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(1.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049; 2.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055； 3.西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710021)

知識(shí)范圍和間接連接對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響

王巍1，崔文田1，孫笑明2，湯小莉3

(1.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049; 2.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055； 3.西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710021)

基于我國(guó)40家電子信息和機(jī)動(dòng)車企業(yè)的專利數(shù)據(jù)，本文利用負(fù)二項(xiàng)回歸模型研究了關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)中知識(shí)范圍、間接連接及其交互作用對(duì)自身創(chuàng)造力的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)知識(shí)范圍對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力具有正向作用；(2)間接連接對(duì)其創(chuàng)造力產(chǎn)生負(fù)向影響；(3)知識(shí)范圍對(duì)間接連接的負(fù)向作用具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，知識(shí)范圍較窄和較寬時(shí)，間接連接分別對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力起正向(不顯著)和負(fù)向作用。本文結(jié)論對(duì)企業(yè)合理配置網(wǎng)絡(luò)資源和激勵(lì)關(guān)鍵研發(fā)者具有積極作用。

關(guān)鍵研發(fā)者；知識(shí)范圍；間接連接；創(chuàng)造力；負(fù)二項(xiàng)回歸

Abstract:Based on patent data of 40 Chinese electronic information and automobile enterprises, negative binomial regression analysis reveals how knowledge scope and quantity of indirect ties within key inventors’ ego network affect their creativity: knowledge scope has positive effect on creativity, while indirect ties function negatively. The results also show that knowledge scope moderates the effect of indirect ties, i.e. when narrow knowledge scope exists, the number of indirect ties is positive with creativity (not significant), while the situation becomes inverse when knowledge scope is wide. Finally, the article discusses and analyzes the results and provides positive implications for innovation managers to optimize configuration of network resources for key inventors.

Keywords:key inventor; knowledge scope; indirect ties; creativity; negative binomial regression

1 引言

創(chuàng)造力是指兼具創(chuàng)新性和應(yīng)用價(jià)值的流程、產(chǎn)品及解決方案[1]。Narin和Breitzman[2]發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)研發(fā)能力在前1%的研發(fā)人員擁有高于平均水平5到10倍的創(chuàng)造力，本文將這部分創(chuàng)造力突出的研發(fā)人員定義為關(guān)鍵研發(fā)者。作為企業(yè)最重要的人力和智力資本[3]，關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力決定了組織的創(chuàng)新績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[4]。

但現(xiàn)有研究很少涉及關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響因素[5,6]，僅有的研究也大多集中于探討不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，如中心度[5]、結(jié)構(gòu)洞[6]等對(duì)其創(chuàng)造力的作用，忽略了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容所產(chǎn)生的獨(dú)特效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)作為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)屬性與節(jié)點(diǎn)間關(guān)系屬性，均對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力產(chǎn)生影響。如果僅研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的作用，不僅會(huì)因遺漏網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的影響而得到不全面的理論結(jié)果，而且可能會(huì)有過(guò)度重視網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)而誤導(dǎo)管理實(shí)踐的弊病[7]。為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究忽略網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的缺陷，本文從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的角度，研究間接連接(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))和知識(shí)范圍(網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容)對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，研究結(jié)論兼具理論和實(shí)踐意義。理論方面，將間接連接和知識(shí)范圍納入關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的研究框架，拓展了對(duì)兩者的理論認(rèn)識(shí)，加深了對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力發(fā)揮機(jī)制的理解，為后續(xù)個(gè)體創(chuàng)造力的研究指明了方向，即需要綜合考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的作用。實(shí)踐方面，關(guān)鍵研發(fā)者作為企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的“領(lǐng)頭羊”，他們不僅為研發(fā)團(tuán)隊(duì)制定科學(xué)、合理的研發(fā)方案，而且為團(tuán)隊(duì)成員獲取研發(fā)相關(guān)的有形和無(wú)形資源提供機(jī)會(huì)、渠道[8]，因而正確認(rèn)識(shí)間接連接和知識(shí)范圍對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的作用機(jī)制，不僅能夠有效提高其自身創(chuàng)造力，而且有助于推動(dòng)其他研發(fā)人員的發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體創(chuàng)新績(jī)效的大幅提升。

從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的角度，中心性方面，Goetze[5]借助專利數(shù)量和引用率來(lái)衡量關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力，發(fā)現(xiàn)度數(shù)中心度與專利數(shù)量之間、接近中心度與專利引用率之間均存在正向關(guān)系；經(jīng)紀(jì)結(jié)構(gòu)方面，F(xiàn)leming等[9]認(rèn)為占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的經(jīng)紀(jì)研發(fā)者能夠獲得異質(zhì)性知識(shí)，因而具有突出的創(chuàng)造力；關(guān)系強(qiáng)度方面，Perry-Smith和Shalley[10]指出弱連接通常對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力有益，而強(qiáng)連接與創(chuàng)造力之間表現(xiàn)為中性關(guān)系。然而，以上研究均集中于探討個(gè)體自我中心網(wǎng)和整體網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)造力的作用，忽略了兩者之間的網(wǎng)絡(luò)部分，即間接連接。間接連接作為一種重要的知識(shí)傳播渠道[11]，不僅為個(gè)體收集和處理異質(zhì)性知識(shí)提供了便利[11]，而且承擔(dān)著向外溢出知識(shí)的角色，因此，關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的發(fā)揮離不開(kāi)間接連接的影響。

