龐新軍，冉光和

(1.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044； 2. 西南大學(xué) 商貿(mào)學(xué)院，重慶 402460)

傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化與就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響研究：基于時(shí)變分析的視角

龐新軍1,2，冉光和1

(1.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044； 2. 西南大學(xué) 商貿(mào)學(xué)院，重慶 402460)

近年來(lái)，雖然傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)速度較快，但實(shí)際上農(nóng)民并沒(méi)有真正融入城市生活，為了更好的改善農(nóng)民生活狀況，就地城鎮(zhèn)化引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。通過(guò)引入帶有時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型，針對(duì)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化與就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)村居民家庭人均純收入的影響進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)就地城鎮(zhèn)化對(duì)其的影響是先下降后上升至0.68，而傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)其的影響是先上升后下降至0.5，說(shuō)明現(xiàn)階段就地城鎮(zhèn)化比傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)村居民家庭人均純收入的影響更為顯著。但同時(shí)現(xiàn)階段就地城鎮(zhèn)化還存在一系列問(wèn)題，本文還提出相對(duì)應(yīng)的對(duì)策建議。

農(nóng)村居民家庭人均純收入；就地城鎮(zhèn)化；傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化；時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型

Abstract：In recent years, although the traditional urbanization rate is faster, but in fact farmers don’t really integrate into city life.In order to improve the living conditions of farmers, local urbanization attracted the attention of scholars at home and abroad. By introducing a time-varying parameter state space model, the article studies the effect of the traditional urbanization and local urbanization on per-capitanet income of rural households.The founding shows that effecting of local urbanization on the net income per peasant is first decreasing and then increasing to 0.68 and the effecting of the traditional urbanization on the net income per peasant is first increasing and then decreasing to 0.5.It shows that the influence of local urbanization on the per capita net income of rural households is more significant than that of traditional urbanization at the present stage.At the same time, there are still a series of problems in the local urbanization, and this paper also puts forward corresponding countermeasures and suggestions.

Keywords:per capita net income of rural households; local urbanization; traditional urbanization; time varying parameter state space model

一、引言

由于城鎮(zhèn)化是人類(lèi)生產(chǎn)和生活方式由鄉(xiāng)村方式向城鎮(zhèn)方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)換，也是由農(nóng)村的自然小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向城市社會(huì)化大生產(chǎn)的轉(zhuǎn)換過(guò)程，它對(duì)社會(huì)的發(fā)展具有非常大的作用。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化率從1978年的18.35%上升到2015年的56.1%，城鎮(zhèn)化取得重大的進(jìn)展。但在傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化率快速增長(zhǎng)的背后，也存在諸多難以解決的問(wèn)題與矛盾。當(dāng)前，我國(guó)的城鎮(zhèn)居民中有大部分農(nóng)村居民并沒(méi)有真正地成為“城鎮(zhèn)人”，而是在城鎮(zhèn)和農(nóng)村之間扮演著類(lèi)似“候鳥(niǎo)遷徙”的角色，他們雖然居住在城鎮(zhèn)但并沒(méi)有獲得城鎮(zhèn)戶口或者他們的生活水平遠(yuǎn)未及城鎮(zhèn)居民在城鎮(zhèn)生活的標(biāo)準(zhǔn)，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，他們并未真正融入城鎮(zhèn)生活，這直接導(dǎo)致我國(guó)城鎮(zhèn)化質(zhì)量被嚴(yán)重忽視，城鎮(zhèn)化水平被隱性拔高，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的矛盾和“三農(nóng)”問(wèn)題并沒(méi)有得到根本的解決。典型的表現(xiàn)就是農(nóng)民收入伴隨城鎮(zhèn)化并沒(méi)有快速的增長(zhǎng)，其主要原因是鄉(xiāng)村人口并沒(méi)有均等地享受城鎮(zhèn)化所帶來(lái)的利益成果，農(nóng)民收入增長(zhǎng)比較緩慢。隨著我國(guó)十八大明確提出新型城鎮(zhèn)化到國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014-2020年)的發(fā)布，城鎮(zhèn)化的問(wèn)題進(jìn)入了另一個(gè)高度。

