(yè)如何制定顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略，將顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行分類(lèi)，Christensen(2015)[4]針對(duì)顛覆性創(chuàng)新概念及應(yīng)用范圍的混淆情況，概括了顛覆性創(chuàng)新的基本原則，最終確定了顛覆性創(chuàng)新的精髓，認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新是為市場(chǎng)提供新的產(chǎn)品或服務(wù)，比現(xiàn)有主流市場(chǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)更好、更快或更便宜，最初發(fā)展的市場(chǎng)不是主流市場(chǎng)，而是一些低端市場(chǎng)或者是新興市場(chǎng)，但是隨著技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品性能不斷提高，新產(chǎn)品逐步侵占主流市場(chǎng)，最終顛覆取代現(xiàn)有產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)。

國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者對(duì)顛覆性創(chuàng)新在不同角度給出了自己的解釋?zhuān)捎谡Z(yǔ)言翻譯的原因，國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者將Disruptive Innovation 翻譯成為破壞性創(chuàng)新或顛覆性創(chuàng)新。從顛覆性創(chuàng)新的概念來(lái)說(shuō)，Thomond和Lettice(2002)[5]認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新是滿(mǎn)足新市場(chǎng)的需求，通過(guò)改進(jìn)新產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品和供給，贏得主流市場(chǎng)顧客的認(rèn)可，從而顛覆在位者。林春培等(2012)[6]通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外破壞性創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)，認(rèn)為破壞性創(chuàng)新是企業(yè)引入主流市場(chǎng)關(guān)鍵屬性性能不佳，但具有非消費(fèi)者或關(guān)鍵屬性性能過(guò)度服務(wù)的顧客所重視的特定屬性或?qū)傩越M合的產(chǎn)品或服務(wù)，通過(guò)在邊緣市場(chǎng)逐步改進(jìn)關(guān)鍵屬性性能，逐步破壞和占領(lǐng)主流市場(chǎng)的過(guò)程。顛覆性創(chuàng)新的屬性特征與市場(chǎng)緊密相關(guān)，Govindarajan(2006)[7]認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新具有突出特征和優(yōu)勢(shì)，從低產(chǎn)品性能、低價(jià)格的空白市場(chǎng)出發(fā)，隨著產(chǎn)品研發(fā)投入的提高，提升新產(chǎn)品主要性能，吸引主流市場(chǎng)顧客。Schmidt和Druehl(2008)[8]通過(guò)整合不同學(xué)者的觀點(diǎn)，從新市場(chǎng)顛覆性創(chuàng)新和低端顛覆性創(chuàng)新兩種類(lèi)型分別描述顛覆性創(chuàng)新進(jìn)入主流市場(chǎng)的模式，從邊緣市場(chǎng)或低端市場(chǎng)投入顛覆性產(chǎn)品，最終顛覆現(xiàn)有主流市場(chǎng)或進(jìn)入新市場(chǎng)。薛捷(2013)[9]對(duì)破壞性創(chuàng)新理論進(jìn)行評(píng)述，總結(jié)分析了破壞性創(chuàng)新的本質(zhì)特征，并探討了破壞性創(chuàng)新產(chǎn)生與發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源。顛覆性創(chuàng)新與后進(jìn)企業(yè)跨越式發(fā)展的研究成為國(guó)內(nèi)關(guān)注的熱點(diǎn)，王家寶、陳繼祥(2010)[10]從全球的價(jià)值鏈角度分析顛覆性創(chuàng)新與后發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系，認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新為后發(fā)企業(yè)在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和商業(yè)模式等方面帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并以格蘭仕公司的發(fā)展作為案例，實(shí)現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的跨越發(fā)展。石俊國(guó)等(2016)[11]通過(guò)構(gòu)建多主體計(jì)算機(jī)仿真模型，提出破壞性創(chuàng)新的特征是技術(shù)專(zhuān)有性低、技術(shù)機(jī)會(huì)多，這樣使得破壞性技術(shù)企業(yè)對(duì)在位企業(yè)的顛覆速度更快、顛覆程度更高。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者拓展了顛覆性創(chuàng)新的應(yīng)用范圍，且在原顛覆性創(chuàng)新概念基礎(chǔ)上進(jìn)一步豐富，但仍未形成學(xué)術(shù)界統(tǒng)一的共識(shí)，但有幾個(gè)重點(diǎn)因素是值得肯定的：顛覆性創(chuàng)新是以效果具有顛覆性為尺度分類(lèi)的創(chuàng)新；顛覆性效果集中體現(xiàn)為使用價(jià)值的取代或更替；顛覆性創(chuàng)新發(fā)生的前提是提供全新的需求；顛覆式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)形式是要素整合與運(yùn)營(yíng)模式的創(chuàng)新；顛覆式創(chuàng)新的過(guò)程在于成功開(kāi)發(fā)的技術(shù)、過(guò)程、產(chǎn)品、服務(wù)及商業(yè)模式，使得組織模式得以轉(zhuǎn)變，新的使用價(jià)值改變了現(xiàn)有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，創(chuàng)造了新的市場(chǎng)需求。