除了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以外，知識(shí)范圍作為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的重要部分，是影響研發(fā)者創(chuàng)造力的主要因素[7,12]。 例如，F(xiàn)leming等[9]提出，研發(fā)者的知識(shí)范圍越寬，重新整合網(wǎng)絡(luò)中信息的機(jī)會(huì)就越多，越有利于發(fā)揮創(chuàng)造力；Yayavaram和Ahuja[13]認(rèn)為知識(shí)范圍越寬，研發(fā)者越容易接觸到新想法、新應(yīng)用，以及現(xiàn)有知識(shí)的新變化和新組合，因而創(chuàng)造力越高；Boh等[12]指出知識(shí)范圍有助于研發(fā)者將不同領(lǐng)域的知識(shí)重新組合，以新的視角解決現(xiàn)有問(wèn)題，摒棄約束創(chuàng)造力的舊觀念，更容易獲得新想法，因而他們發(fā)現(xiàn)研發(fā)者的知識(shí)范圍和專利數(shù)量之間存在正向關(guān)系。雖然以上學(xué)者研究了知識(shí)范圍對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力的作用，但是他們忽略了研發(fā)者屬性特征的影響，知識(shí)范圍對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力的積極作用是否適用于創(chuàng)造力突出的關(guān)鍵研發(fā)者，是本文需要解決的問(wèn)題。

2 研究假設(shè)

2.1 知識(shí)范圍與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力

知識(shí)范圍是指?jìng)€(gè)體積累的多樣化知識(shí)、訣竅和經(jīng)驗(yàn)[9]，代表了知識(shí)的多樣性[14]。關(guān)鍵研發(fā)者作為組織研發(fā)的主要負(fù)責(zé)人和完成人，其知識(shí)范圍代表了專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積淀，知識(shí)范圍越寬，說(shuō)明其掌握的知識(shí)越豐富，越容易組合出新想法，因而創(chuàng)造力越高。

首先，較寬的知識(shí)范圍可以降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，提高對(duì)復(fù)雜和不確定性創(chuàng)新任務(wù)的處理能力，以及避免落入群體思考。例如，Boh等[12]指出，在3M公司中研發(fā)人員知識(shí)范圍越寬，越容易產(chǎn)生專利。其次，關(guān)鍵研發(fā)者通常處于研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的中心位置[5]，較寬的知識(shí)范圍有助于他們有效地利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)儲(chǔ)備[15]，發(fā)揮創(chuàng)造力。最后，研發(fā)者獲得某領(lǐng)域知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程，可以細(xì)化為研發(fā)者產(chǎn)生該領(lǐng)域知識(shí)的認(rèn)知節(jié)點(diǎn)，建立并強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)之間連接的過(guò)程[15]。知識(shí)范圍較寬的關(guān)鍵研發(fā)者能夠參與多個(gè)不同領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目[12]，獲得并積累相應(yīng)領(lǐng)域的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建起涵蓋范圍寬且連接緊密的知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高了吸收同化新信息、新知識(shí)的能力，因而具有更高的創(chuàng)造力。

此外，知識(shí)范圍影響著關(guān)鍵研發(fā)者對(duì)技術(shù)解決方案或創(chuàng)意采納的決策效率[16]，尤其在研發(fā)的關(guān)鍵時(shí)刻或涉及重大問(wèn)題時(shí)，關(guān)鍵研發(fā)者的果斷和正確決策是創(chuàng)新成功的必備條件。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1知識(shí)范圍與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力呈正向關(guān)系。

2.2 間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力

Singh[17]指出，如果行動(dòng)者X和行動(dòng)者Y之間、行動(dòng)者Y和行動(dòng)者Z之間分別擁有直接連接，那么行動(dòng)者X與行動(dòng)者Z之間存在的以Y為中介的連接為間接連接。間接連接作為傳遞信息的渠道，具有信息收集和信息處理兩方面的功能[11]。