由于城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)一個(gè)國(guó)家的重要性，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。當(dāng)城市發(fā)展到一定階段時(shí)，城市所提供的承載能力有限，應(yīng)當(dāng)找到別的途徑來(lái)拓展剩余人口的發(fā)展，讓新的區(qū)域成為人們發(fā)展的核心動(dòng)力[1]。特別是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，找到更好提升農(nóng)民收入的方式，縮小城鄉(xiāng)收入差距，能長(zhǎng)久的促進(jìn)社會(huì)發(fā)展[2]。90年代中期開(kāi)始，國(guó)內(nèi)以發(fā)展小城鎮(zhèn)為主的理論發(fā)現(xiàn)應(yīng)適度地集中小城鎮(zhèn)將有利于小城鎮(zhèn)發(fā)展[3]；同時(shí)，趙新平和周一星(2002)[4]研究發(fā)現(xiàn)小城鎮(zhèn)具有“離土不離鄉(xiāng)，進(jìn)廠不進(jìn)城”的特征，小城鎮(zhèn)的發(fā)展可以促進(jìn)農(nóng)民實(shí)現(xiàn)就近地轉(zhuǎn)移。由于傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化主要是通過(guò)農(nóng)民到異地的城鎮(zhèn)或者發(fā)達(dá)的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)和生活來(lái)實(shí)現(xiàn)，但由于大部分農(nóng)民沒(méi)有穩(wěn)定的收入以及生存成本較高，傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化質(zhì)量得不到保證[5]，忽略了農(nóng)村地區(qū)的動(dòng)態(tài)發(fā)展事實(shí)以及人口聚集的穩(wěn)定程度，造成了當(dāng)前統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的城鎮(zhèn)化率無(wú)法真實(shí)反映我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的實(shí)際情況[6]。有部分學(xué)者就提出了城鎮(zhèn)化的另一種方式—就地城鎮(zhèn)化。就地城鎮(zhèn)化不同于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化，它是指當(dāng)農(nóng)民原本生活的農(nóng)村，通過(guò)發(fā)展經(jīng)濟(jì)到達(dá)一定程度以后，農(nóng)民不再盲目地向異地的城鎮(zhèn)或者發(fā)達(dá)的地區(qū)遷移，而是在原本生活的農(nóng)村以小城鎮(zhèn)或者中心村作為核心，不斷完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)展與城鎮(zhèn)相似的、有利于當(dāng)?shù)鼐用竦纳鐣?huì)公共事業(yè)，改變?cè)修r(nóng)村的傳統(tǒng)自然生活方式等，這有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化，實(shí)現(xiàn)工農(nóng)協(xié)調(diào)，從根本上縮小城鄉(xiāng)差距，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收，使城鎮(zhèn)化發(fā)展成為具有自我促進(jìn)的內(nèi)生機(jī)制[5，7-10]。綜上所述，目前學(xué)術(shù)界對(duì)就地城鎮(zhèn)化的認(rèn)識(shí)越發(fā)深刻，已有研究已經(jīng)為之后的研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但針對(duì)農(nóng)村的核心問(wèn)題、農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展的根本目標(biāo)、農(nóng)民生活水平提高的直接途徑——提高農(nóng)民收入，相關(guān)研究卻稍有匱乏，特別在馬克思主義理論的基礎(chǔ)上，實(shí)證研究就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響更是一個(gè)新的領(lǐng)域。

因此，本文試圖量化就地城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化指標(biāo)，引入帶有時(shí)變參數(shù)的狀態(tài)空間模型，克服普通最小二乘法不能捕捉到模型時(shí)變特征的問(wèn)題，對(duì)比研究在不同時(shí)間和空間上就地城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入不同作用的差別，從實(shí)證的角度對(duì)已有研究予以補(bǔ)充和證明，可以更好地分析不同時(shí)期參數(shù)影響的差別，為更好地解決“三農(nóng)”問(wèn)題、縮小城鄉(xiāng)差距、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化提供相關(guān)對(duì)策建議，以茲決策。