于是可以這樣概括：所謂顛覆式創(chuàng)新，是以要素組合模式創(chuàng)新為基礎(chǔ)以全新使用價(jià)值創(chuàng)造新需求的創(chuàng)新，這是基于產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和時(shí)間鏈3個(gè)維度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)新技術(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、創(chuàng)造新市場(chǎng)、萌發(fā)新產(chǎn)業(yè)的全過(guò)程創(chuàng)新，適用于創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)新思想的成功應(yīng)用，一旦爆發(fā)，能夠有效地顛覆現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)、主流產(chǎn)品及其價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，乃至社會(huì)價(jià)值觀念，實(shí)現(xiàn)“改朝換代”的重大變革。

三、顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵與關(guān)鍵要素

(一)顛覆性創(chuàng)新的屬性

不同于其他的創(chuàng)新形式，顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵是創(chuàng)造全新、具有顛覆性作用的使用價(jià)值[12]，實(shí)現(xiàn)的手段是借助技術(shù)集成與要素整合的非線性復(fù)雜演變過(guò)程。在技術(shù)應(yīng)用方面，通過(guò)公司兼并、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有等形式，企業(yè)占有推動(dòng)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)及技術(shù)集合；在市場(chǎng)開(kāi)拓方面，新舊產(chǎn)品的上市，會(huì)改變消費(fèi)者需求的慣性、生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)的路徑依賴(lài)，必然帶來(lái)新舊需求的市場(chǎng)激烈博弈；在顯現(xiàn)形式方面，噴發(fā)式是主要的顯現(xiàn)形式，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的力量積累，實(shí)現(xiàn)資源整合的要素集聚，同時(shí)這也導(dǎo)致難以規(guī)劃和管理顛覆性創(chuàng)新。

顛覆性創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)性的屬性。顛覆性創(chuàng)新是通過(guò)整合技術(shù)和社會(huì)資源來(lái)創(chuàng)造需求和滿(mǎn)足需求，需要較高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源投入[13]，同時(shí)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)出來(lái)的新產(chǎn)品或服務(wù)只有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的認(rèn)可，才能顛覆現(xiàn)有產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，否則就無(wú)法成為顛覆性創(chuàng)新，這就有可能導(dǎo)致創(chuàng)新過(guò)程中的資源浪費(fèi)，對(duì)創(chuàng)新主體造成較大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失。

顛覆性創(chuàng)新能夠在世界范圍內(nèi)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。顛覆性創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)具有革命性影響，同時(shí)應(yīng)用的范圍和起到的作用不局限于一個(gè)區(qū)域或國(guó)家，而是具有全球化的效應(yīng)，能夠顛覆世界主流的產(chǎn)業(yè)，開(kāi)辟了新的技術(shù)路徑，轉(zhuǎn)變?cè)械募夹g(shù)資源整合形式，以創(chuàng)造需求和滿(mǎn)足需求為根本著力點(diǎn)，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，具有強(qiáng)大的生命力，能在全球范圍內(nèi)快速應(yīng)用和推廣，成為主流的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，占據(jù)全球市場(chǎng)的主導(dǎo)地位。