信息收集功能是指?jìng)€(gè)體通過(guò)間接連接能夠獲得非冗余信息[11]。間接連接作為一種弱連接，具有向自我中心網(wǎng)外延伸的特征，因而關(guān)鍵研發(fā)者利用弱連接的信息收集功能可以獲得新穎的、異質(zhì)的信息、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，有利于他們整合出新想法和完成復(fù)雜的創(chuàng)新任務(wù)，獲得較高的創(chuàng)造力。例如，孫笑明等[6]指出，關(guān)鍵研發(fā)者當(dāng)前自我中心網(wǎng)中間接連接越多，其創(chuàng)造力越高。此外，由于長(zhǎng)時(shí)間在某些領(lǐng)域與熟悉的研發(fā)者合作，關(guān)鍵研發(fā)者有陷入研發(fā)“瓶頸”的風(fēng)險(xiǎn)，而一旦陷入“瓶頸”，則會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)造力下降。利用間接連接的信息收集功能，關(guān)鍵研發(fā)者可以獲得異質(zhì)性信息和知識(shí)，有利于新想法的產(chǎn)生，進(jìn)而有效地突破“瓶頸”，保持較高的創(chuàng)造力。

信息處理功能是指?jìng)€(gè)體通過(guò)間接連接能夠發(fā)揮出遠(yuǎn)高于一個(gè)研發(fā)人員所擁有的信息過(guò)濾功能，主要表現(xiàn)為篩選、分類和吸收同化新信息[11]。關(guān)鍵研發(fā)者在研發(fā)過(guò)程中需要處理大量的信息[3]，但是其信息處理能力有限，如果無(wú)法有效處理這些信息，不僅難以從中獲得應(yīng)有的價(jià)值，而且可能出現(xiàn)信息超載[3]，阻礙創(chuàng)造力的發(fā)揮。然而，借助間接連接的信息處理功能，關(guān)鍵研發(fā)者可以直接吸收利用其他研發(fā)人員處理過(guò)的信息，不僅充分地利用了信息，而且節(jié)約了時(shí)間和精力，有助于發(fā)揮創(chuàng)造力。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a間接連接的數(shù)量與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力呈正向關(guān)系。

然而，考慮到關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力突出、研發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富的特點(diǎn)[3]，間接連接可能對(duì)其創(chuàng)造力產(chǎn)生不利影響。

通過(guò)廣泛參與研發(fā)項(xiàng)目，關(guān)鍵研發(fā)者自身已經(jīng)積累了大量的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)；同時(shí)，通過(guò)與不同領(lǐng)域的研發(fā)團(tuán)隊(duì)合作，關(guān)鍵研發(fā)者和這些團(tuán)隊(duì)成員之間建立起的直接連接也可以為其提供創(chuàng)新所需的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。因此，具備了以上兩種特點(diǎn)，關(guān)鍵研發(fā)者通過(guò)間接連接獲取知識(shí)的必要性很小。尤其當(dāng)知識(shí)具有高度黏性時(shí)，通過(guò)間接連接獲取知識(shí)的困難會(huì)大幅增加。

相反，通過(guò)間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者存在某種聯(lián)系的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻可以借助間接連接獲得機(jī)會(huì)，以非直接接觸的方式逐步蠶食關(guān)鍵研發(fā)者的利益。作為已經(jīng)成長(zhǎng)起來(lái)的關(guān)鍵研發(fā)者，他們必然會(huì)盡可能地獨(dú)占優(yōu)勢(shì)地位，壓制其他研發(fā)者的崛起[8]。然而，間接連接越多，意味著潛在競(jìng)爭(zhēng)者越多，兩者對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的爭(zhēng)奪越激烈，關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)內(nèi)成員“跳槽”與競(jìng)爭(zhēng)者展開(kāi)合作的可能性越大，其維持自身優(yōu)勢(shì)的困難也越大。另一方面, 間接連接不僅為關(guān)鍵研發(fā)者收集和處理信息，而且還承擔(dān)著向外溢出知識(shí)的角色。間接連接的知識(shí)溢出通道作用有助于競(jìng)爭(zhēng)者從關(guān)鍵研發(fā)者那里獲得提升創(chuàng)造力的技術(shù)資本，可能使其成長(zhǎng)為新的關(guān)鍵研發(fā)者。特別是當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者擁有較多和關(guān)鍵研發(fā)者相似的知識(shí)和技術(shù)的時(shí)候，其創(chuàng)造力的提升會(huì)削弱關(guān)鍵研發(fā)者在企業(yè)中的地位，構(gòu)成替代性威脅[8]，導(dǎo)致企業(yè)將更多的資源分配給這些“創(chuàng)新新秀”。由于所獲資源的減少，關(guān)鍵研發(fā)者能夠獲取的支持就會(huì)降低，從而不利于發(fā)揮創(chuàng)造力。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2b間接連接的數(shù)量與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力呈負(fù)向關(guān)系。

2.3 關(guān)鍵研發(fā)者知識(shí)范圍的調(diào)節(jié)作用

間接連接既為關(guān)鍵研發(fā)者收集和處理信息，又向外溢出知識(shí)，該雙向作用受到關(guān)鍵研發(fā)者知識(shí)范圍的調(diào)節(jié)。