二、時(shí)變參數(shù)的狀態(tài)空間模型的構(gòu)建與指標(biāo)選取

本文為了更好的說(shuō)明就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民生活的改善作用，采用時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型來(lái)刻畫(huà)就地城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化隨著不同時(shí)間和空間對(duì)農(nóng)民收入的動(dòng)態(tài)影響。

(一)指標(biāo)選取及相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文中農(nóng)民收入采用農(nóng)村居民家庭人均純收入來(lái)衡量，定義為RI。傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化率是根據(jù)我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的指標(biāo)解釋?zhuān)扔诔擎?zhèn)常住人口/總?cè)丝?，即定義傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化為T(mén)U，TU=PPR/TP(其中，PPR表示城鎮(zhèn)常住人口；TP表示總?cè)丝?。由于我國(guó)現(xiàn)階段的就地城鎮(zhèn)化還處于發(fā)展的初期，主要方式是通過(guò)發(fā)展當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)，例如規(guī)模經(jīng)營(yíng)的特色農(nóng)業(yè)、個(gè)體經(jīng)營(yíng)的農(nóng)家樂(lè)等來(lái)進(jìn)行的就地城鎮(zhèn)化發(fā)展。因此，本文結(jié)合就地城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，定義就地城鎮(zhèn)化為SU，并得到以下公式：SU=(RPE+RSE)/RP(其中，RPE表示鄉(xiāng)村私營(yíng)企業(yè)就業(yè)人數(shù)；RSE表示鄉(xiāng)村個(gè)體就業(yè)人數(shù)；RP表示鄉(xiāng)村人口)。

同時(shí)，由于農(nóng)村本身發(fā)展的情況也會(huì)對(duì)農(nóng)民收入產(chǎn)生直接的影響，因此加入控制變量—農(nóng)村固定資產(chǎn)投資總額，定義為RFAI。還有一個(gè)情況需要說(shuō)明，本文嘗試增加控制變量—財(cái)政支農(nóng)資金，但在進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，基于已有數(shù)據(jù)，財(cái)政支農(nóng)資金對(duì)農(nóng)民收入影響較小，可能有兩個(gè)原因，其一，可能由于 2007年財(cái)政支農(nóng)資金統(tǒng)計(jì)口徑產(chǎn)生變化，因此數(shù)據(jù)不具有連續(xù)性，對(duì)實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響；其二，也可能由于財(cái)政支農(nóng)資金的使用效率不高，對(duì)農(nóng)民的收入沒(méi)有造成實(shí)質(zhì)性的影響。

相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒，數(shù)據(jù)年限為1995-2015年。為了弱化時(shí)間序列數(shù)據(jù)的異方差性，對(duì)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化TU、就地城鎮(zhèn)化SU、農(nóng)村家庭人均收入RI進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。本文將運(yùn)用Eviews8.0對(duì)時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。

(二)基本模型的描述與構(gòu)建

相比普通模型，狀態(tài)空間模型可以把一般不可觀測(cè)的時(shí)間變量納入模型，考慮時(shí)間的變化對(duì)模型造成的影響。狀態(tài)空間模型包括兩個(gè)方程：一個(gè)是量測(cè)(信號(hào))方程，描述的是變量之間的數(shù)量關(guān)系；另一個(gè)是狀態(tài)(轉(zhuǎn)移)方程，描述的是變量前系數(shù)隨時(shí)間的變化關(guān)系。

設(shè)yt是包含k個(gè)經(jīng)濟(jì)變量的k×1維可觀測(cè)向量，Zt表示k×m矩陣，得到如下方程：

yt=Ztαt+dt+μt

(1)

其中，t為時(shí)間；αt表示m×1維的狀態(tài)向量；dt表示k×1維的截距項(xiàng)；μt表示k×1維的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。這個(gè)方程就被稱為量測(cè)(信號(hào))方程。

由于一般情況下αt都是不可觀測(cè)的，但αt可用一階馬爾科夫過(guò)程表示：

αt=Ttαt-1+ct+Rtεt

(2)