(二)顛覆性創(chuàng)新的特征

通常創(chuàng)新要素是區(qū)分創(chuàng)新形式的標(biāo)尺，把握創(chuàng)新的內(nèi)在屬性與結(jié)構(gòu)，能夠更好地認(rèn)識(shí)創(chuàng)新對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理。顛覆性創(chuàng)新的特殊之處是更為關(guān)注創(chuàng)新的成效，核心是通過(guò)創(chuàng)新要素整合技術(shù)的使用價(jià)值，關(guān)鍵在于創(chuàng)造新的產(chǎn)品提供新需求，顛覆現(xiàn)有的主流產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)社會(huì)新需求，因此更加顯示出顛覆性創(chuàng)新的特征。

使用價(jià)值的顛覆性是顛覆性創(chuàng)新的核心，而不是使用價(jià)值所隱含的支撐性技術(shù)的顛覆。顛覆性創(chuàng)新的使用價(jià)值，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中商品概念的內(nèi)核，是與其外在形式耦合而存在的，從實(shí)物形態(tài)則表現(xiàn)為具有顛覆性創(chuàng)新使用價(jià)值的產(chǎn)品，即為顛覆性產(chǎn)品，顛覆性產(chǎn)品是生產(chǎn)要素集成的成果，從創(chuàng)新角度來(lái)看，產(chǎn)品的要素集成方式強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)與生產(chǎn)要素的集成方式。與使用價(jià)值相對(duì)立的是技術(shù)與技術(shù)的組合，即為顛覆性技術(shù)，顛覆性技術(shù)通常會(huì)引發(fā)顛覆性創(chuàng)新，但并不是其發(fā)生的唯一的、必然的來(lái)源，唯有借助技術(shù)組合導(dǎo)致的質(zhì)變。

以顛覆性創(chuàng)新的基本屬性為基礎(chǔ)，可以將顛覆性創(chuàng)新區(qū)別于其他創(chuàng)新的特征概括為“四個(gè)轉(zhuǎn)變”，即消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和社會(huì)行為方式的轉(zhuǎn)變。顛覆性創(chuàng)新是以新產(chǎn)品為基礎(chǔ)媒介，通過(guò)提供新的服務(wù)模式，創(chuàng)造新需求，滿(mǎn)足消費(fèi)者的潛在需求，帶來(lái)新的消費(fèi)思維方式，從而進(jìn)一步對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生的新的需求，引致產(chǎn)品性能、產(chǎn)品生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，顛覆現(xiàn)有市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品及技術(shù)，以點(diǎn)帶線、以線促面，引起社會(huì)行為方式的轉(zhuǎn)變，逐步帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型。

(三)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵要素

需求是顛覆性創(chuàng)新的源泉和動(dòng)力，核心是使用價(jià)值在滿(mǎn)足需求上具有顛覆性效應(yīng)，只有得到了市場(chǎng)的認(rèn)同，才能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，從而彌補(bǔ)發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的投入的人、財(cái)、物，并且為未來(lái)的技術(shù)研發(fā)與整合、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場(chǎng)開(kāi)拓、產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供支撐。這種需求可以區(qū)分為滿(mǎn)足市場(chǎng)的現(xiàn)在需求、挖掘市場(chǎng)的潛在需求以及創(chuàng)造新需求等不同的需求效應(yīng)層次。

創(chuàng)造使用價(jià)值是顛覆性創(chuàng)新的核心。引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)生顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)并不都是顛覆性技術(shù)。很多是實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)研發(fā)出來(lái)的技術(shù)，大企業(yè)為了繼續(xù)保障現(xiàn)有技術(shù)下產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷地位，采取“冰凍”或“擱置”的形式對(duì)待新技術(shù)，不深入挖掘技術(shù)或技術(shù)集合的使用價(jià)值，在該種情形下，其他中小企業(yè)積極應(yīng)用新技術(shù)，創(chuàng)造使用價(jià)值，帶來(lái)了產(chǎn)品和市場(chǎng)的顛覆。