一方面，當(dāng)知識(shí)范圍較窄時(shí)，關(guān)鍵研發(fā)者只能參與有限領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目，因而他們能夠投入充足的時(shí)間和精力，并親自承擔(dān)大量的研發(fā)任務(wù)，對(duì)其他研發(fā)人員的依賴程度較小[8]。此時(shí)，關(guān)鍵研發(fā)者向其他研發(fā)人員分享知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的可能性較小，從關(guān)鍵研發(fā)者流出的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)也相應(yīng)減少。同時(shí)，隨著間接連接的增加，關(guān)鍵研發(fā)者從外部獲取異質(zhì)性知識(shí)的增多，有利于其發(fā)揮創(chuàng)造力。反之，當(dāng)知識(shí)范圍較寬時(shí)，關(guān)鍵研發(fā)者能夠參與較多不同領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目[12]，由于其時(shí)間和精力有限，他們對(duì)其他研發(fā)人員的依賴程度較大，為了順利完成研發(fā)任務(wù)，他們向其他研發(fā)人員分享知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的可能性也較大。因此，增加間接連接，不僅溢出的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)較多，而且關(guān)鍵研發(fā)者利用間接連接獲得異質(zhì)性知識(shí)的益處也很有限(因?yàn)殛P(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)范圍越寬，自身的知識(shí)儲(chǔ)備越多樣化，通過(guò)間接連接獲得知識(shí)的異質(zhì)性程度越低)，不利于創(chuàng)造力的發(fā)揮。

另一方面，知識(shí)范圍較窄的關(guān)鍵研發(fā)者參與的研發(fā)項(xiàng)目涉及領(lǐng)域不多，一旦某個(gè)領(lǐng)域的研發(fā)人員成長(zhǎng)為新的關(guān)鍵研發(fā)者，會(huì)極大地削弱其在相應(yīng)領(lǐng)域的地位，甚至取而代之。出于替代威脅的考慮[8]，關(guān)鍵研發(fā)者會(huì)盡可能限制知識(shí)流向其他研發(fā)人員，特別是競(jìng)爭(zhēng)者。同時(shí)，為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，他們會(huì)盡可能地利用間接連接吸收異質(zhì)性知識(shí)。因此，此時(shí)的關(guān)鍵研發(fā)者作為專業(yè)型研發(fā)人員(對(duì)本技術(shù)領(lǐng)域有深刻的認(rèn)識(shí)，缺乏其他領(lǐng)域的深入理解[12])，擁有越多的間接連接，其創(chuàng)造力越高。相反，即使某一領(lǐng)域中出現(xiàn)新的關(guān)鍵研發(fā)者并代替自己，知識(shí)范圍較寬的關(guān)鍵研發(fā)者依然能夠在其他領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目中占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，其替代威脅較小，因而他們向其他研發(fā)人員(包含競(jìng)爭(zhēng)者)分享知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的可能性依然很大，有利于競(jìng)爭(zhēng)者創(chuàng)造力的提高以及對(duì)企業(yè)內(nèi)部資源的占有和支配，導(dǎo)致關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的發(fā)揮空間受到擠壓。所以，此時(shí)的關(guān)鍵研發(fā)者作為“多面手”(熟悉多領(lǐng)域的知識(shí)，缺乏深入理解[12])，擁有越多的間接連接，其創(chuàng)造力越低。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3a關(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)范圍較窄時(shí)，其間接連接與創(chuàng)造力之間呈正向關(guān)系。

假設(shè)3b關(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)范圍較寬時(shí)，其間接連接與創(chuàng)造力之間呈負(fù)向關(guān)系。

基于以上分析與假設(shè)，本研究的理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究樣本

專利文獻(xiàn)包含了創(chuàng)新時(shí)間、知識(shí)類別、參與者等信息，為研究組織研發(fā)提供了便利[18]。因此，本文選取國(guó)內(nèi)40家電子信息和汽車企業(yè)1995～2015年的全部實(shí)用新型和發(fā)明專利作為研究樣本，所有專利數(shù)據(jù)均來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在線專利檢索及分析平臺(tái)(www.pss-system.gov.cn)[19]。選用這兩個(gè)行業(yè)的專利數(shù)據(jù)主要是因?yàn)樗鼈儗儆诟咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)，申請(qǐng)專利多，以其為樣本，得到的結(jié)論更具說(shuō)服力。但是國(guó)內(nèi)專利文獻(xiàn)中研發(fā)者姓名的拼寫錯(cuò)誤較多，在數(shù)據(jù)清洗過(guò)程中對(duì)此給予了糾正。