其中，Tt表示m×m維的狀態(tài)矩陣；ct表示m×1維的截距項(xiàng)；Rt表示m×g的矩陣；εt表示g×1維的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。這個(gè)方程稱為狀態(tài)(轉(zhuǎn)移)方程。

接下來(lái)，本文將運(yùn)用卡爾曼濾波法估計(jì)參數(shù)值。具體計(jì)算方式如下：

設(shè)αt-1為狀態(tài)向量的平均值，Pt-1表示因?yàn)楣烙?jì)所產(chǎn)生誤差的m×m維協(xié)方差矩陣：

Pt-1=E[(αt-1-αt-1)(αt-1-αt-1)′]

(3)

所以，當(dāng)αt-1和Pt-1一定時(shí)，αt的條件分布均值為α|αt-1=Ttαt-1+ct。估計(jì)誤差協(xié)方差矩陣為：

(4)

其中t=1,2,…,T。式(3)和式(4)被稱為預(yù)測(cè)方程。在得出新的預(yù)測(cè)值的基礎(chǔ)上，也能得出估計(jì)值的修正值，從而得到的更新方程如下：

(5)

(6)

式(3)、式(4)、式(5)與式(6)一同構(gòu)成卡爾曼濾波的表達(dá)式。

根據(jù)上文定義參數(shù)，建立模型如下：

LnRIt=C0+SG1·LnTUt+SG2·LnSUt+β·LnRFAIt+μt

(7)

如上，由于SG1和SG2是不可觀測(cè)的，此時(shí)假設(shè)狀態(tài)向量SG1t與SG2t都等于本身的滯后一期項(xiàng)，那么狀態(tài)向量序列就有持續(xù)并且強(qiáng)烈的依賴性，此方法最早使用者為高鐵梅(2001)[11]，可以解決樣本數(shù)量較小而引起的估計(jì)錯(cuò)誤問(wèn)題，如下，SG1和SG2可以表示為一階馬爾科夫過(guò)程：

SG1=SG1(-1)+ε1t

(8)

SG2=SG2(-1)+ε2t

(9)

三、傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化和就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響實(shí)證分析

(一)單位根檢驗(yàn)

時(shí)間序列數(shù)據(jù)很有可能會(huì)產(chǎn)生單位根，進(jìn)而會(huì)影響到實(shí)證結(jié)果分析的準(zhǔn)確性，導(dǎo)致“偽回歸”問(wèn)題。同時(shí)，考慮到同階單整性是進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的前提。因此，本文在分析前先使用 ADF 單位根檢驗(yàn)法對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行檢驗(yàn)。通過(guò)表1可以看出，原序列LN(RI)、LN(TU)、LN(SU) 與Ln(RFAI)均不平穩(wěn)，而一階差分后的時(shí)間序列ΔLN(RI)、ΔLN(TU)、ΔLN(SU)與ΔLn(RFAI)4個(gè)變量均為一階單整序列服從 I(1)過(guò)程，都為零階單整。如果變量之間存在協(xié)整關(guān)系，則可以避免出現(xiàn)虛假回歸這一問(wèn)題。在此之前，我們先進(jìn)行了格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。

(二)格蘭杰因果檢驗(yàn)

為了使結(jié)果更加可靠，在建模過(guò)程中有必要研究一個(gè)變量是否對(duì)另一個(gè)變量有預(yù)測(cè)作用，在協(xié)整方程中，就表現(xiàn)為變量之間應(yīng)至少存在一個(gè)單向的格蘭杰因果關(guān)系。本文具體的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果如下表2所示。從結(jié)果可以看出，滯后3階下LnSU在5%顯著性下是LnRI的格蘭杰因果原因，滯后4階下LnTU在5%顯著性下是LnRI的格蘭杰因果原因，這說(shuō)明就地城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化在一定程度上是可以對(duì)農(nóng)民收入產(chǎn)生影響的，也證明了前文理論的正確性。總的來(lái)看，各個(gè)變量之間至少存在一個(gè)格蘭杰因果關(guān)系。

(三)BDS檢驗(yàn)