科技創(chuàng)新是顛覆性創(chuàng)新的保障。顛覆性創(chuàng)新構(gòu)想來(lái)源于社會(huì)各方面的創(chuàng)新需求和各類(lèi)創(chuàng)新資源的深度融合與開(kāi)發(fā)，但是無(wú)法否認(rèn)的是，科學(xué)技術(shù)是創(chuàng)造顛覆新需求的主要源泉，為顛覆性創(chuàng)新提供技術(shù)支撐，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)預(yù)見(jiàn)與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用的渠道，促進(jìn)科技價(jià)值與適應(yīng)社會(huì)需求的功能價(jià)值相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)集成的結(jié)合。

要素整合是顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵[13]。顛覆性創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)是多要素的綜合作用，涉及技術(shù)、資金、人力、市場(chǎng)、政策等多個(gè)方面，缺少任何一個(gè)要素都無(wú)法在市場(chǎng)上形成顛覆性創(chuàng)新，因此在認(rèn)識(shí)顛覆性創(chuàng)新需要充分考慮到要素整合的基礎(chǔ)作用，這就需要認(rèn)識(shí)到顛覆性創(chuàng)新的系統(tǒng)性和全面性。

知財(cái)運(yùn)營(yíng)是顛覆性創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)形式[14]。知財(cái)運(yùn)營(yíng)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)管理，貫穿于知識(shí)創(chuàng)造到經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的全過(guò)程，將技術(shù)知識(shí)等無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，為發(fā)展顛覆性創(chuàng)新提供了保障作用，能夠推動(dòng)無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益提升等全鏈條的有機(jī)循環(huán)。

四、發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的研究路徑

需求牽引是顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，推動(dòng)顛覆性創(chuàng)新源源不斷地產(chǎn)生，因此發(fā)展顛覆性創(chuàng)新需要從顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵要素出發(fā)，以創(chuàng)新鏈條及各要素的關(guān)聯(lián)性為基礎(chǔ)，立足于顛覆性創(chuàng)新的需求牽引，根據(jù)社會(huì)需求和市場(chǎng)需求的類(lèi)型差異，厘清政府和市場(chǎng)在推動(dòng)顛覆性創(chuàng)新的職責(zé)和力量，調(diào)動(dòng)各類(lèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源，通過(guò)創(chuàng)造需求、滿(mǎn)足需求，研究分析發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的發(fā)生背景、需求、實(shí)施主體，形成系統(tǒng)性、全面性的顛覆性創(chuàng)新分析模型，建立行之有效的研究方法路徑。

(一)顛覆性創(chuàng)新類(lèi)型

基于顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵和關(guān)鍵要素，通過(guò)分析顛覆性創(chuàng)新的需求，可以發(fā)現(xiàn)主要取決于需求主體與需求形式兩個(gè)維度。需求主體包括社會(huì)需求與市場(chǎng)需求；具有顛覆式效應(yīng)的需求形式，表現(xiàn)為具有“四大轉(zhuǎn)變”的顛覆式需求，即包括市場(chǎng)交易中出現(xiàn)的全新產(chǎn)品，排除了屬于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的生產(chǎn)或產(chǎn)品科技升級(jí)改造。

圖1 顛覆性創(chuàng)新需求類(lèi)型劃分

以需求主體和需求形式作為兩維坐標(biāo)，將社會(huì)需求和市場(chǎng)需求為橫軸，科技研發(fā)和要素集成為縱軸，將顛覆性創(chuàng)新劃分為四大類(lèi)型。

(1)造顛覆性需求(A)，是屬于社會(huì)未知和市場(chǎng)未有(產(chǎn)品形式)的新需求，為長(zhǎng)期部署，即科學(xué)發(fā)現(xiàn)階段，時(shí)間約為20年及以上。該類(lèi)需求大多源自于科技前沿為主；該類(lèi)研究具有自由探索的規(guī)律，要求學(xué)術(shù)思想解放的屬性；需求主體顯然為社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略需求；創(chuàng)新主體為學(xué)科性、人才性的活動(dòng)主體，如國(guó)家科研院校、重點(diǎn)開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室等。