通過(guò)將企業(yè)內(nèi)部每個(gè)研發(fā)人員擁有的專利數(shù)量進(jìn)行排序，選取前1%的研發(fā)人員作為關(guān)鍵研發(fā)者，最終確定741名關(guān)鍵研發(fā)者[2]。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建主要根據(jù)專利文獻(xiàn)中發(fā)明人之間的合作關(guān)系，即每個(gè)專利中任意兩個(gè)合作發(fā)明人之間存在一條網(wǎng)絡(luò)連接[9]。本文采用3年為數(shù)據(jù)觀察窗口，即基于當(dāng)前年之前3年的專利數(shù)據(jù)形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。隨著窗口逐年移動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其相應(yīng)指標(biāo)也發(fā)生變化。所有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)值的計(jì)算均通過(guò)UCINET完成。

3.2 研究變量

3.2.1 因變量

關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力。專利的新穎性和價(jià)值經(jīng)過(guò)了受理部門的仔細(xì)審查[20]，因此利用關(guān)鍵研發(fā)者在當(dāng)前年產(chǎn)生的專利數(shù)量來(lái)衡量其創(chuàng)造力[1]。

3.2.2 自變量

知識(shí)范圍。即當(dāng)前年以前關(guān)鍵研發(fā)者申請(qǐng)的所有專利的分類號(hào)中不同子類的個(gè)數(shù)[12，14]。

間接連接數(shù)。由于知識(shí)和信息的傳播效率隨著網(wǎng)絡(luò)距離的增加而降低[11]，因此本文采用距離對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的間接連接數(shù)量進(jìn)行加權(quán)[11]。權(quán)數(shù)的計(jì)算方法如下

wd=1-[vd/(N+1)]

(1)

其中wd為到關(guān)鍵研發(fā)者步長(zhǎng)為d的間接連接權(quán)數(shù)，vd為到關(guān)鍵研發(fā)者距離為d的路徑上的節(jié)點(diǎn)(研發(fā)者)總數(shù)，N為關(guān)鍵研發(fā)者所有可達(dá)的節(jié)點(diǎn)數(shù)。

3.2.3 控制變量

結(jié)構(gòu)洞。采用Burt[21]的結(jié)構(gòu)洞效率指數(shù)來(lái)測(cè)算關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)中結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量。

中介中心度。關(guān)鍵研發(fā)者能夠通過(guò)控制網(wǎng)絡(luò)中的信息流動(dòng)而獲益[5]，因此將中介中心度引入。

網(wǎng)絡(luò)成員的知識(shí)范圍。即網(wǎng)絡(luò)成員在當(dāng)前年以前申請(qǐng)的所有專利的分類號(hào)中不同子類的個(gè)數(shù)[12]。

網(wǎng)絡(luò)成員的研發(fā)跨度。隨著時(shí)間的推移，網(wǎng)絡(luò)成員研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的積累，會(huì)對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生促進(jìn)作用。為了控制該作用，本研究引入網(wǎng)絡(luò)成員的研發(fā)跨度，即關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)中所有聯(lián)系人的首個(gè)專利申請(qǐng)日期到當(dāng)前年的年數(shù)與聯(lián)系人總數(shù)的比值。研發(fā)跨度代表了研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的積累，當(dāng)研發(fā)跨度過(guò)寬時(shí)，團(tuán)隊(duì)成員之間的知識(shí)異質(zhì)性降低[16]、群體思維日趨明顯，可能對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生不利影響。因此本文同時(shí)引入網(wǎng)絡(luò)成員的研發(fā)跨度及其平方項(xiàng)作為控制變量。

直接連接數(shù)。直接連接是關(guān)鍵研發(fā)者高效獲取資源的通道。本文用關(guān)鍵研發(fā)者的標(biāo)準(zhǔn)化相對(duì)度數(shù)中心度來(lái)衡量該值，即點(diǎn)的絕對(duì)度數(shù)中心度與整體網(wǎng)絡(luò)中最大可能節(jié)點(diǎn)的度的比值[9]。

直接連接強(qiáng)度。連接強(qiáng)度影響著知識(shí)和信息的傳播效率[21]，本文引入該變量來(lái)控制其對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響。

關(guān)鍵研發(fā)者在網(wǎng)絡(luò)主集團(tuán)中。是否處于企業(yè)內(nèi)部主集團(tuán)中影響著關(guān)鍵研發(fā)者能否擁有更多的網(wǎng)絡(luò)資源[22]，進(jìn)而影響其創(chuàng)造力。因此，本文引入一個(gè)虛擬變量來(lái)控制該因素，1表示關(guān)鍵研發(fā)者處于主集團(tuán)中，0則相反(參照類)。

性別。為了控制性別差異對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，本文引入一個(gè)虛擬變量，1代表男性關(guān)鍵研發(fā)者，0代表女性關(guān)鍵研發(fā)者(參照類)。

行業(yè)。為了控制行業(yè)差異對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，本文引入一個(gè)虛擬變量，1表示電子信息行業(yè)，0表示機(jī)動(dòng)車行業(yè)(參照類)。