在建立時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型之前，我們首先應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)是否存在非線性特征進(jìn)行檢驗(yàn)。從現(xiàn)有的方法來(lái)看，主要有RESET檢驗(yàn)、BDS檢驗(yàn)、Q統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)等。本文采用較為常用的BDS檢驗(yàn)方法。它是由Brock、Dechert、Scheinkman在關(guān)聯(lián)積分的基礎(chǔ)上提出的一種統(tǒng)計(jì)量，其優(yōu)勢(shì)在于可以有效地發(fā)現(xiàn)其他統(tǒng)計(jì)量忽略的非線性特征。

表1 ADF檢驗(yàn)法平穩(wěn)性檢驗(yàn)

表2 格蘭杰因果檢驗(yàn)

表3 RI的BDS檢驗(yàn)

表4 SU的BDS檢驗(yàn)

表5 TU的BDS檢驗(yàn)

表6 RFAI的BDS檢驗(yàn)

表3至表6分別為L(zhǎng)nRI、LnSU、LnTU和LnRFAI的BDS檢驗(yàn)結(jié)果。從表3-表6中可以看出，隨著嵌入維度的增加，P值都是顯著拒絕原假設(shè)。因此可以認(rèn)為，這四個(gè)變量均不服從獨(dú)立同分布即非i.i.d，說(shuō)明LnRI、LnSU、LnTU和LnRFAI的原始序列均存在非線性特征。

(四)協(xié)整檢驗(yàn)

同樣，為了避免“偽回歸”問(wèn)題，根據(jù)單位根檢驗(yàn)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)Ln(RI)、Ln(TU)、Ln(SU)與Ln(RFAI)的時(shí)間序列都為一階單整，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文使用E-G兩步法對(duì)Ln(RI)、Ln(TU)、Ln(SU)與Ln(RFAI)進(jìn)行協(xié)整分析，結(jié)果如下表所示。

表7 E-G兩步法協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)上述結(jié)果可知，農(nóng)民收入與LN(RI)、LN(TU)、LN(SU)與Ln(RFAI)之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

(五)內(nèi)生性檢驗(yàn)

為了避免內(nèi)生性導(dǎo)致的參數(shù)估計(jì)結(jié)果的不一致，因此需要對(duì)模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。采取的方式是將SU與TU分別與外生變量以及其滯后項(xiàng)進(jìn)行普通最小二乘回歸得到殘差項(xiàng)v與u；將殘差項(xiàng)v與u代替SU與TU分別代入方程中，進(jìn)行普通最小二乘回歸，從下表8中看出，殘差項(xiàng)v與u的P值大于0.05，不能拒絕原假設(shè)，因此不存在內(nèi)生性，由此也可以證明模型的設(shè)定是可靠的。下面可以進(jìn)行狀態(tài)空間模型回歸分析。

表8 SU與TU的內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

(六)時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型的參數(shù)估計(jì)

模型的估計(jì)結(jié)果可以見(jiàn)下表9。由表9的結(jié)果可以看出，所有參數(shù)的P值都為0，小于0.01，這說(shuō)明參數(shù)都在1%的顯著水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

表9 狀態(tài)空間模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

把上述結(jié)果帶入量測(cè)(信號(hào))方程，通過(guò)KALMAN濾波算法得到的時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型估計(jì)結(jié)果如下：

lnRIt=6.55+0.46*RFAI+SG1t*SU+SG2t*

TU+εt

(10)

(七)不同類(lèi)型城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入影響

1.傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響

由圖1可以得知，在1995-1999年期間，傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響，先上升隨后下降，也主要是由于大城市迅速膨脹發(fā)展，許多農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工，傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化速度增加較快，傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入影響逐步顯現(xiàn)，彈性系數(shù)SG2t逐步增加，在1999年時(shí)達(dá)到最大值1.4；后隨著國(guó)家對(duì)小城鎮(zhèn)與當(dāng)?shù)剞r(nóng)村建設(shè)的逐步重視，同時(shí)城市對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的吸收步入飽和，傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響逐步放緩，自1999年之后，傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響由最大值1.4逐步下降到2000年的0.5，并最終趨于穩(wěn)定收斂于0.5。