(2)潛在顛覆性需求(B)，是社會(huì)已知、并且仍在探索產(chǎn)品形式的需求，為中長(zhǎng)期部署，即技術(shù)應(yīng)用階段，時(shí)間為10～20年。該類(lèi)需求大多源自高技術(shù)交叉創(chuàng)新；需求主體基本屬于國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等需求；創(chuàng)新主體不是學(xué)科性的科研部門(mén)，而是多學(xué)科多領(lǐng)域交叉的聯(lián)合攻關(guān)；該類(lèi)研究具有多學(xué)科多領(lǐng)域交叉須有重大任務(wù)、國(guó)家項(xiàng)目牽引的活動(dòng)規(guī)律。

(3)顛覆性產(chǎn)品攻關(guān)需求(C)，是社會(huì)已知、顛覆性產(chǎn)品形式已知，但是還需要進(jìn)行共性技術(shù)攻關(guān)的需求。

(4)顛覆性產(chǎn)品生產(chǎn)需求(D)，是不僅顛覆性需求概念已知、產(chǎn)品形式已知、共性技術(shù)已經(jīng)解決，但還需要進(jìn)行產(chǎn)品化生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的需求。

如果從認(rèn)識(shí)論的角度來(lái)看，C、D兩類(lèi)都屬于對(duì)現(xiàn)實(shí)已經(jīng)出現(xiàn)的顛覆性產(chǎn)品的技術(shù)攻關(guān)，稱(chēng)為現(xiàn)實(shí)顛覆性需求，為近期部署，即產(chǎn)品研發(fā)階段，時(shí)間約為5～10年左右。該類(lèi)需求大多源自探索共性技術(shù)、已知顛覆性產(chǎn)品的核心技術(shù)攻關(guān)；需求主體為國(guó)家主導(dǎo)下產(chǎn)業(yè)需求與企業(yè)需求的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；創(chuàng)新主體為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)企業(yè)，以科技園區(qū)為實(shí)現(xiàn)載體，形成協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制；研究形式可按照重大工程形式組織或聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的共性技術(shù)難題，探索研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

A、B、C*三者之間隨著創(chuàng)新進(jìn)展具有轉(zhuǎn)化的關(guān)系，三者之間的關(guān)系體現(xiàn)為“探索一代、研發(fā)一代、生產(chǎn)一代”的創(chuàng)新布局。

(二)顛覆性創(chuàng)新因果關(guān)系模型

要素是分析顛覆性創(chuàng)新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的基礎(chǔ)。把握顛覆性創(chuàng)新的關(guān)系結(jié)構(gòu)，尤其是以創(chuàng)新過(guò)程為鏈條，通過(guò)分析顛覆性創(chuàng)新各要素在每個(gè)環(huán)節(jié)中的作用、地位及相互關(guān)聯(lián)性，為辯證科學(xué)地認(rèn)識(shí)顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展過(guò)程及相互作用，構(gòu)建抽象的全過(guò)程模型分析顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生背景、過(guò)程與效應(yīng)。

顛覆性創(chuàng)新本身是有目的性的創(chuàng)新活動(dòng)，是基于消費(fèi)者潛在需求的基礎(chǔ)上創(chuàng)造需求、滿(mǎn)足需求的過(guò)程，并且對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)產(chǎn)生較好的推動(dòng)作用，因此顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展及演化是全過(guò)程的創(chuàng)新發(fā)展鏈條，需要從顛覆性創(chuàng)新的發(fā)生原因、發(fā)展過(guò)程和實(shí)施效果進(jìn)行綜合的認(rèn)識(shí)。