4 實(shí)證分析

4.1 研究模型

本文的因變量專利數(shù)量是計(jì)數(shù)型變量，且值非負(fù)、分布離散，若對(duì)計(jì)數(shù)型變量使用線性回歸，得到的系數(shù)估計(jì)結(jié)果是不一致和有偏的，此時(shí)泊松回歸和負(fù)二項(xiàng)回歸比較理想[22]。然而，泊松模型均值等于方差的約束條件很難滿足。同時(shí)，樣本數(shù)據(jù)表現(xiàn)出過(guò)度離散的特征。因此，采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行更精確的估計(jì)(在p<0.001顯著性水平下拒絕泊松模型)。利用Hausman檢驗(yàn)，進(jìn)一步確定采用固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸模型(在p<0.001顯著性水平下拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型)。所有的統(tǒng)計(jì)分析均在Stata 11.0中完成。

4.2 假設(shè)檢驗(yàn)

描述性統(tǒng)計(jì)分析表明：關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的均值是8.797，知識(shí)范圍和間接連接數(shù)的均值分別為7.462和44.965；知識(shí)范圍與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力正相關(guān)，間接連接數(shù)與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力負(fù)相關(guān)，知識(shí)范圍和間接連接數(shù)負(fù)相關(guān)。

表1 固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤；*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01。

固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果如表1所示。為了排除多重共線性的干擾，本研究分別估算了方差膨脹因子(VIF)和運(yùn)行Stata的“coldiag2”程序，發(fā)現(xiàn)變量的方差膨脹因子均不超過(guò)4.90，低于上限10；全模型的條件指數(shù)為18.59，不超過(guò)臨界值30[23]。模型1加入9個(gè)控制變量，只有結(jié)構(gòu)洞、直接連接數(shù)和直接連接強(qiáng)度作用顯著。模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入關(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)范圍，其對(duì)因變量有顯著正向影響(p<0.01，β=0.004)。因此，假設(shè)1獲得支持，即關(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)范圍對(duì)其創(chuàng)造力有正向作用。模型3引入距離加權(quán)的間接連接數(shù)，該變量起負(fù)向顯著作用(p<0.01，β=-0.002)。因此，假設(shè)2b被支持，即間接連接越多，關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力越低。模型4分別對(duì)間接連接數(shù)和知識(shí)范圍進(jìn)行中心化處理，然后生成兩者的交互項(xiàng)[24]，結(jié)果顯示其與因變量之間呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系(p<0.05，β=-0.000，β較小是因?yàn)槎吡烤V存在較大差異)。

為了進(jìn)一步分析間接連接對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，考慮知識(shí)范圍的調(diào)節(jié)作用，分別對(duì)高水平和低水平(大于和小于2倍均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差[8]) 知識(shí)范圍的關(guān)鍵研發(fā)者做回歸分析，如圖2，結(jié)果顯示間接連接分別對(duì)其創(chuàng)造力產(chǎn)生顯著負(fù)向影響(p<0.1，β=-0.002)和正向影響(p>0.1，β= 0.000)。因此，假設(shè)3a未得到支持,假設(shè)3b得到支持。此外，為了驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究單獨(dú)抽取步長(zhǎng)為2的間接連接，發(fā)現(xiàn)自變量的回歸系數(shù)和顯著性水平與表1基本保持一致。