圖1 傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入動(dòng)態(tài)影響軌跡

2.就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響

由圖2可以得知，在1995-1999年期間，就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響，先下降隨后上升，這是由于大城市迅速膨脹發(fā)展，許多農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工，原本當(dāng)?shù)剞r(nóng)村的發(fā)展受到一定的制約，并呈逐步下降趨勢(shì)，就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響SG1t在1999年時(shí)為最小值0.29。后隨著國(guó)家對(duì)小城鎮(zhèn)與當(dāng)?shù)剞r(nóng)村建設(shè)的逐步重視，加快了相關(guān)改革進(jìn)程，例如1995年4月，國(guó)務(wù)院原則同意的《關(guān)于加強(qiáng)小城鎮(zhèn)建設(shè)的若干意見(jiàn)》的要求、1998年10月公布的《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作若干重大問(wèn)題的決定》、2000年6月13日中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》都將小城鎮(zhèn)建設(shè)提高到了“大戰(zhàn)略”的高度，自1999年之后，就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的影響變得顯著，隨后迅速增加，在2000年達(dá)到0.68，并最終趨于穩(wěn)定收斂于0.68。

圖2 就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入動(dòng)態(tài)影響軌跡

3.傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化與就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的對(duì)比影響

對(duì)比就地城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入影響可以看出，在其他條件不變的情況下，就地城鎮(zhèn)化每增長(zhǎng)1%會(huì)使農(nóng)民收入增加0.68%，而傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化每增加1%會(huì)使農(nóng)民收入增加0.5%，這說(shuō)明現(xiàn)階段就地城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民收入的作用是遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的。

現(xiàn)階段兩種城鎮(zhèn)化方式對(duì)農(nóng)民收入增長(zhǎng)的差異性影響，可以從農(nóng)民收入不同組成部分的角度進(jìn)行解釋?zhuān)簭霓r(nóng)民經(jīng)營(yíng)性收入的角度來(lái)看，農(nóng)民在傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略影響下，往往不能再進(jìn)行家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)，最多也就是季節(jié)性種植，并且還是粗放型的種植，肯定不如就地城鎮(zhèn)化時(shí)，農(nóng)民可以在家附近工作，可以更好地進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性活動(dòng)。站在農(nóng)民工資性收入的角度來(lái)看，傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略使農(nóng)民獲得的收入可能會(huì)優(yōu)于就地城鎮(zhèn)化，因?yàn)橐话銇?lái)說(shuō)轉(zhuǎn)移到城市地區(qū)獲得的工資性收入會(huì)更高，但是考慮到租房等生活成本后，雖然就地城鎮(zhèn)化給農(nóng)民帶來(lái)的總的工資性收入不如傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化，但是其所帶來(lái)的凈的工資性收入會(huì)更高些。從農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入方面來(lái)看，就地城鎮(zhèn)化會(huì)使農(nóng)民自有的相關(guān)資產(chǎn)的價(jià)格增加，可以顯著的提高農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)性收入，而傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化時(shí)，農(nóng)民在轉(zhuǎn)移以后，其原本的相關(guān)資產(chǎn)獲得的收入還是較少，因?yàn)槠湓匈Y產(chǎn)還是處于農(nóng)村地區(qū)，而農(nóng)村的相關(guān)資產(chǎn)價(jià)格顯著地低于城市地區(qū)。從農(nóng)民的轉(zhuǎn)移性收入來(lái)看，當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)化和工業(yè)化的快速發(fā)展，會(huì)使當(dāng)?shù)卣呢?cái)政收入得到增長(zhǎng)，使地方政府更有財(cái)力來(lái)對(duì)農(nóng)民進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼和各種類(lèi)型的轉(zhuǎn)移支付，這是傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)移性城鎮(zhèn)化會(huì)存在著很大的不同。