(1)顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)生：創(chuàng)新鏈條發(fā)生的需求是產(chǎn)生顛覆性創(chuàng)新的基本動(dòng)力，顛覆性需求牽動(dòng)顛覆性創(chuàng)新過(guò)程，而創(chuàng)新則推動(dòng)著顛覆性需求的升華。因此,通常是以市場(chǎng)需求、社會(huì)需求為出發(fā)點(diǎn)，激勵(lì)企業(yè)提供新的顛覆性產(chǎn)品或技術(shù)，然而在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，由于企業(yè)自身創(chuàng)新能力的局限性，客觀需要通過(guò)整合資源，這就出現(xiàn)了官產(chǎn)學(xué)研分工協(xié)同推進(jìn)的創(chuàng)新模式。

圖2 顛覆性創(chuàng)新因果關(guān)系分析圖

(2)顛覆性創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程：在市場(chǎng)拉動(dòng)的引導(dǎo)下，顛覆性創(chuàng)新模式得以出現(xiàn)，顛覆性技術(shù)、顛覆性使用價(jià)值和顛覆性產(chǎn)品均是創(chuàng)新模式的具體展現(xiàn)形式。顛覆性技術(shù)與顛覆性使用價(jià)值是基于經(jīng)濟(jì)社會(huì)潛在需求的環(huán)境下產(chǎn)生，兩者互為補(bǔ)充、無(wú)法割裂，并且通常以使用價(jià)值作為衡量技術(shù)的市場(chǎng)應(yīng)用前景，從而推動(dòng)顛覆性技術(shù)或原有技術(shù)使用價(jià)值的深入挖掘，形成顛覆性產(chǎn)品，而顛覆性技術(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)造或新產(chǎn)品的技術(shù)要素集成模式創(chuàng)新，是顛覆性創(chuàng)新背后最值得關(guān)注的要點(diǎn)。

(3)顛覆性創(chuàng)新效果：以滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求，通過(guò)不同的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展模式，最終實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)顛覆掉原有主流產(chǎn)品、主流產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品效益大幅度提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，這是顛覆性創(chuàng)新過(guò)程鏈條的“果”，也是衡量顛覆性創(chuàng)新是否取得成效的關(guān)鍵。

需求是顛覆性創(chuàng)新基本過(guò)程的源頭，表現(xiàn)類(lèi)型是需求與使用價(jià)值、顛覆性技術(shù)三者之間的循環(huán)式的“三元關(guān)系”，三者同一性的核心是技術(shù)或技術(shù)集成方式體現(xiàn)價(jià)值需求。按創(chuàng)新發(fā)展的鏈條過(guò)程來(lái)看，顛覆性創(chuàng)新體現(xiàn)在3個(gè)層面：在科學(xué)層面，顛覆性創(chuàng)新改變了科學(xué)的認(rèn)知思維，顛覆了已有的科學(xué)價(jià)值觀念、拓展了原有科學(xué)概念，加深了對(duì)科學(xué)探索的認(rèn)知，例如牛頓力學(xué)；在技術(shù)層面，顛覆性創(chuàng)新對(duì)技術(shù)研發(fā)產(chǎn)生新的思考，整合技術(shù)使用價(jià)值，發(fā)掘革命性技術(shù)或新的技術(shù)使用路徑；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值層面，顛覆性創(chuàng)新通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，帶來(lái)新的生活方式，顛覆現(xiàn)有的主流市場(chǎng)產(chǎn)品,甚至產(chǎn)業(yè)。上述研究為發(fā)展顛覆性創(chuàng)新提供了有效的研究路徑，同時(shí)也提出了發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的策略與思考：依靠技術(shù)與要素集成模式創(chuàng)新，是顛覆性創(chuàng)新調(diào)控或布局的重要因素。

五、發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的導(dǎo)向策略思考與建議

(一)顛覆性創(chuàng)新的導(dǎo)向策略思考

如何源源不斷地推動(dòng)顛覆性創(chuàng)新，已經(jīng)成為國(guó)家制定科技政策和戰(zhàn)略的重要考慮因素。通過(guò)對(duì)顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵、價(jià)值屬性等進(jìn)行了詳細(xì)分析，基于顛覆性創(chuàng)新關(guān)聯(lián)模型，提出了我國(guó)發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的導(dǎo)向策略思考。