圖2 關(guān)鍵研發(fā)者知識(shí)范圍的調(diào)節(jié)作用

5 結(jié)論及啟示

本文發(fā)現(xiàn)間接連接對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生不利影響，知識(shí)范圍對(duì)其創(chuàng)造力有積極作用，同時(shí)對(duì)間接連接與創(chuàng)造力之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)：當(dāng)知識(shí)范圍較寬時(shí)，增加間接連接會(huì)阻礙創(chuàng)造力的發(fā)揮。分析對(duì)比研究結(jié)論與現(xiàn)有研究后發(fā)現(xiàn)：首先，已有研究指出研發(fā)者的知識(shí)范圍越寬越有利于發(fā)揮創(chuàng)造力[9,12,13]，與該結(jié)論一致，本文發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)范圍與其創(chuàng)造力之間有顯著的正向關(guān)系。表明知識(shí)范圍對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力的促進(jìn)作用具有普遍意義，即使是創(chuàng)造力突出的關(guān)鍵研發(fā)者，知識(shí)范圍依然是影響其創(chuàng)造力的重要因素。其次，不同于以往研究發(fā)現(xiàn)的間接連接越多越有利于組織創(chuàng)新績(jī)效的提升[11]和個(gè)體創(chuàng)造力的發(fā)揮[6]，本文指出間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力之間存在負(fù)向關(guān)系。之所以得到不同的結(jié)論可能是由于研究角度不同，Ahuja[11]構(gòu)建了企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)，而本研究構(gòu)建的是研發(fā)者間創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，前者全面囊括了企業(yè)間不同類型的合作關(guān)系，后者只涉及個(gè)體研發(fā)合作，所以通過(guò)間接連接傳遞的信息不同，作用也不同；孫笑明等[6]考察的是當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)中間接連接的作用，而本研究則全面考察了隨著時(shí)間窗口推移，以往和當(dāng)前間接連接對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的作用。最后，雖然已有學(xué)者探索了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的調(diào)節(jié)作用[7,10]，但是這些研究分別聚焦于結(jié)構(gòu)層次以及關(guān)系層次中的直接連接，并未給出關(guān)系層次中間接連接的作用結(jié)果，本研究則填補(bǔ)了這一空白，發(fā)現(xiàn)間接連接對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生負(fù)向影響。另外，Rodan和Galunic[7]，Perry-Smith和Shalley[10]研究的是聯(lián)系人異質(zhì)性(知識(shí)異質(zhì)性[7]和背景異質(zhì)性[10])的調(diào)節(jié)效應(yīng)，而本研究探索了知識(shí)范圍的調(diào)節(jié)作用。因此，前后研究結(jié)果所針對(duì)的實(shí)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容存在差別，凸顯了本次研究結(jié)論的獨(dú)特意義。

本文結(jié)論完善了對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的認(rèn)識(shí)，理論貢獻(xiàn)有：第一，以往關(guān)于個(gè)體創(chuàng)造力的研究通常忽略了研發(fā)人員“自我”特征的影響[9,10,12,13]，本文選取組織研發(fā)中最為重要的關(guān)鍵研發(fā)者為研究對(duì)象，充分考慮其自身特點(diǎn)，探討知識(shí)范圍、間接連接與其創(chuàng)造力之間的關(guān)系，并從知識(shí)范圍的角度闡釋了間接連接的作用機(jī)制，所得結(jié)論更加深入、具體、細(xì)致。

第二，現(xiàn)有關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的研究忽略了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的影響[5,6]，鑒于此，本文研究揭示了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(間接連接)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容(知識(shí)范圍)對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的綜合作用，研究結(jié)論具有完整性。該結(jié)論不僅拓展了目前關(guān)于間接連接的認(rèn)識(shí)，而且為后續(xù)個(gè)體創(chuàng)造力的研究指明了方向，即需要同時(shí)考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和知識(shí)特征的影響[7]，尤其需要注意知識(shí)特征的調(diào)節(jié)作用。

第三，由于關(guān)鍵研發(fā)者和其他研發(fā)人員之間存在知識(shí)特征、工作經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)造力等方面的差異，使得關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響因素與一般研發(fā)人員之間既有共同之處、又存在較大差別(知識(shí)范圍的作用與一般研發(fā)人員一致[9,12,13]，間接連接的影響則與之不同[6,11])，現(xiàn)有研究得到的適用于一般研發(fā)人員的結(jié)論，可能不適用于關(guān)鍵研發(fā)者。因此，后續(xù)研究不能籠統(tǒng)地將已經(jīng)驗(yàn)證過(guò)的、適用于一般研發(fā)人員的結(jié)論直接套用于關(guān)鍵研發(fā)者，應(yīng)該充分考慮關(guān)鍵研發(fā)者的自身特點(diǎn)展開(kāi)具體分析，以全面認(rèn)識(shí)關(guān)鍵研發(fā)者。

本文研究對(duì)組織創(chuàng)新管理實(shí)踐也具有重要意義，研究結(jié)論有利于組織管理者從知識(shí)范圍和間接連接的角度有針對(duì)性地制定決策，合理配置網(wǎng)絡(luò)資源，充分激發(fā)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力，最大化關(guān)鍵研發(fā)者在組織研發(fā)中的積極作用。首先，組織管理者應(yīng)該為關(guān)鍵研發(fā)者拓寬知識(shí)范圍創(chuàng)造有利條件，充分發(fā)揮知識(shí)范圍的作用。例如，華為采用的員工輪訓(xùn)機(jī)制，即安排新進(jìn)的研發(fā)人員到其他部門廣泛學(xué)習(xí)，并參與研發(fā)項(xiàng)目來(lái)提高其在后續(xù)研發(fā)中的創(chuàng)造力。結(jié)合本文研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)，員工輪訓(xùn)機(jī)制適用于關(guān)鍵研發(fā)者，組織管理者可以考慮安排關(guān)鍵研發(fā)者適當(dāng)?shù)貐⑴c員工輪訓(xùn)，保障現(xiàn)有研發(fā)項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn)的前提下，為他們接觸新的研發(fā)領(lǐng)域、拓寬知識(shí)范圍提供機(jī)會(huì)，進(jìn)而不斷提升其創(chuàng)造力。