四、主要結(jié)論及政策含義

本文通過(guò)對(duì)就地城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化進(jìn)行了數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本分析，運(yùn)用時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型就二者對(duì)農(nóng)民收入的影響進(jìn)行了對(duì)比分析，研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段就地城鎮(zhèn)化比傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化在農(nóng)民增收方面更加有效，但值得注意的是，現(xiàn)階段的就地城鎮(zhèn)化仍然還存在一系列問(wèn)題，為了更好地挖掘出就地城鎮(zhèn)化的潛力，本文提出如下建議。

1.深入推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展

糧食安全一直備受世界各國(guó)關(guān)注，隨著我國(guó)糧食進(jìn)口數(shù)量的逐年增加，2015年我國(guó)糧食進(jìn)口數(shù)量達(dá)到8350萬(wàn)噸，由此可見(jiàn)，深入推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化、集約化、現(xiàn)代化和機(jī)械化已是我國(guó)發(fā)展的必經(jīng)之路。作為農(nóng)村的重要產(chǎn)業(yè)，直接關(guān)系著我國(guó)的糧食安全，承擔(dān)著我國(guó)近14億人口的生存大計(jì)。因此，只要具有比較優(yōu)勢(shì)適宜農(nóng)作物發(fā)展的地區(qū)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展必須作為就地城鎮(zhèn)化的重要內(nèi)容，它對(duì)就地城鎮(zhèn)化的順利推進(jìn)具有不容替代的作用。首先要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，探索農(nóng)民與專(zhuān)業(yè)合作的協(xié)調(diào)機(jī)制，積極發(fā)揮部分地區(qū)新型農(nóng)業(yè)示范基地的領(lǐng)頭作用，以改善我國(guó)糧食進(jìn)口狀況、改善農(nóng)民收入為前提，建立起專(zhuān)業(yè)合作社或引進(jìn)種糧大戶對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)進(jìn)行改造，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展方向，引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值的提升，從而為就地城鎮(zhèn)化的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

2.根據(jù)不同環(huán)境統(tǒng)籌推進(jìn)就地城鎮(zhèn)化

由于就地城鎮(zhèn)化如果缺乏必要的產(chǎn)業(yè)支撐也就缺乏發(fā)展的基礎(chǔ)，就不能徹底解決農(nóng)業(yè)剩余人口的就業(yè)問(wèn)題，也不能發(fā)揮它的牽引作用與集聚功能，因此，還要根據(jù)各地農(nóng)村情況和現(xiàn)有發(fā)展程度，推進(jìn)不同地區(qū)就地城鎮(zhèn)化的發(fā)展。首先，如上文除了農(nóng)業(yè)之外，還可以因地制宜地發(fā)展部分經(jīng)濟(jì)作物，發(fā)展農(nóng)村特色農(nóng)業(yè)，與此同時(shí)，針對(duì)具有一定特色和規(guī)模農(nóng)業(yè)的農(nóng)村，還要大力發(fā)展與農(nóng)業(yè)相關(guān)的附加產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的多功能性，發(fā)展農(nóng)業(yè)旅游業(yè)、星級(jí)農(nóng)家樂(lè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)等，逐步增加農(nóng)民收入，帶動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的生產(chǎn)積極性，建立起農(nóng)村自有的生活圈，長(zhǎng)效深入地推進(jìn)就地城鎮(zhèn)化；其次，針對(duì)離大城市不遠(yuǎn)的重點(diǎn)農(nóng)村和郊區(qū)，具有一定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，由于一些大城市已步入工業(yè)化后期，可以適當(dāng)承接一部分大城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力；最后，針對(duì)一些區(qū)位優(yōu)勢(shì)較弱以及資源較貧乏的農(nóng)村，首要建立農(nóng)產(chǎn)品和小商品交易的集散地，引導(dǎo)村民適度集中居住，打造區(qū)域中心小城鎮(zhèn)，以減少鋪設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施和提供基本公用服務(wù)的成本，為就地城鎮(zhèn)化的順利發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.注重農(nóng)民專(zhuān)業(yè)技能的培養(yǎng)