1.發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的戰(zhàn)略立意要明確

發(fā)展顛覆性創(chuàng)新不是短期能夠出現(xiàn)的，是需要長(zhǎng)期的積累，通過(guò)制定長(zhǎng)期的科技發(fā)展戰(zhàn)略、健全的組織保障體系，調(diào)動(dòng)各類(lèi)創(chuàng)新主體的積極性，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，持續(xù)不斷地推動(dòng)顛覆性創(chuàng)新，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供源源不斷的動(dòng)力支撐。

2.發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的重點(diǎn)要突出

從發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，更多集中到中遠(yuǎn)期的科技投入和布局，根據(jù)我國(guó)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)狀況和國(guó)防安全的發(fā)展需要，中期布局的范圍可適當(dāng)放寬，前可到部分高技術(shù)前沿，后可到對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有舉足輕重影響的適用技術(shù)和產(chǎn)品，這也就要求我國(guó)將創(chuàng)新資源放在創(chuàng)新鏈條的中段，重點(diǎn)關(guān)注潛在、現(xiàn)實(shí)顛覆性創(chuàng)新需求。

3.發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的機(jī)制要靈活

發(fā)展顛覆性創(chuàng)新要充分借鑒國(guó)內(nèi)外實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新典型案例的經(jīng)驗(yàn)和做法，例如美國(guó)DARPA計(jì)劃，通過(guò)改革現(xiàn)有的科研管理體制，克服科研人員圍繞管理者轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)及職稱(chēng)管理僵化、行業(yè)部門(mén)政績(jī)割裂等實(shí)際難題，系統(tǒng)部署，下好“一盤(pán)棋”，給科研人員全面松綁，營(yíng)造良好的社會(huì)創(chuàng)新文化氛圍。

4.發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的要素整合要全面

發(fā)展顛覆性創(chuàng)新離不開(kāi)創(chuàng)新要素的集聚和整合。顛覆性創(chuàng)新是更具有革命性的創(chuàng)新，涉及的要素更加復(fù)雜和全面，客觀需要做好上層布局和規(guī)劃，全面整合和優(yōu)化科研資源，以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的形式集合要素資源，推動(dòng)技術(shù)與技術(shù)系統(tǒng)集成、創(chuàng)新要素整合、經(jīng)營(yíng)模式與管理模式創(chuàng)新，形成良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

5.發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的布局要優(yōu)化

通過(guò)對(duì)顛覆性創(chuàng)新的屬性進(jìn)行挖掘，提出了3種顛覆性創(chuàng)新類(lèi)型，需要針對(duì)不同類(lèi)型的需求，進(jìn)行縱深布局，梳理好縱深布局的遞進(jìn)關(guān)系，將3種需求類(lèi)型的創(chuàng)新進(jìn)行有效的整體布局與規(guī)劃，形成頂層設(shè)計(jì)、中間布局、基層涌現(xiàn)的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展鏈條。

(二)顛覆性創(chuàng)新的導(dǎo)向策略

顛覆性創(chuàng)新是創(chuàng)新要素的動(dòng)態(tài)演化集成，發(fā)展顛覆性創(chuàng)新需要從創(chuàng)新鏈角度系統(tǒng)分析，制定立足發(fā)展實(shí)際、切實(shí)可行、具有前瞻性的導(dǎo)向策略。創(chuàng)新鏈?zhǔn)菑目茖W(xué)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品試驗(yàn)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)到產(chǎn)品銷(xiāo)售的全過(guò)程創(chuàng)新，顛覆性創(chuàng)新可能發(fā)生在創(chuàng)新鏈條的每個(gè)環(huán)節(jié)，這也就導(dǎo)致發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的著力點(diǎn)要合理布局，按照創(chuàng)新鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的屬性特征進(jìn)行分類(lèi)，立足于顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展階段，針對(duì)目前我國(guó)發(fā)展顛覆性創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題，基于顛覆性創(chuàng)新需求分析模型，對(duì)創(chuàng)造需求、挖掘潛在需求、競(jìng)爭(zhēng)性需求三類(lèi)制定相應(yīng)的導(dǎo)向策略，例如可分別采取人才吸引與政策扶植，支持自由探索；發(fā)布重大研發(fā)任務(wù)，以項(xiàng)目支持為引導(dǎo)布局技術(shù)發(fā)展；以市場(chǎng)需求為關(guān)鍵，研發(fā)共性技術(shù)，進(jìn)行顛覆性產(chǎn)品布局。通過(guò)凝聚各類(lèi)創(chuàng)新資源，優(yōu)化創(chuàng)新主體，合理科研投入，充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)的積極性，形成“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、跨越發(fā)展”的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展格局。

顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展，需要營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍，依據(jù)顛覆新創(chuàng)新的發(fā)展階類(lèi)型與特征，從時(shí)間維度和創(chuàng)新主體維度兩個(gè)維度厘清政府和市場(chǎng)的關(guān)系與作用，調(diào)動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源，系統(tǒng)布局、分階段制定相應(yīng)的實(shí)施策略。

在創(chuàng)新主體方面，健全官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)顛覆性創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新資源配置能力。官產(chǎn)學(xué)研是推動(dòng)顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)支撐和基礎(chǔ)載體，顛覆性創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際化的特征屬性，企業(yè)無(wú)法長(zhǎng)期持續(xù)性的進(jìn)行科研投入、產(chǎn)品試驗(yàn)，尤其是在創(chuàng)造需求、潛在需求的兩種顛覆性創(chuàng)新類(lèi)型，需要政府引導(dǎo)布局，通過(guò)投入科研資金，起到汲水效應(yīng)，引導(dǎo)科研院所、高等院校、企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等聯(lián)合科研攻關(guān)，使得在不斷地“試錯(cuò)”過(guò)程中發(fā)現(xiàn)顛覆性技術(shù)；充分發(fā)揮各類(lèi)創(chuàng)新主體的作用，明確創(chuàng)新主體的發(fā)展定位和目標(biāo)，發(fā)揮創(chuàng)新集群突出作用，實(shí)現(xiàn)貫穿科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品測(cè)試、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的全鏈條創(chuàng)新，推動(dòng)我國(guó)研發(fā)能力和創(chuàng)新能力的綜合提升，滿(mǎn)足國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需求和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的優(yōu)化配置，形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的良好創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)循環(huán)。

在時(shí)間維度方面，“分梯次、分階段”實(shí)施遠(yuǎn)期、中期和近期科技發(fā)展策略，系統(tǒng)規(guī)劃與布局，實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)。顛覆性創(chuàng)新按時(shí)間階段分為三個(gè)不同的階段，即分別為科學(xué)研究的自由探索、科技前沿技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)和重大工程技術(shù)或產(chǎn)品的聯(lián)合攻關(guān)，科技發(fā)展策略需要遵循各階段的發(fā)展規(guī)律，分門(mén)別類(lèi)的制定科技資源配置方案，按照經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的輕重緩急部署科技力量，培育顛覆新創(chuàng)新的豐厚土壤；各方創(chuàng)新主體立足于顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展階段需求，采取針對(duì)性的實(shí)施策略推動(dòng)科技創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，構(gòu)建導(dǎo)向明確、層層迭進(jìn)、有機(jī)銜接的良性生態(tài)創(chuàng)新圈，形成以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向、以創(chuàng)新具有使用價(jià)值的產(chǎn)品為著力點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與創(chuàng)新要素的系統(tǒng)集成。

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(本文責(zé)編：海洋)

StudyonImplementationStrategyofPromotingDisruptiveInnovation

JIN Zong-zhen1，2, LUO Hui3， CAO Li-li1

(1.ChinaNationalInstituteofStandardization,Beijing100191,China;2.UniversityofChineseAcademyofSciences,Beijing100190,China;3.NationalAcademyofInnovationstrategy,Beijing100012,China)

G301

A

1002-9753(2017)09-0168-07

2017-05-20

2017-08-20

靳宗振(1987-)，男，山東德州人，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)博士生，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院助理研究員，研究方向：創(chuàng)新管理、科技服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。