其次，組織管理者應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到間接連接帶來(lái)的潛在消極影響，將其危害降至最低。例如，格力電器將研發(fā)部門劃分為多個(gè)技術(shù)研發(fā)模塊，通過(guò)控制模塊間資源共享和人員交流，避免了關(guān)鍵研發(fā)者所在研發(fā)團(tuán)隊(duì)的其他成員過(guò)多地參與企業(yè)內(nèi)部不同部門或團(tuán)隊(duì)的交流合作項(xiàng)目，防止關(guān)鍵研發(fā)者被動(dòng)地建立起更多的間接連接，因而減少了其他模塊的研發(fā)人員通過(guò)間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者產(chǎn)生聯(lián)系的機(jī)會(huì)，減弱了兩者對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的爭(zhēng)奪以及關(guān)鍵研發(fā)者的知識(shí)溢出效應(yīng)，降低了間接連接對(duì)其創(chuàng)造力產(chǎn)生的不利影響。此外，組織管理者一方面要保證關(guān)鍵研發(fā)者充足的資源供給，保持其創(chuàng)造力的優(yōu)勢(shì)，另一方面，需要明確關(guān)鍵研發(fā)者和一般研發(fā)人員的資源使用范圍，避免出現(xiàn)通過(guò)間接連接相連的其他研發(fā)人員和關(guān)鍵研發(fā)者為了爭(zhēng)奪有限的資源而互相壓制的局面[8]。例如，格力電器為關(guān)鍵研發(fā)者提供“不封頂”的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持，保證關(guān)鍵研發(fā)者能夠充分發(fā)揮自身創(chuàng)造力。同時(shí)，格力電器為技術(shù)研發(fā)人員設(shè)定了層級(jí)分明的職業(yè)晉升通道，并明確規(guī)定不同層級(jí)研發(fā)人員的權(quán)利范圍，保障關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的發(fā)揮空間不被擠壓，有助于他們高效地帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員攻克技術(shù)難題，進(jìn)而提高了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

最后，組織管理者應(yīng)該了解間接連接對(duì)不同知識(shí)范圍的關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響差異，正確地利用間接連接的作用。對(duì)于知識(shí)范圍較窄的關(guān)鍵研發(fā)者而言，他們的研發(fā)經(jīng)歷過(guò)多地集中于自身所擅長(zhǎng)和熟悉的領(lǐng)域，缺少必要的跨部門合作經(jīng)驗(yàn)，所以組織管理者可以適當(dāng)鼓勵(lì)他們參與跨部門合作與交流，拓寬知識(shí)范圍，利用間接連接吸收異質(zhì)性信息和知識(shí)，提高創(chuàng)造力；對(duì)于知識(shí)范圍較寬的關(guān)鍵研發(fā)者而言，他們已經(jīng)積累了跨部門合作經(jīng)驗(yàn)，組織管理者應(yīng)該限制他們參與跨部門合作與交流，降低間接連接對(duì)其創(chuàng)造力帶來(lái)的不利影響。

此外，本文研究也存在一些不足之處。第一，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系僅考慮了專利合作關(guān)系，未涉及企業(yè)中的其他關(guān)系。未來(lái)研究可以深入企業(yè)做現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，掌握更多網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)據(jù)，從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的多重性和節(jié)點(diǎn)的異質(zhì)性入手，研究關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響因素。第二，由于國(guó)內(nèi)專利引用信息的不完整，所以只用專利數(shù)量來(lái)測(cè)度創(chuàng)造力。后續(xù)研究可以結(jié)合調(diào)研數(shù)據(jù)，更加全面地測(cè)算創(chuàng)造力，并且得到更為契合實(shí)際的界定關(guān)鍵研發(fā)者的方式。第三，樣本來(lái)自我國(guó)電子信息和汽車行業(yè)，因而結(jié)論的適用性受到一定限制。未來(lái)研究可以將樣本擴(kuò)展到其他行業(yè)，研究不同行業(yè)中，知識(shí)范圍和間接連接對(duì)關(guān)鍵研發(fā)者的影響差異。

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TheInfluenceofKnowledgeScopeandIndirectTiesonKeyInventors’Creativity

WANG Wei1, CUI Wen-tian1, SUN Xiao-ming2, TANG Xiao-li3

(1.SchoolofManagement,Xi’anJiaotongUniversity,Xi’an710049,China; 2.SchoolofManagement,Xi’anUniversityofArchitectureandTechnology,Xi’an710055,China; 3.SchoolofEconomicsandManagement,Xi’anTechnologicalUniversity,Xi’an710021,China)

F273.1

A

1003-5192(2017)05- 0036- 07

10.11847/fj.36.5.36

2016- 09-19

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71472146)；國(guó)家自然科學(xué)基金青年資助項(xiàng)目(71402132，71602156)；陜西省社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2016R032)