無(wú)論是傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化還是就地城鎮(zhèn)化需要解決的一個(gè)重要問(wèn)題就是要落實(shí)農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題[12]，要確保農(nóng)民有穩(wěn)定工作，并獲得可以滿足并長(zhǎng)久的滿足生活所必需的物質(zhì)條件。在農(nóng)村，由于長(zhǎng)期以來(lái)的受教育程度較低，生活方式落后等因素的影響，農(nóng)民離開(kāi)耕種后，通常都從事一些重體力工作，并很難從事技術(shù)含量較高的工作。因此，要促進(jìn)就地城鎮(zhèn)化的發(fā)展，根本解決“三農(nóng)”問(wèn)題，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)技能的培養(yǎng)就是重要的途徑。其一，要加大力度對(duì)全職農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)先進(jìn)技能的培訓(xùn)，培養(yǎng)大量具有某方面專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的職業(yè)農(nóng)民；其二，年輕的農(nóng)村居民，要考慮其未來(lái)的發(fā)展方向，有針對(duì)性的對(duì)他們進(jìn)行一些專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)素養(yǎng)的培養(yǎng)。同時(shí)，財(cái)政資金要向農(nóng)民專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)適當(dāng)傾斜，推進(jìn)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)的統(tǒng)籌發(fā)展，讓農(nóng)民專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)向制度化與法律化發(fā)展。只有建立起農(nóng)民專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)的長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制，農(nóng)民技能水平和就地城鎮(zhèn)化才能同步前行。

4.建立健全科學(xué)的城鎮(zhèn)化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

我國(guó)的新型城鎮(zhèn)化應(yīng)該是傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化與就地城鎮(zhèn)化并存的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，為了更好改善城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與緩解“三農(nóng)”問(wèn)題，都十分有必要建立健全科學(xué)的城鎮(zhèn)化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)?，F(xiàn)階段，我國(guó)城鎮(zhèn)化指標(biāo)僅僅以城鎮(zhèn)常住人口與總?cè)丝诘纳讨当硎?，衡量的?biāo)準(zhǔn)相對(duì)單一，也不能涵蓋現(xiàn)階段較為重要的就地城鎮(zhèn)化，因此，按照依據(jù)當(dāng)前城鎮(zhèn)發(fā)展的實(shí)際情況，科學(xué)的建立多層次城鎮(zhèn)化指標(biāo)，可以對(duì)改善城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與緩解“三農(nóng)”問(wèn)題等未來(lái)城鎮(zhèn)化發(fā)展的問(wèn)題真正的起到輔助相關(guān)政策的制定與科學(xué)決策的作用。

5.推進(jìn)農(nóng)村社會(huì)事業(yè)的發(fā)展

城鎮(zhèn)化發(fā)展的最終目的是要改善人民生活并為人的全面發(fā)展創(chuàng)造條件，那么，推進(jìn)農(nóng)村社會(huì)事業(yè)的發(fā)展是必經(jīng)之路。在就地城鎮(zhèn)化方面，以保障農(nóng)民權(quán)益為核心，促進(jìn)農(nóng)村公共服務(wù)的均等化發(fā)展，推動(dòng)以改善民生為核心的公共服務(wù)體系建設(shè)，例如農(nóng)村醫(yī)療、就業(yè)、住房、交通等公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造事宜就地生活的傾向性政策，加強(qiáng)文化城鎮(zhèn)化建設(shè)，著力于保障民生，把農(nóng)村從單純實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向適宜農(nóng)民就業(yè)、居住、生活進(jìn)行系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變。

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(本文責(zé)編：辛城)

StudyontheEffectofTraditionalUrbanizationandLocalUrbanizationonFarmers’Income:thePerspectiveofTimeVaryingAnalysis

PANG Xin-jun1，2，RAN Guang-he1

(1.SchoolofEconomicsandBusinessAdministration,ChongqingUniversity,Chongqing400044,China；2.SchoolofBusinessandTrade,SouthwesternUniversity,Chongqing402460,China)

F061.2

A

1002-9753(2017)09-0091-08

2017-02-20

2017-08-05

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(11&ZD141)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西部和邊疆地區(qū)項(xiàng)目(11XJC790007)。

龐新軍(1975-)，男，江蘇徐州人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士研究生，西南大學(xué)商貿(mào)學(xué)院講師，研究方向：農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。